證券股份有限公司代銷私募產(chǎn)品特定對(duì)象及合格投資者認(rèn)定程序過渡方案模版

/**證券代銷私募產(chǎn)品特定對(duì)象及合格投資者認(rèn)定程序過渡方案*年11月修訂序。依據(jù)有關(guān)目前業(yè)務(wù)開展要求和系統(tǒng)改造進(jìn)度，特?cái)M訂過渡方案。詳細(xì)要求如下：一、私募產(chǎn)品的適當(dāng)性要求基本原則(一私募產(chǎn)品的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)與適用流程1、對(duì)于私募投資基金，參照《私募投資基金募集行為管理辦法》的合格投資者要求，履行私募投資基金客戶適當(dāng)性流程。2、對(duì)于基金公司特定多客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司子公戶適當(dāng)性流程。3向資產(chǎn)管理計(jì)劃的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，履行非私募投資基金客戶適當(dāng)性流程。4、對(duì)于信托公司集合資金信托計(jì)劃，參照《信托公司集合金客戶適當(dāng)性流程。5、對(duì)于保險(xiǎn)資管理公司資產(chǎn)管理計(jì)劃（包括集合資產(chǎn)管理者標(biāo)準(zhǔn)，履行非私募投資基金客戶適當(dāng)性流程。6、幾種情形的補(bǔ)充（1）由于實(shí)際操作中對(duì)于基金公司其及子公司單一客戶特定資產(chǎn)管理計(jì)劃和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的代銷足其合格投資者要求。（OTC柜臺(tái)均可公司批準(zhǔn)后執(zhí)行。（二）私募產(chǎn)品的推薦與認(rèn)購要求1、私募產(chǎn)品需嚴(yán)格參照有關(guān)制度，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體，講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式，象宣傳詳細(xì)產(chǎn)品。2、私募產(chǎn)品不允許客戶超風(fēng)險(xiǎn)承受能力，進(jìn)行強(qiáng)制購買。3、依據(jù)有關(guān)產(chǎn)品的認(rèn)購渠道不同，部分流程需要紙質(zhì)替代。系致。在“私募新規(guī)2.0”版本上線前，在OTC認(rèn)購的產(chǎn)品要求新、老測評(píng)問卷客戶等級(jí)一致。（四）系統(tǒng)上線安排1.0客戶適當(dāng)性流程通過紙質(zhì)線下程序履行。2、在“私募新規(guī)1.0”版本上線后，可代銷私募投資基金，采用私募投資基金客戶適當(dāng)性流程，可通過系統(tǒng)按相應(yīng)要求完流程。非私募投資基金客戶適當(dāng)性流程通過紙質(zhì)線下程序履行。2.0OTC通過紙質(zhì)線下程序履行。4、對(duì)于大集中柜臺(tái)系統(tǒng)的改造，依據(jù)有關(guān)開發(fā)商另行安排時(shí)間進(jìn)度。二、私募產(chǎn)品客戶適當(dāng)性流程（一）私募投資基金產(chǎn)品客戶適當(dāng)性流程（二）非私募投資基金集合產(chǎn)品客戶適當(dāng)性流程三、特定對(duì)象、合格投資者與私募產(chǎn)品對(duì)應(yīng)關(guān)系認(rèn)定方類別重要條件適用適用產(chǎn)品類型式個(gè)人投資者金融資產(chǎn)大于機(jī)構(gòu)投資者凈資值基金公司其及子公司多客戶特定資產(chǎn)管理計(jì)劃信托公司集合資金管理計(jì)劃特定對(duì)象標(biāo)宣傳識(shí)1證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃1證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃承諾類保險(xiǎn)資管公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃期貨資管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合格投資者1000萬認(rèn)購宣傳標(biāo)識(shí)1（定向承諾3000萬）基金公司及子公司單一客戶特定資產(chǎn)管理計(jì)劃保險(xiǎn)公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃私募投資基金個(gè)人投資者金融大于資產(chǎn)機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)特定對(duì)象標(biāo)基金公司其及子公司多客戶特定資產(chǎn)管理計(jì)劃信托公司集合資金管理計(jì)劃承諾識(shí)2證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃2證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃類系統(tǒng)柜證明文件）保險(xiǎn)資管公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃期貨資管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃1000萬合格投資者認(rèn)購宣傳（定向承諾3000萬）標(biāo)識(shí)2基金公司及子公司單一客戶特定資產(chǎn)管理計(jì)劃保險(xiǎn)公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃社會(huì)保障基私募投資基金3特定對(duì)象標(biāo)金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基供證明資料文件）基金公司其及子公司特定多客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃信托公司集合資金管理計(jì)劃類識(shí)3金、慈善基金等社會(huì)公益基金備案的私募基金產(chǎn)品；受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃保險(xiǎn)資管公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃期貨資管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合格投資者認(rèn)購基金公司及子公司單一客戶特定資產(chǎn)管理計(jì)劃保險(xiǎn)公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃標(biāo)識(shí)3本過渡方案自下發(fā)日起實(shí)施。