住建部檢查表-工程建設有關責任主體和機構(gòu)質(zhì)量行為檢查表

建設工程施工質(zhì)量檢查表（三）工程建設有關責任主體和機構(gòu)質(zhì)量行為檢查表序號檢查項目檢查內(nèi)容及方法評價判定原則及依據(jù)評價結(jié)果一、建設單位1施工前辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)狀況查看質(zhì)量監(jiān)督部門受理的《質(zhì)量監(jiān)督托付書》無托付書或托付時間滯后于開工時間，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設工程質(zhì)量管理條例》第十三條?！醴稀醪环?施工前辦理施工圖設計文件審查狀況查看《施工圖審查文件》和批準書、蓋經(jīng)審查的施工紙無《施工圖審查文件》和批準書，或?qū)彶闀r間和批準時間滯后于開工時間者，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設工程質(zhì)量管理條例》第十一條；《房屋建筑和市政基礎設施工程施工圖設計文件審查管理方法》第三條。□符合□不符合3施工前辦理施工許可(開工報告)狀況查看當?shù)亟ㄔO主管部門頒發(fā)的《施工許可證》或當?shù)匕l(fā)改委出具“開工報告”當出現(xiàn)無《施工許可證》或其時間滯后于開工日期，或延期開工工超過三個月未申請延期者，判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑法》第七、九、十條，《建筑工程施工許可管理方法》其次、三條?！醴稀醪环?按規(guī)定托付監(jiān)理狀況查看《監(jiān)理托付合同》和監(jiān)理單位資質(zhì)證書無監(jiān)理合同或資質(zhì)不符合監(jiān)理范圍者，判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑法》第三十一條；《建設工程質(zhì)量管理條例》第十二條?！醴稀醪环?組織圖紙會審、設計交底、設計變更工作狀況查看圖紙會審會議紀要或《圖紙會審記錄》無圖紙會審紀要或會審記錄，或會審時間滯后開工時間，或會審記錄無相關單位及責任人簽章，或總監(jiān)理工程師未對設計技術交底進行簽認，或違反規(guī)定進行設計變更的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）第5.2.2條，《建設工程勘察設計管理條例》其次十八條、第三十條?！醴稀醪环?原設計有重大修改、變動的，施工圖設計文件重新報審狀況查看設計變更及其審查批準書原設計有重大修改、變動的，施工圖設計文件未按要求重新報審的，判定為“不符合”依據(jù)：《建設工程質(zhì)量管理條例》第十五條；《建設工程勘察設計管理條例》其次十八條?！醴稀醪环隙?、施工單位7單位資質(zhì)狀況查看施工單位營業(yè)執(zhí)照及資質(zhì)證書施工單位營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證書未年檢，或資質(zhì)等級不符合工程規(guī)模范圍的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑法》第十三條、二十六條；《建設工程質(zhì)量管理條例》其次十五條?！督ㄖI(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第六條，《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標準》?！醴稀醪环?項目負責人資格和履責狀況查看工程備案合同、項目經(jīng)理執(zhí)業(yè)資格證書、從開工至檢查當日的監(jiān)理例會會議記錄、已形成的分布工程驗收記錄項目負責人與工程備案合同不符的；項目負責人沒有相應注冊建立師證書的；注冊建立師的詳細執(zhí)業(yè)范圍不符合《注冊建立師執(zhí)業(yè)工程規(guī)模標準》的；項目負責人參與監(jiān)理例會的次數(shù)未達到總次數(shù)80%的；項目負責人未在《分部（子分部）工程質(zhì)量驗收記錄》上簽執(zhí)業(yè)印章的。判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑法》第十四條，《注冊建立師管理規(guī)定》、《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準（GB50300-2001）》第6.0.2條?！醴稀醪环?項目部人員配備及到位狀況查看投標文件人員配備、項目組織機構(gòu)人員配備、持證上崗人員資格證書和人員變更文件項目管理人員無崗位證書，或與施工文件中配備人員名單和簽署名不一樣的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑法》第十四條，《建設工程質(zhì)量管理條例》其次十六條。□符合□不符合10施工組織設計或施工方案審批及執(zhí)行狀況查看施工組織設計和施工方案無施工組織設計和施工方案，或內(nèi)容無針對性，或未經(jīng)企業(yè)技術負責人和總監(jiān)理工程師審批的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）第5.2.3條；《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》附錄A?！醴稀醪环?1施工技術交底狀況查看各分項工程的技術交底記錄無交底記錄或內(nèi)容無針對性，或記錄中無交底人和受交底人簽字的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設工程質(zhì)量管理條例》第三十三條?！醴稀醪环?2施工現(xiàn)場施工操作技術規(guī)程及國家有關規(guī)范、標準、圖集的配置狀況查看項目部配備的操作技術規(guī)程及相關規(guī)范標準施工現(xiàn)場無驗收規(guī)范、圖集的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑法》第五十八條，《建設工程質(zhì)量管理條例》其次十八條，《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》附錄A?！醴稀醪环?3工程技術標準及審查合格的施工圖設計文件的實施狀況查看施工現(xiàn)場是否根據(jù)工程技術標準及審查合格的施工圖設計文件實施違反相關驗收規(guī)范強制性條文的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑法》第五十八條，《建設工程質(zhì)量管理條例》其次十八條，強制性條文?！醴稀醪环?4質(zhì)量問題和質(zhì)量事故處理狀況查看質(zhì)量問題和質(zhì)量事故調(diào)查報告和處理方案未按處理方案對質(zhì)量問題進行整改者和重新驗收的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑法》第五十五條；《建設工程質(zhì)量管理條例》第三十二條?！醴稀醪环先?