建立職務(wù)犯罪案件適時(shí)介入制度初探

建立職務(wù)犯罪案件適時(shí)介入制度初探司法改革探索l職務(wù)犯罪案件適時(shí)介入制度是檢察機(jī)關(guān)為提高職務(wù)犯罪案件的辦案質(zhì)量,由公訴部門在職務(wù)犯罪案件立案后適時(shí)介入到偵查工作中,并借以監(jiān)督,規(guī)范,引導(dǎo)偵查取證行為,激勵(lì)其提高執(zhí)法水平,保證案件效果的一項(xiàng)工作制度.檢察業(yè)務(wù)工作內(nèi)容的展開是以辦案為基礎(chǔ)的,因此職務(wù)犯罪案件質(zhì)量的高低不僅影響到職務(wù)犯罪偵查部門查辦案件的水平,也影響著公訴部門出庭支持公訴的效果,而且直接關(guān)系到法律權(quán)威和社會(huì)穩(wěn)定的實(shí)現(xiàn).上,公訴部門對(duì)職務(wù)犯罪案件偵查適時(shí)介入的必要性（一）公訴部門對(duì)職務(wù)犯罪案件偵查適時(shí)介入的法理分析.公訴部門對(duì)職務(wù)犯罪案件的偵查適時(shí)介入可以發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì),共同履行刑事訴訟中的"大控方"角色.從訴訟階段上看,對(duì)職務(wù)犯罪的偵查環(huán)節(jié)處于訴訟的起始階段,其特征為:收集,固定證據(jù)能力較強(qiáng),但遠(yuǎn)離審判階段,把握證據(jù)要求能力相對(duì)較弱;對(duì)職務(wù)犯罪的公訴環(huán)節(jié)處于訴訟的中間階段,其特征為:收集,固定證據(jù)能力弱于偵查環(huán)節(jié),因銜接審判環(huán)節(jié),具有較強(qiáng)的證據(jù)把握能力.若將偵查環(huán)節(jié)的偵查優(yōu)勢(shì)和公訴環(huán)節(jié)把握證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)能力的強(qiáng)項(xiàng)有機(jī)結(jié)合起來(lái),一方面可以克服對(duì)職務(wù)犯罪偵查證據(jù)的無(wú)序性和不穩(wěn)定性以及司法資源浪費(fèi)的現(xiàn)狀,另一方面也體現(xiàn)偵訴一體化的"大控方"模式.從訴訟流程上看,職務(wù)犯罪偵查部門負(fù)責(zé)"提出主張",公訴部門負(fù)責(zé)"證明主張",其目的和任務(wù)具有同一性.職務(wù)犯罪偵查部門收集證據(jù)直接為公訴職務(wù)犯罪作準(zhǔn)作者單位:北京市人民檢察院第一分院.備,而公訴部門代表國(guó)家對(duì)職務(wù)犯罪提起公訴也離不開偵查的證據(jù)材料,共同承擔(dān)對(duì)職務(wù)犯罪訴訟的風(fēng)險(xiǎn).因此,從此意義上講,偵查與公訴是一體的,共同實(shí)現(xiàn)"大控方"的職能.（二）公訴部門對(duì)職務(wù)犯罪案件偵查適時(shí)介入的現(xiàn)實(shí)分析.1.對(duì)職務(wù)犯罪適時(shí)介入是建立新型偵訴關(guān)系的需要.司法實(shí)踐中的現(xiàn)狀以"偵查為中心"的流水線型訴訟構(gòu)造,決定了公訴部門不但無(wú)權(quán)主導(dǎo)偵查職務(wù)犯罪案件,還要受制于職務(wù)犯罪偵查部門.在這種狀況下,公訴部門對(duì)職務(wù)犯罪案件的偵查活動(dòng)難以進(jìn)行有效的動(dòng)態(tài)監(jiān)督,而職務(wù)犯罪偵查部門也缺乏提供優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)協(xié)作.現(xiàn)行訴訟構(gòu)造和偵控模式的缺陷表明,必須對(duì)其進(jìn)行改革.而改革的方向應(yīng)由"偵查為中心"變?yōu)?審判為中心",由"公訴部門不主導(dǎo)偵查"變?yōu)?公訴部門引導(dǎo)偵查".這種新型的訴訟結(jié)構(gòu)和偵控模式,有效地監(jiān)督職務(wù)犯罪案件的偵查活動(dòng),強(qiáng)化偵訴互動(dòng)協(xié)作.2.對(duì)職務(wù)犯罪案件適時(shí)介入是加強(qiáng)監(jiān)督職能的需要.