薪酬與考核委員會工作細(xì)則

薪酬與考核委員會工作細(xì)則第一章總則第一條為進(jìn)一步建立健全股份有限公司（簡稱“公司”）董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》、《股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《股份有限公司董事會議事規(guī)則》以及其他相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，設(shè)立董事會薪酬與考核委員會（以下簡稱“委員會”），并制定本工作細(xì)則。第二條委員會是公司董事會下設(shè)的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定公司董事及高級管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核；負(fù)責(zé)制定、審查公司董事及高級管理人員的薪酬政策與方案。第三條本細(xì)則所稱董事是指公司的全體董事，高級管理人員是指董事會聘任的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會計(jì)師及由《公司章程》認(rèn)定的其他高級管理人員。第二章委員會組成及工作機(jī)構(gòu)第四條委員會由不少于3名董事組成，且大多數(shù)成員應(yīng)為獨(dú)立非執(zhí)行董事。第五條委員會委員由董事長提名，董事會選舉并由全體董事過半數(shù)通過產(chǎn)生。第六條委員會設(shè)主任1名，由獨(dú)立非執(zhí)行董事?lián)?。主任由公司董事長提名，并經(jīng)董事會審議通過。第七條委員會任期與同屆董事會任期一致，委員任期與董事任期一致。委員任期屆滿，可連選連任。委員會委員在任職期間不再擔(dān)任公司董事職務(wù)時(shí)，其委員資格自動喪失。委員任期屆滿前，除非出現(xiàn)法律法規(guī)、《公司章程》或本細(xì)則規(guī)定的不得任職之情形，不得被無故解除職務(wù)。第八條委員會委員可以在任期屆滿以前向董事會提出辭職，辭職報(bào)告中應(yīng)當(dāng)就辭職原因以及需要公司董事會予以關(guān)注的事項(xiàng)進(jìn)行必要說明。第九條經(jīng)董事長提議并經(jīng)董事會討論通過，可對委員會委員在任期內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。第十條薪酬與考核委員會委員在有足夠能力履行職責(zé)的情況下，可以同時(shí)擔(dān)任董事會其他專門委員會的職務(wù)。第十一條當(dāng)委員會人數(shù)低于本規(guī)則規(guī)定人數(shù)時(shí)，董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)則規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。第十二條在董事會辦公室的協(xié)調(diào)下，公司人力資源部門作為委員會的工作機(jī)構(gòu)，為委員會工作提供支持和服務(wù)，承擔(dān)委員會交辦的相關(guān)工作。第三章委員會職責(zé)第十三條委員會的主要職責(zé)：（一）就公司董事及高級管理人員的全體薪酬政策及架構(gòu)，及就設(shè)立正規(guī)而具透明度的程序制定此等薪酬政策，向董事會提出建議；（二）制定全體執(zhí)行董事及高級管理人員的特定薪酬待遇，包括非金錢利益、退休金權(quán)利及賠償金額（包括喪失或終止職務(wù)或委任的賠償），并就非執(zhí)行董事的薪酬向董事會提出建議。委員會應(yīng)考慮的因素包括國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會意見、同類公司支付的薪酬、董事須付出的時(shí)間及董事職責(zé)、公司其他職位的雇傭條件及是否應(yīng)該按表現(xiàn)而制定薪酬等；（三）擬定公司高級管理人員績效考核管理辦法，制定考核方案，確定考核目標(biāo)；（四）通過參照董事會不時(shí)通過的公司目標(biāo)，審閱及批準(zhǔn)按表現(xiàn)而制定的薪酬；（五）審查及批準(zhǔn)向執(zhí)行董事及高級管理人員支付與喪失或終止職務(wù)或委任有關(guān)的賠償，以確保該等賠償按有關(guān)合約條款確定；若未能按有關(guān)合約條款確定，賠償亦須公平合理，不會對公司造成過重負(fù)擔(dān)；（六）審查及批準(zhǔn)因董事行為失當(dāng)而解雇或罷免有關(guān)董事所涉及的賠償安排，以確保該等安排按有關(guān)合約條款確定；若未能按有關(guān)合約條款確定，有關(guān)賠償亦需合理適當(dāng)；（七）監(jiān)督公司內(nèi)設(shè)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人（內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)人除外）的績效考核及薪酬水平評估；（八）確保任何董事或其任何聯(lián)系人不得自行制定薪酬；（九）審查有關(guān)董事及高級管理人員履行職責(zé)的情況并對其進(jìn)行年度績效考評；（十）研究公司的工資、福利、獎懲政策和方案，向董事會提出建議，并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；（十一）薪酬與考核委員會在行使以上職權(quán)時(shí)，可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)予以協(xié)助；（十二）董事會授予的其他職權(quán)。第十四條委員會主任職責(zé)：（一）召集、主持委員會定期會議和臨時(shí)會議；（二）督促、檢查委員會的工作；（三）簽署委員會有關(guān)文件；（四）向公司董事會報(bào)告委員會工作；（五）董事會要求履行的其他職責(zé)。