某公司內(nèi)審員培訓(xùn)綱要

2006三標準內(nèi)審員培訓(xùn)綱要前言：今天參加培訓(xùn)的人員是各分公司的內(nèi)審員，內(nèi)審員審核能力的高低直接影響了內(nèi)部審核的效果，內(nèi)部審核活動是否達到預(yù)期的效果，審核員的能力是先決條件，審核員具備的能力：（1）具備專業(yè)知識技能。了解三個管理體系標準要求的內(nèi)容；清楚公司管理手冊、程序文件、三層次文件有關(guān)內(nèi)容；國家法律法規(guī)、規(guī)范、標準等的規(guī)定，特別與是公司、分公司識別的環(huán)境因素、危險源有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)范的規(guī)定。（2）掌握審核方法：談、查、測。（看：固體廢棄物、污水排放、土方外運遮蓋；談：與主管領(lǐng)導(dǎo)、主控人員、能源管理員、設(shè)備維修工等；查：抽查各種記錄，查看過去活動的控制情況，該活動的范圍：從前一次的審核結(jié)束至現(xiàn)在，、）（3）掌握審核技巧：審核思路：按工藝流程和工作順序進行審核：有正項審核、逆項審核（逆項追蹤）選擇哪一種審核思路由審核員自己決定，取決于對審核內(nèi)容了解的情況。下面和大家共同學(xué)習(xí)公司管理手冊、程序文件的有關(guān)內(nèi)容。利用半天的時間：我和大家共同學(xué)習(xí)九個程序方面的內(nèi)容。文件控制程序；記錄控制程序；回訪保修控制程序；不合格品控制程序；數(shù)據(jù)分析控制程序；內(nèi)部審核控制程序；固廢、揚塵、污水排放控制程序；噪聲控制程序；節(jié)能降耗控制程序；以下學(xué)習(xí)的內(nèi)容，以公司編制的《管理手冊》、《程序文件》為依據(jù)，介紹程序規(guī)定的內(nèi)容；新增規(guī)定；表格填寫；以前存在的問題；支持性文件；審核思路。第一：文件控制程序；P2頁1.規(guī)定內(nèi)容1.1關(guān)鍵點：在使用的地方獲得有效的文件。1.2該程序控制的文件范圍：管理體系所要求的文件；1.3公司文件分類：兩類：管理體系要求文件和一般行政文件。第一層次文件典型管理體系文件（業(yè)務(wù)部門編制）管理體系要求文件第二層次文件行政管理體系文件（A字文件）第三層次文件法律法規(guī)（質(zhì)量、環(huán)境、安全）管理體系所要求的記錄一般行政文件：黨、政、工、團、計劃生育、便字、函字等文件。翼1.棒4器受控形式：且管理體系要求停的文件均為受季控文件，蓋公前章、文件編號由和唯一分發(fā)編獲號。項目部可相不蓋章。株1.膀5肉控制內(nèi)容：容編制、審批、儀收發(fā)登記、登呆記清單、傳閱備（學(xué)習(xí)）執(zhí)、封諒歸檔、標識、鏟作廢、銷毀。勤2裕.雨新增內(nèi)容：兇2.1條程序文件劈第豪5竊頁們5.6.渠1祖條款時效文件艦自動失效作廢耀。光盤文件的剖保存和登記。錄2.2右體系文件僅糕有亦A賽字號。班3府.拒表格填寫：騾共即1匹1除種。填寫較簡演單。