目前,對(duì)檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查部門的內(nèi)部偵查監(jiān)督權(quán),刑事訴訟法沒(méi)有明確規(guī)定,根據(jù)檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部規(guī)定主要由偵查監(jiān)督,公訴部門行使,然而,這種自己監(jiān)督自己的做法存在很大的弊端,最主要的是監(jiān)督的滯后性和被動(dòng)性導(dǎo)致監(jiān)督不力.公訴部門審查起訴大量工作是書面審查職務(wù)犯罪偵查部門報(bào)送的材料,偵查活動(dòng)的違法情況在卷宗中很難反映,即使存在刑訊逼供,誘供等違法現(xiàn)象,往往因?yàn)槿狈ψC據(jù)或難以查實(shí)而不了了之.而這種乏力的監(jiān)督不僅給被害人造成人身和財(cái)物損失,而且也無(wú)法實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的事后救2007.第23期49驗(yàn)察PE~P.媧n正州.一.司法改革探索濟(jì)權(quán),甚至造成使當(dāng)事人認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部職能部門相互包庇等惡劣影響.而且由于事后監(jiān)督的間接性,已然性和靜態(tài)性特點(diǎn),監(jiān)督效果會(huì)因各種社會(huì)因素的影響而大打折扣.怛如果公訴部門在偵查時(shí)進(jìn)行適時(shí)的介入,對(duì)偵查活動(dòng)進(jìn)行同步監(jiān)督,動(dòng)態(tài)監(jiān)督,不僅能有效,靈活地行使法律監(jiān)督權(quán),而且還有利于保障當(dāng)事人的人權(quán).3.對(duì)職務(wù)犯罪案件適時(shí)介入是提高案件質(zhì)量的需要.職務(wù)犯罪案件具有犯罪主體特殊和犯罪事實(shí)復(fù)雜的特征,由于偵查手段單一,偵查模式的小而全,偵查技術(shù)落后等原因,使原本能訴的案件"胎死腹中"的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮.這種情況下,如仍墨守成規(guī),不僅難以提高辦案效率和保證案件質(zhì)量,而且不利于檢察機(jī)關(guān)有效地開展法律監(jiān)督.筆者認(rèn)為,對(duì)職務(wù)犯罪案件立案,偵查,批捕,起訴這條訴訟流水線上,公訴部門如能從公訴的角度上適時(shí)適度的介入偵查,引導(dǎo)職務(wù)犯罪偵查部門取證,對(duì)提高職務(wù)犯罪案件辦案效率和保證案件質(zhì)量是極為有利的.從刑事訴訟證據(jù)證明標(biāo)準(zhǔn)上看,立案,偵查,批捕,審查起訴各個(gè)環(huán)節(jié)的證明標(biāo)準(zhǔn)均不相同,偵,捕,訴三階段在證明要求上存在著由低到高的遞進(jìn)關(guān)系,如通過(guò)適時(shí)介入,合理的引導(dǎo)偵查,可以強(qiáng)化偵查人員的取證意識(shí),自覺(jué)從后位訴訟程序所要求的證明標(biāo)準(zhǔn)來(lái)引導(dǎo)偵查行為,無(wú)疑能提高訴訟效率,保證職務(wù)犯罪案件辦案質(zhì)量.二,公訴部門對(duì)職務(wù)犯罪案件偵查適時(shí)介入的內(nèi)容當(dāng)前,對(duì)于公訴部門適時(shí)介入職務(wù)犯罪案件的時(shí)間,方式,程序,任務(wù)等尚缺乏明確統(tǒng)一的規(guī)定,一定程度上影響了適時(shí)介入作用的發(fā)揮.因此,偵查,公訴雙方有必要共同規(guī)范適時(shí)介入職務(wù)犯罪案件偵查的制度,使之規(guī)范化,制度化,以利于雙方共同遵循.（一）規(guī)范公訴部門適時(shí)介入職務(wù)犯罪案件偵查的范圍.考慮到并非所有的職務(wù)犯罪案件都需要適時(shí)介入以及公訴部門目前工作量大的現(xiàn)狀,公訴部門對(duì)于職務(wù)犯罪適時(shí)介入偵查的范圍應(yīng)當(dāng)限于以下案件:一是特別重大的職務(wù)犯罪案件;二是在本地區(qū)有重大影響的職務(wù)犯罪案件;三是疑難復(fù)雜的職務(wù)犯罪案件;四是上級(jí)交辦,督辦的職務(wù)犯罪案件;五是偵,訴雙方認(rèn)為有必要適時(shí)介入的其他職務(wù)犯罪502007?