新興產(chǎn)業(yè)研究方法論論綱

新興產(chǎn)業(yè)研究方法論論綱

C93－0：A1003－2053(2013)01－0013－09新興產(chǎn)業(yè)具有新興性、技術(shù)性、成長(zhǎng)性、不確定性、多因素制約性的特性，同時(shí)新數(shù)據(jù)、信息和新的分析方法不斷出現(xiàn)，因此針對(duì)新興產(chǎn)業(yè)特性，確立一個(gè)系統(tǒng)、科學(xué)的研究方法，充分、有效使用新數(shù)據(jù)信息和分析方法，對(duì)于該領(lǐng)域的理論與實(shí)踐發(fā)展具有重要意義。從我國(guó)的情況看，新興產(chǎn)業(yè)研究剛剛興起。依據(jù)《中國(guó)知網(wǎng)》學(xué)術(shù)文獻(xiàn)總庫(kù)，以“方法論”和“產(chǎn)業(yè)”為題名，檢索期間為2001年12月至2011年12月，共檢索到符合條件的論文33篇，其中與新興產(chǎn)業(yè)有關(guān)的研究論文僅有二篇[1][2]。外國(guó)的相關(guān)研究情況可從發(fā)表在ScienceDirect數(shù)據(jù)庫(kù)(全球最大的科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù))中略見(jiàn)一斑：以“methodology”和“industry”為題名，檢索期間為2001年至2011年，共檢索到31篇文獻(xiàn)。這些論文主要研究某個(gè)具體產(chǎn)業(yè)(如化學(xué)工業(yè)、醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、軟件產(chǎn)業(yè)、船舶工業(yè)等)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)方法、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化與標(biāo)準(zhǔn)方法等。僅有一篇論文涉及到新興產(chǎn)業(yè)研究所需要的數(shù)據(jù)問(wèn)題、歷史文檔作為新興產(chǎn)業(yè)研究資源問(wèn)題[3]。目前相關(guān)研究工作存在的主要問(wèn)題是：沒(méi)有明確系統(tǒng)提出新興產(chǎn)業(yè)的研究對(duì)象；缺少系統(tǒng)、科學(xué)的方法論體系；主觀方法使用的比較多，忽略了對(duì)客觀分析方法的應(yīng)用；注重對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)、科技數(shù)據(jù)的收集與處理，忽視了對(duì)現(xiàn)代數(shù)據(jù)庫(kù)資源和歷史文檔的運(yùn)用；應(yīng)用傳統(tǒng)分析工具(統(tǒng)計(jì)分析、計(jì)量模型)比較多，采用現(xiàn)代分析工具(數(shù)據(jù)挖掘、專(zhuān)利分析、信息采集軟件、各類(lèi)分析軟件)比較少；單獨(dú)使用一種方法較多，綜合使用各類(lèi)方法，或單獨(dú)使用方法并相互印證的比較少。針對(duì)上述問(wèn)題，本文進(jìn)行了探討。方法論可以從構(gòu)成的角度去闡述，也可以從行為過(guò)程角度去闡述。依據(jù)前者[4]，方法論被看作是“特定學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)所使用方法和原理的體系”、“特定學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)所使用方法的綜合”。依據(jù)后者[5]，方法論被看作是，“對(duì)特定學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)如何使用假設(shè)、規(guī)則和方法進(jìn)行的分析”、“對(duì)特定學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)在使用、可能使用、已經(jīng)使用方法的系統(tǒng)分析，不同思路的比較，對(duì)個(gè)別具體方法的評(píng)述”。維基百科對(duì)“方法論”的解釋是：方法論是“對(duì)解決問(wèn)題的總指引，包括過(guò)程階段、主要任務(wù)、方法、技能和工具”[6]。根據(jù)方法論的含義，我們認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)研究的方法論主要包括：一是確立研究什么(內(nèi)容)——方法論中的“主要任務(wù)”；二是以什么理論為基礎(chǔ)開(kāi)展研究——“解決問(wèn)題的總指引”和“原理”；三是怎樣研究，即“方法”的構(gòu)成與應(yīng)用問(wèn)題(關(guān)于客觀方法的應(yīng)用問(wèn)題、歷史文檔與數(shù)據(jù)庫(kù)資源問(wèn)題、現(xiàn)代分析工具的應(yīng)用問(wèn)題、方法及工具的選擇與組合問(wèn)題)。1新興產(chǎn)業(yè)的研究?jī)?nèi)容與基礎(chǔ)理論1.1新興產(chǎn)業(yè)的研究?jī)?nèi)容在CNKI中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)中，檢索條件設(shè)為“篇名”，以“新興產(chǎn)業(yè)”為檢索詞，檢索2000—2011年的文章，最后檢索時(shí)間為2011年12月27日，共得到文獻(xiàn)1972篇。在2000年至2008年間，我國(guó)關(guān)于新興產(chǎn)業(yè)的研究論文發(fā)表數(shù)量變化不大，保持在年均30篇左右，2009年起相關(guān)論文激增，其主要原因是國(guó)家提出了要大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)(見(jiàn)圖1)。