證券股份有限公司營業(yè)部柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司營業(yè)部柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程(*年11月修訂)目錄HYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINK\l"br0"附則HYPERLINK\l"br0"91/11**證券股份有限公司第一章總則一、為規(guī)范營業(yè)部柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)，維護(hù)*場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)司（以下簡(jiǎn)稱**證券或我司）的關(guān)于規(guī)章制度，特?cái)M定本操作規(guī)程。二、本規(guī)程所稱柜臺(tái)*場(chǎng)是指證券公司與特定交易對(duì)手方在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行的交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的行為。三、電子平臺(tái)。四、申請(qǐng)柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)的投資者必須是我司客戶且符合《**證券股份有限公司柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法》中所規(guī)定的合格投資者。五、營業(yè)部應(yīng)依法為申請(qǐng)柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)的客戶賬戶保密，非法定原因不得泄露客戶轉(zhuǎn)讓等有關(guān)賬戶信息。六、本規(guī)程中未做出明確規(guī)定的，營業(yè)部應(yīng)依照《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易操作規(guī)程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二章業(yè)務(wù)流程第一節(jié)一般規(guī)定一、客戶臨柜申請(qǐng)辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)時(shí)，營業(yè)部需審核的資料文件資料：(一)個(gè)人客戶：本人有效身份證明資料文件原件；(二)二、在客戶臨柜辦理業(yè)務(wù)時(shí)，營業(yè)部應(yīng)依照反洗錢、監(jiān)管條例及我司客戶身份識(shí)別等有關(guān)規(guī)定，對(duì)客戶身份進(jìn)行識(shí)別：(一)對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，登記、補(bǔ)充及更新客戶的身份基本信息，并留存有效身份證件或其他身份證明資料文件的復(fù)2/11**證券股份有限公司(二)對(duì)于持二代居民身份證辦理業(yè)務(wù)的客戶，應(yīng)通過二代身份證閱讀器或公安部全國公民身份信息系統(tǒng)核查等方式核實(shí)客戶身份的真實(shí)性；對(duì)于持其他有效身份證明資料文件辦理業(yè)務(wù)的客戶，營業(yè)部應(yīng)通過適當(dāng)方式核查客戶有效身份證明資料文件的真實(shí)性；對(duì)于客戶身份存疑的應(yīng)當(dāng)要求客戶補(bǔ)充提供居民戶口簿或者有效期內(nèi)的護(hù)照或者戶籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明資料文件原件或足以證實(shí)其身份的其他證明材料，無法證實(shí)的，應(yīng)當(dāng)拒絕為客戶辦理業(yè)務(wù)。(三)對(duì)于個(gè)人客戶身份證明資料文件已過有效期或機(jī)構(gòu)客戶身份證明資料文件已過有效期，且客戶未能更正或不予協(xié)助配合的，營業(yè)部應(yīng)采取不予辦理新業(yè)務(wù)等賬戶限制使用措施，督促客戶盡速規(guī)范賬戶。三、客戶申請(qǐng)辦理柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)應(yīng)實(shí)名開立資金賬戶和柜臺(tái)*場(chǎng)產(chǎn)品賬戶。四、客戶開立的柜臺(tái)*場(chǎng)產(chǎn)品賬戶的關(guān)鍵信息必須與資金賬戶及普通證券賬戶保持一致。五、客戶開立資金賬戶應(yīng)參照公司有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。六、客戶辦理柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)必須符合以下條件：(一)中所規(guī)定的合格投資者；(二)客戶資金賬戶為實(shí)名制開立，開戶資料文件資料真實(shí)完整；(三)客戶資金賬戶資產(chǎn)來源合法合規(guī)；(四)(五)客戶資金賬戶非輔助資金賬戶；(六)我司規(guī)定的其他必要條件。七、客戶申請(qǐng)柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)時(shí)，營業(yè)部應(yīng)指定專人全面介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、3/11**證券股份有限公司簽名商定書》及有關(guān)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示書，明確各方權(quán)利義務(wù)。八、客戶在辦理資金賬戶銷戶前應(yīng)先了結(jié)柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)并取消柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)權(quán)限。第二節(jié)柜臺(tái)*場(chǎng)產(chǎn)品賬戶開立一、柜臺(tái)*場(chǎng)產(chǎn)品賬戶分為OTC客戶支付賬戶和OTC客戶交易賬戶。