第23期案件.（二）規(guī)范公訴部門適時(shí)介入職務(wù)犯罪案件偵查的時(shí)間和方式.公訴部門適時(shí)介入職務(wù)犯罪案件偵查的時(shí)間應(yīng)當(dāng)在職務(wù)犯罪偵查部門對(duì)職務(wù)犯罪案件立案后.根據(jù)公訴部門適時(shí)介入偵查的方式不同可以分為邀請(qǐng)介入,自行介入和指定介入三種.邀請(qǐng)介入是指對(duì)于重大疑難復(fù)雜的職務(wù)犯罪案件和在本地區(qū)有重大影響的職務(wù)犯罪案件,職務(wù)犯罪偵查部門認(rèn)為有必要邀請(qǐng)公訴部門適時(shí)介入的,可以在立案后邀請(qǐng)公訴部門派員介入,公訴部門應(yīng)當(dāng)積極配合的方式;自行介入是指公訴部門根據(jù)職務(wù)犯罪偵查部門案件備案的情況認(rèn)為有必要適時(shí)介入的職務(wù)犯罪案件,可以指定公訴人員并通知職務(wù)犯罪偵查部門介入職務(wù)犯罪案件的偵查的方式;指定介入是指對(duì)于上級(jí)交辦,督辦的職務(wù)犯罪案件,重特大案件以及專案,根據(jù)上級(jí)的要求,公訴部門隨時(shí)介入職務(wù)犯罪案件偵查的方式.（三）規(guī)范公訴部門適時(shí)介入職務(wù)犯罪案件偵查的程序.對(duì)于邀請(qǐng)介入的職務(wù)犯罪案件,職務(wù)犯罪偵查部門立案后,認(rèn)為有必要適時(shí)介入的,可以在立案后由承辦職務(wù)犯罪案件的偵查人員填寫"申請(qǐng)適時(shí)介入案件登記表",經(jīng)職務(wù)犯罪偵查部門負(fù)責(zé)人同意后,將案件事實(shí)的書面材料與登記表一并交公訴部門,由公訴部門的負(fù)責(zé)人根據(jù)案件的具體情況及專業(yè)化主訴辦案組分工的情況,委派或者指定負(fù)責(zé)適時(shí)介入的公訴人員,由該公訴人與具體偵查人員聯(lián)系,負(fù)責(zé)適時(shí)介1人工作.對(duì)于自行介入的職務(wù)犯罪案件,公訴部門根據(jù)職務(wù)犯罪偵查部門立案?jìng)浒傅那闆r認(rèn)為需要適時(shí)介入的,應(yīng)當(dāng)由公訴部門負(fù)責(zé)人決定,委派或者指定具體的公訴人員介入職務(wù)犯罪案件的偵查,并通知職務(wù)犯罪偵查部門.對(duì)于指定介入的職務(wù)犯罪案件,根據(jù)案件的要求在職務(wù)犯罪案件立案后由公訴部門派人隨時(shí)全程介人或階段介入.對(duì)于上述三種情形的適時(shí)介入,公訴人員均應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫"適時(shí)介入職務(wù)犯罪案件情況表",詳細(xì)記錄介入偵查,參與辦案的進(jìn)展情況,由公訴部門留存,保證公訴部門對(duì)每個(gè)案件都有動(dòng)態(tài),清晰的掌握.公訴人員對(duì)適時(shí)介入偵查活動(dòng)中遇到的復(fù)雜情況和重大問(wèn)題,應(yīng)及時(shí)向部門主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào),進(jìn)行研究決定后再予以答復(fù).對(duì)適時(shí)介入職務(wù)犯罪案件偵查活動(dòng)中遇到的疑難問(wèn)題,可以提交所在的專業(yè)化公訴組進(jìn)行討論,必要時(shí),可以提交主訴檢察官會(huì)議進(jìn)行討論.原則上經(jīng)公訴部門指派介入的公訴人負(fù)責(zé)對(duì)該案件偵查終結(jié)后的審查起訴工作.經(jīng)公訴部門適時(shí)介入偵查的職務(wù)犯罪案件,職務(wù)犯罪偵查部門在偵查終結(jié)報(bào)告中應(yīng)當(dāng)予以反映,做到程序清楚,有案可查.（四）規(guī)范公訴部門適時(shí)介入職務(wù)犯罪案件偵查的任務(wù).l.適時(shí)交換意見(jiàn).