利用上述文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，基于關(guān)鍵詞共現(xiàn)原理，我們應(yīng)用軟件CiteSpaceII繪制了新興產(chǎn)業(yè)研究前沿領(lǐng)域知識(shí)圖譜(見(jiàn)圖2)，為了清晰顯示前沿領(lǐng)域結(jié)構(gòu)，去除了“新興產(chǎn)業(yè)”與“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”兩個(gè)頻數(shù)最大的關(guān)鍵詞。圖中文字的大小代表關(guān)鍵詞頻數(shù)；關(guān)鍵詞間的連線(xiàn)代表共現(xiàn)關(guān)系，連線(xiàn)的粗細(xì)代表共現(xiàn)次數(shù)，連線(xiàn)顏色代表共現(xiàn)時(shí)間(冷色至暖色代表距今時(shí)間由遠(yuǎn)及近①)；灰色分割線(xiàn)將研究領(lǐng)域進(jìn)行了大致分類(lèi)?？梢钥吹侥壳暗难芯?jī)?nèi)容主要集中在戰(zhàn)略問(wèn)題、結(jié)構(gòu)問(wèn)題、政策問(wèn)題、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)選擇、產(chǎn)業(yè)集群與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)等，這些研究大都是圍繞現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)展開(kāi)的，缺乏“新興性”及規(guī)律研究。新興產(chǎn)業(yè)是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的結(jié)果，因此確立新興產(chǎn)業(yè)研究?jī)?nèi)容應(yīng)當(dāng)從“新興產(chǎn)業(yè)”和“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”去考查。關(guān)于“新興產(chǎn)業(yè)”及其研究?jī)?nèi)容，McGahan認(rèn)為“新興產(chǎn)業(yè)是處于從產(chǎn)業(yè)生命周期初級(jí)階段的產(chǎn)業(yè)”[7]。王昌林等將“科學(xué)發(fā)現(xiàn)—技術(shù)發(fā)明—產(chǎn)業(yè)化”概括為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本路徑[8]。Khessina認(rèn)為可以從“本產(chǎn)業(yè)新建立企業(yè)”與“從其他產(chǎn)業(yè)新入企業(yè)”的角度研究新興產(chǎn)業(yè)形成[9]。關(guān)于“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”及其研究?jī)?nèi)容，F(xiàn)rancoMalerba認(rèn)為“產(chǎn)業(yè)進(jìn)化與技術(shù)創(chuàng)新間關(guān)系是一個(gè)重要研究領(lǐng)域”[10]。Shih－ChangHung等從公共要素角度研究了“如何激勵(lì)新興技術(shù)演化為新興產(chǎn)業(yè)”[11]。綜合上述研究成果，我們認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)的研究?jī)?nèi)容可從企業(yè)和產(chǎn)業(yè)層面去闡述，具體研究?jī)?nèi)容應(yīng)以解決“問(wèn)題”為導(dǎo)向，應(yīng)當(dāng)圍繞“規(guī)律”展開(kāi)。從企業(yè)層面進(jìn)行的研究，主要圍繞企業(yè)和產(chǎn)品(包括研發(fā))展開(kāi)。JCAD(《計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)》期刊)于2007年發(fā)布了新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)輯征文——“新興產(chǎn)業(yè)：面向產(chǎn)品生命周期知識(shí)分享與交換的框架與技術(shù)”，征文的目的是，從企業(yè)的角度考查和評(píng)估新興技術(shù)，探索未來(lái)的科學(xué)發(fā)展軌跡；重點(diǎn)是如何將技術(shù)方案與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用需求對(duì)接。選題涉及：基于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的產(chǎn)品生命周期知識(shí)的表示、再現(xiàn)與處理過(guò)程，產(chǎn)品生命周期知識(shí)數(shù)據(jù)、信息與知識(shí)的需求驅(qū)動(dòng)、在線(xiàn)激發(fā)與交流等。從產(chǎn)業(yè)層面進(jìn)行新興產(chǎn)業(yè)研究，主要研究新興產(chǎn)業(yè)的規(guī)律性及對(duì)策。從認(rèn)識(shí)論的角度看，雖然戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有許多不確定性，分析把握其發(fā)展規(guī)律具有相當(dāng)難度，但不是不可知的；雖然無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)測(cè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的未來(lái)(特別是具體某一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展)，但我們可以分析影響其發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力、主要因素及相互作用，可以把握其發(fā)展的幾種可能情景，并能夠影響這種“情景”的進(jìn)程。