基于契約規(guī)制的農(nóng)村經(jīng)濟組織模式研究

基于契約規(guī)制的農(nóng)村經(jīng)濟組織模式研究

“公司+農(nóng)戶”是我國各類農(nóng)村經(jīng)濟組織的基本形式。在“公司+農(nóng)戶”的基本模式中，農(nóng)戶處于離市場最遠(yuǎn)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，需要包括政府相關(guān)部門、合作組織、龍頭企業(yè)(公司)等在內(nèi)的主體加以引導(dǎo)和帶動才能走向市場。從本質(zhì)上講，這些主體在組織機構(gòu)中各有分工，分別居于不同的環(huán)節(jié)，并通過適當(dāng)?shù)钠跫s關(guān)系建立起一定的聯(lián)系。參照麥克尼爾[1]對契約規(guī)制的劃分，本文把現(xiàn)階段的農(nóng)村經(jīng)濟組織劃分為五種：市場驅(qū)動型、基地帶動型、合作經(jīng)濟組織聯(lián)動型、專業(yè)協(xié)會推動型、股份合作型等。這五種模式各自具有不同的組織構(gòu)架和治理機制。為了從契約規(guī)制的視角分析不同農(nóng)村經(jīng)濟組織模式的組織構(gòu)架和治理機制，本文構(gòu)建一個所有權(quán)治理結(jié)構(gòu)和關(guān)系性治理結(jié)構(gòu)兩維度①的重復(fù)博弈模型，從公司和農(nóng)戶產(chǎn)業(yè)鏈角度(重復(fù)交易關(guān)系)分析其締約的過程、特征及其契約選擇的一般理論模型。這個沖突使我們發(fā)現(xiàn)，一體化影響雙方違背可自我實施契約的意圖，從而影響雙方所能維持的最佳契約。一、公司和農(nóng)戶締約的理論模型考察一個公司和農(nóng)戶間的縱向交易關(guān)系，為了締約模型的簡單化，假設(shè)交易關(guān)系由公司、農(nóng)戶和一項資產(chǎn)構(gòu)成。雙方風(fēng)險中性，分享每階段的貼現(xiàn)率為r。每階段初，農(nóng)戶運用資產(chǎn)生產(chǎn)某一產(chǎn)品，產(chǎn)品對公司有專用性價值，但也可通過市場實現(xiàn)其它的用途。假設(shè)該產(chǎn)品對公司的價值超過其它用途的價值②。結(jié)合所有權(quán)治理和關(guān)系性治理結(jié)構(gòu)對可供選擇的契約規(guī)制類型進(jìn)行分類，可以得到：(1)即時外包契約規(guī)制，其組織模式是市場驅(qū)動型；(2)關(guān)系性雇傭契約規(guī)制，其組織模式是基地帶動型；(3)關(guān)系性外包契約規(guī)制，對應(yīng)的組織模式是合作組織聯(lián)動型；(4)關(guān)系性雇傭和關(guān)系性外包規(guī)制的結(jié)合，對應(yīng)的組織模式是股份合作型。本模型是基于契約穩(wěn)定性和自我實施的必要，突出分析公司和農(nóng)戶在締約中契約規(guī)制存在的條件。從理論貢獻(xiàn)而言，本文的分析是對Klein和Williamson關(guān)于契約規(guī)制選擇理論的進(jìn)一步完善。Klein和Williamson認(rèn)為，企業(yè)之間法庭可執(zhí)行的顯性契約是不完全的，但他們各自只強調(diào)了一個方面。Klein強調(diào)，非一體化條件下，企業(yè)間關(guān)系性契約對不完全顯性契約起到補充作用，但意外的震動可能導(dǎo)致在執(zhí)行顯性契約時，交易的一方會背離關(guān)系締約而行事。④但Klein對一體化條件下的締約情況則保持了沉默，除了說明企業(yè)內(nèi)沒有關(guān)系性契約，從而不存在違約情況之外，沒有分析更多的內(nèi)容。相反，Williamson[5]在Simon[6]的基礎(chǔ)上，強調(diào)企業(yè)內(nèi)部關(guān)系契約的重要性，但對企業(yè)之間的關(guān)系性契約沒有深入分析，而后來，Williamson[7]在Macneil[8]的基礎(chǔ)上，引入企業(yè)之間關(guān)系性契約的分析，這種擴展考慮到了非一體化下的關(guān)系性契約，但其幾乎沒有考慮到相對于企業(yè)內(nèi)的關(guān)系性契約而言，這種企業(yè)間關(guān)系契約的規(guī)制特征。