文件審批腫、發(fā)放控制表磁和文件辦理卡鋸區(qū)別凡。沿發(fā)4償.路存在的問題：正4.茫1北對有效文件的向概念理解不清襲；（機械套用棒公司清單中的揮文件），項目萌部自己編制的桿文件清單中登活記不齊全；北樂京、六分公司偵應(yīng)對本區(qū)域內(nèi)毀文件及時收集劫、登記和管理蓋。要4.捆2音對外地項目部餡施工涉及的地配方有效文件收出集不及時；喂4.足3較文件丟失；法挑律法規(guī)、規(guī)范晨標準未按照施嘗工需要配備齊賺全。醉4.媽4膏新開工項目部架和竣工項目部乎文件補發(fā)和收制回不及時吊。置是5諷.葵支持性文件：照文件管理實施攔細則盛。令學(xué)6遲.稅審核思路線：例如：逆項泛審核：文件清侵單（是否形成疑文件，編審批閉；有效文件配逮備齊全性；控牌制范圍潤）蟲—昆抽查接收公司渡文件、自編文銳件、外來文件市的登記、傳達跟、下發(fā)等過程絮控制題。朋—來作廢文件的管賊理邊第二、記錄控吼制程序：吐P7特2賄頁碑1荒.谷規(guī)定內(nèi)容：賞記錄的填寫、兼收集、登記、淺標識、編目、腰歸檔、保管及衛(wèi)銷毀。魯2插.摔新增內(nèi)容：陽程序文件中膚第凍7泥5著頁澆5.4.1.畫6董條款項目解體鍛前主管工程師閘將有保留價值涼的記錄移交相心關(guān)部門進行存砍檔。斃3鵝.葡表格填寫：槳三種表格，記軍錄清單（各部創(chuàng)門、項目部填命寫本單位、部叔門的記錄目錄速）腥4敗.股存在問題：尚記錄填寫有涂累改現(xiàn)象，應(yīng)劃艱改。記錄銷毀釀不及時，沒有央按照保存年限綢進行銷毀。傻5楚.愚支持性文件：償記錄表樣。煌6那.雞審核思路：王查部門記錄清腰單認—匹根據(jù)部門的業(yè)立務(wù)抽取三種記隸錄查編目、編營頁、保存有無份損害、取拿是鏈否方便、是否湖防潮、防蛀應(yīng)等道娘—辛查錄象帶、膠催卷、磁盤的保擋存管隊理真—動查超過保存年漢限的記錄的銷酷毀控制碰。零—如解體后項目部碌的歸檔資料管稠理箱—少查記錄借閱管逃理。扶第三：回訪保頃修控制程序；屬P6輔8躺頁耽1趁.驅(qū)規(guī)定內(nèi)容：田1.友1殊竣工工程條件微：壩P6由8皇頁誓3.煙2緞條款：獲得《遺工程竣工驗收糕證明書》和《強工程竣工驗收獵備案證明書》譜。虛1.刊2知控制程序：術(shù)竣工工程登恨記黨—咐編制回訪計倡劃護—嘉按計劃落實回犧訪填寫工程回粥訪記凝錄尖—愧需要保修填寫植工程質(zhì)量保修恨通知單（判斷事不合格類型并奇?zhèn)鬟f信息）抹2軋.騰新增內(nèi)容：脅2.蟲1舍納入回訪計劃針中的竣工工程徒為：近三年竣梨工的工程。躺2.幫2膀增迷加劇P6小9俘頁傾5.瘦9阻條工程保修過努程中產(chǎn)生的環(huán)仔境因素、危險滴源控制接口。奉3快.蘆表格：熱共節(jié)5束種：沒有變化籌。緩4丸.篇存在問題：翁4.太1巾工程回訪安排軌的時間沒有突解出季節(jié)性回訪猴的特點。電4.許2膊工程回訪計劃役編制批準后，頁竣工的工程不窗能進行回訪，閘應(yīng)在竣測工外1清個月后回訪，探并納入下一次釀的回訪計劃中唉。例如庭：縫0唇6嚷年相5總月份竣工的工榜程。乘4.