學(xué)術(shù)期刊開放式訪問(wèn)中的著作權(quán)問(wèn)題及其對(duì)策

學(xué)術(shù)期刊開放式訪問(wèn)中的著作權(quán)問(wèn)題及其對(duì)策

近年來(lái)，在部分學(xué)者及出版者的大力提倡下，開放式訪問(wèn)（openaccess,OA）在我國(guó)的理論研究和實(shí)踐開始興起[1-3]；然而，正如學(xué)術(shù)期刊的著作權(quán)問(wèn)題曾被忽視一樣，目前OA中存在的著作權(quán)問(wèn)題亦未得到應(yīng)有的重視，必然給從事OA的機(jī)構(gòu)帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。這里，筆者簡(jiǎn)要介紹OA的幾種模式，分析OA中存在的著作權(quán)問(wèn)題，并就如何規(guī)避相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)給出建議，供從事OA的機(jī)構(gòu)參考。1OA的幾種典型模式OA對(duì)各種人員和機(jī)構(gòu)的好處使其在國(guó)內(nèi)的實(shí)踐方興未艾[4]。按照論文發(fā)布者的身份來(lái)劃分它包括以下幾種：1）出版者開展OA，如開放閱讀期刊聯(lián)盟（/）；2）作者開展OA，如奇跡電子文庫(kù)（/）；3）既非作者也非出版者的第三方機(jī)構(gòu)開展OA，如中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)（/eprint/index.jsp）；4）混合模式，即論文發(fā)布者的身份具有多重性，如中國(guó)科技論文在線（），它既在因特網(wǎng)發(fā)布電子文檔，也出版紙質(zhì)期刊。國(guó)內(nèi)一些大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)也在建設(shè)屬于混合模式的OA數(shù)據(jù)庫(kù)。2學(xué)術(shù)期刊的著作權(quán)模式及OA中的著作權(quán)問(wèn)題學(xué)術(shù)期刊的著作權(quán)模式有2種：1）轉(zhuǎn)讓模式，即作者與期刊出版者簽訂著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，作者將除精神權(quán)利以外的大部分著作權(quán)轉(zhuǎn)讓給期刊；2）法定模式，即權(quán)利法定的意思，在作者與期刊之間無(wú)著作權(quán)協(xié)議或約定的情況下，發(fā)生著作權(quán)糾紛時(shí)，只能依據(jù)法律規(guī)定界定雙方的著作權(quán)。根據(jù)我國(guó)著作權(quán)法及相關(guān)規(guī)定，單篇論文著作權(quán)歸作者，期刊只對(duì)期刊整體以及版式等享有著作權(quán)。目前，著作權(quán)保護(hù)觀念淡薄導(dǎo)致很多期刊不愿意投入人力物力與每個(gè)作者均簽訂著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，僅在封面上發(fā)布相關(guān)公告，而這類公告并不具備著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力，不能改變論文著作權(quán)歸屬，當(dāng)然更不能限制作者行使自己的著作權(quán)。鑒于國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊著作權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀，上述幾種OA模式均存在潛在的著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)[5]。1）期刊出版者與OA開展機(jī)構(gòu)之間可能存在的著作權(quán)糾紛。大多數(shù)開展OA的機(jī)構(gòu)并沒(méi)有與期刊簽訂著作權(quán)使用合同。雖然目前有越來(lái)越多的期刊支持OA，但是，出于商業(yè)利益考慮或者某種需要，并非所有期刊都愿意其刊載的論文被上載到互聯(lián)網(wǎng)上，潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)依然存在。2）期刊與作者之間可能存在的著作權(quán)糾紛。首先，對(duì)于由作者發(fā)起的OA機(jī)構(gòu)而言，如果論文在向期刊投稿前或正式發(fā)表前已經(jīng)在開放式網(wǎng)站發(fā)布，若期刊知道這一情況是不會(huì)收稿或者刊載論文的，若作者隱瞞這一情況，那么就是典型的“一稿多投”，作者同樣面臨法律和道德風(fēng)險(xiǎn)。其次，一些沒(méi)有與作者簽訂著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的期刊出版者開展OA時(shí)，也會(huì)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)；因?yàn)樵跊](méi)有約定的情況下，單篇論文著作權(quán)中的復(fù)制權(quán)、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)仍然歸作者所有，期刊沒(méi)有征得作者的同意而開展OA是一種侵犯作者著作權(quán)的行為。