適時(shí)介入的公訴人員在職務(wù)犯罪案件偵查終結(jié)前,通過(guò)聽取偵查人員對(duì)整個(gè)案件情況的介紹,審查案件材料,提前了解案情,熟悉證據(jù),對(duì)于證據(jù)缺乏的案件與偵查人員當(dāng)面交換意見(jiàn),引導(dǎo)偵查人員的偵查方向,使案件的證據(jù)能夠達(dá)到公訴的標(biāo)準(zhǔn)..參與案件討論.職務(wù)犯罪偵查部門在偵查職務(wù)犯罪案件的過(guò)程中,公訴人員通過(guò)參與案件研討,參與對(duì)案件性質(zhì),證據(jù)以及其他有關(guān)案件的重大疑難問(wèn)題的專門討論,幫助偵查人員準(zhǔn)確認(rèn)定犯罪分子所犯的罪行,從而引導(dǎo)偵查部門圍繞犯罪構(gòu)成要件收集證據(jù)..開列偵查提綱.適時(shí)介入的公訴人員通過(guò)審查材料,聽取介紹,審查出案件事實(shí)和證據(jù)方面存在的問(wèn)題及缺陷,開列詳細(xì)的偵查提綱,提出繼續(xù)偵查和取證的建議,為下一步提起公訴奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ).4.適度介入取證.對(duì)于供證不穩(wěn)定的重大復(fù)雜職務(wù)犯罪案件,由適時(shí)介入的公訴人員參與旁聽對(duì)犯罪嫌疑人的訊問(wèn)以及旁聽對(duì)重要證人的詢問(wèn),引導(dǎo)偵查人員緊緊圍繞案件事實(shí)進(jìn)行訊問(wèn)和詢問(wèn),幫助偵查人員對(duì)重要證據(jù),關(guān)鍵證據(jù)進(jìn)一步固定,并依法履行偵查監(jiān)督職能,及時(shí)糾正偵查活動(dòng)中的違法行為三,公訴部門適時(shí)介入職務(wù)犯罪案件偵查應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題公訴部門適時(shí)介入職務(wù)犯罪案件的偵查,必須立足于監(jiān)督,立足于配合,在配合中加強(qiáng)監(jiān)督,在監(jiān)督中體現(xiàn)配合;工作的重點(diǎn)是引導(dǎo)收集證據(jù),固定證據(jù),完善證據(jù),同時(shí)應(yīng)當(dāng)注意,公訴部門在適時(shí)介入職務(wù)犯罪案件的偵查過(guò)程中切實(shí)做到參與而不干預(yù),討論而不定論,配合而不替代,要明確適時(shí)介入偵查不是指揮偵查,不能干預(yù)偵查,更不可代替?zhèn)刹?（一）公訴部門適時(shí)介入職務(wù)犯罪案件偵查不是點(diǎn)徊js—；｝｛，玩鐙察司法改革探索指揮偵查.在"偵訴一體"和"大控方"的構(gòu)架下,公訴部門與職務(wù)犯罪偵查部門不是指揮與被指揮的關(guān)系,而是相互制約和相互配合的平行關(guān)系.適時(shí)介入的公訴人員應(yīng)當(dāng)僅對(duì)案件中證據(jù)的證明力進(jìn)行分析,對(duì)證據(jù)的補(bǔ)充和完善提出建議.偵訴關(guān)系的特點(diǎn)決定,公訴部門只能對(duì)職務(wù)犯罪偵查部門收集和固定證據(jù)加以引導(dǎo)而不能指揮偵查人員取證.（二）公訴部門適時(shí)介入職務(wù)犯罪案件偵查不能干預(yù)偵查.在適時(shí)介入職務(wù)犯罪案件的偵查中,公訴部門應(yīng)當(dāng)有所為有所不為,把握好適時(shí)介入偵查的"度",尤其要防止借適時(shí)介入偵查之名,干預(yù)職務(wù)犯罪偵查部門的偵查活動(dòng).否則,非但不能收到預(yù)期效果,還會(huì)引起偵查人員的抵觸情緒,最終影響打擊犯罪合力的形成,影響刑事訴訟效率的實(shí)現(xiàn).（三）公訴部門適時(shí)介入職務(wù)犯罪案件偵查不可代替?zhèn)刹?根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定,對(duì)職務(wù)犯罪的偵查,提起公訴應(yīng)當(dāng)由直接受理案件部門,公訴部門分工負(fù)責(zé),互相配合,互相制約.在"分工負(fù)責(zé),互相配合,互相制約"中,分工負(fù)責(zé)是前提.