最3治竣工工程存在咱的質(zhì)量問題和里不合格品沒有管按照《不合格姑品控制程序》濕進行分類判斷們、傳遞信息（扎包括分公司不分合格品登記）畜。眨5灌.逮支持性文件：爬《竣工工程回哄訪保修制度》血6制.待審核思路：雹按順向?qū)徍耍翰夭榭⒐すこ膛_趟賬傅—撫回訪計爹劃萌—千回訪記積錄駕—抄保修通知退單竊—悅不合格品信息殃傳遞（查看有袋沒有，強調(diào)內(nèi)衡容的符合性，版例如：回訪計持劃）褲第四瓶：丟CX1途6協(xié)不合格品控制醬程逃序托島P5懶6仰頁架1童.案規(guī)定內(nèi)容：傾1.突1響不合格品可能脅存在的區(qū)域：慶進場材料、施販工過程、交付抄和交付后。竿1.催2店不合格品的分首類：晶共橋4逼類：輕微、一敞般、嚴重、重豆大事故。另外玩還有質(zhì)量問題魔。奔1.括3爆定義介紹：質(zhì)撫量問題、輕微卵、一般、嚴重它、重大事故。衫1.澇4年控制程序：潤P5蛛7太頁后5.潛1迎不合格材料控辱制；材料員自P5說8猴頁井5.品2鋒施工過程中不惡合格品的控制暈；質(zhì)檢員婚P5績9冬頁析5.純3售交付或使用后若不合格品的控氣制；工程技術(shù)調(diào)科主控人員態(tài)1.姨5怠不合格品處置頃：掃1.港6兩不合格品信息渴傳遞：注意與蠟竣工工程保修投過程的接口。妻2鴿.區(qū)新增內(nèi)容：沾2.速1播增加了質(zhì)量問那題，其處理方膀法：質(zhì)檢員在螺質(zhì)檢日志中記堪錄有關(guān)過程即古可。街2.違2將減少了對輕微怎不合格品處理電過程產(chǎn)生程序賣，更符合實際駐運做。項目部門主管工程師和爐質(zhì)檢員進行識披別，并在不合今格品臺賬中記脖錄，不在填寫棄評審、處置記啞錄。安2.呆3蹄一般性質(zhì)以上害的不合格品由命項目部質(zhì)檢員駁填寫通知單，呀在臺賬中記錄省?；?.雜4網(wǎng)一般性質(zhì)主任貞工程師指定有徑關(guān)人員記錄評痕審、處置等記素錄，工程技術(shù)慰科負責(zé)制定方頂案和驗證，項撓目部負責(zé)實施疫，并記錄（質(zhì)雪檢員日志）。跡2.醬5即嚴重不合格品童、重大事故按系程序文件規(guī)定歇執(zhí)行。吧2.死6戒交付和交付后恒不合格品的識幣別有工程技術(shù)缸科負責(zé)，并記黑錄和傳遞有關(guān)循部門。奏2.上7賄對存在的不合麥格品是否需要真制定糾正措施悶，按照糾正措仰施控制程序執(zhí)透行。本次編制泛強調(diào)了不合格篩品與糾正措施倡制定的借口。剪糾正措施的可評操作性。缸3凡.視表格迅共四種表格：趟其中不合格品鵲評審、處置記碼錄變化大，說杰明該表格蜜。僻P6盛3挪頁撓4朱.此存在的問題：柔4.碑1擇對記錄不合格續(xù)品的意義理解鐮不到位，沒有龜意識到發(fā)現(xiàn)不償合格品產(chǎn)生的米積極作用，從材而造成識別不懶準、記錄不及悄時，重復(fù)出現(xiàn)虛的概率大。使4.由2催評審走過場，械原因分析不到俯位，導(dǎo)致措施梅就事論事，不唇能杜絕再次發(fā)宅生。曲4.垃3鉛不合格信息傳抵遞不暢，存在包項目部、分公妖司、公司三級冷不一致現(xiàn)象，碑對交付和交付如后產(chǎn)生的不合閃格品信息分公迷司不合格臺賬匯中無記錄等。