3）作者與OA開展機(jī)構(gòu)之間可能存在的著作權(quán)糾紛。既然期刊這一與作者相比處于強(qiáng)勢(shì)地位的機(jī)構(gòu)都可能與作者發(fā)生法律糾紛，在開展OA的機(jī)構(gòu)不是出版者的情況下，則該機(jī)構(gòu)與作者發(fā)生法律糾紛的可能性更大。2000年左右發(fā)生的一些作者起訴某數(shù)據(jù)庫(kù)的訴訟案件不能說(shuō)沒(méi)有在OA上重演的可能。4）某些商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)與OA開展機(jī)構(gòu)或作者、出版者之間可能存在的糾紛。其實(shí)，OA對(duì)于出版者與作者來(lái)說(shuō)都是受益人，而對(duì)于一些數(shù)據(jù)庫(kù)制作商來(lái)說(shuō)則會(huì)帶來(lái)負(fù)面影響；因?yàn)镺A會(huì)影響這些商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)用戶的下載量。當(dāng)期刊出版者與數(shù)據(jù)庫(kù)制作商簽訂了著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)，若未征得其同意，開展OA必然帶來(lái)著作權(quán)糾紛。3OA的法律性質(zhì)首先，OA是一種出版行為?！妒澜绨鏅?quán)公約》1971年修訂版第6條給“出版”下的定義是：“可供閱讀或視覺可以感知的著作以有形復(fù)制并向公眾普遍發(fā)行?！盵6]《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法實(shí)施條例》和《辭?！肥沁@樣解釋“出版”的：“將作品編輯加工后，經(jīng)過(guò)復(fù)制向公眾發(fā)行?！本C合這2個(gè)定義，可認(rèn)為“出版”就是將作品復(fù)制并向公眾發(fā)行，OA是將論文復(fù)制為數(shù)字形式并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向公眾發(fā)行，因此，是出版的一種方式。其次，OA不屬于著作權(quán)中的合理使用。我國(guó)著作權(quán)法第22條規(guī)定了屬于合理使用的情形。在屬于合理使用的情況下，無(wú)需征得著作權(quán)人同意就可以使用受著作權(quán)保護(hù)的相關(guān)作品。很多從事OA的機(jī)構(gòu)大多是科研機(jī)構(gòu)或出版機(jī)構(gòu)，常會(huì)誤認(rèn)為OA屬于著作權(quán)法第22條第6款規(guī)定的：“為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究，翻譯或者少量復(fù)制已經(jīng)發(fā)表的作品，供教學(xué)或者科研人員使用，但不得出版發(fā)行”，這些機(jī)構(gòu)常常忽略了該款最后的但書；因?yàn)橐恍C(jī)構(gòu)沒(méi)有認(rèn)識(shí)到OA是一種出版方式，已經(jīng)超出了著作權(quán)法中的合理使用范疇。2006年7月施行的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）針對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)傳播規(guī)定的合理使用情形更加嚴(yán)格，除了向公眾提供在信息網(wǎng)絡(luò)上已經(jīng)發(fā)表的關(guān)于政治、經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的時(shí)事性文章和在公眾集會(huì)上發(fā)表的講話屬于合理使用的情況以外，向公眾提供其他作品均不屬于合理使用的范圍。其他作品只在特定主體為特定目的向特定對(duì)象提供時(shí)才屬于合理使用，對(duì)于具體情形，《條例》中有明確的規(guī)定。顯然，OA不屬于其中規(guī)定的合理使用情況。另外，從道德角度看，OA無(wú)疑是值得提倡的，這也使有些機(jī)構(gòu)認(rèn)為OA必然合法，是一種認(rèn)識(shí)誤區(qū)。第三，OA是利用信息網(wǎng)絡(luò)向公眾提供學(xué)術(shù)論文這一類作品，因此，除非權(quán)利人自己進(jìn)行OA或者取得權(quán)利人許可，否則就侵犯了論文著作權(quán)主體的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)?！稐l例》第2條明確規(guī)定：“權(quán)利人享有的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)受著作權(quán)法和本條例保護(hù)。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的外，任何組織或者個(gè)人將他人的作品、表演、錄音錄像制品通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)向公眾提供，應(yīng)當(dāng)取得權(quán)利人許可，并支付報(bào)酬?！