2016年上半年江西基金從業(yè)資格：期權(quán)合約構(gòu)成要素試題

2016年上半年江西省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約構(gòu)成要素試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題（在每個小題列出的四個選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、在基金份額發(fā)售的—日前，基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。A：1B：2C：3D：42、基金公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)安排必須堅(jiān)持以—利益最大化和提高公司效益為基本準(zhǔn)則。A：基金份額持有人B：基金管理人C：基金托管人D：基金監(jiān)管人3、中小投資者投資于基金可以享受到的好處有_。A.投資損失由基金管理人承擔(dān)B.享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)C.用較少的資金進(jìn)行多樣化的資產(chǎn)配置D.基金財(cái)產(chǎn)的保管安全有保障4、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的—A：政策風(fēng)險(xiǎn)B：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C：總風(fēng)險(xiǎn)D：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)5、政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于―A：特種國債B：赤字國債C：建設(shè)國債D：戰(zhàn)爭國債6、—是基金公司和基金投資者之間的橋梁。A.基金托管銀行B.理財(cái)經(jīng)理C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)7、基金市場營銷的—是指基金營銷作為一種理財(cái)產(chǎn)品或服務(wù)，需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務(wù)。A.服務(wù)性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.適用性8、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括_。A.提供投資資訊功能B.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能C.交易功能D.為基金投資人提供服務(wù)的功能9、下列關(guān)于基金份額持有人的說法，正確的有_。A.基金投資人B.基金的出資人C.基金的管理者D.基金資產(chǎn)的所有者10、我國對投資者從基金分配中獲得的—收入，在此類收入對個人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A.國債利息B.儲蓄存款利息C.買賣股票差價(jià)收入D.股票股息11、場外認(rèn)購的LOF基金份額注冊登記在_。A.中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)B.中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)C.中國結(jié)算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng)D.中國結(jié)算公司的公司型基金注冊登記系統(tǒng)12、《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由—負(fù)責(zé)。A.保薦人B.發(fā)行人C.投資者D.承銷商13、圍繞《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會、證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布了一系列部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，對—及基金從業(yè)人員管理等各個方面作出了具體規(guī)定。A.基金管理人、基金托管人B.基金募集C.基金交易、管理、托管D.基金信息披露、銷售14、下列選項(xiàng)中，屬于基金銷售市場細(xì)分中直接細(xì)分依據(jù)的有_。A.地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素15、基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)在從事基金銷售活動時(shí)不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有_。A.采用講座方式銷售基金B(yǎng).采取抽獎方式銷售基金C.募集期間對認(rèn)購費(fèi)打折D.采用送基金份額的方式銷售基金16、證券投資基金市場營銷的內(nèi)容包括_。A.營銷組合設(shè)計(jì)B.目標(biāo)客戶確定C.營銷過程管理D.營銷環(huán)境分析17、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于一年。1015202518、根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為_。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金19、首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是_。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團(tuán)C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司20、考察基金經(jīng)理投資哲學(xué)的要點(diǎn)有_。A.基金經(jīng)理是否追求中長期戰(zhàn)略市場B.基金經(jīng)理是否重視公司調(diào)研C.基金經(jīng)理是否傾向于集中投資D.基金經(jīng)理是否追求絕對收益21、基金對其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值。A:每日B:每周C:每月D:每季22、我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是_。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》D.《開放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》23、公募基金會計(jì)中，承擔(dān)主會計(jì)責(zé)任的是_。A.注冊登記機(jī)構(gòu)B.基金管理公司C.托管銀行D.基金銷售機(jī)構(gòu)24、____是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A:股權(quán)投資基金B(yǎng):證券投資基金C:開放式基金D:封閉式基金25、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括_。A.保護(hù)基金投資者的合法利益B.保證市場的公平、效率和透明C.防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展26、下列關(guān)于貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定，正確的有_。A.每日進(jìn)行分配B.貨幣市場基金每周一進(jìn)行利潤分配時(shí)，不包括上周六和周日的利潤C(jī).當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益D.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益27、對股票—是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的流動性，而股票投資回報(bào)往往和它的流動性存在一定關(guān)系的角度進(jìn)行考慮的。