附件：私募產(chǎn)品－－客戶投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評(píng)表（適用于自然人客戶）客戶姓名：資金賬號(hào)：務(wù)類別，以符合您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。供的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)與您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配。務(wù)有關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由您自行承擔(dān)。整性負(fù)責(zé)。審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情形一致。涉及您的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將有關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。一、財(cái)務(wù)狀況、您的主要收入來源是：A.工資、勞務(wù)報(bào)酬B.生產(chǎn)經(jīng)營所得C.利息、股息、轉(zhuǎn)讓證券等金融性資產(chǎn)收入D.出租、出售房地產(chǎn)等非金融性資產(chǎn)收入E.無固定收入、您的家庭月收入是：A10000元以上B5000元元C*-5000元D*元以下、您是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)，如有，其性質(zhì)是：A.沒有B.有，住房抵押貸款等長期定額債務(wù)C.有，信用卡欠款、消費(fèi)信貸等短期信用債務(wù)D.有，親朋之間借款、您計(jì)劃可用于投資的資產(chǎn)數(shù)額（包括金融資產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)）為：A.不超過萬元人民幣B.萬-300萬元（不含）人民幣C.萬萬元（不含）人民幣1000萬元人民幣以上二、投資知識(shí)、以下描述中何種符合您的實(shí)際情形：A.現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資有關(guān)的工作超過兩年B.已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資有關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位C.）中的一項(xiàng)及以上D.我不符合以上任何一項(xiàng)描述三、投資經(jīng)驗(yàn)、您的投資經(jīng)驗(yàn)可以被概括為：A．有限：除銀行活期賬戶和定時(shí)存款外，我基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn)B．一般：除銀行活期賬戶和定時(shí)存款外，我購買過基金、保險(xiǎn)等理資產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)C．豐富：我是一位有經(jīng)驗(yàn)的投資者，參加過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策D．非常豐富：我是一位非常有經(jīng)驗(yàn)的投資者，參加過權(quán)證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的交易、您的證券投資年限為：A.10年以上B.5-10年C.1-5年0.5-1年、有一位投資者一個(gè)月內(nèi)做了易頻率：A.太高了B.C.正常偏低、如您曾經(jīng)從事過金融產(chǎn)品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少：A.10萬元以內(nèi)B.萬元C.萬元-100萬元100萬元以上E.從未投資過金融產(chǎn)品四、風(fēng)險(xiǎn)偏好10、當(dāng)您進(jìn)行投資時(shí)，您的首要目標(biāo)是：A．資產(chǎn)保值，我不自愿承擔(dān)任何投資風(fēng)險(xiǎn)B．盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低C．造成或產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)D．實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，自愿承擔(dān)很大的投資風(fēng)險(xiǎn)11、您認(rèn)為自己能承受的最大投資虧損是多少：A.10%B.10%-30%C.30%-50%超過50%五、其他信息12、您的年齡是：A.18-22B.22-65歲（含C.歲以上13、您的最高學(xué)歷是：A.大專及以下B.大專C.本科及以上六、附加題、您的擬投資期限為多選題)A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．長期——5年以上無固定時(shí)限、您打算重點(diǎn)投資于哪些種類的投資品種？多選題)A.債券、貨幣*場基金、債券基金等固定收益類投資品種B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種C.期貨、融資融券復(fù)雜金融產(chǎn)品E.其他產(chǎn)品.**證券客戶投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果告知函（本表由**證券營業(yè)部填寫）尊敬的客戶：到評(píng)估結(jié)果如下：您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為：__________________（□風(fēng)險(xiǎn)承受能力高——積極投資型險(xiǎn)承受能力中——穩(wěn)健投資型□風(fēng)險(xiǎn)承受能力低——保守投資型）本公司在此鄭重提醒，除監(jiān)管部門、其他有權(quán)機(jī)關(guān)要求或本公司因業(yè)務(wù)特殊需要外，本公司向您提供金融服務(wù)或銷售金融產(chǎn)品將以您此次確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為基礎(chǔ)。