⑤而從實踐上來說，本文的分析對于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化中的公司和農(nóng)戶如何締約，選擇何種治理機制，進(jìn)而構(gòu)建怎樣的農(nóng)村經(jīng)濟組織模式具有重要的參考價值。二、市場驅(qū)動型組織模式(一)組織構(gòu)架“公司+市場+農(nóng)戶”是這種組織模式的基本構(gòu)架。以市場聯(lián)結(jié)的公司和農(nóng)戶是通過簽訂短期契約的方式來合作的，它們相互之間不僅具有較強的獨立性，而且其間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系也是明晰的。一般情況下，龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間的交易實質(zhì)上是一種農(nóng)產(chǎn)品遠(yuǎn)期合同交易。企業(yè)和農(nóng)戶按照一個事先約定的產(chǎn)品質(zhì)量和價格并在約定的時間內(nèi)交割產(chǎn)品。農(nóng)戶獨立地?fù)碛型恋氐壬a(chǎn)資料、生產(chǎn)工具和生產(chǎn)者勞動力的產(chǎn)權(quán)，企業(yè)不能直接介入和支配這些資源。在這種模式下，企業(yè)與農(nóng)戶之間的產(chǎn)權(quán)邊界較清楚，產(chǎn)權(quán)公域很小。因而較為明晰化的產(chǎn)權(quán)關(guān)系使得該模式下的公共租金耗費很低。但是，由于這種模式所依托的僅僅是一種短期契約，不但契約簽訂的年限較短，而且契約內(nèi)容，例如保護價格等，調(diào)整更是頻繁。而由于違約收益經(jīng)常高于違約成本，存在著公司和農(nóng)戶隨時解除契約的可能性。短期契約的特征增加了公司與農(nóng)戶所簽訂合同的實施成本，并且決定了這種模式的不穩(wěn)定性和履約的風(fēng)險性。由于農(nóng)戶知識的缺乏以及農(nóng)戶與公司之間信息的不對稱，農(nóng)戶難以預(yù)期未來市場走勢和企業(yè)行為，也就不能通過契約條款來規(guī)定如何處理可能出現(xiàn)的不確定性問題的具體事項。有的契約條款實施起來使農(nóng)戶感覺到太吃虧，甚至存在一定的欺詐性，一些農(nóng)戶簽約后才發(fā)現(xiàn)自己“上當(dāng)受騙”。另外，公司也很難通過契約來監(jiān)督農(nóng)戶的行為，不能防止農(nóng)戶“搭便車”，這使公司的監(jiān)督成本比較高。在這種組織構(gòu)架中，作為主體雙方的公司與農(nóng)戶在地位上具有不平等性。公司一般市場經(jīng)濟意識強，經(jīng)濟實力雄厚，擁有較強的決策能力、嚴(yán)密的組織和完善的市場營銷系統(tǒng)，通曉政府的經(jīng)濟政策和法律法規(guī)，掌握充分的市場信息。而農(nóng)戶家庭經(jīng)營規(guī)模偏小，居住分散，資金、技術(shù)力量薄弱，市場經(jīng)濟意識淡薄，難以準(zhǔn)確、充分、及時地捕捉市場信息，評估和辨別信息的能力低，加之農(nóng)戶缺乏代表自身利益的組織依托，這就導(dǎo)致在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織中，農(nóng)戶在與公司的談判中處于不利的地位。(二)治理機制市場驅(qū)動型組織的治理機制是市場。在市場驅(qū)動型契約關(guān)系中，由于主體雙方的目標(biāo)函數(shù)往往并不完全一致，在信息不完全、不對稱的情況下受機會主義行為驅(qū)使，就容易導(dǎo)致敗德行為，這就決定了雙方契約關(guān)系具有很高的內(nèi)在風(fēng)險性。作為龍頭企業(yè)的公司與農(nóng)戶聯(lián)系的根本目的在于降低原料成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而增加自身的經(jīng)濟效益。市場經(jīng)濟條件下，經(jīng)濟人這一角色定位決定了只有在對其經(jīng)營有利的條件下，它們才能和農(nóng)戶發(fā)生特定的交易行為，并為其提供相應(yīng)的服務(wù)。當(dāng)其經(jīng)營困難時，一些公司常常不顧農(nóng)民利益，甚至有意轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險。這樣，農(nóng)戶不僅分享不到加工、銷售環(huán)節(jié)的利益，還有可能喪失自己的部分應(yīng)得的生產(chǎn)利益。