電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系規(guī)范

DB14/T2536—2022DB14/T2536—2022DB14/T2536—2022DB14/T2536—2022電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和

隱患排查治理雙重預(yù)防體系規(guī)范1范圍本文件規(guī)定了電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排査治理雙重預(yù)防體系（以下簡(jiǎn)稱雙重預(yù)防體系）的術(shù)語(yǔ)和定義、管理和流程要求，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排査治理和信息化建設(shè)予以明確。本文件適用于山西省行政區(qū)域內(nèi)電力企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)、運(yùn)行工作。小型發(fā)電企業(yè)（裝機(jī)容量6兆瓦以下、并網(wǎng)電壓等級(jí)35千伏及以下）參照?qǐng)?zhí)行。本文件不適用于50兆瓦以下小水電企業(yè)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件,僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件：不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441 企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)23694243532792123694243532792145001風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/TGB/TGB/T3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1電力企業(yè)指山西省行政區(qū)域內(nèi)取得相關(guān)證照（豁免辦理電力業(yè)務(wù)許可的按規(guī)定執(zhí)行），合法建設(shè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的以建設(shè)、發(fā)電、輸電、供電、售電為主營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。包括發(fā)電企業(yè)、非電力企業(yè)自備電廠、電網(wǎng)企業(yè)及電力調(diào)度機(jī)構(gòu)、擁有電網(wǎng)資產(chǎn)的售電企業(yè)。3.2風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。［來(lái)源：GB/T23694—2013,定義2.1,有修改］3.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)備設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)備設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。3.4危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.5危險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。3.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)估導(dǎo)致事故的可能性及危害程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過程。7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，確定不同層級(jí)管控責(zé)任的安全管理方式。3.8管控措施為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，釆取的相應(yīng)消除、隔離、控制或個(gè)人防護(hù)的方法和手段。隱患風(fēng)險(xiǎn)管控不到位導(dǎo)致可能發(fā)生生產(chǎn)安全事故或職業(yè)健康損害的物和環(huán)境的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。3.10電力監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全隱患在按照達(dá)成的協(xié)議進(jìn)行信息傳送的過程中，由于網(wǎng)絡(luò)協(xié)議漏洞、協(xié)議實(shí)施不當(dāng)、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)存在問題等對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息安全保密構(gòu)成的潛在危險(xiǎn)。3.11缺陷指由于設(shè)計(jì)不完善，原材料質(zhì)量差，制造或安裝質(zhì)量不佳，運(yùn)行過程中磨損老化，使用、維護(hù)不當(dāng)?shù)?，?dǎo)致運(yùn)行或備用設(shè)備存在影響安全、穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的設(shè)備狀況和異?，F(xiàn)象。3.12隱患排查對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、管控效果和生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的隱患進(jìn)行檢查、監(jiān)測(cè)、分析的過程。4基本要求4.1組織領(lǐng)導(dǎo)電力企業(yè)是雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行的責(zé)任主體，企業(yè)主要負(fù)貴人全面負(fù)責(zé)雙重預(yù)防體系建設(shè)和運(yùn)行工作：分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的雙重預(yù)防工作；安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門的雙重預(yù)防體系建設(shè)，各職能部門管理人員、車間管理人員和專業(yè)技術(shù)人員根據(jù)職責(zé)分工開展雙重預(yù)防體系管理和指導(dǎo)工作；企業(yè)崗位員工應(yīng)根據(jù)崗位職責(zé)分工開展雙重預(yù)防工作。