職務(wù)犯罪偵查部門負(fù)責(zé)職務(wù)犯罪案件的偵查活動(dòng),公訴部門介入職務(wù)犯罪偵查部門偵查的任務(wù)應(yīng)當(dāng)是適時(shí)介入收集證據(jù),固定證據(jù),完善證據(jù),而不能越俎代皰,代替職務(wù)犯罪偵查部門的偵查活動(dòng),這既非公訴人之所長(zhǎng),也不符合分工負(fù)責(zé),各司其職的法律原則.職務(wù)犯罪偵查部門也不能因?yàn)檫m時(shí)介入偵查機(jī)制的存在,對(duì)公訴部門有依賴思想,而懈怠了對(duì)職務(wù)犯罪案件的偵查.四,建立公訴部門適時(shí)介入職務(wù)犯罪案件偵查的工作制度（一）立案?jìng)浒钢贫?職務(wù)犯罪偵查部門應(yīng)當(dāng)將當(dāng)月職務(wù)犯罪的立案情況抄報(bào)公訴部門,以便使公訴部門及時(shí)掌握情況,對(duì)符合適時(shí)介入范圍的案件適時(shí)介入.對(duì)于職務(wù)犯罪偵查部門認(rèn)為需要適時(shí)介入的案件,應(yīng)當(dāng)及時(shí)與公訴部門交換意見(jiàn).建立立案?jìng)浒钢贫?不僅可以對(duì)職務(wù)犯罪的案件適時(shí)介入,而且通過(guò)隨時(shí)介入,檢查是否存在違法取證,強(qiáng)制措施超期的情況,隨時(shí)依法提出糾正建議,以保障程序公正.（二）類案研判制度.職務(wù)犯罪偵查部門與公訴部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)貪污,受賄,挪用公款等職務(wù)犯罪案件中存在突出爭(zhēng)議的情形進(jìn)行溝通交流,特別是對(duì)于國(guó)企改制,收受股權(quán),有家屬參加的共同犯罪等認(rèn)2007?第23期51驗(yàn)察定有困難的類型案件進(jìn)行研討,共同研究解決案件定性,證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和法律適用標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題,條件成熟的應(yīng)當(dāng)建立案例庫(kù)或制定規(guī)范性文件,為執(zhí)法辦案統(tǒng)上標(biāo)準(zhǔn).（三）案件跟蹤制度.適時(shí)介入案件一般應(yīng)當(dāng)由公訴部門根據(jù)職務(wù)犯罪案件的性質(zhì)依據(jù)專業(yè)化公訴組的分工指派專門的公訴人員負(fù)責(zé),該公訴人員適時(shí)與偵查人員交換意見(jiàn),參與案件研討,引導(dǎo)偵查方向,適度參與取證,隨時(shí)了解案件的進(jìn)展情況,保證對(duì)每個(gè)案件都有動(dòng)態(tài),清晰的掌握,并對(duì)適時(shí)介入案件的質(zhì)量負(fù)責(zé).公訴人員對(duì)介入職務(wù)犯罪案件偵查活動(dòng)中遇到的復(fù)雜情況和重大問(wèn)題,應(yīng)及時(shí)向主管部門領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào),進(jìn)行研究決定后再予以答復(fù);對(duì)介入職務(wù)犯罪案件偵查活動(dòng)中遇到的疑難問(wèn)題,可以提交所在的專業(yè)化公訴組進(jìn)行討論,必要的話,可以提交主訴檢察官會(huì)議進(jìn)行討論.原則上該公訴人員負(fù)責(zé)對(duì)該案件偵查終結(jié)后的審查起訴工作.（四）分析反饋制度.職務(wù)犯罪案件的質(zhì)量及適時(shí)介入的效果在偵查終結(jié)并不能完全的反映,隨著案件的立案,偵查,移送審查起訴,提交法庭審理,并作出判決,職務(wù)犯罪案件適時(shí)介入的效果是逐步體現(xiàn)的.因此應(yīng)當(dāng)建立案件分析反饋的機(jī)制.在反司法改革探索饋形式上,可以采取定期或非定期,正式或非正式的承辦人之間交換意見(jiàn),偵查與公訴部門之間聯(lián)席會(huì)議等形式進(jìn)行.在反饋的方法上,首先應(yīng)當(dāng)進(jìn)行個(gè)別反饋,針對(duì)個(gè)案出現(xiàn)的問(wèn)題,隨時(shí)個(gè)別進(jìn)行反饋;對(duì)于部門出現(xiàn)的普遍性問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行整體反饋