對農(nóng)戶而言，其利益主要與其生產(chǎn)原料的銷售價格有關(guān)，因此，他主要關(guān)心的是原料價格，這種情況在受自然因素影響最大的種植業(yè)領(lǐng)域表現(xiàn)得尤為突出。這便是市場驅(qū)動型契約履約率低的主要原因所在。我們可以運用一個模型來反映這類契約的運行機制。農(nóng)戶生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品，生產(chǎn)結(jié)束之后農(nóng)戶有兩種選擇，或者按照契約規(guī)定將產(chǎn)品售給公司，或者將其售給市場；農(nóng)戶在生產(chǎn)過程中完全是獨立的，自主決定生產(chǎn)的品種結(jié)構(gòu)。出售時同樣是自主決策，決定是出售給公司還是出售給市場。公司同樣自主經(jīng)營，自主決策，它可以有兩種選擇：要么是收購農(nóng)戶的農(nóng)產(chǎn)品，要么是拒收[9]。博弈的過程如圖所示。從以上的分析過程中可以發(fā)現(xiàn)，公司和農(nóng)戶在市場驅(qū)動型交易中的地位、產(chǎn)品特性、交易的風(fēng)險、信息的不對稱等決定了公司和農(nóng)戶的契約關(guān)系是不穩(wěn)定的。[10]因此，隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的深入推進(jìn)，基地帶動型的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟組織形式便會產(chǎn)生。三、基地帶動型組織模式(一)組織構(gòu)架基地帶動型組織的基本構(gòu)架是“公司+基地+農(nóng)戶”，農(nóng)戶由大戶帶動(或者直接受到大戶的指導(dǎo))，形成某種農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)集聚。農(nóng)戶按照公司的契約規(guī)定進(jìn)行生產(chǎn)，讓渡了對生產(chǎn)品種和生產(chǎn)流程等的選擇權(quán)。而且，農(nóng)戶不允許把產(chǎn)品轉(zhuǎn)售給市場。與之相對應(yīng)，公司需要承諾收購農(nóng)戶生產(chǎn)的全部產(chǎn)品。因此，從農(nóng)戶的角度而言，他們擔(dān)心公司對生產(chǎn)品種的決策是否正確，擔(dān)心公司能否按照比市場價格更高的價格收購全部產(chǎn)品。從公司的角度而言，他們擔(dān)心農(nóng)戶能否按照他們指定的要求進(jìn)行生產(chǎn)，擔(dān)心農(nóng)戶在產(chǎn)品生產(chǎn)出來之后是否會把產(chǎn)品售給市場。某種組織形式的成功是和它嵌入的制度背景緊密地聯(lián)系在一起的，如果制度背景發(fā)生改變，組織形式也會發(fā)生變革。市場并不是直接對組織進(jìn)行淘汰和選擇，而是對組織及其背后的結(jié)構(gòu)進(jìn)行淘汰和選擇。為了壓制雙方的機會主義動機、維持雙方的長期交易，專用性投資顯得非常重要。(二)治理機制從我國的國情來看，農(nóng)產(chǎn)品加工本身是一個極具潛力的利潤增長點，公司投資農(nóng)產(chǎn)品加工可以增進(jìn)雙方的利益。農(nóng)產(chǎn)品加工具有一定的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，與農(nóng)戶相比，公司進(jìn)行加工的成本更低。因此，由公司取代農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品加工，可以帶來利潤的增加。無論這一部分利潤怎么分配，它至少可以改善公司或者農(nóng)戶一方的利益。換言之，圖1中雙方獲得的支付至少有一方增加了，該組織運行的穩(wěn)定性會因此得到一定增強。四、合作經(jīng)濟組織聯(lián)動型模式(一)組織構(gòu)架這類組織結(jié)構(gòu)比較典型的方式是，首先由公司根據(jù)市場需求預(yù)測，通過契約與合作組織約定本年度生產(chǎn)的數(shù)量、品種及主要品質(zhì)和技術(shù)指標(biāo)。合作組織再把生產(chǎn)任務(wù)分解落實到各個農(nóng)戶。在生產(chǎn)過程中，有的合作組織還為農(nóng)戶提供購買生產(chǎn)資料、提供技術(shù)和指導(dǎo)等方面的服務(wù)。