二、柜臺(tái)*場(chǎng)產(chǎn)品賬戶由客戶申請(qǐng)，我司為符合柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)條件的合格投資者開立OTC客戶支付賬戶和OTC客戶交易賬戶。OTC客戶支付賬戶用以投OTC客戶交易賬戶用以記錄投資者的產(chǎn)品份額持有、變更及權(quán)益派發(fā)情形。三、客戶臨柜申請(qǐng)開立柜臺(tái)*場(chǎng)產(chǎn)品賬戶時(shí)，營業(yè)部經(jīng)辦人員應(yīng)依照本四、營業(yè)部經(jīng)辦人員審核客戶已開立我司資金賬戶且符合柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)的辦理?xiàng)l件。五、營業(yè)部經(jīng)辦人員進(jìn)行客戶身份識(shí)別并核實(shí)客戶已參加或已延續(xù)更新其風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，并已將測(cè)評(píng)結(jié)果向客戶反饋。六、營業(yè)部經(jīng)辦人員向客戶講解我司柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)規(guī)則，揭示七、營業(yè)部經(jīng)辦人員對(duì)上述資料文件資料的真實(shí)性、完整性、合法性、一致性進(jìn)行審核。八、審核通過后，營業(yè)部經(jīng)辦人員登錄陽光E賬通系統(tǒng)為客戶開立OTC客戶支付賬戶及OTC章、加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)章。九、十、營業(yè)部經(jīng)辦人員留存《**證券股份有限公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)客戶協(xié)4/11**證券股份有限公司歸檔保存。第三節(jié)業(yè)務(wù)權(quán)限開通柜臺(tái)*場(chǎng)的業(yè)務(wù)權(quán)限在客戶開立柜臺(tái)*場(chǎng)產(chǎn)品賬戶時(shí)由業(yè)務(wù)系統(tǒng)自動(dòng)打開，無需營業(yè)部經(jīng)辦人員人工干預(yù)。營業(yè)部可通過集中交易柜臺(tái)“客戶綜合信息-創(chuàng)新業(yè)務(wù)權(quán)限查詢”菜單進(jìn)行查詢。第四節(jié)認(rèn)申購、贖回和轉(zhuǎn)讓一、柜臺(tái)*場(chǎng)的私募產(chǎn)品依據(jù)有關(guān)產(chǎn)品性質(zhì)的不同，可以在我司柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)或報(bào)價(jià)系統(tǒng)中進(jìn)行認(rèn)購、申購、贖回和轉(zhuǎn)讓。二、客戶現(xiàn)場(chǎng)臨柜申請(qǐng)柜臺(tái)*場(chǎng)私募產(chǎn)品的認(rèn)/三、對(duì)于第一次進(jìn)行產(chǎn)品認(rèn)/申購及轉(zhuǎn)讓時(shí)應(yīng)簽署有關(guān)產(chǎn)品協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)揭示書等有關(guān)文件。四、營業(yè)部經(jīng)辦人員對(duì)上述資料文件資料的真實(shí)性、完整性、合法性、一致性進(jìn)行初審，并核查客戶賬戶中是否有足夠的資金或股份。五、中認(rèn)購/申購/意愿價(jià)格申報(bào)/點(diǎn)擊成交申報(bào)/協(xié)議成交申報(bào)/托申報(bào)。六、營業(yè)部經(jīng)辦人員打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認(rèn)后，經(jīng)辦人簽章、加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)章。七、5/11**證券股份有限公司八、第五節(jié)撤單一、客戶現(xiàn)場(chǎng)臨柜申請(qǐng)柜臺(tái)*場(chǎng)委托撤單時(shí)，營業(yè)部應(yīng)依照本章第一節(jié)二、三、營業(yè)部經(jīng)辦人員對(duì)上述資料文件資料的真實(shí)性、完整性、合法性、一致性進(jìn)行初審，并核查客戶的申請(qǐng)符合撤單要求。四、初審履行后，營業(yè)部經(jīng)辦人員登錄柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，選擇對(duì)應(yīng)業(yè)五、營業(yè)部經(jīng)辦人員打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認(rèn)后，經(jīng)辦人復(fù)核人六、營業(yè)部經(jīng)辦人員向客戶告知撤單返回信息，客戶也可以在我司的信息公布平臺(tái)查詢撤單信息。七、第六節(jié)分紅方式變更一、客戶現(xiàn)場(chǎng)臨柜申請(qǐng)柜臺(tái)*場(chǎng)分紅方式變更時(shí)，營業(yè)部應(yīng)依照本章第二、三、營業(yè)部經(jīng)辦人員對(duì)上述資料文件資料的真實(shí)性、完整性、合法性、一致性進(jìn)行初審，并核查客戶的申請(qǐng)符合撤單要求。6/11**證券股份有限公司四、初審履行后，營業(yè)部經(jīng)辦人員登錄柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，選擇“分紅設(shè)置”進(jìn)行分紅方式變更。五、營業(yè)部經(jīng)辦人員打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認(rèn)后，經(jīng)辦人復(fù)核人六、第七節(jié)查詢與對(duì)賬一、客戶臨柜申請(qǐng)柜臺(tái)*場(chǎng)產(chǎn)品賬戶查詢與對(duì)賬時(shí)，營業(yè)部應(yīng)依照本章二、營業(yè)部經(jīng)辦人員對(duì)上述資料文件資料的真實(shí)性、完整性、合法性、一致性進(jìn)行審核。