這個(gè)層面的研究包括兩個(gè)主要方面：一是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新問(wèn)題，即新興產(chǎn)業(yè)如何浮現(xiàn)及其特征；二是新興產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)發(fā)展問(wèn)題，即新興產(chǎn)業(yè)浮現(xiàn)后，它從新興產(chǎn)業(yè)到主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、再到支柱產(chǎn)業(yè)的特征、條件和規(guī)律。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要研究的主要內(nèi)容是：制約新興產(chǎn)業(yè)浮現(xiàn)的主要因素(需求因素、網(wǎng)絡(luò)因素、學(xué)術(shù)研究因素等)；產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展路徑及其特點(diǎn)；新興技術(shù)與產(chǎn)業(yè)關(guān)系及新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化潛力研究；主導(dǎo)技術(shù)與設(shè)計(jì)的確立；新興產(chǎn)業(yè)的評(píng)價(jià)與識(shí)別研究(戰(zhàn)略性識(shí)別、技術(shù)性識(shí)別、潛在成長(zhǎng)性識(shí)別、效益性識(shí)別)。新興產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)發(fā)展研究的主要問(wèn)題是：技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)演化的機(jī)理(創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)變化影響)；新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的非技術(shù)因素(公共政策因素、金融因素、社會(huì)因素)分析；新興產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程機(jī)理(動(dòng)態(tài)模型分析、過(guò)程仿真)；新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的階段性及轉(zhuǎn)換；新興產(chǎn)業(yè)與支撐產(chǎn)業(yè)(信息、網(wǎng)絡(luò))、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的關(guān)系；新興產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力研究(新興產(chǎn)業(yè)科技基礎(chǔ)態(tài)勢(shì)分析，基于專(zhuān)利的共性技術(shù)、核心技術(shù)選擇)；新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及預(yù)警；新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域與培育模式研究。1.2新興產(chǎn)業(yè)研究的基礎(chǔ)理論“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的歷史回顧和研究現(xiàn)狀分析說(shuō)明，關(guān)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論的研究仍然很薄弱，而且這些文章中真正涉及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新內(nèi)涵的不多，當(dāng)前對(duì)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的研究仍處于探索階段”[12]。依據(jù)什么理論基礎(chǔ)研究新興產(chǎn)業(yè)，要從新興產(chǎn)業(yè)形成發(fā)展的特征和規(guī)律出發(fā)。新興產(chǎn)業(yè)是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的結(jié)果，屬于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇，應(yīng)當(dāng)注重傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的應(yīng)用：產(chǎn)業(yè)組織理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論、產(chǎn)業(yè)政策研究在研究接近成熟的新興產(chǎn)業(yè)時(shí)具有重要的指導(dǎo)意義；產(chǎn)業(yè)周期理論在研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成發(fā)展過(guò)程方面具有重要意義。但是，由于“傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是在均衡的框架下研究市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為和績(jī)效之間的關(guān)系，研究集中在企業(yè)的成本結(jié)構(gòu)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、策略行為、需求函數(shù)、市場(chǎng)份額、資源配置等問(wèn)題。這些研究都沒(méi)有涉及到產(chǎn)業(yè)的變化過(guò)程，也不能解釋產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)與發(fā)展過(guò)程”[13]。而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)——新興技術(shù)通常要對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生巨大沖擊，“靜態(tài)”與“均衡”往往難以持續(xù)。