也有由公司提供或者由公司為合作經(jīng)濟組織培訓(xùn)技術(shù)人員。農(nóng)副產(chǎn)品成熟后，由合作組織(或與公司一起)驗級、收購，而后由龍頭企業(yè)集中并做最終加工和銷售。公司把收購款撥付給合作組織，由合作組織分發(fā)給各農(nóng)戶。有的合作組織在收購的同時還進(jìn)行一定形式的初加工，比如芋頭的脫皮、牛奶的初步保鮮、剔除蔬菜的爛葉等。一般情況下，都是由公司進(jìn)行驗級。(二)治理機制五、股份合作型組織模式(一)組織構(gòu)架股份合作型組織主要通過公司(龍頭企業(yè))、合作社、農(nóng)戶的資本和勞動按照一定的比例，以股份的形式組建獨立的法人企業(yè)，其組織構(gòu)架是資本和勞動以入股的形式有機結(jié)合。相對于純粹的合作經(jīng)濟組織和農(nóng)業(yè)協(xié)會而言，股份合作制通過合作組織和股份制兩種組織形式的有機結(jié)合強化了公司和農(nóng)戶的契約關(guān)系。以奶業(yè)為例，奶農(nóng)以土地、奶牛和勞動組建奶牛合作社，以資產(chǎn)和勞動為紐帶形成一種緊密合作關(guān)系，合作社與龍頭企業(yè)共同組建股份合作制企業(yè)，按照公司化治理結(jié)構(gòu)引入部分入股奶農(nóng)代表進(jìn)入董事會和監(jiān)事會，使之參與企業(yè)的經(jīng)營決策和實施監(jiān)督，從而維護奶農(nóng)的利益。此外，股份合作制還可以加大合作社的資本積累和培養(yǎng)大戶，且保持資產(chǎn)價值相對穩(wěn)定。這樣就可以大大減少產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營中由于奶牛的過度分散飼養(yǎng)造成的高額運行成本和契約關(guān)系的不穩(wěn)定，原奶的質(zhì)量得到有效控制，銷售得到保障，奶農(nóng)和龍頭企業(yè)共同受益?？梢钥闯?，股份合作型把股份制與合作制兩種組織形態(tài)的優(yōu)勢融為一體，組織構(gòu)架體現(xiàn)決策、經(jīng)營和監(jiān)督三權(quán)獨立、相互制衡。(二)治理機制股份合作型模式的治理機制是產(chǎn)權(quán)安排和聲譽機制作用的有機統(tǒng)一，特別是運用產(chǎn)權(quán)激勵來確保契約的穩(wěn)定性。[13]在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營中，要使龍頭企業(yè)和農(nóng)戶形成更緊密交易關(guān)系，確保農(nóng)戶的利益，降低其市場風(fēng)險，一方面需要利用合作組織的外殼，同時又要引入股份制的合理內(nèi)核。這樣，農(nóng)民就不僅僅是作為農(nóng)產(chǎn)品的提供者獲得收益，它可以進(jìn)一步成為農(nóng)產(chǎn)品加工所取得的剩余收益的索取者，參與利潤的分配，這種契約關(guān)系穩(wěn)定性更強。從具體的治理機制上看，可以有兩種方式：一種是農(nóng)民沒有完全放棄對自己產(chǎn)品的所有權(quán)，他們始終作為產(chǎn)品的所有者，以農(nóng)產(chǎn)品原料和加工品所有者的身份兩次實現(xiàn)價值，這樣就起到了兩個作用：一是彌補了農(nóng)產(chǎn)品作為原料進(jìn)入加工領(lǐng)域時價格發(fā)現(xiàn)機制的不足，即使前期產(chǎn)品出售時價格低了，也還能在產(chǎn)品加工完成實現(xiàn)價值后的利潤中補回；二是他們的產(chǎn)品以產(chǎn)權(quán)形式投入二、三產(chǎn)業(yè)，理應(yīng)得到投資回報，公司只不過是代表農(nóng)民進(jìn)行加工和銷售，農(nóng)民還能獲得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)以外部分的利潤。第二種是農(nóng)民以入股參股的形式進(jìn)入二、三產(chǎn)業(yè)，用股權(quán)的形式繼續(xù)行使自己對產(chǎn)品的所有權(quán)，并以股東的身份分享企業(yè)的利潤。農(nóng)民用雙重身份獲得了農(nóng)業(yè)和企業(yè)兩部分的利潤，這兩部分的利潤之和就是它們的平均利潤。從這個生產(chǎn)的全過程講，第二、三產(chǎn)業(yè)將超額利潤返還給了第一產(chǎn)業(yè)。以上兩種結(jié)果，都實現(xiàn)了人們常說的二、三產(chǎn)業(yè)利潤向第一產(chǎn)業(yè)的返還。