若您提供的信息發(fā)生任何重大變化，您應(yīng)及時(shí)通知本公司。經(jīng)辦人：年月日客戶簽署確認(rèn)本人已經(jīng)了解自己的投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力，充份了解股票、基金投資可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，且自愿承擔(dān)股票、基金投資可能帶來的損失。并自愿遵守國家關(guān)于證券*場管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本人在此鄭重承諾以上填寫的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。若本人提供的信息發(fā)生任何重大變化，本人將及時(shí)通知貴公司。簽署日期：自然人投資者評(píng)分原則重要提示：的資金數(shù)額和資金來源做出謹(jǐn)慎決定。東，有權(quán)參加公司的決策、分享公司的權(quán)益；同時(shí)也要分擔(dān)公司的責(zé)任和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。投資者在進(jìn)行投資決策前，應(yīng)了解影響股票價(jià)格及其波動(dòng)的因素，我們倡導(dǎo)閑錢投資，是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。受能力，并依據(jù)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的高低幫助您進(jìn)行產(chǎn)品的選擇和配置。評(píng)分原則：1、風(fēng)險(xiǎn)承受能力高——積極投資型（得分：分分）得的投資回報(bào)也往往較為可觀。2、風(fēng)險(xiǎn)承受能力中——穩(wěn)健投資型（得分：分分）勢。3、風(fēng)險(xiǎn)承受能力低——保守投資型（得分：4分分）附表：自然人客戶評(píng)分表：序12345678910111213號(hào)A3211032103210012355501235532112341234002340246570135BCDE客戶投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評(píng)表（適用于機(jī)構(gòu)客戶）客戶名稱：資金賬號(hào)：或金融服務(wù)類別，以符合貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。供的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)與貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配?；蚪鹑诜?wù)有關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由貴單位自行承擔(dān)。真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。進(jìn)行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情形一致。、貴單位的性質(zhì)：A.國有企事業(yè)單位B.非上*民營企業(yè)C.外資企業(yè)D.上*公司、貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：A.500萬元以下B.萬元C.*萬元超過1億元、貴單位年?duì)I業(yè)收入為：A.500萬元以下B.萬元C.*萬元超過1億元、貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)？A.是B.否、貴單位的投資經(jīng)驗(yàn)可以被概括為：A．有限：除銀行活期賬戶和定時(shí)存款外，基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn)B．一般：除銀行活期賬戶和定時(shí)存款外，購買過基金、保險(xiǎn)等理資產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)C．豐富：本單位具備相當(dāng)投資經(jīng)驗(yàn)，參加過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策D．非常豐富：本單位對(duì)于投資非常有經(jīng)驗(yàn)，參加過權(quán)證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的交易、貴單位所配置的負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品投資工作的人員是否符合以下情形：A.現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資有關(guān)的工作超過兩年B.已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資有關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位C.）中的一項(xiàng)及以上D.本單位所配置的人員不符合以上任何一項(xiàng)描述E.、以下金融產(chǎn)品，貴單位投資經(jīng)驗(yàn)在兩年以上的有：A.銀行存款B.債券、貨幣*場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種期貨、融資融券E.復(fù)雜金融產(chǎn)品或其他產(chǎn)品、有一位投資者一個(gè)月內(nèi)做了的交易頻率：A.太高了B.C.正常偏低、如貴單位曾經(jīng)從事過金融產(chǎn)品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少：A.100萬元以內(nèi)B.萬元-300C.萬元-1000萬元1000萬元以上E.從未投資過金融產(chǎn)品10、貴單位進(jìn)行投資時(shí)的首要目標(biāo)是：A．