八：按公司規(guī)模分類8：按股票價(jià)格行為的分類^按公司成長性分類口：按股票數(shù)量行為的分類28、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種—形式。A.投資B.負(fù)債C.融資D.資產(chǎn)29、基金本質(zhì)上反映的則是一種—，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。A：所有權(quán)關(guān)系B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系C：信托關(guān)系D：其他關(guān)系30、開放式基金非交易過戶主要包括_。A.繼承B.捐贈C.贖回D.司法強(qiáng)制執(zhí)行二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得0?5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、基金賬戶可用于—的認(rèn)購和交易。A.基金B(yǎng).國債C.企業(yè)債券D.公司股票32、目前，我國封閉式基金的交易時(shí)間是每周一至周五的_。9:00?11:30,13:30?15:309:30?11:30,13:30?15:309:30?11:30,13:00?15:009:00?11:00,13:00?15:0033、基金募集失敗，基金管理人須承擔(dān)的責(zé)任有_。A.將投資人認(rèn)購款項(xiàng)加計(jì)利息退還投資人B.補(bǔ)償投資人認(rèn)購損失C.以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用D.重新發(fā)售該基金34、封閉式基金的基金份額持有人不少于人，基金募集金額不低于元人民幣可以上市交易?！?000；2億2000；5億500；1億100；5000萬35、投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%,則該公司股票的理論價(jià)格為—元/股。3240508036、—主要是指對基金銷售機(jī)構(gòu)及高級管理人員的資格審核，通過嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入，從源頭上控制基金銷售運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，提高基金銷售服務(wù)水平。A.市場準(zhǔn)入監(jiān)管B.日常持續(xù)監(jiān)管C.現(xiàn)場檢查D.非現(xiàn)場檢查37、假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為一元。11.051.131.2438、—可采用不同幣種申購基金份額。A.QDII基金B(yǎng).境內(nèi)ETF基金一般開放式基金一般封閉式基金39、首次公開發(fā)行的股票以—方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A.詢價(jià)B.協(xié)商定價(jià)C.網(wǎng)上競價(jià)D.資產(chǎn)核算定價(jià)40、考察基金經(jīng)理的過往業(yè)績時(shí)，基金經(jīng)理連續(xù)管理—年以上的基金業(yè)績才具有較強(qiáng)的參考意義。A.半13541、以下不屬于利率衍生工具的是_。A.利率期貨B.利率期權(quán)C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D.利率互換42、對投資者（包括個人和機(jī)構(gòu)）買賣封閉式證券投資基金_。A.征收企業(yè)所得稅B.征收營業(yè)稅C.免征印花稅D.免征所得稅43、開放式基金申購份額、贖回金額計(jì)算的基礎(chǔ)是_。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金份額總值D.基金份額凈值44、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的_。50%60%80%90%45、在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是_。A.浮動利率債券B.附息債券C.零息債券D.息票累積債券46、下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說法，正確的有_。A.轉(zhuǎn)讓相對簡便B.便于掛失，相對安全C.股東權(quán)利歸屬于記名股東D.認(rèn)購股票款項(xiàng)不一定一次繳足47、—是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決策。A.虛假記載B.誤導(dǎo)性陳述C.重大遺漏D.欺詐客戶48、LOF基金份額的場內(nèi)贖回申報(bào)單位為_。10元人民幣10份基金份額1份基金份額1元人民幣49、我國—規(guī)定“基金管理公司向特定對象募集資金或者接受特定對象財(cái)產(chǎn)委托從事證券投資活動的具體管理辦法，由國務(wù)院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定。”A：《證券投資基金法》B：《中華人民共和國公司法》C：《中華人民共和國證券法》D：《中華人民共和國刑法》50、可以對股票型基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析的指標(biāo)有一等。A.持股集中度B.平均市值C.平均市盈率D.平均市凈率51、—指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進(jìn)行核對的過程。A：基金賬務(wù)的復(fù)核B：基金頭寸的復(fù)核C：基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核D：基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核52、—屬于證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)53、股票具有的特征包括_。A.風(fēng)險(xiǎn)性B.永久性C.流動性D.參與性54、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為_。A.所有權(quán)B.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)C.債權(quán)D.財(cái)產(chǎn)使用權(quán)55、以下對中國證監(jiān)會的描述正確的有_。A.是國務(wù)院的附屬事業(yè)單位B.是全國證券、期貨市場的主管部門C.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管D.按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管56、《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過_。1家2家3家5家57、普通股股東一般不享有_。A.公司重大決策參與權(quán)B.公司資產(chǎn)收益權(quán)C.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D.優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)58、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得_。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)B.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C.直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購D.與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)59、按照—的規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，依