因此，僅依據(jù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究新興產(chǎn)業(yè)顯然是不夠的。Forbes明確指出，新興產(chǎn)業(yè)需要突破傳統(tǒng)理論與方法研究新興產(chǎn)業(yè)形成發(fā)展機(jī)制[3]。Elsbach也認(rèn)為，要提升對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的理論解釋力，不僅需要依靠、檢驗(yàn)現(xiàn)有理論，同時(shí)更取決于我們發(fā)展新理論的能力[14]。因此，研究新興產(chǎn)業(yè)不僅要依據(jù)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，還應(yīng)采用交叉學(xué)科理論展開(kāi)研究。首先，新興產(chǎn)業(yè)是以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)的，是新興科技和新興產(chǎn)業(yè)的深度融合，JimKeller認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)的主要要素就是高技術(shù)[15]。既然新興產(chǎn)業(yè)以新興技術(shù)為基礎(chǔ)，因此從“基礎(chǔ)”入手研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是具有科學(xué)性的。技術(shù)未來(lái)分析理論[16]以新技術(shù)未來(lái)發(fā)展規(guī)律為研究對(duì)象，闡述技術(shù)自身發(fā)展規(guī)律(發(fā)展趨勢(shì)、研究前沿與熱點(diǎn)、產(chǎn)業(yè)化潛力、技術(shù)成熟度)，研究技術(shù)發(fā)展效應(yīng)、技術(shù)未來(lái)可能狀態(tài)與所期望狀態(tài)以及應(yīng)對(duì)策略。技術(shù)未來(lái)分析理論對(duì)于掌握技術(shù)未來(lái)、評(píng)估與選擇具有產(chǎn)業(yè)化潛力的新興技術(shù)具有重要指導(dǎo)意義。因此，技術(shù)未來(lái)分析理論方法是研究新興產(chǎn)業(yè)的重要理論基礎(chǔ)。其次，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析新興產(chǎn)業(yè)(特別在新興技術(shù)基礎(chǔ)上形成的產(chǎn)業(yè))成長(zhǎng)階段的機(jī)理具有明顯的優(yōu)勢(shì)，解釋了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)難以解釋的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律。諸如，在新興產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)階段，即便有充足的資本、人力和土地資源，并不能保證新興產(chǎn)業(yè)的迅速穩(wěn)定成長(zhǎng)。而創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為這一階段的主要決定因素是政策、市場(chǎng)接受、技術(shù)軌道與主導(dǎo)設(shè)計(jì)是否確定、創(chuàng)新系統(tǒng)的完善狀態(tài)等，這些因素可以比較好地解釋新興產(chǎn)業(yè)在成長(zhǎng)階段的成敗。再次，F(xiàn)rancoMalerba的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論注重從系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的視角去觀察問(wèn)題，既研究需求，也研究供給；既重視企業(yè)，也重視其他類(lèi)型的組織；既關(guān)注市場(chǎng)行為，也關(guān)注非市場(chǎng)的交互作用。能使人們更好地理解產(chǎn)業(yè)的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新過(guò)程，更詳盡地分析影響創(chuàng)新的因素，更系統(tǒng)地了解產(chǎn)業(yè)中的各類(lèi)行為主體以及它們之間的關(guān)系。復(fù)次，系統(tǒng)科學(xué)理論在新興產(chǎn)業(yè)研究中具有重要指導(dǎo)意義，特別是其中耗散結(jié)構(gòu)論、協(xié)同學(xué)、突變論、復(fù)雜系統(tǒng)理論、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的應(yīng)用。諸如，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)的協(xié)同共進(jìn)、新興技術(shù)與新興產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的研究，耗散結(jié)構(gòu)理論應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展過(guò)程與方向的研究[18]。最后，“由于產(chǎn)業(yè)演化與生物進(jìn)化之間的基本相似性，借鑒生物進(jìn)化論的部分理論和方法，結(jié)合產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身的實(shí)際及其特點(diǎn)來(lái)研究產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)律還是具有重要意義的”[19]。