、監(jiān)理單位15單位資質(zhì)狀況查看監(jiān)理單位營來執(zhí)照和資質(zhì)證書監(jiān)理單位營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證書未年檢，或資質(zhì)等級不符合工程規(guī)模范圍的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑法》第十三條、三十一條、三十四條；《建設工程質(zhì)量管理條例》第三十四條，第三十五條；《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第七、八條。□符合□不符合16總監(jiān)理工程師資格及履責狀況查看總監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書及相關施工管理文件執(zhí)業(yè)資格證專業(yè)不匹配、資質(zhì)證書過期、相關施工管理文件未簽署的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑法》第十四條；《建設工程質(zhì)量管理條例》第三十七條；《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第三條；《建設工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）第3.2.2條。□符合□不符合17項目監(jiān)理部人員配備及到位狀況查看監(jiān)理組織機構(gòu)人員配備名單及其個人執(zhí)業(yè)資格證書、工程例會會議記錄監(jiān)理組織機構(gòu)人員數(shù)量配備不足，個人無執(zhí)業(yè)資格證書執(zhí)業(yè)，相關文件未剛好簽署的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑法》第十四條；《建設工程質(zhì)量管理條例》第三十七條；《建設工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）第3.2.23.2.53.2.6條?！醴稀醪环?8監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則的編制審批狀況查看監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則無監(jiān)理規(guī)劃和實施細則、編制和審批不剛好、審批人員資格不符合要求的，內(nèi)容無針對性，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）第4.1.24.2.1條。□符合□不符合19對施工組織設計、專項施工方案的審查狀況查看施工組織設計、專項方案審查記錄無審查記錄，或?qū)彶椴粍偤玫?，判定為“不符合”。依?jù)：《建設工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）第5.2.3條。□符合□不符合20對材料、構(gòu)配件、設備投入運用或安裝前進行審查狀況查看材料、構(gòu)配件、設備審查表無審查記錄、審查不剛好、無明確審查看法的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設工程質(zhì)量管理條例》第三十七條；《建設工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）第5.4.6條?！醴稀醪环?1對分包單位的資質(zhì)進行核查狀況查看分包單位資質(zhì)核查記錄表未對分包單位資質(zhì)審查、不剛好、同意不符合資質(zhì)要求的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）第5.2.55.2.6條。□符合□不符合22見證取樣制度的執(zhí)行狀況查望見證取樣記錄及臺帳、見證取樣試驗報告和見證人員資格無見證取樣臺帳、試驗報告未注明見證取樣的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）第5.4.6條《建筑材料見證取樣管理方法》；《房屋建筑工程和市政基礎設施工程實行見證取樣和送檢的規(guī)定》第七條□符合□不符合23組織和審查工程變更狀況查看工程變更文件工程變更人員、程序不符合規(guī)定要求的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）第3.2.2條，《建設工程勘察設計管理條例》第三十條?！醴稀醪环?4對重點部位、關鍵工序?qū)嵤┡哉颈O(jiān)理狀況查看旁站方案和旁站監(jiān)理記錄未按旁站方案實施旁站、旁站監(jiān)理記錄內(nèi)容不全、不能實現(xiàn)施工過程質(zhì)量追溯、未按《方法》簽字的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設工程質(zhì)量管理條例》第三十八條，《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理方法（試行）》。□符合□不符合25隱藏工程、檢驗批、分項、分部（子分部）工程質(zhì)量驗收狀況查看隱藏工程、檢驗批、分項、分部工程驗收記錄無驗收記錄、驗收記錄填寫內(nèi)容不完整、驗收不剛好、未簽署驗收看法的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》第6.0.16.0.2條，《建設工程監(jiān)理規(guī)范》第5.4.85.4.95.4.10條。26質(zhì)量問題通知單簽發(fā)及質(zhì)量問題整改結(jié)果的復查狀況查看質(zhì)量問題通知單和質(zhì)量問題整改結(jié)果回復單無質(zhì)量問題整改回復單、質(zhì)量問題整改回復單未明確復查結(jié)果和看法的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設工程監(jiān)理規(guī)范》第5.4.115.4.125.4.13條。27監(jiān)理工程師是否根據(jù)工程監(jiān)理規(guī)范的要求，實行旁站、巡察和平行檢驗等形式對建設工程實施監(jiān)理查看旁站、巡察、平行檢驗和監(jiān)理記錄無旁站、巡察、平行檢驗監(jiān)理記錄，或者其內(nèi)容不詳?shù)模卸椤安环稀?。依?jù)：《建設工程質(zhì)量管理條例》第三十八條，《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理方法（試行）》；《建設工程監(jiān)理規(guī)范》第5.4.6條。四、工程質(zhì)量檢測機構(gòu)28是否超出資質(zhì)范圍從事檢測活動查看工程質(zhì)量檢測機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證書無營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證書未年檢、超出資質(zhì)范圍檢測的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設工程質(zhì)量檢測管理方法》第四條。29檢測報告內(nèi)容及結(jié)論查看檢測報告檢測報告檢測項目不全、關鍵信息不完整、檢測結(jié)論錯誤或不明確的，判定為“不符合”。四、依據(jù)：《建設工程質(zhì)量檢測管理方法》第十四條。建設單位符合項不符合