新三板上市公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則-修改后

PAGEPAGE8XX實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第一章總則為保障XX實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，確保監(jiān)事會(huì)能夠高效規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件和《XX實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本規(guī)則。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，向全體股東負(fù)責(zé)，對(duì)公司財(cái)務(wù)、董事會(huì)及其成員和高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，防止其濫用職權(quán)，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。公司應(yīng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，任何人不得干預(yù)、阻撓。第二章監(jiān)事會(huì)組成監(jiān)事會(huì)是公司法定的內(nèi)設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)執(zhí)行股東大會(huì)賦予的監(jiān)督職能，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。監(jiān)事會(huì)成員按照《公司章程》，由3人組成，職工代表監(jiān)事所占比例不得低于三分之一，監(jiān)事任期每屆為3年，可連選連任。監(jiān)事會(huì)成員中的股東代表監(jiān)事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，由股東大會(huì)選舉和罷免。監(jiān)事會(huì)成員中的職工代表監(jiān)事由職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉和罷免。監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席一人。監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷免。有下列情況之一的，不能擔(dān)任公司監(jiān)事：在本公司已擔(dān)任董事和高級(jí)管理人員的，不能擔(dān)任本公司的監(jiān)事職務(wù)；《公司法》第146條第一款規(guī)定涉及的有關(guān)人員不得擔(dān)任或繼續(xù)擔(dān)任監(jiān)事職務(wù)。監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)保管監(jiān)事會(huì)印章。監(jiān)事在任職時(shí)應(yīng)當(dāng)向公司說(shuō)明其任職、職業(yè)經(jīng)歷及持有公司股票的情況。公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌時(shí)，公司須向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）報(bào)備公司監(jiān)事的上述信息。如公司監(jiān)事該等信息發(fā)生變化的，公司應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)將更新資料向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。監(jiān)事應(yīng)在公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌時(shí)簽署遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》及監(jiān)管要求的《監(jiān)事聲明及承諾書(shū)》，并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。新任監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)或職工代表大會(huì)通過(guò)其任命后五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)簽署《監(jiān)事聲明及承諾書(shū)》并報(bào)備。第三章監(jiān)事會(huì)職權(quán)監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)；檢查公司財(cái)務(wù)；對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、《公司章程》或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；向股東大會(huì)提出提案；依照《公司法》第152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后，當(dāng)公司財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)的，公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)公司董事會(huì)針對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)作出的專項(xiàng)說(shuō)明提出意見(jiàn)，并形成監(jiān)事會(huì)決議。第四章監(jiān)事會(huì)會(huì)議監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期監(jiān)事會(huì)會(huì)議和臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)會(huì)議每6個(gè)月至少召開(kāi)一次，定期監(jiān)事會(huì)應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)10日前，將書(shū)面通知送達(dá)全體監(jiān)事。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議：任何監(jiān)事提議召開(kāi)時(shí)；股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過(guò)了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各種規(guī)定和要求、《公司章程》、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場(chǎng)中造成惡劣影響時(shí)；公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)；公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到證券監(jiān)管部門處罰時(shí)；依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件或《公司章程》規(guī)定的其他情形；證券監(jiān)管部門要求召開(kāi)時(shí)。監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)前5日以書(shū)面形式送達(dá)各監(jiān)事以及其他應(yīng)列席會(huì)議的人員。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方式舉行，但在保障監(jiān)事知情并充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，可以以通訊會(huì)議的方式進(jìn)行，并作出決議，由參會(huì)監(jiān)事簽字。