租賃地鐵資產(chǎn)支持專項計劃 標(biāo)準(zhǔn)條款模版

xxx租賃xxxx地鐵第1期資產(chǎn)支持專項計劃標(biāo)準(zhǔn)條款（作為各交易文件之組成部分）依據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，為設(shè)立及運行xxx租賃xxxx地鐵第1期資產(chǎn)支持專項計劃、發(fā)行資產(chǎn)支持證券、明確各參與方/當(dāng)事方的權(quán)利義務(wù)及其他相關(guān)目的，原始權(quán)益人、計劃管理人、資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管銀行、托管銀行及認(rèn)購人/持有人同意本文件成為其各自簽署的相關(guān)協(xié)議的一部分，并接受本文件相關(guān)條款之約束。定義、解釋和適用范圍1.1定義和解釋。本文件所使用術(shù)語均以《主定義表》的釋義為準(zhǔn)。《主定義表》未列但本文件有解釋的術(shù)語，以本文件釋義為準(zhǔn)。1.2適用范圍。本文件適用于全體參與方和認(rèn)購人/持有人。陳述和保證2.1認(rèn)購人/持有人的陳述和保證本方的陳述和保證截至《認(rèn)購協(xié)議》簽署日及支付認(rèn)購價款/資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓價款之日均為真實有效。（適用于法人）本方系依據(jù)法律成立并有效存續(xù)的法律主體；本方符合法律規(guī)定的“合格投資者”的全部條件。（適用于自然人）本方系中華人民共和國公民，年滿十八周歲，并符合法律規(guī)定的“合格投資者”的全部條件。本方因參與專項計劃或購買資產(chǎn)支持證券而向計劃管理人提交的任何文件或其他信息均為真實、完整和有效的。本方未作為任何第三方的代理人、代持人或受托人參與專項計劃或購買資產(chǎn)支持證券。本方購買資產(chǎn)支持證券的資金來源合法，并非違法匯集或募集而來。本方參與專項計劃或購買資產(chǎn)支持證券之行為在任何方面均不違反本方應(yīng)服從的任何法律或法律文件以及本人對任何第三方承擔(dān)的義務(wù)。在簽署《認(rèn)購協(xié)議》之前以及支付認(rèn)購價款之前，本方已全面和深入地閱讀了《計劃說明書》和《風(fēng)險揭示書》，理解并同意《計劃說明書》及本文件有關(guān)當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的內(nèi)容和有關(guān)可扣除費用的內(nèi)容，自愿接受全部風(fēng)險并同意全部內(nèi)容。2.2計劃管理人的陳述和保證本方確保下列陳述和保證截至本方簽署的交易文件簽署之日和基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓日均為真實有效。本方為依據(jù)法律成立并有效存續(xù)的法律主體。本方參與專項計劃并簽署和履行相關(guān)協(xié)議不違反本方公司章程和營業(yè)范圍，并已經(jīng)獲得公司權(quán)力機關(guān)的批準(zhǔn)；若履行專項計劃的義務(wù)需要任何資質(zhì)、特許、許可、政府審批、登記或備案，則本方已經(jīng)獲得該等資質(zhì)、特許、許可和審批，或已經(jīng)辦理該等登記或備案；本方履行專項計劃義務(wù)無需其他資質(zhì)、特許、許可、審批、登記或備案，已經(jīng)披露的除外；本方參與專項計劃并簽署和履行相關(guān)協(xié)議并不違反本方對任何第三方的任何承諾或義務(wù)。本方依法取得了辦理證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的資格。本方具備足夠的償付能力以及持續(xù)履行本協(xié)議的財務(wù)能力；本方?jīng)]有被第三方提起破產(chǎn)或清算程序，也沒有啟動破產(chǎn)或清算程序的計劃。本方擁有完善的合規(guī)、風(fēng)險控制制度和風(fēng)險處置應(yīng)對措施，能有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險。本方最近一年未因違法違規(guī)遭到行政處罰或可能導(dǎo)致處罰之行政調(diào)查程序；本方截至本方簽署的交易文件簽署之日和基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓日沒有在任何司法管轄區(qū)被任何第三方起訴或提請司法執(zhí)行；本方截至本方簽署的交易文件簽署之日和基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓日沒有被任何第三方提請仲裁。本方?jīng)]有持有原始權(quán)益人百分之五以上的股份或出資份額；原始權(quán)益人沒有持有本方百分之五以上的股份或出資份額；本方與原始權(quán)益人之間近三年不存在承銷保薦或財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)關(guān)系；本方與原始權(quán)益人之間不存在其他重大利益關(guān)系。本方代表專項計劃簽署相關(guān)交易文件并受讓基礎(chǔ)資產(chǎn)。本方提供給專業(yè)顧問用于盡職調(diào)查的信息和其他信息均為真實、準(zhǔn)確和完整的信息，未經(jīng)任何修改、夸大或隱瞞；本方提供給專業(yè)顧問審核的任何證明、證件、許可及執(zhí)照均為原本，或與原本完全一致的復(fù)制件?！队媱澱f明書》中披露的本方信息或?qū)Ρ痉降拿枋鼍鶠檎鎸?、?zhǔn)確和完整的，未經(jīng)任何修改、夸大或隱瞞。2.3原始權(quán)益人的陳述和保證本方確保下列陳述和保證截至《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽署日和基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓日均為真實有效。本方為依據(jù)法律成立并有效存續(xù)的法律主體。本方參與專項計劃并簽署和履行相關(guān)協(xié)議不違反本方公司章程和營業(yè)范圍，并已經(jīng)獲得公司權(quán)力機關(guān)的批準(zhǔn)；若履行專項計劃的義務(wù)需要任何資質(zhì)、特許、許可、政府審批、登記或備案，則本方已經(jīng)獲得該等資質(zhì)、特許、許可和審批，或已經(jīng)辦理該等登記或備案；本方履行專項計劃義務(wù)無需其他資質(zhì)、特許、許可、審批、登記或備案，已經(jīng)披露的除外；本方參與專項計劃并簽署和履行相關(guān)協(xié)議并不違反本方對任何第三方的任何承諾或義務(wù)。本方?jīng)]有持有計劃管理人百分之五以上的股份或出資份額；計劃管理人沒有持有本方百分之五以上的股份或出資份額；本方與計劃管理人之間近三年不存在承銷保薦或財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)關(guān)系；本方與計劃管理人之間不存在其他重大利益關(guān)系。受讓方在《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》項下?lián)碛械臋?quán)利若與本方簽署的其他合同項下的第三方權(quán)利形成沖突，則受讓方在《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》項下的權(quán)利擁有第一優(yōu)先順位；轉(zhuǎn)讓發(fā)生后，受讓方是基礎(chǔ)資產(chǎn)的唯一權(quán)利人，其權(quán)利僅受限于強制性法律條款。本方具備足夠的償付能力以及持續(xù)履行交易文件的財務(wù)能力；本方?jīng)]有被第三方提起破產(chǎn)或清算程序，也沒有主動啟動破產(chǎn)或清算程序的計劃。本方提供給專業(yè)顧問用于盡職調(diào)查的信息和其他信息均為真實、準(zhǔn)確和完整的信息，未經(jīng)任何修改、夸大或隱瞞；本方提供給受讓方或其顧問審核的任何證明、證件、許可及執(zhí)照均為原本，或與原本完全一致的復(fù)制件。本方對基礎(chǔ)資產(chǎn)擁有完全、無條件且無負(fù)擔(dān)的所有權(quán)，有權(quán)將基礎(chǔ)資產(chǎn)完全轉(zhuǎn)讓給受讓方，且無需獲得任何第三方的許可；本方未將基礎(chǔ)資產(chǎn)部分或全部轉(zhuǎn)讓給任何第三方；基礎(chǔ)資產(chǎn)沒有為任何第三方設(shè)定擔(dān)保義務(wù)；基礎(chǔ)資產(chǎn)不存在任何權(quán)利爭議和其他法律爭議，也不是司法執(zhí)行、行政調(diào)查或行政措施的對象。除本方已正式向受讓方披露的承租人欠租或違約行為之外，承租人沒有其他拖欠約定支付款或違反《租賃協(xié)議》項下其他義務(wù)的行為。除本方已正式向受讓方披露的信息之外，本方?jīng)]有違反《租賃協(xié)議》項下的任何義務(wù)。承租人履行《租賃協(xié)議》項下義務(wù)之全部先決條件均已具備；承租人不存在提前解約權(quán)、租金扣減權(quán)或終止支付租金義務(wù)的權(quán)利。除本方已正式向受讓方披露的信息之外，本方?jīng)]有承擔(dān)與基礎(chǔ)資產(chǎn)有關(guān)的直接債務(wù)或擔(dān)保債務(wù)。除本方已正式向受讓方披露的信息之外，本方?jīng)]有就基礎(chǔ)資產(chǎn)在任何司法管轄區(qū)起訴任何第三方或?qū)θ魏蔚谌教崞鹬俨蒙暾?。除本方已正式向受讓方披露的信息之外，本方?dāng)前沒有遭受任何行政處罰或可能導(dǎo)致處罰之行政調(diào)查程序，沒有在任何司法管轄區(qū)被任何第三方起訴或提請司法執(zhí)行，也沒有被任何第三方提請仲裁。本方理解并同意計劃管理人是代表專項計劃簽署并履行本協(xié)議、受讓基礎(chǔ)資產(chǎn)并簽署和履行其他交易文件?！队媱澱f明書》中披露的本方信息或?qū)Ρ痉降拿枋鼍鶠檎鎸?、?zhǔn)確和完整的，未經(jīng)任何修改、夸大或隱瞞。2.4資產(chǎn)保證。在本文件其他條款以及其他交易文件中做出的保證之外，原始權(quán)益人僅就基礎(chǔ)資產(chǎn)單獨或重復(fù)做出如下保證：截至《租賃協(xié)議》簽署之日，承租人是依據(jù)法律之規(guī)定設(shè)立并存續(xù)的法人或擁有簽約及履約行為能力的其他主體；截至基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓日，在原始權(quán)益人知曉之范圍內(nèi)，承租人仍然符合上述標(biāo)準(zhǔn)。