許多學(xué)者認(rèn)為，生態(tài)學(xué)同時(shí)也是研究人類(lèi)社會(huì)許多問(wèn)題的方法論，它在生態(tài)環(huán)境保護(hù)、自然資源管理、城市規(guī)劃、公共衛(wèi)生、經(jīng)濟(jì)學(xué)、基礎(chǔ)與應(yīng)用科學(xué)研究等領(lǐng)域都有應(yīng)用[20]。生態(tài)學(xué)中的許多觀點(diǎn)對(duì)于分析新興產(chǎn)業(yè)具有重要指導(dǎo)意義：生物有機(jī)體的變化可以解釋新興產(chǎn)業(yè)主體——新技術(shù)型企業(yè)的變化；用自然選擇理論(naturalselection)探討新興產(chǎn)業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)行為；用生態(tài)位(ecologicalniche)概念探討新產(chǎn)品定位；用生態(tài)演替(succession)探討產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)；用適應(yīng)性(adaptation)探討創(chuàng)新；用食物網(wǎng)(foodweb)探討產(chǎn)品生命周期等等。2新興產(chǎn)業(yè)研究方法與分析工具“研究方法”由特定研究目的和分析工具構(gòu)成。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，規(guī)范分析方法和實(shí)證分析方法是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本研究方法，而案例分析方法、比較研究方法、計(jì)量分析方法和對(duì)策論方法是其特殊研究方法[21]。但由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的新興性、技術(shù)性、成長(zhǎng)性、全局性和不確定性，決定了我們的研究具有很大程度的探索性，因此，從研究工作的“目的性”和“證據(jù)特性”兩方面對(duì)研究方法進(jìn)行區(qū)分更有意義。根據(jù)研究的目的性，研究方法可分為：發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解釋現(xiàn)象、闡釋規(guī)律的分析方法；評(píng)估、識(shí)別與選擇新興產(chǎn)業(yè)的決策支持方法；資料、數(shù)據(jù)、信息收集處理方法。根據(jù)研究的“證據(jù)”特性，研究方法可分為主觀方法、客觀方法和主客觀特性兼有的分析方法，主觀方法的“證據(jù)”是專(zhuān)家的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；客觀方法的“證據(jù)”是產(chǎn)業(yè)及技術(shù)變化的數(shù)據(jù)信息；主客觀特性兼有的方法體現(xiàn)在分析問(wèn)題過(guò)程中，專(zhuān)家的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)與客觀信息同時(shí)發(fā)揮作用。分析工具構(gòu)成了研究方法基礎(chǔ)，研究方法是分析工具的組合及過(guò)程。同樣的工具可以服務(wù)于不同的方法，用于解決不同的問(wèn)題。分析新興產(chǎn)業(yè)的主觀方法工具包括Delphi、深度訪談、焦點(diǎn)小組、頭腦風(fēng)暴、AHP與ANP等；客觀方法工具包括環(huán)境掃描、技術(shù)預(yù)測(cè)、文獻(xiàn)計(jì)量分析工具、專(zhuān)利分析工具、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)分析工具、技術(shù)挖掘工具、交叉影響分析工具等；主客觀特性兼有方法的工具包括：案例分析工具、形態(tài)分析分工具、情景分析工具、歷史文檔分析等。組成資料、數(shù)據(jù)、信息收集處理方法的工具主要包括：數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)據(jù)采集工具、文獻(xiàn)綜述、歷史文檔分析、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與分析軟件。組成評(píng)估、識(shí)別與選擇的決策支持方法的工具主要包括：評(píng)價(jià)指標(biāo)工具(選擇、檢驗(yàn)、篩選工具)、評(píng)價(jià)模型工具等。由上述分析，可以確立新興產(chǎn)業(yè)研究方法論結(jié)構(gòu)邏輯圖，見(jiàn)圖3。3注重歷史文檔與網(wǎng)絡(luò)信息資源的運(yùn)用新產(chǎn)業(yè)的激發(fā)是一系列特殊要素作用的結(jié)果，其中包括消費(fèi)者、創(chuàng)新者、金融家和市場(chǎng)等[22]。因此，僅僅依靠企業(yè)自身的一些數(shù)據(jù)研究新興產(chǎn)業(yè)是不夠的。VandeVen和Garud闡述了研究產(chǎn)業(yè)浮現(xiàn)的三種重要“歷史記錄”：一是來(lái)自生產(chǎn)企業(yè)、購(gòu)買(mǎi)者、供應(yīng)商的相關(guān)記錄，諸如所保留的商業(yè)計(jì)劃、新聞稿件、年度報(bào)告、員工手冊(cè)、網(wǎng)址、內(nèi)部備忘錄、產(chǎn)品目錄、廣告、納稅記錄，還有報(bào)刊和圖書(shū)出版物等。二是來(lái)自高校和投資者(為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供產(chǎn)業(yè)重要資源——人力資本和金融資本)的相關(guān)記錄和出版物。三是來(lái)自機(jī)構(gòu)(政府機(jī)構(gòu)、貿(mào)易協(xié)會(huì)、制定標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)、專(zhuān)利機(jī)構(gòu)、非盈利組織)的記錄和出版物，普通報(bào)刊、貿(mào)易與商業(yè)出版物等[23]。除歷史記錄外，歷史檔案也是重要的新興產(chǎn)業(yè)研究資源。