三、營業(yè)部經(jīng)辦人員進(jìn)入柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中按客戶要求進(jìn)行查詢/對(duì)賬。四、在委托成交后客戶可向營業(yè)部查詢成交信息，也可以在我司的信息公布平臺(tái)查詢成交信息。五、客戶對(duì)委托成交有疑問的，可以在五個(gè)交易日內(nèi)以書面形式向營業(yè)部進(jìn)行查詢。第八節(jié)賬戶資料文件資料變更一、客戶現(xiàn)場(chǎng)臨柜申請(qǐng)柜臺(tái)*場(chǎng)產(chǎn)品賬戶資料文件資料變更時(shí)，營業(yè)部應(yīng)先變更二、營業(yè)部柜員在變更客戶主資金賬戶的賬戶信息后系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)同步變更柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的資料文件資料。第九節(jié)業(yè)務(wù)權(quán)限取消柜臺(tái)*場(chǎng)產(chǎn)品的業(yè)務(wù)權(quán)限在客戶進(jìn)行柜臺(tái)*場(chǎng)賬戶銷戶時(shí)由業(yè)務(wù)系統(tǒng)自動(dòng)7/11**證券股份有限公司息-創(chuàng)新業(yè)務(wù)權(quán)限查詢”菜單進(jìn)行查詢確認(rèn)。第十節(jié)柜臺(tái)*場(chǎng)賬戶注銷一、客戶現(xiàn)場(chǎng)臨柜申請(qǐng)注銷柜臺(tái)*場(chǎng)賬戶時(shí)，營業(yè)部應(yīng)依照本章第一節(jié)二、營業(yè)部經(jīng)辦人員對(duì)上述資料文件資料的真實(shí)性、完整性、合法性、一致性進(jìn)易、無未交收的資金或份額。三、營業(yè)部經(jīng)辦人員通過柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)為客戶依次注銷OTC交易賬戶和OTC復(fù)核人簽章、加蓋業(yè)務(wù)章。四、五、營業(yè)部經(jīng)辦人員留存業(yè)務(wù)回單（券商聯(lián)）及客戶（或有效代理人）收*后移交檔案管理員歸檔保存。第三章協(xié)助執(zhí)行營業(yè)部在受理柜臺(tái)*場(chǎng)的協(xié)助執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵循《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易操作規(guī)程》中的有關(guān)規(guī)定。一、協(xié)助查詢（一）涉及柜臺(tái)*場(chǎng)產(chǎn)品份額的協(xié)助查詢，營業(yè)部應(yīng)履行審批手續(xù)；（二）審批通過后在柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中予以查詢。二、協(xié)助凍結(jié)（含續(xù)凍）或解凍（一）涉及柜臺(tái)*場(chǎng)產(chǎn)品份額的協(xié)助凍結(jié)（含續(xù)凍）或解凍，營業(yè)部應(yīng)履行審批手續(xù)；（二）審批通過后在柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中予以辦理。三、協(xié)助強(qiáng)制執(zhí)行8/11**證券股份有限公司（一）協(xié)助強(qiáng)制贖回柜臺(tái)*場(chǎng)產(chǎn)品份額的，營業(yè)部在履行完審批手續(xù)后，依據(jù)有關(guān)執(zhí)行通知書中的內(nèi)容，在柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中申報(bào)贖回產(chǎn)品份額。（二）協(xié)助扣劃柜臺(tái)*場(chǎng)產(chǎn)品份額的，應(yīng)參照《**證券股份有限公司柜臺(tái)*場(chǎng)產(chǎn)品登記托管服務(wù)暫行辦法》的規(guī)定辦理。第四章資所有權(quán)屬變更營業(yè)部受理柜臺(tái)*場(chǎng)客戶由于遺產(chǎn)繼承、法人資格/資質(zhì)喪失等原因，引起客股份有限公司柜臺(tái)*場(chǎng)產(chǎn)品登記托管服務(wù)暫行辦法》的規(guī)定辦理。第五章資料文件資料及影像管理一、期日、客戶及認(rèn)購金額、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書、營銷推廣方案等。二、指引》的規(guī)定，將投資者柜臺(tái)交易的指定客戶資料文件資料掃描錄入客戶影像管理系統(tǒng)。（一）《柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》—掃描；（二）《**證券股份有限公司柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)客戶協(xié)議》—掃描；（三）《**證券股份有限公司柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》—掃描；（四）《**證券股份有限公司柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)電子簽名商定書》-掃描（五）有關(guān)產(chǎn)品協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)揭示書—掃描；（六）《柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》及業(yè)務(wù)回單—無需掃描；（七）《資金賬戶業(yè)務(wù)變更申請(qǐng)表》—無需掃描。第六章附則一、本規(guī)程由公司授權(quán)運(yùn)營管理總部擬定、說明和修訂。二、本規(guī)程自發(fā)布之日起實(shí)施,原《**證券股份有限公司營業(yè)部柜臺(tái)*場(chǎng)*年8月試行）同時(shí)廢止。9/11**證券股份有限公司附件一柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)授權(quán)委托書**證券股份有限公司____________________證券營業(yè)部