截至基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓日，在原始權(quán)益人知曉之范圍內(nèi)，承租人未發(fā)生對其財務(wù)狀況或營運成果產(chǎn)生重大不利影響的事件或情況，包括但不限于如下情形：資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、申請停業(yè)整頓、申請解散、申請破產(chǎn)、停產(chǎn)、歇業(yè)、注銷登記、被吊銷營業(yè)執(zhí)照、涉及重大訴訟或仲裁、生產(chǎn)經(jīng)營出現(xiàn)嚴(yán)重困難、財務(wù)狀況惡化等。承租人近三年均未出現(xiàn)拖欠其他交易對手方款項導(dǎo)致違約的情況。原始權(quán)益人是基礎(chǔ)資產(chǎn)的唯一債權(quán)人且擁有合法的請求權(quán)；原始權(quán)益人未向任何第三方轉(zhuǎn)讓該等權(quán)利或利益；原始權(quán)益人沒有為了任何第三方的利益而對該等權(quán)利或利益設(shè)定任何擔(dān)保權(quán)益（包括抵押和質(zhì)押）；基礎(chǔ)資產(chǎn)符合交易文件規(guī)定的范圍、種類、狀況；原始權(quán)益人向受讓方提供的關(guān)于基礎(chǔ)資產(chǎn)的必要的資料和信息，在所有方面均真實、準(zhǔn)確和完整；在基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓日，受讓方將成為各項基礎(chǔ)資產(chǎn)的唯一權(quán)益人且擁有合法的請求權(quán)；該權(quán)利將具備對抗第三方的效力，并且受讓方將擁有基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的任何文件、記錄和數(shù)據(jù)的完整、唯一且不受妨礙的所有權(quán)；原始權(quán)益人簽署的交易文件項下的任何交易（包括但不限于基礎(chǔ)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移）均不構(gòu)成欺詐性的讓與；截至《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽署日和基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓日，承租人應(yīng)履行的《租賃協(xié)議》項下的債務(wù)均已生效，或該等債務(wù)生效的前提條件已經(jīng)滿足；除交易文件規(guī)定的以外，原始權(quán)益人未給予也未同意任何第三方擁有對基礎(chǔ)資產(chǎn)的回收具有重大不利影響的選擇權(quán)；也未處置（或同意任何第三方處置）與任何基礎(chǔ)資產(chǎn)有關(guān)的所有權(quán)及相關(guān)權(quán)益；截至基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓日，原始權(quán)益人對基礎(chǔ)資產(chǎn)享有的所有權(quán)仍然是有效的，從未被任何第三方或有權(quán)機構(gòu)宣布無效或可撤銷；截至基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓日，原始權(quán)益人出售、轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)移其在基礎(chǔ)資產(chǎn)中的所有權(quán)和其他有關(guān)權(quán)益的權(quán)利不受任何限制；任何基礎(chǔ)資產(chǎn)（或其任何部分）均不是原始權(quán)益人與任何第三方交易的標(biāo)的，且不曾被原始權(quán)益人出售、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、轉(zhuǎn)移或以任何方式處置，也不曾使原始權(quán)益人出售、轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)移其在基礎(chǔ)資產(chǎn)中的所有權(quán)和其他有關(guān)權(quán)益的權(quán)利受到任何限制；除已取得或作出且現(xiàn)行有效的政府機構(gòu)的批準(zhǔn)、許可、授權(quán)、備案、登記、記錄或其他手續(xù)以外，不需要其他政府機構(gòu)的批準(zhǔn)、許可、授權(quán)、備案、登記、記錄或其他手續(xù)，以確保與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的任何文件的有效性、可執(zhí)行性或作為證據(jù)的可接受性；基礎(chǔ)資產(chǎn)由原始權(quán)益人在其一般經(jīng)營過程中，按照其標(biāo)準(zhǔn)租賃程序和所有其他可適用的與基礎(chǔ)資產(chǎn)業(yè)務(wù)有關(guān)的政策、實踐以及程序的要求而形成；基礎(chǔ)資產(chǎn)的形成均符合中國法律的各項要求；原始權(quán)益人依據(jù)《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)資產(chǎn)的行為，不會由于任何原因而被禁止或限制，且不需要獲得承租人或任何其他主體的同意；基礎(chǔ)資產(chǎn)是相關(guān)承租人合法、有效和有約束力的支付義務(wù)，并且可按照《租賃協(xié)議》、擔(dān)保協(xié)議（如有）及相關(guān)其他協(xié)議的條款對該承租人及擔(dān)保人（如有）主張權(quán)利；原始權(quán)益人在將基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給受讓方時，除交易文件另有約定的以外，原始權(quán)益人已經(jīng)履行了《租賃協(xié)議》及擔(dān)保協(xié)議（如有）項下應(yīng)履行的義務(wù)；基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓日之前，就基礎(chǔ)資產(chǎn)而言，原始權(quán)益人持有與該筆基礎(chǔ)資產(chǎn)有關(guān)的、為基礎(chǔ)資產(chǎn)提供適當(dāng)有效的服務(wù)和執(zhí)行所必需的各項文件；原始權(quán)益人已把其在基礎(chǔ)資產(chǎn)的權(quán)利有效地轉(zhuǎn)讓給受讓方，并且原始權(quán)益人將把與上述權(quán)益有關(guān)的記錄和信息有效地轉(zhuǎn)讓給受讓方；自基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓日起，受讓方對基礎(chǔ)資產(chǎn)享有能夠?qū)顾兄黧w的合法的、有效的、可執(zhí)行的所有者權(quán)利，該權(quán)利上未設(shè)定任何種類的擔(dān)保權(quán)益或產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)；原始權(quán)益人無故意或重大過失行為導(dǎo)致受讓方對基礎(chǔ)資產(chǎn)所享有的合法權(quán)利遭到損害；基礎(chǔ)資產(chǎn)能夠并將始終能夠獨立存在；按照正常、關(guān)注、次級、可疑、損失的五級分類體系，基礎(chǔ)資產(chǎn)按照原始權(quán)益人的標(biāo)準(zhǔn)被認(rèn)定為正常類資產(chǎn)；承租人無權(quán)選擇終止《租賃協(xié)議》，除非提前償付原始權(quán)益人全部未償本金、賠償金或違約金以及依據(jù)《租賃協(xié)議》應(yīng)付的其他款項；對于《租賃協(xié)議》，原始權(quán)益人與承租人或承租人的擔(dān)保人之間均無尚未解決的爭議，租賃資產(chǎn)不涉及任何訴訟、仲裁、破產(chǎn)或司法執(zhí)行程序。承租人無權(quán)以其對原始權(quán)益人可主張的任何權(quán)利抵消其在《租賃協(xié)議》項下的債務(wù)。轉(zhuǎn)讓生效之日，《租賃協(xié)議》項下的全部剩余未償?shù)淖赓U本金和利息和其他款項全部轉(zhuǎn)讓給專項計劃，原始權(quán)益人并無任何保留；租賃物沒有為第三方的利益設(shè)置擔(dān)保或其他權(quán)利負(fù)擔(dān)，不涉及國防、軍工或其他國家機密?；A(chǔ)資產(chǎn)沒有因要避免拖欠或違約而重新制定還款計劃、減少租賃債權(quán)金額、重組、重新融資或變更；依法可以披露和公開，不涉及國防、軍事工業(yè)或其他國家機密，也未列于《資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單》。2.5資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)的陳述和保證本方確保下列陳述和保證截至《資產(chǎn)服務(wù)協(xié)議》簽署日和基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓日均為真實有效。本方為依據(jù)法律成立并有效存續(xù)的法律主體。本方參與專項計劃并簽署和履行相關(guān)協(xié)議不違反本方公司章程和營業(yè)范圍，并已經(jīng)獲得公司權(quán)力機關(guān)的批準(zhǔn)；若履行專項計劃的義務(wù)需要任何資質(zhì)、特許、許可、政府審批、登記或備案，則本方已經(jīng)獲得該等資質(zhì)、特許、許可和審批，或已經(jīng)辦理該等登記或備案；本方履行專項計劃義務(wù)無需其他資質(zhì)、特許、許可、審批、登記或備案，已經(jīng)披露的除外；本方參與專項計劃并簽署和履行相關(guān)協(xié)議并不違反本方對任何第三方的任何承諾或義務(wù)。計劃管理人在《資產(chǎn)服務(wù)協(xié)議》項下?lián)碛械臋?quán)利若與本方簽署的其他合同項下的第三方權(quán)利形成沖突，則計劃管理人的權(quán)利擁有第一優(yōu)先順位。本方具備足夠的償付能力以及持續(xù)履行相關(guān)交易文件的財務(wù)能力；本方?jīng)]有被第三方提起破產(chǎn)或清算程序，也沒有主動啟動破產(chǎn)或清算程序的計劃。除本方已正式向計劃管理人披露的信息之外，本方?jīng)]有違反與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的任何義務(wù)。除本方已正式向計劃管理人披露的信息之外，本方?jīng)]有承擔(dān)與基礎(chǔ)資產(chǎn)有關(guān)的直接債務(wù)或擔(dān)保債務(wù)。