但是，從嚴(yán)格的經(jīng)濟學(xué)的范疇分析，是第一產(chǎn)業(yè)將自己的產(chǎn)品以人格化的形式讓農(nóng)民以市場主體的身份和資格分享了第二、三產(chǎn)業(yè)的超額利潤。從農(nóng)村股份合作制產(chǎn)生的制度環(huán)境看，其控制成本明顯低于其他類型的股份制企業(yè)。鄉(xiāng)村社會是傳統(tǒng)文化影響比較廣泛的地方，在這樣一種文化氛圍中創(chuàng)新的股份合作制，顯然帶有傳統(tǒng)文化的深刻烙印。由于儒家文化較為強調(diào)長幼有序的等級觀念，因此人們比較容易接受、順從尊長的權(quán)威，這也使非正式規(guī)則在公司和農(nóng)戶的締約關(guān)系中易于發(fā)揮作用。要注意到，在嚴(yán)格的等級制度已經(jīng)深入到企業(yè)成員頭腦中的社會里，較正式的控制系統(tǒng)可能是多余的，還會因此而提高了成本。人們傾向于按上級告訴的去做，不做反面的響應(yīng)，因此不需要像在其他文化中那樣被控制。這種內(nèi)涵的文化對控制成本的影響是雙重的，即人們易于接受原來處于尊長地位者的權(quán)威，如果企業(yè)是由這些人所控制，那么其控制成本將大大降低。不過，人們又不習(xí)慣于接受由正式規(guī)則確定的陌生人的權(quán)威，也不習(xí)慣于接受由于原來的“平等的”人之間地位分化而形成的上下級關(guān)系，這就增加了地位分化過程中的妒忌心理和相應(yīng)的沖突，使控制成本增加。股份合作制作為自發(fā)制度創(chuàng)新的產(chǎn)物，其發(fā)起人往往是農(nóng)村社會中具有一定能力和權(quán)威的人，或者是作為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈終端的公司?？刂瞥杀镜母叩停M(jìn)而在穩(wěn)定公司和農(nóng)戶契約關(guān)系上的作用大小很大程度上取決于控制者的能力與權(quán)威。具有能力和權(quán)威的人都適宜于處在控制者地位。一般而言，股份制企業(yè)中最終發(fā)號施令的權(quán)利一般交給了那些擁有企業(yè)專用性資源、被認(rèn)為具有更大的風(fēng)險承擔(dān)能力、并能確定任何時點上的“自然狀態(tài)”的人，即對非人力資本的控制將導(dǎo)致對人力資本的控制，因為在一般的情況下，人力資本發(fā)揮作用需要借助于非人力資本，它是企業(yè)凝聚的核心，對非人力資本的控制和所有成了對企業(yè)控制和所有的根據(jù)。但人力資本在企業(yè)的經(jīng)營和管理中占有重要的地位，很大程度上是企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。為了激發(fā)股份合作制企業(yè)內(nèi)員工，特別是具有專用性人力資本的農(nóng)戶的積極性，一方面可以借助于企業(yè)內(nèi)部文化的建設(shè)，增強員工的認(rèn)同感和歸屬感；另一方面企業(yè)所有者可以放棄一些產(chǎn)權(quán)，通過與人力資本的所有者(農(nóng)戶)分享企業(yè)剩余索取權(quán)的辦法，提高對人力資本的激勵，降低監(jiān)督成本。[14]綜上所述，為了對現(xiàn)實中公司和農(nóng)戶的契約規(guī)制形式作全面的了解，筆者在文中對可供選擇的契約規(guī)制形式進(jìn)行了全面分析，但這并不是說各種契約規(guī)制形式在現(xiàn)實中是同等重要的。由于公司和農(nóng)戶之間資產(chǎn)、信息和生產(chǎn)環(huán)節(jié)上的專用性和互補性，農(nóng)戶生產(chǎn)和努力水平的監(jiān)督困難，信息和知識傳遞的阻塞，為了提升契約的自我實施性和穩(wěn)定性，增加整體市場競爭能力，兼有合作組織驅(qū)動型和股份制治理機制的股份合作型農(nóng)村經(jīng)濟組織模式是富有效率的現(xiàn)實選擇。注釋：①這里的所有權(quán)維度指一體化還是非一體化；治理維度是指即時市場治理還是關(guān)系性治理。關(guān)于治理的外部條件，特別是不確定性、資產(chǎn)專用性和基于能力視角的考慮如何決定公司和農(nóng)戶的契約安排和組織選擇，作者將另文討論。②比如，也許有其它的公司使用這種產(chǎn)品，但由于專用性投資，這種產(chǎn)品一定程度上是對特定公司的定制產(chǎn)品。③正如許多不完全