第十五條委員會工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)做好委員會決策的前期準(zhǔn)備工作，提供公司有關(guān)方面的資料：（一）提供公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和經(jīng)營目標(biāo)完成情況：（二）提供公司高級管理人員分管工作范圍及主要職責(zé)情況；（三）提供董事及高級管理人員績效評價(jià)指標(biāo)的完成情況；（四）提供按公司業(yè)績擬訂公司薪酬分配方案的有關(guān)測算依據(jù)。第四章委員會會議第十六條委員會會議分為定期會議和臨時(shí)會議。第十七條定期會議每年至少召開2次，并于會議召開前3日書面通知全體成員。第十八條委員會根據(jù)需要召開臨時(shí)會議。有以下情況之一時(shí)，委員會主任應(yīng)于事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)簽發(fā)召開會議的通知：（一）董事會認(rèn)為有必要時(shí)；（二）委員會主任認(rèn)為有必要時(shí)；（三）2名以上委員提議時(shí)。第十九條委員會工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)將會議通知于會議召開前3日（特殊情況除外）以書面形式送達(dá)各委員和應(yīng)邀列席會議的有關(guān)人員。會議通知的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括會議舉行的方式、時(shí)間、地點(diǎn)、會期、議題、通知發(fā)出時(shí)間及有關(guān)資料。第二十條委員會委員在收到會議通知后，應(yīng)及時(shí)以適當(dāng)方式予以確認(rèn)并反饋相關(guān)信息（包括但不限于是否出席會議、行程安排等）。第二十一條委員會委員應(yīng)當(dāng)親自出席會議。委員因故不能親自出席會議時(shí)，可提交由該委員簽字的授權(quán)委托書，委托委員會其他委員代為出席并發(fā)表意見。授權(quán)委托書應(yīng)明確授權(quán)范圍和期限。每一名委員不能同時(shí)接受兩名以上委員委托。代為出席會議的委員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)利。委員未親自出席委員會會議，亦未委托委員會其他委員代為行使權(quán)利，也未在會議召開前提交書面意見的，視為放棄權(quán)利。不能親自出席會議的委員也可以提交對所議事項(xiàng)的書面意見的方式行使權(quán)利，但書面意見應(yīng)當(dāng)至遲在會議召開前向委員會工作機(jī)構(gòu)提交。第二十二條委員會委員連續(xù)兩次未親自出席委員會會議，亦未委托委員會其他委員，也未于會前提出書面意見；或者在1年內(nèi)親自出席委員會會議次數(shù)不足會議總次數(shù)的3/4的，視為不能履行委員會職責(zé)，董事會可根據(jù)本規(guī)則調(diào)整委員會成員。第二十三條委員會會議應(yīng)由2名以上的委員出席方可舉行。會議由委員會主任主持，委員會主任不能出席會議時(shí)，可委托委員會其他委員主持。第五章議事程序第二十四條委員會委員均具有一票表決權(quán)。會議作出決議，需經(jīng)全體委員的過半數(shù)通過。第二十五條委員會會議一般應(yīng)以現(xiàn)場會議方式召開，表決方式為舉手表決或者投票表決。遇有特殊情況，在保證委員會委員能夠充分發(fā)表意見的條件下，經(jīng)委員會主任同意，可采用通訊方式召開。采用通訊方式的，委員會委員應(yīng)當(dāng)在會議通知要求的期限內(nèi)向董事會提交對所議事項(xiàng)的書面意見。第二十六條委員會會議就會議所議事項(xiàng)進(jìn)行研究討論，委員會委員應(yīng)依據(jù)其自身判斷，明確、獨(dú)立、充分地發(fā)表意見；意見不一致的，其應(yīng)當(dāng)在向董事會提交的會議紀(jì)要中載明。第二十七條委員會可邀請公司董事、有關(guān)高級管理人員、公司有關(guān)專家或者社會專家、學(xué)者及中介機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員列席會議。列席會議的人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)委員會委員的要求作出解釋和說明。第二十八條當(dāng)委員會所議事項(xiàng)與委員會委員存在利害關(guān)系時(shí)，該委員應(yīng)當(dāng)回避。第二十九條出席會議的所有人員均對會議所議事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，不得擅自披露相關(guān)信息。第六章委員會會議記錄和會議紀(jì)要第三十條委員會會議應(yīng)當(dāng)制作會議記錄。會議記錄由委員會工作機(jī)構(gòu)制作，包括以下內(nèi)容：（一）會議編號及召開的方式、日期、地點(diǎn)和主持人姓名；（二）出席會議和缺席及委托出席情況；（三）列席會議人員的姓名、職務(wù)；（四）會議議題；（五）委員及有關(guān)列席人員的發(fā)言要點(diǎn)；（六）會議記錄人姓名。出席會議的委員應(yīng)當(dāng)在委員會會議記錄上簽字。第三十一條委員會會議召開后，委員會工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)會議研究討論情況制作委員會會議紀(jì)要。會議紀(jì)要除向公司董事會提交外，還應(yīng)發(fā)送給委員會委員、董事會秘書和公司人力資源部門及有關(guān)部門和人員。第三十二條委員會會議形成的會議記錄、會議紀(jì)要、授權(quán)委托書、委員的書面意見以及其他會議材料由董事會辦公室按照相關(guān)規(guī)定管理。第七章附則第三十三條除非有特別說明，本細(xì)則所使用的術(shù)