鍛5桂.銜支持性文件；威無釋6偵.卻審核思路：冤6.惑1哄查看現(xiàn)場：已積施工的部位和觀正在施工的部躍位是否存在不冰合格品。記錄敏下來。植6.丑2恩查看外部下發(fā)攏的資料：監(jiān)理跑通知、監(jiān)理例信會紀要、質(zhì)檢昆員日志。享6.搜3千查看：不合格皆品臺賬（登記句齊全售）下—肉按類別抽查（誼各抽一項：物肌資不合格品、性施工過程不合群格品）查通知知單、評審、處椅置記賀錄爭—松查驗收記錄。目第五脫：看CHX2抱2劑數(shù)據(jù)分析控制盡程制序擊P7拐9勒1窯.缺程序內(nèi)容：數(shù)風(fēng)據(jù)分析公司各牛部門控制相對上薄弱，對其理陳解有吳區(qū)，數(shù)遭據(jù)就是我們各巾部門工作內(nèi)容拴，數(shù)據(jù)分析工乖作不是幾個部油門的工作，而膚是公司所有納堵入管理體系部生門的工作?；曈谠撛蚬竞昃幹屏藬?shù)據(jù)分姜析控制程序，晃為公司管理體槽系改進提供依租據(jù)。索1.萍1津主控部門：質(zhì)嚼量技術(shù)部、工爐程管理科；相貓關(guān)部門：所有轉(zhuǎn)納入體系的部她門。炒1.暈2田解釋程序中的誠條款內(nèi)容。留（冶5.禁2嚇數(shù)據(jù)來源捏、厚5.災(zāi)3沃收集訂、正5.肆4察分析和應(yīng)用）錘2島新增內(nèi)容：各忠部門均要根據(jù)守數(shù)據(jù)收集情況書進行分析，分吸公司工程管理奉科編制數(shù)據(jù)分飄析計劃。鑒3恩.波表格：無，計狐劃根據(jù)需要自贈行設(shè)計。燈4啟.吉存在問題：窗4.艦1停個別部門和人服員思想認識不張正確，認為是盈主控部門的工墊作，不能主動瓜收集和分析數(shù)夜據(jù)。婆4.絲2猶各部門收集的吉數(shù)據(jù)量少、個招別記錄不能真守實反映實際工痰作的控制情況貫。州4.壺3惡各部門對本部廢門工作內(nèi)容，臟專項工作內(nèi)容周總結(jié)少，不具教體，為改進提蕩供不出改進的坡信息。輕4.禍4坊對統(tǒng)計技術(shù)工美具的應(yīng)用不清烈楚，一味追求統(tǒng)統(tǒng)計方法的應(yīng)饑用，例如；個反別項目部收集疾的混凝土外觀抱的數(shù)據(jù)，只有醫(yī)三項：爛根、冊漏振、拼縫的盞問題數(shù)量，通扎過比較就可的輛出主要問題和蒸次要問題，我鍵們還要劃出控慈制圖，很牽強叮。梳4.5塔我們強調(diào)數(shù)據(jù)喇分析，不是強犧調(diào)必須應(yīng)用復(fù)調(diào)雜的統(tǒng)計技術(shù)冠工具，重點強攤調(diào)收集真實的災(zāi)數(shù)據(jù)和信息，式選擇適宜的分鼓析手段，確定姻需要改進的方叼面。猾5勁.矛支持行文件：糖無第三層次文賴件聰6愁.勞審核思路：根躬據(jù)本部門的工零作內(nèi)容抽取收康集的數(shù)據(jù)：例澡如：目標落實淋情況、擊主控過程的檢揉查記錄、工程脂勞務(wù)分包供方是的控制情況、改上崗人員具備蝴的能力和動態(tài)暢管理情況乓等大—翅—董根據(jù)數(shù)據(jù)收集蒼的多少，是否貍進行匯總分秒析邊—旅—泡分析過程采用礙的方法是否適白合腹—芽—堂分析的結(jié)論的罵傳遞和應(yīng)用。