除本方已正式向計劃管理人披露的信息之外，本方?jīng)]有就基礎(chǔ)資產(chǎn)在任何司法管轄區(qū)起訴任何第三方或?qū)θ魏蔚谌教崞鹬俨蒙暾?。除本方已正式向計劃管理人披露的信息之外，本方?dāng)前沒有遭受任何行政處罰或可能導(dǎo)致處罰之行政調(diào)查程序，沒有在任何司法管轄區(qū)被任何第三方起訴或提請司法執(zhí)行，也沒有被任何第三方提請仲裁。本方擁有完善的合規(guī)、風(fēng)險控制制度和風(fēng)險處置應(yīng)對措施，能有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險。本方提供給專業(yè)顧問用于盡職調(diào)查的信息和其他信息均為真實、準(zhǔn)確和完整的信息，未經(jīng)任何修改、夸大或隱瞞；本方提供給專業(yè)顧問審核的任何證明、證件、許可及執(zhí)照均為原本，或與原本完全一致的復(fù)制件。《計劃說明書》中披露的本方信息或?qū)Ρ痉降拿枋鼍鶠檎鎸?、?zhǔn)確和完整的，未經(jīng)任何修改、夸大或隱瞞。本方理解并同意計劃管理人是代表專項計劃簽署并履行本協(xié)議、受讓基礎(chǔ)資產(chǎn)并簽署和履行其他交易文件。2.5監(jiān)管銀行的陳述和保證本方確保下列陳述和保證截至《資金監(jiān)管協(xié)議》簽署日和基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓日均為真實有效。本方為依據(jù)法律成立并有效存續(xù)的法律主體。本方參與專項計劃并簽署和履行相關(guān)協(xié)議不違反本方公司章程和營業(yè)范圍，并已經(jīng)獲得公司權(quán)力機關(guān)的批準(zhǔn)；若履行專項計劃的義務(wù)需要任何資質(zhì)、特許、許可、政府審批、登記或備案，則本方已經(jīng)獲得該等資質(zhì)、特許、許可和審批，或已經(jīng)辦理該等登記或備案；本方履行專項計劃義務(wù)無需其他資質(zhì)、特許、許可、審批、登記或備案，已經(jīng)披露的除外；本方參與專項計劃并簽署和履行相關(guān)協(xié)議并不違反本方對任何第三方的任何承諾或義務(wù)。計劃管理人在《資金監(jiān)管協(xié)議》項下?lián)碛械臋?quán)利若與本方簽署的其他合同項下的第三方權(quán)利形成沖突，則計劃管理人的權(quán)利擁有第一優(yōu)先順位。本方具備足夠的償付能力以及持續(xù)履行本協(xié)議的財務(wù)能力；本方?jīng)]有被第三方提起破產(chǎn)或清算程序，也沒有主動啟動破產(chǎn)或清算程序的計劃。除本方已正式向計劃管理人披露的信息之外，本方?jīng)]有違反與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的任何義務(wù)。除本方已正式向計劃管理人披露的信息之外，本方?jīng)]有承擔(dān)與基礎(chǔ)資產(chǎn)有關(guān)的直接債務(wù)或擔(dān)保債務(wù)。除本方已正式向計劃管理人披露的信息之外，本方?jīng)]有就基礎(chǔ)資產(chǎn)在任何司法管轄區(qū)起訴任何第三方或?qū)θ魏蔚谌教崞鹬俨蒙暾?。除本方已正式向計劃管理人披露的信息之外，本方?dāng)前沒有遭受任何行政處罰或可能導(dǎo)致處罰之行政調(diào)查程序，沒有在任何司法管轄區(qū)被任何第三方起訴或提請司法執(zhí)行，也沒有被任何第三方提請仲裁。本方擁有完善的合規(guī)、風(fēng)險控制制度和風(fēng)險處置應(yīng)對措施，能有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險。本方提供給專業(yè)顧問用于盡職調(diào)查的信息和其他信息均為真實、準(zhǔn)確和完整的信息，未經(jīng)任何修改、夸大或隱瞞；本方提供給專業(yè)顧問審核的任何證明、證件、許可及執(zhí)照均為原本，或與原本完全一致的復(fù)制件。《計劃說明書》中披露的本方信息或?qū)Ρ痉降拿枋鼍鶠檎鎸?、?zhǔn)確和完整的，未經(jīng)任何修改、夸大或隱瞞。本方理解并同意計劃管理人是代表專項計劃簽署并履行本協(xié)議、受讓基礎(chǔ)資產(chǎn)并簽署和履行其他交易文件。2.6托管銀行的陳述和保證本方確保下列陳述和保證截至《托管協(xié)議》簽署日、基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓日均為真實有效。本方為依據(jù)法律成立并有效存續(xù)的法律主體。本方參與專項計劃并簽署和履行相關(guān)協(xié)議不違反本方公司章程和營業(yè)范圍，并已經(jīng)獲得公司權(quán)力機關(guān)的批準(zhǔn)；若履行專項計劃的義務(wù)需要任何資質(zhì)、特許、許可、政府審批、登記或備案，則本方已經(jīng)獲得該等資質(zhì)、特許、許可和審批，或已經(jīng)辦理該等登記或備案；本方履行專項計劃義務(wù)無需其他資質(zhì)、特許、許可、審批、登記或備案，已經(jīng)披露的除外；本方參與專項計劃并簽署和履行相關(guān)協(xié)議并不違反本方對任何第三方的任何承諾或義務(wù)。計劃管理人在《托管協(xié)議》項下?lián)碛械臋?quán)利若與本方簽署的其他合同項下的第三方權(quán)利形成沖突，則計劃管理人的權(quán)利擁有第一優(yōu)先順位。本方具備足夠的償付能力以及持續(xù)履行本協(xié)議的財務(wù)能力；本方?jīng)]有被第三方提起破產(chǎn)或清算程序，也沒有主動啟動破產(chǎn)或清算程序的計劃。除本方已正式向計劃管理人披露的信息之外，本方?jīng)]有違反與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的任何義務(wù)。除本方已正式向計劃管理人披露的信息之外，本方?jīng)]有承擔(dān)與基礎(chǔ)資產(chǎn)有關(guān)的直接債務(wù)或擔(dān)保債務(wù)。除本方已正式向計劃管理人披露的信息之外，本方?jīng)]有就基礎(chǔ)資產(chǎn)在任何司法管轄區(qū)起訴任何第三方或?qū)θ魏蔚谌教崞鹬俨蒙暾?。除本方已正式向計劃管理人披露的信息之外，本方?dāng)前沒有遭受任何行政處罰或可能導(dǎo)致處罰之行政調(diào)查程序，沒有在任何司法管轄區(qū)被任何第三方起訴或提請司法執(zhí)行，也沒有被任何第三方提請仲裁。本方擁有完善的合規(guī)、風(fēng)險控制制度和風(fēng)險處置應(yīng)對措施，能有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險。本方提供給專業(yè)顧問用于盡職調(diào)查的信息和其他信息均為真實、準(zhǔn)確和完整的信息，未經(jīng)任何修改、夸大或隱瞞；本方提供給專業(yè)顧問審核的任何證明、證件、許可及執(zhí)照均為原本，或與原本完全一致的復(fù)制件?！队媱澱f明書》中披露的本方信息或?qū)Ρ痉降拿枋鼍鶠檎鎸崱?zhǔn)確和完整的，未經(jīng)任何修改、夸大或隱瞞。本方理解并同意計劃管理人是代表專項計劃簽署并履行本協(xié)議、受讓基礎(chǔ)資產(chǎn)并簽署和履行其他交易文件?；A(chǔ)資產(chǎn)的合格標(biāo)準(zhǔn)截至基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓日，基礎(chǔ)資產(chǎn)應(yīng)符合或維持如下標(biāo)準(zhǔn)，否則視為不合格資產(chǎn)：符合資產(chǎn)保證。承租人仍為依據(jù)法律在中國境內(nèi)設(shè)立且合法存續(xù)的組織機構(gòu)，且未發(fā)生對其財務(wù)狀況或營運成果產(chǎn)生重大不利影響的事件或情況，包括但不限于如下情形：資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、申請停業(yè)整頓、申請解散、申請破產(chǎn)、停產(chǎn)、歇業(yè)、注銷登記、被吊銷營業(yè)執(zhí)照、涉及重大訴訟或仲裁、生產(chǎn)經(jīng)營出現(xiàn)嚴(yán)重困難、財務(wù)狀況惡化等；承租人不是地方政府及其融資平臺。資產(chǎn)支持證券的認(rèn)購4.1認(rèn)購。認(rèn)購人基于對計劃管理人、原始權(quán)益人及基礎(chǔ)資產(chǎn)的信任，同意以其合法擁有的人民幣資金認(rèn)購專項計劃發(fā)行的資產(chǎn)支持證券。認(rèn)購人同意由計劃管理人依據(jù)本文件的約定將認(rèn)購資金用于購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。計劃管理人同意接受認(rèn)購人的委托，在遵守本文件的前提下運用前述資金。4.2推廣期。在推廣期內(nèi)，認(rèn)購人可在推廣機構(gòu)（若有）工作日內(nèi)認(rèn)購資產(chǎn)支持證券。如果認(rèn)購人繳付的認(rèn)購資金總額（不含推廣期產(chǎn)生的利息）達到資產(chǎn)支持證券目標(biāo)發(fā)售規(guī)模，則推廣期提前終止。4.3支付。認(rèn)購人應(yīng)簽署《認(rèn)購協(xié)議》并按照約定在認(rèn)購人繳款截止時間之前辦理支付認(rèn)購款的手續(xù)。4.4專項計劃推廣專戶。計劃管理人應(yīng)設(shè)立單獨的銀行賬戶作為資產(chǎn)支持證券的推廣專戶，專門用于接收和存放推廣期內(nèi)認(rèn)購人交付的認(rèn)購款。推廣期內(nèi)，任何人不得動用推廣專戶內(nèi)本專項計劃的資金。專項計劃5.1目的。計劃管理人設(shè)立專項計劃，旨在從認(rèn)購人處募集資金，用于購買基礎(chǔ)資產(chǎn)構(gòu)建資產(chǎn)池，并按照交易文件的規(guī)定將資產(chǎn)池產(chǎn)生的投資本息支付給持有人。5.2設(shè)立和存續(xù)推廣期內(nèi)，當(dāng)資產(chǎn)支持證券的發(fā)行情況滿足以下條件，則發(fā)行成功：a.各檔資產(chǎn)支持證券的認(rèn)購資金總額均達到該檔資產(chǎn)支持證券的目標(biāo)發(fā)售規(guī)模；b.資產(chǎn)支持證券實際發(fā)行加權(quán)平均票面利率低于或等于4.275%。資產(chǎn)支持證券實際發(fā)行加權(quán)平均票面利率的計算公式為：其中：Ai：第i檔資產(chǎn)支持證券；n：資產(chǎn)支持證券總檔數(shù)；i：資產(chǎn)支持證券序號，i=1,2,……n。若專項計劃發(fā)行成功，推廣期終止，計劃管理人將專項計劃募集資金全部劃轉(zhuǎn)至已開立的專項計劃賬戶，經(jīng)會計師進行驗資并出具驗資報告后，計劃管理人宣布專項計劃設(shè)立，并向托管銀行提交驗資報告。