4.2全員參與電力企業(yè)應(yīng)在雙重預(yù)防體系建設(shè)、運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的過程中，體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排査、培訓(xùn)教育和持續(xù)改進(jìn)等過程中與所有適用層級(jí)和崗位的人員的協(xié)商和參與。體現(xiàn)全體員工協(xié)商和參與的工作包括但不限于：——開展全員風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估：—風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理工作應(yīng)涵蓋安全管理、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為、作業(yè)活動(dòng)等各方面，貫穿企業(yè)生產(chǎn)管理的全過程；——確認(rèn)不同層級(jí)、崗位員工的管控責(zé)任，開展全員風(fēng)險(xiǎn)管控；—落實(shí)全員隱患排查責(zé)任，開展多種類型的隱患排査活動(dòng)；——開展各類培訓(xùn)活動(dòng)，使不同層級(jí)、崗位的員工得到相關(guān)教育；一總結(jié)雙重預(yù)防體系建設(shè)和運(yùn)行的問題，聽取從業(yè)人員的建議、意見，持續(xù)改進(jìn)運(yùn)行績(jī)效。4.3明確職責(zé)3.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人職責(zé)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人職責(zé)包括但不限于：——組織建立并落實(shí)雙重預(yù)防體系；一明確雙重預(yù)防體系建設(shè)目標(biāo)；——保障各種資源投入：——負(fù)責(zé)重大以上安全風(fēng)險(xiǎn)的管控；——組織重大級(jí)以上隱患的治理和驗(yàn)收；——負(fù)責(zé)重大、特別重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的通報(bào)和上報(bào)；一每月應(yīng)至少組織開展1次月度隱患排查治理分析總結(jié)會(huì)議；——每季度至少組織開展1次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控分析總結(jié)會(huì)議；——每年組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室（部門）至少進(jìn)行1次雙重預(yù)防體系的運(yùn)行分析：一法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。4.3.2分管安全負(fù)責(zé)人職責(zé)企業(yè)分管安全負(fù)責(zé)人職責(zé)包括但不限于：——組織實(shí)施雙重預(yù)防體系相關(guān)制度；——監(jiān)督雙重預(yù)防體系工作責(zé)任制；一參與對(duì)雙重預(yù)防體系工作的考核激勵(lì)。4.3.3其他分管負(fù)責(zé)人職責(zé)企業(yè)其他分管負(fù)責(zé)人職責(zé)包括但不限于：—負(fù)責(zé)分管部門和單位的雙重預(yù)防工作；——負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)較大以上安全風(fēng)險(xiǎn)的管控；——負(fù)責(zé)定期召開會(huì)議研究解決工作中出現(xiàn)的問題。4.3.4安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)職責(zé)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)職責(zé)包括但不限于：——建立制度文件，明確責(zé)任體系；——組織雙重預(yù)防體系建設(shè)培訓(xùn)；——負(fù)責(zé)雙重預(yù)防體系實(shí)施監(jiān)督：——協(xié)調(diào)督促各部門開展工作；——對(duì)各部門、崗位雙重預(yù)防體系履責(zé)情況進(jìn)行考核；一定期向主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)雙重預(yù)防體系運(yùn)行情況。4.3.5部（科）室職責(zé)部（科）室職責(zé)包括但不限于：——負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；——負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的隱患排查、督辦工作：—負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理工作總結(jié)分析，完善風(fēng)險(xiǎn)信息。4.3.6車間職責(zé)車間職責(zé)包括但不限于：——負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作：—負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的隱患排查治理工作。4.3.7班組崗位職責(zé)班組崗位職責(zé)包括但不限于：——參加與工作相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、隱患排査治理、應(yīng)急管理知識(shí)培訓(xùn)；——掌握職責(zé)范圍內(nèi)所有風(fēng)險(xiǎn)及其管控措施：——掌握職責(zé)范圍內(nèi)可能存在的隱患；——落實(shí)崗位日常風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排査治理工作職責(zé)。4.4建立制度雙重預(yù)防體系包括但不限于以下制度：—安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度；——隱患排査治理工作制度；——考核獎(jiǎng)懲管理制度；—教育培訓(xùn)制度；——持續(xù)改進(jìn)工作制度；——網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)管理制度。