垃第六厚：眠CHX2豐3旱內(nèi)部審核控制植程博序禿P8鞠1筑1創(chuàng).燕規(guī)定內(nèi)容：貼1.鋼1惕主要明確了公文司和分公司內(nèi)易部審核的涉及裹的方法和步驟庭。審核組長、葡內(nèi)審員和主控攏部門職責(zé)多一丟些。促1.恥2云主要內(nèi)容：編挽制年度審核方邊案佳—項編制審核通蓮知窩—魂編審核計葬劃鉗—估編檢查努表友—獎首次會躬議會—史現(xiàn)場審拘核漿—吳末次會脊議距—抽審核報治告膜—襪不合格項整獄改壺—邀驗先證分—旦資料整理。平2度.穴改變內(nèi)容攝：壘P8劑2跌頁生5.1.拾2佛條：分公司模脆擬內(nèi)審每年銜兩次改為一次沖。交3柳.楊表格：練共字5嫂種表格，均改盡為三個標準的光適用。迫4城.釋存在問題：枯4.蚊1柳審核計劃中：漁審核范圍不能孔覆蓋所有項目推部，審核部門漸的條款不齊全譯，有丟條款的柔現(xiàn)象。審核人芽員審核自身的腐工作：主要是商：主任工程師耳審核領(lǐng)導(dǎo)層。軌4.吼2冶檢查表：編寫味的審核條款內(nèi)押容與計劃要求扛的條款不一致雅，內(nèi)容不全；蟲審核記錄不具舞有重顯性和可養(yǎng)追溯性。里例如：物資供幫方評價記錄：塔應(yīng)寫茄明屑XX敢X輔公司的評價記撇錄：供應(yīng)產(chǎn)品材的類別，評價姓時間，評審內(nèi)齊容，結(jié)果，審譽批情況等。別合規(guī)性評價記泛錄：評價時間備，評價參加人轎，法律法規(guī)、接其他要求的評若價依據(jù)、結(jié)果柱，法律法規(guī)居其他要求訓(xùn)是否齊全等。作（其他要求：寒行業(yè)要求、甲捏方要求、監(jiān)理遷要求、相關(guān)方躍要求等）薄4.晴3野審核沒有深度掠，停留在有沒考有的階段，對岔內(nèi)容的規(guī)定、芽執(zhí)行和效果沒鋤有記錄。半例如：有效文陜件清單：有。慢檢查記錄：有廉，等（編號、黨檢查的主要問侄題、存在的問止題、糾正情況避、驗證效果和順時間）。照4.員4烘不合格項事實城描述不具體，術(shù)個別分公司內(nèi)宴審發(fā)現(xiàn)的問題刪少，開出的不是合格項數(shù)量少款，不能反映體纖系運行的真實抽情況。李4.欠5新不合格項原因鞠分析，不真實韻，總是學(xué)習(xí)手病冊和程序文件厭不到位，沒有濤從實際出發(fā)，惕找出真正的原幫因，配4.悔6商整改驗證結(jié)果歐填寫簡單，不祝能反映整改的慮情況。疫5爛.狹支持性文件：催無第三層次文鋤件。昆6您.成審核思路：順姨向?qū)徍耍耗甓冉鼘徍朔奖感Α箤徍送ㄔ捴摹瑢徍擞嫸絼澵洝獜氖状螘ψh眼—竟檢查濱表直—梁末次會洋議磁—棟不合格項整午改捷—防驗蠶證洗—葵審核報閣告忙—島資料整理（舉檔例說明審核的殿內(nèi)容）。肆第七撥：繭CHX1召2發(fā)固廢、揚塵及撕污水排放控制貨程序會：洪P42代1驕.院規(guī)定內(nèi)容：鎖1.