募集資金劃入專項計劃賬戶后即成為專項計劃資金，托管銀行應(yīng)依據(jù)《計劃說明書》的規(guī)定保管專項計劃資金，并監(jiān)督計劃管理人和監(jiān)管銀行對專項計劃資金的使用。專項計劃設(shè)立后，認(rèn)購資金在認(rèn)購人支付認(rèn)購資金之日至專項計劃設(shè)立日前一日期間的利息按中國人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算（代扣銀行手續(xù)費，以計劃管理人的計算為準(zhǔn)）并由計劃管理人于推廣期結(jié)束之日起的10個工作日內(nèi)支付給認(rèn)購人。專項計劃的存續(xù)期間為專項計劃設(shè)立日至專項計劃終止日的期間。5.3設(shè)立失敗。若資產(chǎn)支持證券實際發(fā)行加權(quán)平均票面利率高于4.275%，或推廣期結(jié)束時任意一檔資產(chǎn)支持證券認(rèn)購資金低于該檔資產(chǎn)支持證券目標(biāo)發(fā)售規(guī)模的，則視為專項計劃設(shè)立失敗。在此情況下，計劃管理人應(yīng)將認(rèn)購資金加上按中國人民銀行公布的商業(yè)銀行同期活期存款利率計算的利息，在推廣期結(jié)束之日起的十個工作日內(nèi)（代扣銀行手續(xù)費后，以計劃管理人的計算為準(zhǔn)）退還給認(rèn)購人。計息期間為認(rèn)購資金交付日至利息款項劃出日（不含），利息數(shù)額以計劃管理人的記錄為準(zhǔn)。5.4終止。下列任一事件發(fā)生時，專項計劃終止：發(fā)生不可抗力事件導(dǎo)致專項計劃不能存續(xù)。專項計劃被法院或仲裁機構(gòu)依法撤銷、被認(rèn)定為無效或被判決終止。專項計劃資產(chǎn)處置回收完畢（包括但不限于基礎(chǔ)資產(chǎn)最后一筆約定支付款支付完畢）。向資產(chǎn)支持證券持有人支付了《認(rèn)購協(xié)議》和本文件項下應(yīng)支付的全部款項。專項計劃目的無法實現(xiàn)，計劃管理人決定終止。法定期滿日。專項計劃資金的使用6.1購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。計劃管理人應(yīng)根據(jù)《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及《托管協(xié)議》的規(guī)定，在專項計劃設(shè)立日向托管銀行發(fā)出付款指令，指示托管銀行將募集資金劃撥至監(jiān)管賬戶，用于購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。對于跨行劃款的指令，計劃管理人應(yīng)于專項計劃設(shè)立日16:00前發(fā)送，托管人應(yīng)于當(dāng)日17:00前將認(rèn)購資金全部劃撥至監(jiān)管賬戶；對于同行劃款指令，計劃管理人應(yīng)于專項計劃設(shè)立日17:00前發(fā)出付款指令，托管人應(yīng)于當(dāng)日18:00前將認(rèn)購資金全部劃撥至監(jiān)管賬戶。若計劃管理人晚于上述時間發(fā)出劃款指令，托管人應(yīng)積極配合于當(dāng)日完成劃款，若當(dāng)日未能完成劃款的，則托管銀行應(yīng)于專項計劃設(shè)立日后第一個工作日10:00前完成付款。6.2合格投資。在專項計劃存續(xù)期間，若計劃管理人決定運用尚未用于購買基礎(chǔ)資產(chǎn)的專項計劃資金進行投資，則只能用于合格投資。計劃管理人應(yīng)保證其實施合格投資之行為和結(jié)果不得影響基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價款的按時支付和投資本息的按時分配及兌付。6.3可扣除費用。本文件及相關(guān)交易文件生效時尚無法預(yù)知的成本項目，按照合理需求據(jù)實開支。6.4免責(zé)。只要計劃管理人按照本文件和相關(guān)交易文件的規(guī)定將專項計劃賬戶中的資金進行合格投資，且無其他違約行為，則計劃管理人對于投資結(jié)果（包括因價值貶值、機會喪失或該等合格投資蒙受的其他任何損失）不承擔(dān)責(zé)任。專項計劃的資產(chǎn)7.1資產(chǎn)的范圍。專項計劃交易文件規(guī)定的應(yīng)屬于專項計劃的全部資產(chǎn)，包括但不限于：（1）認(rèn)購人根據(jù)《認(rèn)購協(xié)議》及《標(biāo)準(zhǔn)條款》交付的認(rèn)購資金；（2）專項計劃設(shè)立后，計劃管理人按照《標(biāo)準(zhǔn)條款》管理、運用認(rèn)購資金而形成的全部資產(chǎn)及其任何權(quán)利、權(quán)益或收益（包括但不限于基礎(chǔ)資產(chǎn)、合格投資、回收款以及其他根據(jù)專項計劃文件屬于專項計劃的資產(chǎn)）。7.2持有人權(quán)利限制。專項計劃終止以前，持有人無權(quán)要求計劃管理人或?qū)ｍ椨媱澸H回其已經(jīng)購買的資產(chǎn)支持證券，無權(quán)要求分割專項計劃資產(chǎn)，亦無權(quán)在其他持有人轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)支持證券時主張優(yōu)先購買權(quán)。7.3分配和處分。專項計劃資產(chǎn)按照交易文件在兌付日分別分配完畢之日，視為專項計劃資產(chǎn)處置回收完畢。7.4專項計劃資產(chǎn)的獨立性參與方理解、同意并確認(rèn)：專項計劃資產(chǎn)獨立于各參與方固有資產(chǎn)，也獨立于各參與方管理、代持或以其他方式占有或控制的第三方的資產(chǎn)；各參與方已經(jīng)建立或即將建立制度或流程以確保專項計劃資產(chǎn)的獨立性；各參與方應(yīng)以其固有資產(chǎn)（而不是專項計劃資產(chǎn)）履行其自身的債務(wù)或其他法律責(zé)任。持有人理解、同意并確認(rèn)：持有人依據(jù)《認(rèn)購協(xié)議》及本文件可行使的追索權(quán)僅限于專項計劃資產(chǎn)范圍之內(nèi)，除非持有人的損失系因參與方的不實陳述和保證或違反本文件及相關(guān)交易文件的行為所導(dǎo)致。資產(chǎn)支持證券8.1檔次和發(fā)行方式根據(jù)不同的期限特征，資產(chǎn)支持證券分為優(yōu)先A1檔資產(chǎn)支持證券、優(yōu)先A2檔資產(chǎn)支持證券和優(yōu)先A3檔資產(chǎn)支持證券。每一份證券均代表其持有人享有的專項計劃資產(chǎn)中不可分割的權(quán)益，包括但不限于根據(jù)《認(rèn)購協(xié)議》和本文件的規(guī)定接受投資本息分配的權(quán)利。資產(chǎn)支持證券以面值發(fā)行。每份資產(chǎn)支持證券的面值均為100元。8.2取得。專項計劃設(shè)立后，認(rèn)購人根據(jù)《認(rèn)購協(xié)議》所支付的認(rèn)購資金取得相應(yīng)數(shù)量的資產(chǎn)支持證券。專項計劃存續(xù)期間，符合“合格投資者”的任何主體均可通過交易文件規(guī)定的流通方式受讓資產(chǎn)支持證券。任何主體受讓資產(chǎn)支持證券時，一并承繼其在本文件項下的權(quán)利和義務(wù)。8.3登記計劃管理人委托登記托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)支持證券的登記托管業(yè)務(wù)。在認(rèn)購之前，認(rèn)購人需在登記托管機構(gòu)開立可接收和存放資產(chǎn)支持證券的證券賬戶。資產(chǎn)支持證券將登記在持有人的證券賬戶中。計劃管理人應(yīng)與登記托管機構(gòu)另行簽署登記服務(wù)協(xié)議，以明確計劃管理人和登記托管機構(gòu)在賬戶開設(shè)和管理、注冊登記、清算及資產(chǎn)支持證券交易確認(rèn)、代理發(fā)放資產(chǎn)支持證券預(yù)期收益和本金、建立并保管資產(chǎn)支持證券持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護資產(chǎn)支持證券持有人的合法權(quán)益。資產(chǎn)支持證券在登記托管機構(gòu)完成登記前，資產(chǎn)支持證券持有人的資產(chǎn)支持證券注冊登記、清算及資產(chǎn)支持證券交易確認(rèn)、發(fā)放資產(chǎn)支持證券預(yù)期收益和本金、建立并保管資產(chǎn)支持證券持有人名冊等事宜由計劃管理人辦理。8.4轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)支持證券可以申請通過xx證券交易所進行轉(zhuǎn)讓，但每個權(quán)益登記日至相應(yīng)的兌付日或投資者大會會議日期內(nèi)，資產(chǎn)支持證券不得轉(zhuǎn)讓。登記托管機構(gòu)將負(fù)責(zé)資產(chǎn)支持證券的轉(zhuǎn)讓過戶和資金交收清算。持有人的權(quán)利和義務(wù)9.1通則。本條列舉的持有人權(quán)利和義務(wù)并不具有排他性，不影響持有人在本文件其他條款及其他交易文件項下的權(quán)利和義務(wù)的有效性。9.2權(quán)利在本文件所列條件的前提下，持有人有權(quán)獲得投資本息。持有人有權(quán)按照本文件和《計劃說明書》的規(guī)定知悉有關(guān)投資本息的分配信息。若持有人的合法權(quán)益因過錯而受到損害的，有權(quán)依據(jù)交易文件獲得賠償。資產(chǎn)支持證券持有人有權(quán)按照《標(biāo)準(zhǔn)條款》的約定參與分配清算后的專項計劃資產(chǎn)。9.3義務(wù)持有人有義務(wù)根據(jù)本文件及《認(rèn)購協(xié)議》的規(guī)定按時繳納認(rèn)購資金，并承擔(dān)相應(yīng)的稅項和費用。持有人應(yīng)始終維持其合格投資者的資格，并且在該資格發(fā)生變化時立即書面通知計劃管理人。資產(chǎn)支持證券持有人應(yīng)自行承擔(dān)專項計劃的投資損失。資產(chǎn)支持證券持有人按法律法規(guī)規(guī)定承擔(dān)納稅義務(wù)。專項計劃存續(xù)期間，資產(chǎn)支持證券持有人不得要求計劃管理人贖回其取得或受讓的資產(chǎn)支持證券。計劃管理人的權(quán)力、權(quán)利和義務(wù)10.1通則。本條列舉的計劃管理人權(quán)力、權(quán)利和義務(wù)并不具有排他性，不影響計劃管理人在本文件其他條款和其他交易文件項下的權(quán)力、權(quán)利和義務(wù)的有效性。