歷史檔案是由專(zhuān)業(yè)人員在不附帶任何特定目的情況下，對(duì)歷史資料進(jìn)行的整理、歸納及保存。歷史檔案具有很強(qiáng)的真實(shí)性、完整性。CBI檔案館擁有信息技術(shù)的發(fā)展歷史資料，其中包括技術(shù)領(lǐng)先公司的資料、產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)資料、學(xué)術(shù)團(tuán)體資料、用戶(hù)資料、個(gè)人學(xué)術(shù)論文資料和管理者的資料。Barley闡述了歷史檔案有助于發(fā)展創(chuàng)新理論：即將看似非典型歷史的階段進(jìn)行“典型化分析”；將看似不相關(guān)的現(xiàn)象進(jìn)行“關(guān)聯(lián)分析”。Barley還認(rèn)為，對(duì)于技術(shù)管理研究者來(lái)說(shuō)，有許多資源可以使用，但技術(shù)歷史是最值得挖掘的資源[24]。廣泛的、多產(chǎn)業(yè)的歷史檔案對(duì)于研究巨大環(huán)境背景下新興產(chǎn)業(yè)的浮現(xiàn)具有重要意義。Kirsch于2000年對(duì)電動(dòng)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的研究就證明了這一點(diǎn)[25]。網(wǎng)絡(luò)信息資源是指以數(shù)字化形式記錄的，以多媒體形式表達(dá)的，存儲(chǔ)在網(wǎng)絡(luò)計(jì)算機(jī)磁介質(zhì)、光介質(zhì)以及各類(lèi)通信介質(zhì)上的，并通過(guò)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)通信方式進(jìn)行傳遞的信息內(nèi)容的集合[26]。網(wǎng)絡(luò)信息資源具有以下特點(diǎn)：網(wǎng)絡(luò)信息資源中容納了豐富的資料；具有高度的動(dòng)態(tài)性(更新速度快)；網(wǎng)絡(luò)信息資源關(guān)聯(lián)性比較強(qiáng)，可以實(shí)現(xiàn)不同地區(qū)以及不同國(guó)度間的鏈接，在很大程度上加強(qiáng)了信息之間的關(guān)聯(lián)性；網(wǎng)絡(luò)科技信息資源具有共享性。網(wǎng)絡(luò)信息資源正在成為社會(huì)科學(xué)研究的重要資源，對(duì)于社會(huì)科學(xué)取得創(chuàng)新性成果具有重要意義[27]。美國(guó)波士頓公共圖書(shū)館設(shè)有專(zhuān)門(mén)提供服務(wù)于產(chǎn)業(yè)研究的網(wǎng)絡(luò)信息資源[28]。與新興產(chǎn)業(yè)有關(guān)的網(wǎng)絡(luò)信息資源主要來(lái)自：網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)(專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)、文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù))；網(wǎng)絡(luò)論壇；博客；網(wǎng)絡(luò)會(huì)議；學(xué)術(shù)研究網(wǎng)站；企業(yè)網(wǎng)站；政府網(wǎng)站；咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及提供的相關(guān)服務(wù)等。網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)資源在新興產(chǎn)業(yè)研究中可以發(fā)揮重要作用：新興產(chǎn)業(yè)主要是指建立在新興科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)，而專(zhuān)利是研究技術(shù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)化狀況最豐富的資源，科技文獻(xiàn)是反映了新興產(chǎn)業(yè)的科學(xué)基礎(chǔ)、知識(shí)積累最重要的資源。Doul等認(rèn)為，專(zhuān)利是含有技術(shù)、產(chǎn)品、應(yīng)用和法律狀態(tài)的重要資源，專(zhuān)利對(duì)于產(chǎn)業(yè)界具有特殊的意義[29]。Godin闡述了科技文獻(xiàn)(科技論文、專(zhuān)利文獻(xiàn)、商業(yè)文獻(xiàn))與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系，繪制了論文、專(zhuān)利與產(chǎn)業(yè)的關(guān)系圖[30]。Martino根據(jù)Porter關(guān)于研發(fā)不同階段上，科技文獻(xiàn)的性質(zhì)及數(shù)量變化的觀點(diǎn)，畫(huà)出了新興技術(shù)各類(lèi)文獻(xiàn)數(shù)量的變化曲線(xiàn)圖：在基礎(chǔ)研究階段上，SCI的論文數(shù)量由少到多，并逐漸下降；在應(yīng)用研究階段上，EI論文數(shù)量由少到多，并逐漸下降；在試驗(yàn)開(kāi)發(fā)階段上，專(zhuān)利數(shù)量經(jīng)歷了與前述相同的變化階段。在專(zhuān)利數(shù)量變化過(guò)程中，若發(fā)明專(zhuān)利開(kāi)始下降，而外觀設(shè)計(jì)開(kāi)始增加，則表明新興技術(shù)步入產(chǎn)業(yè)化階段[31]。Godin還認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過(guò)程通常起始于“一哄而上”的過(guò)度樂(lè)觀和廣泛關(guān)注階段，然后是過(guò)分悲觀階段，緊跟著是緩慢的反彈階段。在緩慢反彈過(guò)程中，文獻(xiàn)出版物雖然是在增加，但已經(jīng)不再是迅猛增加。