第五章監(jiān)事會(huì)會(huì)議議事程序議題、議案的提出與征集監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)征集會(huì)議所議事項(xiàng)的草案，各有關(guān)議案提出人應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)前十五日遞交議案及其有關(guān)說(shuō)明材料。監(jiān)事會(huì)辦公室整理后，列明監(jiān)事會(huì)會(huì)議地點(diǎn)、時(shí)間和議程，提交監(jiān)事會(huì)主席。會(huì)議通知監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)前應(yīng)該向全體監(jiān)事及其應(yīng)列席人員發(fā)出會(huì)議通知。監(jiān)事會(huì)書(shū)面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；（二）事由及擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；（三）發(fā)出通知的日期；（四）監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料；（五）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。監(jiān)事會(huì)會(huì)議按下列要求和方式通知：監(jiān)事會(huì)會(huì)議的通知方式為：以專人、郵件、傳真方式送出；《公司章程》規(guī)定的其他形式。會(huì)議通知以專人送出的，由被送達(dá)人在送達(dá)回執(zhí)上簽名（或蓋章），被送達(dá)人簽收日期為送達(dá)日期；會(huì)議通知以傳真送出的，傳真當(dāng)日為送達(dá)日期，送達(dá)日期以傳真報(bào)告單顯示為準(zhǔn)。會(huì)議的出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由半數(shù)以上監(jiān)事出席方可舉行。監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事本人出席。監(jiān)事因故不能出席，可書(shū)面委托其他監(jiān)事代為出席，委托書(shū)應(yīng)當(dāng)列明代理監(jiān)事的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章，被委托的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按委托書(shū)的規(guī)定行使職權(quán)。監(jiān)事連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，視為不能履行職責(zé)，經(jīng)股東大會(huì)或職工代表大會(huì)予以撤換。監(jiān)事會(huì)可要求公司董事及高級(jí)管理人員等出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答有關(guān)問(wèn)題。會(huì)議的召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。會(huì)議主持人應(yīng)按預(yù)定時(shí)間宣布開(kāi)會(huì)，并宣布會(huì)議議程。會(huì)議在主持人的主持下對(duì)每個(gè)議案逐項(xiàng)審議。表決和決議監(jiān)事會(huì)決議監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票。監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開(kāi)會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。監(jiān)事會(huì)會(huì)議對(duì)所議事項(xiàng)，一般應(yīng)做出決議。所有決議必須經(jīng)全體監(jiān)事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。監(jiān)事會(huì)會(huì)議可采用舉手或投票方式表決。公司應(yīng)當(dāng)在監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的決議向主辦券商報(bào)備。監(jiān)事會(huì)辦公室工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：會(huì)議屆次和召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；會(huì)議通知的發(fā)出情況；會(huì)議召集人和主持人；會(huì)議出席情況；會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見(jiàn)、對(duì)提案的表決意向；每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說(shuō)明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。對(duì)于通訊方式召開(kāi)的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會(huì)議記錄。出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說(shuō)明性記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案保存期限與公司經(jīng)營(yíng)期限相同。主辦券商及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提供監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄的，公司應(yīng)當(dāng)按要求提供。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)。公司股票申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后，公司召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議后，應(yīng)及時(shí)將經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字的決議向主辦券商報(bào)備。涉及應(yīng)當(dāng)披露的重大信息時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)以臨時(shí)公告的形式及時(shí)披露。披露監(jiān)事會(huì)決議，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的說(shuō)明；委托他人出席和缺席的監(jiān)事人數(shù)、姓名、缺席的理由和受托監(jiān)事姓名；每項(xiàng)議案獲得的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)，以及有關(guān)監(jiān)事反對(duì)或者棄權(quán)的理由；審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會(huì)議形成的決議。第六章監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行和反饋監(jiān)事會(huì)可做出決議并向董事會(huì)、股東大會(huì)提出建議。監(jiān)事會(huì)辦公室在監(jiān)事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，應(yīng)主動(dòng)掌握有關(guān)決議的執(zhí)行情況，及時(shí)向監(jiān)事會(huì)報(bào)告并提出建議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。第七章附則本規(guī)則所稱"以上"、"內(nèi)"，含本數(shù)；"過(guò)"、"低于"，不含本數(shù)。本規(guī)則經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后生效實(shí)施，修改時(shí)亦同；本規(guī)則個(gè)別條款根據(jù)公司申請(qǐng)本公司股