10.2權(quán)利/權(quán)力計劃管理人有權(quán)根據(jù)交易文件對專項計劃實施運營、管理、維護和監(jiān)管，并享有與此相關(guān)的權(quán)力和權(quán)利。計劃管理人有權(quán)依據(jù)交易文件的規(guī)定收取計劃管理費。計劃管理人有權(quán)依據(jù)交易文件對資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管銀行和托管銀行實施監(jiān)督。計劃管理人有權(quán)代表專項計劃向違約的專項計劃參與人索賠及主張其他權(quán)利。在資產(chǎn)贖回的情況下，計劃管理人有權(quán)代表專項計劃與原始權(quán)益人協(xié)商確定贖回方案并簽署有關(guān)協(xié)議。若持有人向?qū)ｍ椨媱澨岢鏊髻r和其他權(quán)利主張，計劃管理人有權(quán)作為專項計劃的唯一代表參加相關(guān)法律程序。若出現(xiàn)本文件規(guī)定的事項，計劃管理人有權(quán)根據(jù)本文件的規(guī)定終止專項計劃。計劃管理人可行使投資者大會專門授予的其他權(quán)力。10.3義務(wù)計劃管理人應(yīng)在專項計劃管理中恪盡職守，根據(jù)《認(rèn)購協(xié)議》及《標(biāo)準(zhǔn)條款》的規(guī)定為資產(chǎn)支持證券持有人提供服務(wù)。計劃管理人應(yīng)根據(jù)《管理規(guī)定》建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制，將專項計劃的資產(chǎn)與其固有財產(chǎn)分開管理，并將不同客戶資產(chǎn)支持專項計劃的資產(chǎn)分別記賬。計劃管理人應(yīng)根據(jù)《管理規(guī)定》以及《標(biāo)準(zhǔn)條款》的規(guī)定，將專項計劃的認(rèn)購資金用于向原始權(quán)益人購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。計劃管理人在管理、運用專項計劃資產(chǎn)時，應(yīng)根據(jù)《管理規(guī)定》等相關(guān)法規(guī)和《托管協(xié)議》的約定，接受托管人對專項計劃資金撥付的監(jiān)督。計劃管理人應(yīng)根據(jù)《管理規(guī)定》及《標(biāo)準(zhǔn)條款》的約定，按期出具計劃管理人報告，保證資產(chǎn)支持證券持有人能夠及時了解有關(guān)專項計劃資產(chǎn)與收益等信息。計劃管理人應(yīng)按照《標(biāo)準(zhǔn)條款》的規(guī)定向資產(chǎn)支持證券持有人分配專項計劃利益。計劃管理人應(yīng)按照《管理規(guī)定》及《標(biāo)準(zhǔn)條款》的約定，妥善保存與專項計劃有關(guān)的合同、協(xié)議、推廣文件、交易記錄、會計賬冊等文件、資料，保存期不少于專項計劃終止后十年。在專項計劃終止時，計劃管理人應(yīng)按照《管理規(guī)定》、《標(biāo)準(zhǔn)條款》及《托管協(xié)議》的約定，妥善處理有關(guān)清算事宜。計劃管理人因自身或其代理人的過錯造成專項計劃資產(chǎn)損失的，應(yīng)向資產(chǎn)支持證券持有人承擔(dān)賠償責(zé)任。因托管人過錯造成專項計劃資產(chǎn)損失時，計劃管理人應(yīng)代資產(chǎn)支持證券持有人向托管人追償。計劃管理人應(yīng)監(jiān)督托管人、資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管銀行及其他機構(gòu)履行各自在專項計劃文件項下的職責(zé)或義務(wù)，如前述機構(gòu)發(fā)生違約情形，則計劃管理人應(yīng)代資產(chǎn)支持證券持有人根據(jù)有關(guān)專項計劃文件的規(guī)定追究其違約責(zé)任。其他參與方的權(quán)利和義務(wù)11.1原始權(quán)益人原始權(quán)益人在專項計劃項下的權(quán)利和義務(wù)由《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》規(guī)定，并已在《計劃說明書》中完整披露和說明?；A(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓日之后，若承租人提前清償其在《租賃協(xié)議》項下的全部或部分約定支付款，則原始權(quán)益人有義務(wù)在兩個工作日內(nèi)書面通知計劃管理人，并按照計劃管理人的指令將承租人提前償還的全部約定支付款付至專項計劃賬戶。11.2資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)。資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)在專項計劃項下的權(quán)利和義務(wù)由《資產(chǎn)服務(wù)協(xié)議》規(guī)定，并已在《計劃說明書》中完整披露和說明。11.3監(jiān)管銀行。監(jiān)管銀行在專項計劃項下的權(quán)利和義務(wù)由《資金監(jiān)管協(xié)議》規(guī)定，并已在《計劃說明書》中完整披露和說明。11.4托管銀行。托管銀行在專項計劃項下的權(quán)利和義務(wù)由《托管協(xié)議》規(guī)定，并已在《計劃說明書》中完整披露和說明。專項計劃賬戶12.1專項計劃賬戶的設(shè)立。計劃管理人應(yīng)根據(jù)本文件和《托管協(xié)議》的約定為專項計劃在托管銀行開立獨立的人民幣資金賬戶，即本文件所述專項計劃賬戶。12.2專項計劃賬戶的用途屬于專項計劃的任何資金均應(yīng)進入專項計劃賬戶，包括接收回收款及應(yīng)屬專項計劃的其他款項。專項計劃的任何支出均應(yīng)通過專項計劃賬戶進行，包括基礎(chǔ)資產(chǎn)價款的支付、投資本息的支付以及可扣除費用的支付。12.3專項計劃賬戶的撤銷和替換。托管銀行被解任后，在新的托管銀行繼任后五個工作日內(nèi)，計劃管理人應(yīng)在繼任托管銀行開設(shè)新的專項計劃賬戶并下達指令將原有專項計劃賬戶中的全部款項轉(zhuǎn)付至新的專項計劃賬戶。12.4科目。計劃管理人根據(jù)需要確定專項計劃賬戶下科目的設(shè)置。資產(chǎn)贖回13.1方式。資產(chǎn)贖回的方式包括用現(xiàn)金贖回以及用新的資產(chǎn)替換原有資產(chǎn)。13.2不合格資產(chǎn)的贖回現(xiàn)金贖回。在專項計劃存續(xù)期內(nèi)，如果計劃管理人提出以現(xiàn)金方式贖回不合格資產(chǎn)，原始權(quán)益人應(yīng)在贖回起算日按照交易文件規(guī)定的規(guī)則計算贖回價格并由計劃管理人書面確認(rèn)。計劃管理人確認(rèn)贖回價格后，原始權(quán)益人應(yīng)在兩個工作日內(nèi)將贖回價格支付至專項計劃賬戶。計算。贖回價格的計算方式：贖回價格=欠付款+未來應(yīng)付款+罰息。該計算公式中：欠付款=贖回起算日之前承租人在《租賃協(xié)議》項下應(yīng)付但未付的款項；未來應(yīng)付款=贖回起算日之后承租人在《租賃協(xié)議》項下應(yīng)支付的全部應(yīng)付款；罰息=（欠付款+未來應(yīng)付款）×每日罰息率×違約天數(shù)；每日罰息率=萬分之五；違約天數(shù)指轉(zhuǎn)讓日至贖回起算日的天數(shù)。替換。專項計劃存續(xù)期內(nèi)，原始權(quán)益人有義務(wù)在計劃管理人要求的時間內(nèi)用新資產(chǎn)替換不合格資產(chǎn)。新資產(chǎn)必須符合如下條件：第一，在新的基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給專項計劃之日符合合格標(biāo)準(zhǔn)；第二，通過計劃管理人認(rèn)可的專業(yè)人士實施的法律盡職調(diào)查和信用評級，其信用評級不得低于AAA的信用評級；第三，自資產(chǎn)替換日起，新資產(chǎn)按照相應(yīng)《租賃協(xié)議》能夠產(chǎn)生的現(xiàn)金流不得少于不合格資產(chǎn)在資產(chǎn)替換日之后本應(yīng)產(chǎn)生的約定支付款。新資產(chǎn)的價值超過不合格資產(chǎn)價值的部分（若有）及其產(chǎn)生的現(xiàn)金流均應(yīng)歸屬專項計劃，并應(yīng)于專項計劃終止時按照本文件第14.4條或第24.3條的規(guī)定及償付順序分配給資產(chǎn)支持證券持有人?；厥湛?。從發(fā)現(xiàn)不合格資產(chǎn)之日起至贖回起算日，該不合格資產(chǎn)產(chǎn)生的全部回收款屬于專項計劃資產(chǎn)并應(yīng)轉(zhuǎn)入專項計劃賬戶。13.3所有權(quán)退回。原始權(quán)益人支付贖回價格后，或資產(chǎn)替換日之后，取得原有資產(chǎn)的權(quán)利。計劃管理人收到贖回款或新資產(chǎn)后，原有資產(chǎn)所有權(quán)的退回立即生效。相關(guān)基礎(chǔ)法律文件應(yīng)退還原始權(quán)益人，雙方根據(jù)原始權(quán)益人的合理要求配合辦理必要的變更登記和通知手續(xù)。但是相應(yīng)資產(chǎn)已產(chǎn)生的現(xiàn)金流的利息無需歸還原始權(quán)益人。資產(chǎn)經(jīng)有效贖回后，即不再屬于專項計劃資產(chǎn)，原始權(quán)益人就該資產(chǎn)而言不再對專項計劃承擔(dān)任何責(zé)任。13.4成本。因執(zhí)行本條規(guī)定的贖回和替換事宜所發(fā)生的法律顧問費和信用評級費均由原始權(quán)益人承擔(dān)和支付?，F(xiàn)金流歸集路徑及分配14.1資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)未發(fā)生權(quán)利完善事件時的支付資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)在每個回收款轉(zhuǎn)付日16:00前將監(jiān)管賬戶內(nèi)所有回收款轉(zhuǎn)入專項計劃賬戶。14.2資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)發(fā)生權(quán)利完善事件時的支付發(fā)生權(quán)利完善事件時，計劃管理人有權(quán)通知承租人、原始權(quán)益人直接支付至專項計劃賬戶。