逼涞?8條還規(guī)定了相應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任，因此，不經(jīng)權(quán)利人許可而將其論文發(fā)布到OA網(wǎng)站上會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的違法后果，從事OA的機(jī)構(gòu)千萬(wàn)不能存有僥幸心理。4學(xué)術(shù)期刊OA中法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避從OA的法律性質(zhì)以及學(xué)術(shù)期刊的著作權(quán)現(xiàn)狀來(lái)看，OA中的確存在很高的著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)[7]，但可從以下幾個(gè)方面采取措施來(lái)降低法律風(fēng)險(xiǎn)。4.1分清著作權(quán)主體并獲得其許可OA的開展機(jī)構(gòu)應(yīng)該首先分清論文的著作權(quán)主體。這分3種情況：1）對(duì)于未在期刊上發(fā)表的論文，其著作權(quán)當(dāng)然完全歸作者。2）當(dāng)論文在期刊上發(fā)表后，在出版者和作者沒(méi)有簽訂著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的情況下，作者和期刊出版者各自享有其法定的著作權(quán)，即作者享有發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)、復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等權(quán)利，出版者享有期刊作為整體的發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)等權(quán)利[8]，版式的著作權(quán)也歸期刊出版者享有。此時(shí)，將論文上載于OA網(wǎng)站必須同時(shí)取得期刊出版者和作者的許可。3）在期刊出版者與作者或者期刊出版者與數(shù)據(jù)庫(kù)制作商之間有著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)，著作權(quán)依據(jù)相關(guān)協(xié)議歸受讓方。在分清著作權(quán)主體之后，除非OA機(jī)構(gòu)享有學(xué)術(shù)論文的著作權(quán)，否則必須得到學(xué)術(shù)論文著作權(quán)主體的書面授權(quán)。一些OA機(jī)構(gòu)由于缺乏著作權(quán)保護(hù)意識(shí)而不去取得論文著作權(quán)主體的許可，若因此被起訴會(huì)面臨法律責(zé)任，而實(shí)際上，取得著作權(quán)主體的許可并不需要花很多人力和物力，是小投入、大收益。關(guān)鍵看從事OA的機(jī)構(gòu)是否認(rèn)識(shí)到其中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。開展OA的出版機(jī)構(gòu)僅僅需要得到作者的許可，由于出版者相對(duì)于作者處于強(qiáng)勢(shì)地位，這一點(diǎn)很容易做到；因?yàn)槠綍r(shí)稿件修改、校對(duì)等等都要與作者聯(lián)系，只要順便把許可協(xié)議寄給作者簽好發(fā)回即可。對(duì)于由作者發(fā)起的OA機(jī)構(gòu)，若論文僅在OA網(wǎng)站發(fā)表而不向期刊投稿，自然屬于著作權(quán)主體自己發(fā)布論文，不需要他人許可。若論文發(fā)布于OA網(wǎng)站后再向期刊投稿，如筆者前面的分析，這屬于“一稿多投”，沒(méi)有期刊會(huì)允許這種行為。論文在期刊發(fā)表后上載于OA網(wǎng)站，作者應(yīng)該事先取得期刊出版者的許可，大多數(shù)期刊對(duì)于OA還是支持的。對(duì)于非出版者且非作者這類從事OA的機(jī)構(gòu)，筆者認(rèn)為它們可以首先與期刊出版者聯(lián)系，詢問(wèn)著作權(quán)的歸屬情況，進(jìn)而再征得著作權(quán)主體的同意。若期刊與作者已經(jīng)簽訂著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，則著作權(quán)主體為期刊出版者，取得它們的許可即可。若著作權(quán)歸屬屬于法定模式，則必須同時(shí)得到期刊和作者的許可，此時(shí)，可以先取得期刊出版者許可，再委托它們聯(lián)系作者或提供作者的聯(lián)系方式。4.2從技術(shù)上降低法律風(fēng)險(xiǎn)除了直接獲得著作權(quán)許可，從技術(shù)上也可以降低法律風(fēng)險(xiǎn)。OA機(jī)構(gòu)可以將OA網(wǎng)站做成一個(gè)開放的獨(dú)立平臺(tái)，由論文的著作權(quán)主體，即期刊出版者或論文作者自行上載論文。