用文獻(xiàn)計(jì)量分析方法，可以發(fā)現(xiàn)這一階段的文獻(xiàn)關(guān)鍵詞發(fā)生了變化，即描述新興技術(shù)一般特性的關(guān)鍵詞，轉(zhuǎn)向描述實(shí)施新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化材料特性、工藝特性的關(guān)鍵詞，轉(zhuǎn)向新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的系統(tǒng)分析特性方面，這表明新興技術(shù)開(kāi)始步入產(chǎn)業(yè)化階段。除此之外，網(wǎng)絡(luò)信息資源的量大、更新快、豐富、細(xì)微的特點(diǎn)，也使得人們?cè)诎盐债a(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)——科技變化方面具有優(yōu)勢(shì)，作者曾通過(guò)對(duì)國(guó)家頂級(jí)域名進(jìn)行分析，闡述了普適計(jì)算技術(shù)的關(guān)注焦點(diǎn)[32]。另外，網(wǎng)絡(luò)信息資源在分析新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)需求、產(chǎn)業(yè)所需要相關(guān)技術(shù)、資源方面，以及在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析方面也同樣具有優(yōu)勢(shì)。4強(qiáng)化現(xiàn)代分析工具的運(yùn)用專(zhuān)利與文獻(xiàn)數(shù)量大、變化迅速的特點(diǎn)，決定了靠人工進(jìn)行數(shù)據(jù)收集處理是不可能的，人們?cè)谑褂脭?shù)據(jù)庫(kù)資源進(jìn)行產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究時(shí)，除了運(yùn)用傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)分析工具外，還必須尋求新的分析工具——建立在電子信息技術(shù)基礎(chǔ)上的分析軟件。專(zhuān)利分析軟件是分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要工具。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前世界上有100多個(gè)相關(guān)專(zhuān)利分析軟件[33]。諸如：AusInvent可用于評(píng)估產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果在技術(shù)與商業(yè)上的可行性；GenomeQuest可用于監(jiān)測(cè)專(zhuān)利領(lǐng)域中的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者；INTELLIXIR有助于產(chǎn)業(yè)界掌握來(lái)自專(zhuān)利的科技知識(shí)，發(fā)現(xiàn)技術(shù)新趨勢(shì)，識(shí)別產(chǎn)業(yè)內(nèi)主體、可能的合作者，開(kāi)發(fā)評(píng)價(jià)指數(shù)輔助投資決策；IP－Discover用于搜索、下載、管理公共專(zhuān)利數(shù)據(jù)；O可用于專(zhuān)利地圖分析，監(jiān)測(cè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；PatAnalystTM可用于識(shí)別產(chǎn)業(yè)新領(lǐng)域和研究新主題，監(jiān)測(cè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)；P可提供技術(shù)情報(bào)和產(chǎn)業(yè)情報(bào)咨詢(xún)服務(wù)；PatenTrust可自動(dòng)為產(chǎn)業(yè)投資決策提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告，識(shí)別專(zhuān)利和技術(shù)許可的機(jī)會(huì)，減少?zèng)Q策失誤?？萍嘉墨I(xiàn)分析軟件也是重要產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分析工具。CiteSpace是用于分析、挖掘和可視科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的Java應(yīng)用軟件；PaperLens是用優(yōu)雅的可視界面來(lái)反應(yīng)某科技領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)、活動(dòng)和關(guān)系的軟件，它專(zhuān)門(mén)針對(duì)科技會(huì)議文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和挖掘，能將文章、作者和會(huì)議間的關(guān)系挖掘出來(lái)；ThomsonDataAnalysis是基于文本信息的分析和可視化工具，可以對(duì)科技文獻(xiàn)領(lǐng)域提供強(qiáng)大的可視的搜索和挖掘功能。如何依據(jù)網(wǎng)絡(luò)信息資源分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，首先要解決工具問(wèn)題。CNetMiner是用交互方式來(lái)挖掘網(wǎng)絡(luò)型數(shù)據(jù)的軟件工具，具有很強(qiáng)的實(shí)用性；VxInsight是專(zhuān)門(mén)在大規(guī)模網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)和分析實(shí)體關(guān)系的軟件；Netlens是以交互的方式挖掘網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的軟件工具；UCINET是社群網(wǎng)絡(luò)分析挖掘軟件，主要功能包含：核心節(jié)點(diǎn)挖掘、子團(tuán)體挖掘、角色分析、初等圖論等。