14.3分配順序A加速清償事件發(fā)生前，計劃管理人應(yīng)按照下列順序?qū)ｍ椨媱澷~戶內(nèi)的資金進行相應(yīng)的分配或運用：支付專項計劃應(yīng)承擔(dān)的稅收；支付專項計劃的執(zhí)行費用；支付運行費用；支付優(yōu)先A1檔資產(chǎn)支持證券、優(yōu)先A2檔資產(chǎn)支持證券、優(yōu)先A3檔資產(chǎn)支持證券的當(dāng)期應(yīng)付預(yù)期收益；支付優(yōu)先A1檔資產(chǎn)支持證券、優(yōu)先A2檔資產(chǎn)支持證券、優(yōu)先A3檔資產(chǎn)支持證券的當(dāng)期應(yīng)付本金；若當(dāng)期上述分配完畢后仍有剩余收益，則按照1:1的比例分別向計劃管理人、資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)支付計劃管理費和資產(chǎn)服務(wù)費。B加速清償事件發(fā)生后，計劃管理人應(yīng)按照下列順序?qū)ｍ椨媱澷~戶內(nèi)的資金進行相應(yīng)的分配或運用：支付專項計劃應(yīng)承擔(dān)的稅收；支付專項計劃的執(zhí)行費用；支付運行費用；支付優(yōu)先A1檔資產(chǎn)支持證券、優(yōu)先A2檔資產(chǎn)支持證券、優(yōu)先A3檔資產(chǎn)支持證券的當(dāng)期應(yīng)付預(yù)期收益；支付優(yōu)先A1檔資產(chǎn)支持證券、優(yōu)先A2檔資產(chǎn)支持證券、優(yōu)先A3檔資產(chǎn)支持證券的剩余本金；若上述分配完畢后仍有剩余收益，則按照1:1的比例分別向計劃管理人、資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)支付計劃管理費和資產(chǎn)服務(wù)費。C若同一順序的多筆應(yīng)分配款項不能獲得足額分配時，則按該順序中各應(yīng)分配款項金額的比例進行分配，且不足部分在下一期支付。14.4分配流程在回收款轉(zhuǎn)付日16:00前，資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)根據(jù)《資產(chǎn)服務(wù)協(xié)議》的相關(guān)約定將監(jiān)管賬戶內(nèi)所有回收款轉(zhuǎn)入專項計劃賬戶。資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)于資產(chǎn)服務(wù)報告日向計劃管理人出具當(dāng)期《資產(chǎn)服務(wù)報告》。在收到資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)劃款的當(dāng)日，計劃管理人和托管銀行以電話形式進行核對，在計劃管理人通知時，托管銀行將收款確認(rèn)憑證傳真或郵件發(fā)給計劃管理人，在托管人報告日向計劃管理人出具《托管報告》。計劃管理人按照本文件約定的分配順序擬定當(dāng)期收入分配方案，制作《收益分配報告》，并于計劃管理人報告日（T-5日）向資產(chǎn)支持證券持有人披露。計劃管理人于分配日以傳真方式向托管銀行發(fā)送分配指令。托管人在核實《收益分配報告》及劃款指令后，于托管人劃款日（T-2日）16:00前按劃款指令將專項計劃當(dāng)期應(yīng)分配的資產(chǎn)支持證券所有收益和本金劃入登記托管機構(gòu)指定賬戶xxxx。在兌付日，xx登記托管機構(gòu)根據(jù)其結(jié)算數(shù)據(jù)中的預(yù)期支付額的明細(xì)數(shù)據(jù)將相應(yīng)款項劃撥至資產(chǎn)支持證券持有人資金賬戶。信息披露15.1通則資產(chǎn)支持證券發(fā)行之前以及專項計劃存續(xù)期間，計劃管理人均應(yīng)按照本文件和其他交易文件的約定以及法律的規(guī)定向投資者披露信息。本條規(guī)定的信息，計劃管理人應(yīng)根據(jù)情況在其官方網(wǎng)頁及xx證券交易所的官方網(wǎng)頁上披露。15.2發(fā)行之前的披露。計劃管理人應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前向認(rèn)購人披露《計劃說明書》、《法律意見書》和《信用評級報告》（若有）。15.3在專項計劃存續(xù)期間，計劃管理人應(yīng)定期公告如下信息：（1）《年度資產(chǎn)管理報告》計劃管理人應(yīng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式，在每年4月30日之前向持有人披露經(jīng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上年度的《年度資產(chǎn)管理報告》。對于專項計劃設(shè)立不足2個月的，計劃管理人可以不編制《年度資產(chǎn)管理報告》?！赌甓荣Y產(chǎn)管理報告》內(nèi)容包括但不限于：基礎(chǔ)資產(chǎn)運行情況、原始權(quán)益人/計劃管理人/監(jiān)管銀行/托管銀行等參與人的履約情況、特定原始權(quán)益人的經(jīng)營情況、專項計劃賬戶的資金收支情況、各檔次資產(chǎn)支持證券的本息兌付情況、計劃管理人以自有資金或者其管理的資產(chǎn)管理計劃/其他客戶資產(chǎn)/證券投資基金等認(rèn)購資產(chǎn)支持證券的情況、需要對資產(chǎn)支持證券持有人報告的其他事項。此外，《年度資產(chǎn)管理報告》還應(yīng)當(dāng)由計劃管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。上述報告由計劃管理人負(fù)責(zé)編制，經(jīng)托管銀行復(fù)核后于指定網(wǎng)站上公告。（2）《托管報告》托管人應(yīng)于每個托管人報告日向計劃管理人提供《季度托管報告》。《季度托管報告》內(nèi)容包括前一個托管人報告日（含該日）或?qū)ｍ椨媱澰O(shè)立日（適用于第一期報告，含該日）至該托管人報告日（不含該日）專項計劃賬戶及其項下各個科目的資金余額及收支情況（包括該報告期內(nèi)每個回收款轉(zhuǎn)付日的資金轉(zhuǎn)付情況）。托管銀行應(yīng)當(dāng)在計劃管理人披露《年度資產(chǎn)管理報告》的同時披露相應(yīng)期間的《年度托管報告》。《年度托管報告》的內(nèi)容包括但不限于：專項計劃資產(chǎn)托管情況，包括托管資產(chǎn)變動及狀態(tài)、托管銀行履責(zé)情況等；對計劃管理人的監(jiān)督情況，包括計劃管理人的管理指令遵守《計劃說明書》或者《托管協(xié)議》約定的情況以及對《年度資產(chǎn)管理報告》有關(guān)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性、完整性的復(fù)核情況等；需要對持有人報告的其他事項。上述報告由托管銀行負(fù)責(zé)編制，經(jīng)計劃管理人復(fù)核后于指定網(wǎng)站上公告。（3）《收益分配報告》計劃管理人應(yīng)于專項計劃每個兌付日前的第5個工作日向資產(chǎn)支持證券持有人披露專項計劃收益分配報告。（4）《評級報告》專項計劃推廣前，計劃管理人應(yīng)委托資信評級機構(gòu)向計劃管理人提供一份有關(guān)擬推廣專項計劃的《初始評級報告》。專項計劃存續(xù)期間，評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于專項計劃存續(xù)期內(nèi)每年的6月30日前向持有人披露上年度的《定期跟蹤評級報告》，并應(yīng)當(dāng)及時披露《不定期跟蹤評級報告》?！抖ㄆ诟櫾u級報告》應(yīng)包括但不限于：評級意見及參考因素、基礎(chǔ)資產(chǎn)（池）的變動概況、專項計劃交易結(jié)構(gòu)摘要、當(dāng)期資產(chǎn)支持證券的還本付息情況、基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流運行情況、基礎(chǔ)資產(chǎn)（池）信用質(zhì)量分析、特定原始權(quán)益人的信用分析、資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)相關(guān)各方情況分析和評級結(jié)論等。（5）《清算報告》專項計劃清算完成之日起10個工作日內(nèi)，計劃管理人應(yīng)向持有人披露《清算報告》，聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對清算報告出具審計意見，并將清算結(jié)果向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。《清算報告》的內(nèi)容主要包括專項計劃終止后的清算情況，專項計劃資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和剩余專項計劃資產(chǎn)分配方案。15.4臨時公告。在專項計劃存續(xù)期內(nèi)，如果發(fā)生《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》第十九條列舉的任何事件，計劃管理人均應(yīng)于及時向持有人公布，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。15.5澄清公告。在任何傳播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對持有人的收益預(yù)期產(chǎn)生重大影響或引起較大恐慌時，相關(guān)的信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行澄清或說明，并將有關(guān)情況立即報計劃管理人住所地主管部門備案。15.6查閱。定期公告和臨時公告的文本在編制完成后，應(yīng)存放于計劃管理人所在地、托管銀行所在地、有關(guān)推廣機構(gòu)（若有）及其網(wǎng)點，并在指定網(wǎng)站披露，供持有人查閱。持有人在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。計劃管理人和托管銀行保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。持有人按上述方式所獲得的文件或其復(fù)印件，計劃管理人和托管銀行應(yīng)保證與所公告的內(nèi)容完全一致。15.7備案專項計劃設(shè)立日起5個工作日內(nèi)，計劃管理人應(yīng)將專項計劃設(shè)立情況向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。資產(chǎn)支持證券存續(xù)期間信息披露文件應(yīng)于披露日后5個工作日內(nèi)由計劃管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。