證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶對(duì)賬管理辦法模版

/**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶對(duì)賬管理辦法第一章總則第一條第二條本辦法所指的對(duì)賬對(duì)象是指所有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)普通證券交易客戶。第三條其有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。第二章對(duì)賬形式與對(duì)賬頻率第四條本辦法所指的對(duì)賬形式是指“定制賬單”形式。第五條第六條在每季首月的前十個(gè)工作日之內(nèi)通過(guò)郵政平信方式寄出。第七條“客戶姓名、郵政號(hào)碼+第三章定制或變更對(duì)賬單流程第八條新開立資金賬戶的客戶定制對(duì)賬單流程：（一）新開立資金賬戶的客戶，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人員應(yīng)主動(dòng)告知客戶對(duì)賬方式，1簽署的“對(duì)賬協(xié)議”完整、準(zhǔn)確并移交營(yíng)業(yè)部柜員（T（二）營(yíng)業(yè)部柜員在T+1日之內(nèi)，檢查客戶簽署的“對(duì)賬協(xié)議，如客戶選OA->綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)->經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)->營(yíng)銷推廣服務(wù)管理->第九條流程：步辦理客戶資料文件資料修改手續(xù)；將“對(duì)賬協(xié)議”等材料移交營(yíng)業(yè)部柜員（T（二）營(yíng)業(yè)部柜員在T+1OA->綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)->經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)->營(yíng)銷推廣服務(wù)管理->客戶對(duì)賬單定與客戶定制的選項(xiàng)一致。第十條除上述第八條、第九條情景之外，客戶定制或變更定制對(duì)賬單方式及流程：方法一：客戶本人攜帶有效證件到營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理，有關(guān)流程如下：出口頭申請(qǐng)，提供客戶資金賬號(hào)、擬選擇的對(duì)賬單方式；OA->綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)->經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)->營(yíng)銷推廣服務(wù)管理->方式并簽署對(duì)賬協(xié)議；改手續(xù)；2OA->綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)->經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)->營(yíng)銷推廣服務(wù)管理->登記的對(duì)賬信息與客戶定制。有關(guān)流程如下：（一）客戶本人在人工服務(wù)時(shí)間之內(nèi)撥打客服電話轉(zhuǎn)人工申請(qǐng)；光網(wǎng)“網(wǎng)上營(yíng)業(yè)廳->->客戶服務(wù)->信息服務(wù)->述客戶的對(duì)賬需求，確保CC系統(tǒng)登記的對(duì)賬信息與客戶申請(qǐng)的一致；確地登記在集中交易系統(tǒng)，如不一致，請(qǐng)客戶同步辦理客戶資料文件資料修改手續(xù)；第四章附則第十一條單進(jìn)行抽檢,抽檢無(wú)誤后實(shí)施。第十二條本辦法由零售交易業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)制訂并說(shuō)明，自發(fā)布之日起實(shí)施，