現(xiàn)代分析工具已經(jīng)開(kāi)始被應(yīng)用于許多研究方面：BerndFabry采用專(zhuān)利組合分析法，研究了營(yíng)養(yǎng)健康產(chǎn)業(yè)的發(fā)展機(jī)會(huì)[34]；TurkayDereli在專(zhuān)利數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上使用模糊聚類(lèi)分析方法，闡述了土耳其紡織產(chǎn)業(yè)的技術(shù)趨勢(shì)和有前景的紡織行業(yè)[35]；JongHwanSub使用專(zhuān)利地圖構(gòu)建了面向服務(wù)業(yè)研發(fā)戰(zhàn)略的技術(shù)路線(xiàn)圖，為服務(wù)業(yè)評(píng)選新興技術(shù)及確定新興技術(shù)的優(yōu)先性提供了具有客觀性、系統(tǒng)性特點(diǎn)的方法，這一方法避免了專(zhuān)家的主觀性和初始評(píng)選中存在的遺漏[36]；Daim依據(jù)燃料電池論文(SCI)數(shù)據(jù)，采用Fisher－Pry模型預(yù)測(cè)了燃料電池產(chǎn)業(yè)的技術(shù)成熟年份[37]；GeorgetaVidican使用文獻(xiàn)計(jì)量方法研究了太陽(yáng)能光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[38]；XinWang運(yùn)用專(zhuān)利共引分析，闡述了電動(dòng)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)結(jié)構(gòu)[39]；SjoerdBakker運(yùn)用專(zhuān)利組合分析，闡述了氫能源汽車(chē)最有價(jià)值儲(chǔ)能技術(shù)的選擇問(wèn)題[40]；FlorianBerger研究了產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與基礎(chǔ)專(zhuān)利間的關(guān)系[41]；作者曾運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析工具，研究了新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化對(duì)策[42]。文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析工具在分析新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中，首先是分析判斷新興技術(shù)的發(fā)展階段及成熟性，然后對(duì)接近成熟的新興技術(shù)進(jìn)行商業(yè)化環(huán)境分析，在此基礎(chǔ)上對(duì)新興技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化前景做出判斷，具體見(jiàn)圖4。新興技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化前景與新技術(shù)本身的特性有很大關(guān)系。從技術(shù)角度看，新興技術(shù)是否具有產(chǎn)業(yè)化前景，受制于以下四個(gè)重要的技術(shù)特性：技術(shù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)——新興技術(shù)的發(fā)展空間和速度；技術(shù)質(zhì)量——新興技術(shù)的水平和應(yīng)用的廣泛性；技術(shù)機(jī)會(huì)——新興技術(shù)是否能填補(bǔ)現(xiàn)有技術(shù)形態(tài)的“空白”；技術(shù)難點(diǎn)——新興技術(shù)在完善或應(yīng)用過(guò)程中的主要障礙是否明確。專(zhuān)利分析工具在分析、判斷新興技術(shù)四個(gè)特性方面具有重要意義，因而也可以輔助判斷新興技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化前景，其基本過(guò)程如圖5所示。分析過(guò)程解釋(略去“專(zhuān)利數(shù)據(jù)對(duì)各階段技術(shù)特性的量化闡述過(guò)程”)：第一階段，采用技術(shù)發(fā)展階段評(píng)估方法，對(duì)技術(shù)發(fā)展特性進(jìn)行評(píng)估，即對(duì)A技術(shù)池中的新技術(shù)進(jìn)行初步篩選，處于初始發(fā)展階段的新技術(shù)將被篩去，而處于快速發(fā)展的新技術(shù)進(jìn)入技術(shù)池B；第二階段，應(yīng)用技術(shù)質(zhì)量評(píng)估方法，對(duì)技術(shù)池B中的新技術(shù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，低質(zhì)量的技術(shù)將被篩去，而具有高質(zhì)量特性的技術(shù)進(jìn)入技術(shù)池C；第三階段，應(yīng)用技術(shù)機(jī)會(huì)評(píng)估方法，對(duì)技術(shù)池C中的新技術(shù)進(jìn)行技術(shù)機(jī)會(huì)評(píng)估，篩去缺少技術(shù)機(jī)會(huì)的技術(shù)，而具有實(shí)際技術(shù)機(jī)會(huì)的技術(shù)進(jìn)入技術(shù)池D；第四階段，應(yīng)用技術(shù)難點(diǎn)評(píng)估方法，對(duì)技術(shù)池D中的新技術(shù)進(jìn)行技術(shù)難點(diǎn)評(píng)估，篩去技術(shù)難點(diǎn)不明確和難以解決的技術(shù)，就是具有產(chǎn)業(yè)化前景的新技術(shù)。5加強(qiáng)各類(lèi)方法、工具間的組合應(yīng)用由于各類(lèi)方法的特性，決定了它們?cè)诮鉀Q不同問(wèn)題時(shí)，既具有優(yōu)勢(shì)