若計劃管理人職責(zé)終止，應(yīng)當(dāng)在完成移交手續(xù)之日起5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。專項計劃清算完成之日起10個工作日內(nèi)，計劃管理人應(yīng)將清算結(jié)果向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。監(jiān)管機構(gòu)如有其他信息披露規(guī)定及監(jiān)管要求的，從其規(guī)定執(zhí)行。15.8計劃管理人應(yīng)在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行結(jié)束的當(dāng)日或次一工作日向資產(chǎn)支持證券認(rèn)購人披露資產(chǎn)支持證券發(fā)行情況。計劃說明書16.1基本內(nèi)容。《計劃說明書》由計劃管理人編制，應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：資產(chǎn)支持證券的基本情況，包括：發(fā)行規(guī)模、品種、期限、預(yù)期收益率（如有）、資信評級狀況（如有）以及登記、托管、交易場所等基本情況。專項計劃的交易結(jié)構(gòu)。資產(chǎn)支持證券的信用增級方式。原始權(quán)益人、計劃管理人和其他服務(wù)機構(gòu)情況?；A(chǔ)資產(chǎn)情況及現(xiàn)金流預(yù)測分析。專項計劃現(xiàn)金流歸集、投資及分配。專項計劃資產(chǎn)的構(gòu)成及其管理、運用和處分。專項計劃的有關(guān)稅務(wù)、費用安排。原始權(quán)益人風(fēng)險自留的相關(guān)情況。風(fēng)險揭示與防范措施。專項計劃的設(shè)立、終止等事項。資產(chǎn)支持證券的登記及轉(zhuǎn)讓安排。信息披露安排。投資者大會相關(guān)安排。法律意見書摘要。主要交易文件摘要?！蹲C券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第十七條、第十九條和第二十條要求披露或明確的事項。備查文件（包括與基礎(chǔ)資產(chǎn)交易相關(guān)的法律協(xié)議等）存放及查閱方式。計劃管理人應(yīng)當(dāng)在計劃說明書的顯著位置提示投資者：“資產(chǎn)支持證券僅代表專項計劃權(quán)益的相應(yīng)份額，不屬于管理人或者其他任何服務(wù)機構(gòu)的負(fù)債。持有人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)信息披露文件，進行獨立的投資判斷，自行承擔(dān)投資風(fēng)險?！?6.2基礎(chǔ)資產(chǎn)。計劃管理人應(yīng)當(dāng)在《計劃說明書》中披露有關(guān)基礎(chǔ)資產(chǎn)的相關(guān)信息，包括但不限于以下內(nèi)容：基礎(chǔ)資產(chǎn)符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，能夠產(chǎn)生穩(wěn)定、可預(yù)測現(xiàn)金流的有關(guān)情況?；A(chǔ)資產(chǎn)是否存在附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或其他權(quán)利限制的情況以及解除前述權(quán)利負(fù)擔(dān)或限制的措施?；A(chǔ)資產(chǎn)構(gòu)成情況?；A(chǔ)資產(chǎn)的運營及管理。風(fēng)險隔離手段和效果。基礎(chǔ)資產(chǎn)循環(huán)購買（如有）的入池標(biāo)準(zhǔn)、計劃購買規(guī)模及流程和后續(xù)監(jiān)督管理安排。資金歸集監(jiān)管情況。16.3資產(chǎn)池。若專項計劃由類型相同的多筆債權(quán)資產(chǎn)組成基礎(chǔ)資產(chǎn)池的，計劃管理人還應(yīng)在《計劃說明書》中針對該基礎(chǔ)資產(chǎn)池披露以下信息：基礎(chǔ)資產(chǎn)池的遴選標(biāo)準(zhǔn)及創(chuàng)建程序?；A(chǔ)資產(chǎn)池的總體特征?；A(chǔ)資產(chǎn)池的分布情況?；A(chǔ)資產(chǎn)池所對應(yīng)的單一債務(wù)人未償還本金余額占比超過15%，或債務(wù)人及其關(guān)聯(lián)方的未償還本金余額合計占比超過20%的，應(yīng)披露該等債務(wù)人的相關(guān)信用情況。法律意見書計劃管理人應(yīng)當(dāng)出具執(zhí)業(yè)律師對專項計劃的有關(guān)法律事宜發(fā)表的專業(yè)意見，并向認(rèn)購人披露《法律意見書》，包括但不限于以下內(nèi)容：計劃管理人、銷售機構(gòu)（若有）、資產(chǎn)管理機構(gòu)、托管銀行、監(jiān)管銀行等服務(wù)機構(gòu)的資質(zhì)及權(quán)限?！队媱澱f明書》、《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《資產(chǎn)服務(wù)協(xié)議》、《資金監(jiān)管協(xié)議》、《托管協(xié)議》及《認(rèn)購協(xié)議》等法律文件的合規(guī)性。基礎(chǔ)資產(chǎn)的真實性、合法性、權(quán)利歸屬及其負(fù)擔(dān)情況。基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為的合法有效性。風(fēng)險隔離的效果。專項計劃信用增級安排的合法有效性。對有可能影響持有人利益的其他重大事項的意見。評級報告信用評級報告（如有）應(yīng)由取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券市場資信評級業(yè)務(wù)資格的資信評級機構(gòu)出具，報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：評級基本觀點、評級意見及參考因素?；A(chǔ)資產(chǎn)池及入池資產(chǎn)概況、基礎(chǔ)資產(chǎn)（池）信用風(fēng)險分析。特定原始權(quán)益人的信用風(fēng)險分析及法律風(fēng)險分析。專項計劃交易結(jié)構(gòu)分析。管理人、托管銀行等服務(wù)機構(gòu)的履約能力分析。現(xiàn)金流分析及壓力測試。跟蹤評級安排。設(shè)置循環(huán)購買的交易，還需對基礎(chǔ)資產(chǎn)的歷史表現(xiàn)進行量化分析。計劃管理人的變更19.1變更。本條所指計劃管理人的變更，是指計劃管理人的解任、辭任和繼任。19.2解任在計劃管理人并未依據(jù)司法機關(guān)的裁決或有權(quán)行政機關(guān)的命令而被解職的情況下，只有投資者大會可決定解任計劃管理人，且只能在計劃管理人違約或喪失清償能力的情況下。若投資者大會做出解任計劃管理人的決議，則應(yīng)向計劃管理人和相關(guān)的參與方發(fā)出書面解任通知，該通知中應(yīng)注明計劃管理人解任的生效日期。投資者大會也可通過原計劃管理人或資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)發(fā)出上述解任通知。投資者大會發(fā)出計劃管理人解任通知后，計劃管理人應(yīng)繼續(xù)履行交易文件項下的全部職責(zé)和義務(wù)，直至下列日期中較晚者：繼任計劃管理人的任命生效之日；計劃管理人解任通知中確定的日期。在繼續(xù)履行職責(zé)期間，計劃管理人有權(quán)繼續(xù)收取管理費。19.3辭任。未經(jīng)投資者大會決議，計劃管理人不得辭任，除非發(fā)生不可抗力事件導(dǎo)致其喪失履行交易文件項下義務(wù)的能力。計劃管理人辭任后，應(yīng)在其能力范圍內(nèi)繼續(xù)履行相關(guān)義務(wù)，并接受投資者大會的監(jiān)督，直至繼任計劃管理人的任命生效之日。在繼續(xù)履行職責(zé)期間，計劃管理人有權(quán)繼續(xù)收取管理費。19.4繼任投資者大會有權(quán)選擇繼任計劃管理人以取代現(xiàn)任的計劃管理人，并應(yīng)將此決定通知現(xiàn)任計劃管理人、資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管銀行、托管銀行、評級機構(gòu)。繼任計劃管理人應(yīng)具備法律規(guī)定的必備資質(zhì)，并具有擔(dān)任專項計劃管理人經(jīng)驗和能力。繼任計劃管理人應(yīng)簽署文件同意并接受交易文件規(guī)定的計劃管理人應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，接受《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《資產(chǎn)服務(wù)協(xié)議》、《資金監(jiān)管協(xié)議》和《托管協(xié)議》項下計劃管理人應(yīng)擁有和承擔(dān)的全部權(quán)利和義務(wù)，并立即提供《計劃說明書》要求披露的計劃管理人的信息。19.5交接。原計劃管理人辭任或被解任時，有義務(wù)配合辦理如下事項：繼任計劃管理人任命生效之后十個工作日內(nèi)，原計劃管理人應(yīng)向繼任計劃管理人轉(zhuǎn)讓并交付其持有的全部專項計劃資產(chǎn)。繼任計劃管理人任命生效之后十個工作日內(nèi)，原計劃管理人應(yīng)向繼任計劃管理人轉(zhuǎn)讓并交付其持有的一切與專項計劃有關(guān)的資料、文件、記錄、數(shù)據(jù)、密碼和信息；繼任計劃管理人任命生效之后五個工作日內(nèi),原計劃管理人應(yīng)向相關(guān)的專項計劃參與人發(fā)出通知，確認(rèn)自己已經(jīng)不再擔(dān)任計劃管理人，并告知繼任計劃管理人的名稱和身份以及其他相關(guān)事宜。繼任計劃管理人任命生效之后五個工作日內(nèi)，原計劃管理人應(yīng)告知資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)和監(jiān)管銀行將監(jiān)管賬戶內(nèi)的現(xiàn)有全部款項和未來的回收款均支付至新的專項計劃賬戶。繼任計劃管理人任命生效之后五個工作日內(nèi)，原計劃管理人應(yīng)配合繼任計劃管理人和托管銀行開設(shè)新的專項計劃賬戶。繼任計劃管理人任命生效之后五個工作日內(nèi)，原計劃管理人應(yīng)將原專項計劃賬戶內(nèi)的全部款項支付至新的專項計劃賬戶，并配合繼任計劃管理人和托管銀行完成原專項計劃賬戶注銷事宜。辦理其他必要的交接事宜。