資產(chǎn)保值，我不自愿承擔(dān)任何投資風(fēng)險(xiǎn)B．盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低C．造成或產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)D．實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，自愿承擔(dān)很大的投資風(fēng)險(xiǎn)11、貴單位認(rèn)為自己今后三個(gè)月內(nèi)的可承受的虧損是？A.10%B.10%-30%以內(nèi)C.30%-50%以內(nèi)超過50%12、貴單位參加金融產(chǎn)品投資的主要目的是什么：A.閑置資金保值增值B.獲取主營業(yè)務(wù)以外的投資收益C.現(xiàn)貨套期保值、對(duì)沖主營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.減持已持有的股票附加題、貴單位的擬投資期限為多選題)A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．長期——5年以上無固定時(shí)限、貴單位打算重點(diǎn)投資于哪些種類的投資品種？（多選題）A.債券、貨幣*場基金、債券基金等固定收益類投資品種B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種C.期貨、融資融券D.復(fù)雜金融產(chǎn)品E.其他產(chǎn)品**證券客戶投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果告知函（本表由**證券營業(yè)部填寫）尊敬的客戶：依據(jù)有關(guān)貴公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評(píng)結(jié)果，本公司對(duì)貴公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了綜合評(píng)估，現(xiàn)得到評(píng)估結(jié)果如下：貴公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為：__________________（□風(fēng)險(xiǎn)承受能力高——積極投資型□風(fēng)險(xiǎn)承受能力中——穩(wěn)健投資型□風(fēng)險(xiǎn)承受能力低——保守投資型）本公司在此鄭重提醒，除監(jiān)管部門、其他有權(quán)機(jī)關(guān)要求或本公司因業(yè)務(wù)特殊需要外，本公司向貴公司提供金融服務(wù)或銷售金融產(chǎn)品將以貴公司此次確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為基礎(chǔ)。若貴公司提供的信息發(fā)生任何重大變化，貴公司應(yīng)及時(shí)通知本公司。經(jīng)辦人：日期：年月日客戶簽署確認(rèn)本機(jī)構(gòu)已經(jīng)了解自己的投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并充份了解股票、基金投資可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，且自愿承擔(dān)股票、基金投資可能帶來的損失。并自愿遵守國家關(guān)于證券*場管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本機(jī)構(gòu)在此鄭重承諾以上填寫的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。若本機(jī)構(gòu)提供的信息發(fā)生任何重大變化，本機(jī)構(gòu)將及時(shí)通知貴公司。代理人簽名：機(jī)構(gòu)投資者公章：簽署日期：機(jī)構(gòu)投資者評(píng)分原則重要提示：場的資金數(shù)額和資金來源做出謹(jǐn)慎決定。東，有權(quán)參加公司的決策、分享公司的權(quán)益；同時(shí)也要分擔(dān)公司的責(zé)任和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。投資者在進(jìn)行投資決策前，應(yīng)了解影響股票價(jià)格及其波動(dòng)的因素，我們倡導(dǎo)閑錢投資。身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并依據(jù)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的高低幫助您進(jìn)行產(chǎn)品的選擇和配置。評(píng)分原則如下：1、風(fēng)險(xiǎn)承受能力高——積極投資型（得分：分分）得的投資回報(bào)也往往較為可觀。、風(fēng)險(xiǎn)承受能力中——穩(wěn)健投資型（得分：分分）勢。3、風(fēng)險(xiǎn)承受能力低——保守投資型（得分：7分分）附表：機(jī)構(gòu)客戶評(píng)分表：序號(hào)12134531234404512346666070234681234912340100256110346123541ABCDE5246附件、《**證券客戶私募產(chǎn)品合格投資者承諾書》**證券客戶私募產(chǎn)品合格投資者承諾書依據(jù)有關(guān)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第三條第七款的規(guī)定：閣下(個(gè)人投資者)如有意愿進(jìn)行私募產(chǎn)品投資,應(yīng)為具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、判斷能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的自然人且滿足:□1.1個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)總計(jì)在其認(rèn)購時(shí)超過100品初始金額不低于100萬元人民幣。若是委托投資基金公司及子公司單一客戶特定資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資管公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于3000萬元人民