對(duì)存在的問(wèn)題整改報(bào)告

對(duì)存在的問(wèn)題整改報(bào)告尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：我單位在對(duì)自身內(nèi)部進(jìn)行合規(guī)性檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)了一些存在的問(wèn)題，我們已經(jīng)立即采取了措施進(jìn)行整改，現(xiàn)將整改報(bào)告詳細(xì)匯報(bào)如下：一、財(cái)務(wù)方面問(wèn)題1.財(cái)務(wù)核算不規(guī)范我們單位的部分賬目不完善，資金分配與財(cái)務(wù)管理存在諸多問(wèn)題。在檢查過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題：（1）核算憑證不全，部分銷售及匯款憑證遺失；（2）部分銀行流水記錄和收據(jù)、發(fā)票并未按照規(guī)定進(jìn)行正確的歸檔和備案，導(dǎo)致后續(xù)會(huì)計(jì)處理出現(xiàn)偏差；（3）有一些賬目交叉疊加，幾個(gè)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)辦的賬目彼此重疊，沒(méi)有及時(shí)統(tǒng)計(jì)管理員賬目，造成數(shù)據(jù)混亂；（4）對(duì)于部分金額較大的收支記錄，沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行說(shuō)明和復(fù)核，出現(xiàn)了資金異常流動(dòng)的記錄，帶來(lái)了不小的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。我們已經(jīng)采取了如下整改措施：（1）部門財(cái)務(wù)人員立即進(jìn)行全面核查，嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行財(cái)務(wù)記錄、賬目歸檔和備案；（2）完善存在的賬目糾錯(cuò)機(jī)制，一旦出現(xiàn)異常的交易記錄，必須立即進(jìn)行說(shuō)明和復(fù)核，由財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)此進(jìn)行重新審核；（3）加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)和管理員的財(cái)務(wù)監(jiān)督力度，確保其賬目歸檔符合規(guī)定，嚴(yán)禁任意交叉；（4）對(duì)于過(guò)于龐雜的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)借助財(cái)務(wù)軟件程序，提高數(shù)據(jù)管理級(jí)別，避免歲時(shí)出現(xiàn)漏洞，保證財(cái)務(wù)核算的內(nèi)容和安全。2.財(cái)務(wù)管理制度不完善我們單位的財(cái)務(wù)管理制度并不完善，導(dǎo)致沒(méi)有辦法有效保障財(cái)務(wù)安全。具體問(wèn)題如下：（1）財(cái)務(wù)管理制度存在漏洞，有一些崗位和流程未進(jìn)行審批和糾正，未能及時(shí)提醒可能發(fā)生的問(wèn)題，造成了數(shù)據(jù)不完整和偏差；（2）管理上缺乏審計(jì)機(jī)制和內(nèi)部控制體系，對(duì)于管控和審查不到位的賬目偏差沒(méi)有進(jìn)行及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理，有可能導(dǎo)致不必要的經(jīng)濟(jì)損失；（3）沒(méi)有設(shè)置離職人員的財(cái)務(wù)交接流程，對(duì)于工作調(diào)整或者離職的財(cái)務(wù)人員，沒(méi)有設(shè)立有效的傳遞機(jī)制，有可能會(huì)引起數(shù)據(jù)混亂和漏洞。我們已經(jīng)采取了如下整改措施：（1）進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格進(jìn)行規(guī)范化財(cái)務(wù)流程審批，增加嚴(yán)密性和科學(xué)性，建立起財(cái)務(wù)管理流程的完整閉環(huán)，保證上下游數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和真實(shí)性；（2）加強(qiáng)財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)制和內(nèi)部審查機(jī)制，引入專業(yè)會(huì)計(jì)人員進(jìn)行定期審查和控制，建立有效的內(nèi)部控制和審核體系，對(duì)財(cái)務(wù)記錄和賬目歸檔進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)；（3）設(shè)立離職人員的財(cái)務(wù)交接流程，對(duì)于工作調(diào)整或者離職的財(cái)務(wù)人員，必須進(jìn)行完整細(xì)致的傳遞與交接，要求對(duì)于財(cái)務(wù)憑證和現(xiàn)金交接確認(rèn)事項(xiàng)必須嚴(yán)把關(guān)口。二、安保方面問(wèn)題1.安保流程不完善我們單位的安保流程不夠完善，無(wú)法保證安全監(jiān)管手段的完整性，具體問(wèn)題如下：（1）未進(jìn)行必要的人員調(diào)整和注銷處理，有一定安保隱患；（2）安全監(jiān)管設(shè)備和員工交接的審查和驗(yàn)證環(huán)節(jié)不夠規(guī)范和詳細(xì)，導(dǎo)致后續(xù)工作中出現(xiàn)了一些盲區(qū)和問(wèn)題。我們已經(jīng)采取了如下整改措施：（1）對(duì)所有在職員工進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，清除不符合要求的人員，對(duì)于必要的注銷處理進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注并進(jìn)行記錄備案；（2）對(duì)安保設(shè)備和員工交接的審查和驗(yàn)證環(huán)節(jié)進(jìn)行詳細(xì)規(guī)范，對(duì)于對(duì)安保盲區(qū)進(jìn)行全面梳理，嚴(yán)格執(zhí)行全職、輪班和巡邏制度，保證安全措施的有效性。2.應(yīng)急處置不及時(shí)我們單位的應(yīng)急處理機(jī)制不及時(shí)，導(dǎo)致安保事件可以在第一時(shí)間進(jìn)行有效處理，具體問(wèn)題如下：（1）某些場(chǎng)合下，安保人員效率低下和處置及時(shí)性不夠，不利于事情的高效解決；（2）在進(jìn)行安全事故后，安保事件記錄不完整、資料填寫不規(guī)范，無(wú)法進(jìn)行及時(shí)跟進(jìn)和分析總結(jié)。我們已經(jīng)采取了如下整改措施：（1）加強(qiáng)安保人員的應(yīng)急處理培訓(xùn)，提高其應(yīng)對(duì)安保事件的能力，確保安全事件能夠第一時(shí)間得到有效處理；（2）規(guī)范安全事件的記錄方式，確保安全事件發(fā)生時(shí)的記錄方式嚴(yán)格、完整，有效地記錄安全事件的各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)于處理環(huán)節(jié)的問(wèn)題，進(jìn)行及時(shí)補(bǔ)救和跟蹤。以上是我們單位存在的問(wèn)題以及我們采取