這樣，OA機(jī)構(gòu)就成了提供信息存儲(chǔ)空間或者提供搜索、鏈接服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者，其侵權(quán)責(zé)任要明顯輕于提供內(nèi)容的侵權(quán)者，所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)要小于提供內(nèi)容的OA機(jī)構(gòu)；因?yàn)榘凑铡稐l例》第14條到第17條的相關(guān)規(guī)定，若開放式存儲(chǔ)機(jī)構(gòu)僅為平臺(tái)的提供者，即網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商時(shí)，在其沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的情況下，當(dāng)其網(wǎng)站發(fā)布的論文侵權(quán)時(shí)，其責(zé)任僅在于刪除作品或斷開鏈接，并通知內(nèi)容提供者。同時(shí)，《條例》第20條規(guī)定了網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者不承擔(dān)賠償責(zé)任的幾種情況，即：“（一）明確標(biāo)示該信息存儲(chǔ)空間是為服務(wù)對(duì)象所提供，并公開網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的名稱、聯(lián)系人、網(wǎng)絡(luò)地址；（二）未改變服務(wù)對(duì)象所提供的作品、表演、錄音錄像制品；（三）不知道也沒(méi)有合理的理由應(yīng)當(dāng)知道服務(wù)對(duì)象提供的作品、表演、錄音錄像制品侵權(quán)；（四）未從服務(wù)對(duì)象提供作品、表演、錄音錄像制品中直接獲得經(jīng)濟(jì)利益；（五）在接到權(quán)利人的通知書后，根據(jù)本條例規(guī)定刪除權(quán)利人認(rèn)為侵權(quán)的作品、表演、錄音錄像制品?！备鶕?jù)上述規(guī)定，作為平臺(tái)的OA機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)技術(shù)措施降低法律風(fēng)險(xiǎn)。按照該條前2款規(guī)定，作為平臺(tái)的OA機(jī)構(gòu)應(yīng)該明確標(biāo)出每篇論文的上載者并在網(wǎng)站顯要位置公布自己的名稱、聯(lián)系人和網(wǎng)址。根據(jù)第2款的規(guī)定，從事OA的機(jī)構(gòu)不能改變論文的內(nèi)容或者版式，如在論文中加入自己網(wǎng)站的鏈接或標(biāo)志。根據(jù)該條第3款，從事OA的機(jī)構(gòu)有嚴(yán)格審查論文的內(nèi)容是否侵權(quán)的義務(wù)。筆者建議，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)讓論文上載者必須實(shí)名注冊(cè)之后才能上載論文，對(duì)于非論文署名作者或者期刊編輯上載的論文，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的限制使之不能發(fā)布。這樣，至少?gòu)募夹g(shù)上使那些侵權(quán)可能性高的論文不能上載。按照第5款的規(guī)定，在接到權(quán)利人書面通知后，從事OA的機(jī)構(gòu)應(yīng)該刪除相關(guān)論文，這就要求OA網(wǎng)站的論文數(shù)據(jù)庫(kù)在設(shè)計(jì)之初就要考慮今后的定位和刪除功能。對(duì)于第5款的規(guī)定尤其要注意，不能掉以輕心，一定要在技術(shù)上對(duì)OA網(wǎng)站進(jìn)行優(yōu)化，使侵權(quán)論文能夠被及時(shí)刪除。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（2006年12月修改）的規(guī)定和相關(guān)案例[9]，若作為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的OA機(jī)構(gòu)未及時(shí)刪除侵權(quán)作品，要承擔(dān)共同侵權(quán)責(zé)任，屆時(shí)就不是上面所說(shuō)只要?jiǎng)h除論文或斷開鏈接就能夠解決問(wèn)題的了。4.3體現(xiàn)對(duì)作者和出版者的尊重以減少實(shí)際訴訟風(fēng)險(xiǎn)OA的目的是促進(jìn)學(xué)術(shù)傳播，是不盈利的；因此，即使被起訴，經(jīng)濟(jì)損失并不是主要的，但是會(huì)給開展OA機(jī)構(gòu)的形象帶來(lái)負(fù)面影響，因?yàn)檫@至少說(shuō)明它不尊重作者或出版者的著作權(quán)。鑒于OA對(duì)作者和出版者都有利，作者或出版者不會(huì)因?yàn)榻?jīng)濟(jì)原因起訴，但會(huì)因感到其著作權(quán)沒(méi)有受到應(yīng)有的尊重而起訴；因此，在開展OA時(shí)，應(yīng)體現(xiàn)對(duì)著作權(quán)權(quán)利人的尊重，從而降低實(shí)際訴訟風(fēng)險(xiǎn)。例如，可以在網(wǎng)站顯著位置公布關(guān)于OA