豈1群主控部門：后禿勤保障部（科誓）；相關(guān)部門媽：所有部、科姑、室。炮1.冒2倍程序內(nèi)容：剃2除.梨表格填寫：釀3父.頭審核思路：蝴3.蝴1荷固廢審核：觀丈查辦公區(qū)域、耕施工現(xiàn)場垃圾族是否分類存放濫，有無混放現(xiàn)芝象；有毒有害端物質(zhì)的收集和重存放。派3.1.蹦1栽查生活垃圾登仿記記錄、可回攏收的廢舊紙張叛登記處置記悠錄柱—礎(chǔ)（需要時）查健清運協(xié)議?；?.1.胡2士查有毒有害物錦質(zhì)處置登鳥記直—炊查看回收部門詠的危險廢物收傅集、貯存、處睜置許可證大3.1.彈3華查項目部對固抄廢管理的規(guī)定爛是否明確和合增理即—英—陣建筑垃圾清運賴協(xié)議書（內(nèi)容賢是否對造成二宴次污染提出要孟求等遭）渴—洗—去可回收垃圾的凡登記（電焊條怪頭、鋼筋頭）才3.排2病揚塵：現(xiàn)場觀盞察：土方堆放欲、基礎(chǔ)回填水損泥、外加劑等球粉狀材料的控走制，注意揚塵狠的標識牌，道奴路揚塵的治理僵，攪拌機周圍脅防護，建筑垃底圾的遮蓋等。鈴3.籌3算廢氣排放：項聞目部燃煤的煙乘氣排放，查看竊廠家煤的檢測百報告，是否是場低硫煤。構(gòu)3.芝4抄廢水排放：辦追公區(qū)域：查看醬排污許可證盟項目部：現(xiàn)場性查看污水溝網(wǎng)亮、沉淀池、污使水池的位置。菠愿沫似查閱污水排放巡管理規(guī)訪定閉—笛—叢管（溝）網(wǎng)輔圖廁—遷—坦與實際對怠照源—?！赫`泥清理、處尺置方嚷式揚—漫—母運輸。底以上內(nèi)容均要鄙查看外協(xié)隊伍醫(yī)的控制情況。裙3.各5霜查主控部門對梁項目部半年一催次的檢查記錄很。爽第八扔：萬CHX1勇3輔噪聲控制程革序攝P4件6份頁摩1.銀程序規(guī)定內(nèi)容們：當(dāng)1.撐1俘噪聲源：設(shè)備沿運轉(zhuǎn)、施工過論程產(chǎn)生噪聲，皂如：模板搭設(shè)獵和拆除。按程鉗序文件講解。瞎1.川2些噪聲測量方法后：編1.2.羊1警噪聲敏感區(qū)域胃：受到建筑施受工噪聲影響的蔽住宅區(qū)、機關(guān)野、學(xué)校、商業(yè)退區(qū)以及公共場姥所等，其背景暈噪聲比建筑施針工場地產(chǎn)生的輛噪聲級低的區(qū)孤域。環(huán)1.2.皆2成背景噪聲：當(dāng)忙建筑場地停止途施工時，上述弓區(qū)域的環(huán)境噪瓶聲。匹1.2.氣3男建筑施工邊界蟻確定：建設(shè)部驢門確定的建筑厭施工場地邊界尖，在測量表中膠標出邊界線與脫噪聲敏感區(qū)域弄之間的距離。彎1.2.淺4阿測量點：建筑霸施工場地邊界云線上離敏感建煌筑物或區(qū)域最則近的點為測點稀。（可能有多桑個點）術(shù)1.2.戚5滲測量方法：聲梅級計處于距地愁面區(qū)高蹤1.拖2峽米的邊界線敏斑感處。如果有碼圍墻，也可將申其置竟于再1.檔2蛙米以上的高度肺，并加以說明帆。沿1.2.膀6拔測量條件和時徒間：無雨、無棵雪、風(fēng)小時（擁風(fēng)速不超已過倦1醉米比/闖秒，超過后加蜓風(fēng)罩，風(fēng)速超賢過跨5柳米本/盯秒應(yīng)停止測量點），晝間和夜尼間。查1.2.鼻6燒計算方