5策劃和準(zhǔn)備5.1方案制定DB14/T2536—2022DB14/T2536—20226.2.6.2.1.1全面辨識(shí)DB14/T2536—2022DB14/T2536—20226.2.6.2.1.1全面辨識(shí)電力企業(yè)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)組織制定并下發(fā)經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的雙重預(yù)防體系相關(guān)工作制度和方案，明確工作目標(biāo)、實(shí)施內(nèi)容、責(zé)任部門、保障措施、工作進(jìn)度和工作要求等相關(guān)內(nèi)容。5.2人員培訓(xùn)電力企業(yè)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織全體員工開展關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)和雙重預(yù)防體系建設(shè)方法等內(nèi)容的培訓(xùn)，使全體員工掌握雙重預(yù)防體系建設(shè)相關(guān)知識(shí)，具備參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控的能力。5.3資料收集收集包括但不限于以下資料：—本企業(yè)適用的國(guó)家現(xiàn)行安全生產(chǎn)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件以及安全監(jiān)管要求；—安全生產(chǎn)管理方面，如管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、作業(yè)票制度等；—原輔材料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品的理化特性；——區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關(guān)圖紙：—作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)和周邊條件（水文地質(zhì)、氣象條件、周邊環(huán)境等）；——詳細(xì)的工藝、裝置設(shè)備說(shuō)明書和流程圖；——相關(guān)工藝、設(shè)施的安全分析報(bào)告；一主要設(shè)備清單及其布置；——設(shè)備試運(yùn)行方案、操作規(guī)程、維修措施及應(yīng)急處置：——設(shè)備運(yùn)行、檢修、試驗(yàn)及故障記錄；——本企業(yè)或國(guó)內(nèi)外同類企業(yè)發(fā)生過的典型事故案例：——企業(yè)相關(guān)方安全資料：—其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理資料。6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定6.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則6.1.1.1設(shè)備設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、責(zé)任明確”的原則。6.1.1.2作業(yè)活動(dòng)應(yīng)包括所有運(yùn)行操作和檢修作業(yè)。6.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分電力企業(yè)應(yīng)在本單位生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分，確定包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、區(qū)域位置等內(nèi)容的基本信息，做成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單（見附錄B）。6.2危險(xiǎn)源辨識(shí)2.1辨識(shí)類型DB14/T2536—2022DB14/T2536—2022DB14/T2536—2022DB14/T2536—2022電力企業(yè)應(yīng)每年至少進(jìn)行一次全面危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估工作，由安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)組織各專業(yè)、各部門、各崗位辨識(shí)分管范圍內(nèi)存在的危險(xiǎn)源。6.2.1.2專項(xiàng)辨識(shí)出現(xiàn)以下情況時(shí)，責(zé)任單位應(yīng)開展一次專項(xiàng)辨識(shí)：—新材料、新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝投入使用前；——生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備等發(fā)生重大變化時(shí)；——連續(xù)停工停產(chǎn)一個(gè)月以上的復(fù)工復(fù)產(chǎn)時(shí)；——本企業(yè)發(fā)生重傷、死亡事故或較大涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大級(jí)以上隱患或本行業(yè)內(nèi)發(fā)生重特大事故后；——本企業(yè)所在地區(qū)存在極端惡劣天氣、發(fā)生過自然災(zāi)害的。6.2.2辨識(shí)范圍危險(xiǎn)源辨識(shí)從空間、流程方面考慮，其范圍如：廠址、建（構(gòu)）筑物、生產(chǎn)工藝流程、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、材料工器具、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)過程、管理制度等。辨識(shí)過程應(yīng)充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。人的因素：包括心理、生理、行為性危險(xiǎn)和有害因素：物的因素：包括物理性、化學(xué)性、生物性危險(xiǎn)和有害因素；環(huán)境因素：包括室內(nèi)作業(yè)場(chǎng)所環(huán)境不良、室外作業(yè)場(chǎng)所環(huán)境不良、地下（含水下）作業(yè)環(huán)境不良和其他作業(yè)環(huán)境不良：管理因素：包括機(jī)構(gòu)不健全、責(zé)任制不落實(shí)、制度不完善、投入不足及其他管理因素缺陷。