2015年湖北基金從業(yè)資格：期權合約構成要素模擬試題

2015年湖北省基金從業(yè)資格：期權合約構成要素模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是_。A.募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠B.股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格C.股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D.貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定2.有價證券的特征包括_。A.收益性B.流動性C.風險性D.期限性3.下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是_。A.久期B.基金分紅二已實現收益D.凈值增長率.開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于一份。5000萬1億2億5億.結合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結構C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化6.公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的_。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值7.目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。0.5%1%1.5%2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）8.對基金營銷反應弱的客戶更加重視_。A.基金產品的未來收益.新產品、新服務匕銷售機構的營銷和服務D.基金產品的外在表現形式.下列選項中，不屬于基金托管人職責的是_。A.防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全8.促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益匕計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯10.關于開放式基金，以下說法錯誤的有_。A.投資者在基金募集期內購買基金份額的行為被稱為基金的申購8.申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格匕開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換11.基金托管人在基金運作中的作用主要有_。A.作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產B.對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C.保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料D.對基金資產進行會計復核和審查.下列關于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網點“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷.以下屬于我國證券投資基金交易費的是__。人.印花稅B.開戶費C.過戶費D.經手費.下列關于基金分類的說法，正確的有_。A.根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B(yǎng).依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C.特殊類型基金包括交易型開放式指數基金（ETF與上市開放式基金（10F等D.根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金.股票基金持股集中度是指_。A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重匕前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重0.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重.申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%,則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為一元。909599501094510995.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括_。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說明C.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件.下列關于基金促銷手段的說法，正確的是_。A.基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通B.一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果C.基金廣告主要用于基金產品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣D.公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構之間的關系.基金信息披露義務人的信息披露活動存在—的現象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容與格式準則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務D.年度報告的財務會計報告未經審計即予披露.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得_。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務B.承諾利用基金資產進行利益輸送C.直接代理客戶進行基金認購D.與投資者以口頭約定虧損分擔.基金宣傳推介材料可以。A.違規(guī)承諾收益或者承擔損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字22.根據《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的—以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。60%70%C.80%D.90%23.下列各項，不屬于基金托管人應當具備的條件的是_。A.總資本和資本充足率符合有關規(guī)定B.設有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數C.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施D.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度24.契約型基金和公司型基金的劃分依據是_。A.基金份額是否固定B.法律形式不同C.投資對象不同D.投資目標不同.股票基金持股集中度是指_。A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重.證券交易所通過連續(xù)—方式形成證券交易價格。A.拍賣B.協(xié)商C.公開招標D.公開競價.小李有30萬元人民幣，根據（公司法），他至多可以投資設立一個一人有限責任公司。123428.某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為_。8.33%9.09%16.67%18.18%.封閉式基金買賣申報數量應當為份或其整數倍，并且基金單筆最大數量應低于 萬份。100；1001000；500500；100D.500；1000.下列關于我國證券交易所的說法，不正確的是_。A.實行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場的監(jiān)管機構D.對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預計但不保證年收益率為10%C.基金過往業(yè)績不預示未來表現；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率肯定超過15%.基金托管人在保管基金財產時，無須_。A.保證基金財產的安全B.對基金投資損失承擔賠償責任C.依法處分基金財產D.嚴守基金商業(yè)秘密.基金年度報告披露的主要內容有_。A.基金管理人報告B.審計報告C.投資組合報告D.托管人報告.因為信息的不對稱性等原因導致基金管理人制定出錯誤的投資策略，由此引發(fā)的風險是。A.投資管理風險B.通貨膨脹風險C.職業(yè)道德風險D.公司治理風險35.下列金融產品中，信息披露程度最高的是_。A.銀行理財產品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃36.客戶流失的—指客戶為了購買合適的基金產品而轉移購買。A.價格原因B.產品原因C.技術原因D.服務原因37.根據我國的相關規(guī)定，以下不屬于私募證券的是_。A.證券公司的資產管理產品B.基金管理公司的專戶理財產品C.發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券D.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券.下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易D.每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A.基金的強制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準D.基金管理人設立了內部流程控制40.投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%,則最后申購到的份額約為一份。9900990199901000041.基金管理公司的股東均應具備的條件有_。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄B.注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣C.持續(xù)經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰42.基金的分析和評價應遵循的原則包括_。A.長期性原則B.針對性原則C.強制性原則D.一致性原則43.下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是_。A.經營風險B.管理水平風險C.職業(yè)道德風險D.合規(guī)風險44.在基金營銷組合的四大要素中，—的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續(xù)服務。A.產品B.費率C.渠道D.促銷45.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是—具備的功能。A.前臺業(yè)務系統(tǒng)B.自助式前臺系統(tǒng)C.后臺管理系統(tǒng)D.信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)46.當前我國QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內機構投資者資格的申請及審核B.QDII基金產品的申請及核準C.經營外匯業(yè)務資格申請，D