6.2.3辨識(shí)方法辨識(shí)可根據(jù)危險(xiǎn)源的特點(diǎn)采取不同辨識(shí)方式，可采用但不限于：—作業(yè)危害分析法（JHA）（見附錄C）；——安全檢査表法（SCL）（見附錄D）；——預(yù)先危險(xiǎn)性分析法（PHA）（見附錄E）；—危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZ0P）（見附錄F）。6.2.4風(fēng)險(xiǎn)類型電力企業(yè)針對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)劃分不同的風(fēng)險(xiǎn)類型，一般按照可能導(dǎo)致的事故及傷害類型進(jìn)行劃分，包括：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息及其他傷害。63風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.3.1評(píng)估方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)進(jìn)行定性、定量、半定量等方法進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果劃分等級(jí)。常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法有：——風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）（見附錄G）；——作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）（見附錄H）。6.3.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為五個(gè)等級(jí)包括特別重大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和較小風(fēng)險(xiǎn)，特別重大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示，較小風(fēng)險(xiǎn)可釆用區(qū)別于上述四色以外的顏色標(biāo)示，如：白或者綠。DB14/T2536—2022DB14/T2536—20226.4.36.4.3重大以上風(fēng)險(xiǎn)管控方案DB14/T2536—2022DB14/T2536—20226.4.36.4.3重大以上風(fēng)險(xiǎn)管控方案6.4制定管控措施6.4.1管控措施制定原則電力企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程并結(jié)合實(shí)際，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，制定并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。制定時(shí)應(yīng)充分考慮措施的合理性、充分性、可操作性、經(jīng)濟(jì)性、是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。6.4.2管控措施類別6.4.2.1工程技術(shù)工程技術(shù)措施可包括但不限于：—消除或減弱危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)性；——更新工藝、系統(tǒng)設(shè)計(jì)及設(shè)備設(shè)施；—替代有害物質(zhì)；——物理隔離措施；——監(jiān)控、監(jiān)測(cè)、檢測(cè)。6.4.2.2管理措施管理措施可包括但不限于：——健全組織機(jī)構(gòu)、制定管理制度、明確職責(zé)、配足人員；——制定作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等：一定期開展安全性評(píng)價(jià)和職業(yè)危害設(shè)施評(píng)價(jià)；——加強(qiáng)運(yùn)行監(jiān)視和高危作業(yè)安全監(jiān)督。6.4.2.3教育培訓(xùn)教育培訓(xùn)措施應(yīng)包括但不限于：—安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)培訓(xùn)：——安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果培訓(xùn)；——崗位風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)；——隱患排査治理方法培訓(xùn)；——應(yīng)急處置方法培訓(xùn)。6.4.2.4個(gè)體防護(hù)提供符合安全標(biāo)準(zhǔn)的防護(hù)裝備，應(yīng)包括但不限于：—常規(guī)防護(hù)：防護(hù)服、耳塞、絕緣鞋（靴）、防護(hù)眼鏡、絕緣防護(hù)手套等：一當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)根據(jù)需要佩戴特殊勞動(dòng)防護(hù)用品，如使用防毒面罩、正壓式空氣呼吸器等。6.4.2.5應(yīng)急處置措施應(yīng)急處置措施應(yīng)包括但不限于：一編制應(yīng)急預(yù)案；——建立應(yīng)急物資儲(chǔ)備；——開展應(yīng)急演練。DB14/T2536—2022DB14/T2536—2022#附錄N

（資料性）

培訓(xùn)記錄表表N.1電力企業(yè)培訓(xùn)記錄表時(shí)間主題授課人地點(diǎn)培V方式參與人員姓名單位簽到時(shí)間姓名單位簽到時(shí)間姓名單位簽到時(shí)間應(yīng)到人數(shù)： 人實(shí)到人數(shù)： 人遲到人數(shù)： 人早退人數(shù)： 人培訓(xùn)內(nèi)容摘要

附錄0（資料性）設(shè)備缺陷登記簿表0.1電力企業(yè)設(shè)備缺陷登記簿序號(hào)設(shè)備名稱及缺陷情況發(fā)現(xiàn)時(shí)間發(fā)現(xiàn)人設(shè)備責(zé)任人消除時(shí)冋消缺人消缺確認(rèn)參考立獻(xiàn)［1］ 《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》（國(guó)家主席令（2016）第53號(hào)）［2］ 《安全生產(chǎn)法》（國(guó)家主席令（2021）第88號(hào)）［3］ 《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第599號(hào)）［4］ 《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》（國(guó)安委辦（2016）11號(hào)）［5］ 《安全