交接完成后，繼任計劃管理人應(yīng)簽署書面文件以證明交接完成。投資者大會20.1投資者大會由全體資產(chǎn)支持證券持有人參加，每一份資產(chǎn)支持證券享有一份表決權(quán)。20.2計劃管理人召集。在專項計劃存續(xù)期間，出現(xiàn)以下情形之一的，計劃管理人應(yīng)召集投資者大會，并確定投資者大會的開會時間、地點及權(quán)益登記日：計劃管理人辭任并因此需要選擇或任命其繼任者時，應(yīng)在事由發(fā)生后10個工作日內(nèi)召集。計劃管理人選擇繼任的資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)、托管銀行或監(jiān)管銀行之后，應(yīng)在選定繼任機構(gòu)后30個工作日內(nèi)提交投資者大會進行表決。專項計劃終止，需要投資者大會對專項計劃的清算方案進行審核。計劃管理人認(rèn)為需提議投資者大會審議的其他任何事項。20.3投資者大會召集。出現(xiàn)下列情況之一時，投資者大會可自行召集大會：發(fā)生計劃管理人應(yīng)該召集投資者大會的事由計劃管理人卻沒有召集時，投資者大會可自行召集。計劃管理人違約或喪失清償能力時，投資者大會可自行召集，以確定是否解任或更換計劃管理人。單獨或合計持有表決權(quán)總數(shù)達到三分之一的持有人認(rèn)為有必要召開投資者大會的，可向計劃管理人提出書面提議。計劃管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起15個工作日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的持有人和托管銀行。若計劃管理人自收到投資者大會或托管銀行書面提議之日起15個工作日內(nèi)未決定是否召集，或決定不召集，且達到表決權(quán)總數(shù)三分之二的持有人仍認(rèn)為有必要召開的，可以自行召集投資者大會。在此情況下，計劃管理人應(yīng)于投資者大會決定召集之日起5個工作日內(nèi)向其提供持有人名單。20.4投資者大會可以采取現(xiàn)場或通訊方式進行，資產(chǎn)支持證券持有人可以以現(xiàn)場方式或通訊方式行使表決權(quán)。20.5通知。若已決定召開投資者大會，召集人應(yīng)提前15個工作日以郵寄和傳真的方式通知全體持有人。會議通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：會議召開的時間、地點；會議擬審議的事項；有權(quán)出席投資者大會的權(quán)益登記日；代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代表身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達時間和地點；會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。20.6召開。參加投資者大會的持有人所持有的表決權(quán)至少達到全部表決權(quán)的半數(shù)，投資者大會方可召開。出席大會的持有人若是法人，應(yīng)委派至少1名授權(quán)代表出席會議，并出具加蓋單位公章的代理投票授權(quán)委托書。計劃管理人和托管銀行的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席投資者大會。20.7議事程序。大會主持人為計劃管理人授權(quán)出席會議的代表。首先由大會主持人按照本條下列規(guī)定確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。在計劃管理人未能主持大會的情況下，由出席大會的持有人以所代表的資產(chǎn)支持證券份額1/2以上多數(shù)（不含1/2）選舉產(chǎn)生一名持有人的授權(quán)代表作為該次投資者大會的主持人。20.8表決投資者大會決議須經(jīng)參加會議的有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）通過方為有效。投資者大會采取記名方式進行投票表決。投資者大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。20.9計票如投資者大會由計劃管理人召集，大會主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的持有人中選舉兩名授權(quán)代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人。如大會由投資者大會自行召集，大會主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的持有人中選舉三名授權(quán)代表擔(dān)任監(jiān)票人。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在投資者大會表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。如果會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新清點。如果會議主持人未進行重新清點，而出席會議的持有人對會議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，會議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。20.10決議的披露投資者大會的召集人應(yīng)在會議結(jié)束后及時披露大會決議。相關(guān)費用21.1設(shè)立費用。因?qū)ｍ椨媱澋脑O(shè)立而發(fā)生的費用，包括但不限于為資產(chǎn)支持證券發(fā)行之目的而在專項計劃設(shè)立日之前發(fā)生的推廣費（包括計劃管理人應(yīng)向代理推廣機構(gòu)支付的代理推廣服務(wù)費等費用），委托律師事務(wù)所、信用評級機構(gòu)和會計師事務(wù)所進行盡職調(diào)查和出具法律意見、首次信用評級、審計并出具專業(yè)意見所應(yīng)付的報酬等費用，依據(jù)相關(guān)交易文件進行承擔(dān)，不屬于專項計劃的費用，不得從專項計劃資產(chǎn)中支出。21.2應(yīng)付稅費。應(yīng)付稅費系指專項計劃存續(xù)期內(nèi)與專項計劃相關(guān)的所有稅收和政府收費，包括但不限于因管理和處分專項計劃資產(chǎn)而發(fā)生的稅費。應(yīng)付稅費從專項計劃資產(chǎn)中支出。21.3運行費用專項計劃的運行費用，系指專項計劃存續(xù)期內(nèi)每一個計息期間計劃管理人合理支出的與專項計劃相關(guān)的所有費用支出，包括但不限于：登記托管機構(gòu)的登記托管服務(wù)費；對專項計劃及資產(chǎn)支持證券進行跟蹤信用評級的評級費；對專項計劃進行審計的費用；兌付兌息費；資金匯劃費；信息披露費；召開投資者大會的會務(wù)費；計劃管理人能以發(fā)票證明的為專項計劃運行而合理支出的任何費用。運行費用的標(biāo)準(zhǔn)、計算方式及支付時間，按照專項計劃交易文件的規(guī)定執(zhí)行。本文件及相關(guān)的交易文件生效時尚無法預(yù)知的運行費用項目，按照合理需求據(jù)實開支。21.4執(zhí)行費用。指計劃管理人代表專項計劃履行合同救濟權(quán)而發(fā)生費用，以及為執(zhí)行或履行與專項計劃相關(guān)的生效判決或仲裁裁決或司法執(zhí)行而開支的費用，包括但不限于：計劃管理人（或其指定的人）為維護專項計劃的利益而發(fā)生的催收、請求、索賠、訴訟、仲裁及司法執(zhí)行相關(guān)的費用，以及相關(guān)的法律咨詢費、法律顧問費、律師服務(wù)費、差旅費、賠償費、政府收費、第三方（包括但不限于公證、翻譯、鑒定）服務(wù)費。21.5清算費用。系指因?qū)ｍ椨媱澋那逅闼l(fā)生的全部費用，包括但不限于公告、催收、中介機構(gòu)費用或顧問費用、清算小組成員的費用、資產(chǎn)處置費用以及專項計劃的清算所必需的費用。21.6費用的計算及支取方式計劃管理人的計劃管理費和資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)的資產(chǎn)服務(wù)費計劃管理人的計劃管理費和資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)的資產(chǎn)服務(wù)費為不固定金額收費。計劃管理人和資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)按照以下方式收取計劃管理費和資產(chǎn)服務(wù)費：兌付日和專項計劃終止后，計劃管理人按照本標(biāo)準(zhǔn)條款第14.3項和第24.3項的分配順序，將剩余收益按1:1的比例分別分配給計劃管理人和資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)。監(jiān)管銀行的監(jiān)管服務(wù)費監(jiān)管銀行在交易文件項下不收取監(jiān)管服務(wù)費。托管人的托管服務(wù)費托管銀行在交易文件項下不收取托管服務(wù)費。其他費用除上述四項費用以外的其他專項計劃費用由計劃管理人根據(jù)有關(guān)協(xié)議和法規(guī)的規(guī)定進行核算，經(jīng)托管人核實后，按費用實際支出金額列入當(dāng)期專項計劃費用，并按本標(biāo)準(zhǔn)條款規(guī)定的順序支付。21.7墊付。專項計劃存續(xù)期間實際發(fā)生的應(yīng)由專項計劃資產(chǎn)承擔(dān)的費用，若由計劃管理人（或其指定的人）以固有財產(chǎn)先行墊付，則其有權(quán)從專項計劃資產(chǎn)中優(yōu)先受償。21.8不足支付。若專項計劃賬戶內(nèi)的資金不足支付當(dāng)期應(yīng)付的任何一項可扣除費用，則在下一個托管銀行劃款日支付。21.9未履約。計劃管理人、資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管銀行和托管銀行因未履行或未完全履行相關(guān)協(xié)議約定的義務(wù)而導(dǎo)致的費用支出或?qū)ｍ椨媱澷Y產(chǎn)的損失，以及處理與專項計劃運行無關(guān)的事項所發(fā)生的費用不得列入專項計劃的運行費用和執(zhí)行費用。特定事件22.1特定事件，包括權(quán)利完善事件和加速清償事件，以及導(dǎo)致相關(guān)參與方被解任的事件。權(quán)利完善事件及權(quán)利完善措施權(quán)利完善事件指下列任何事件之一：資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)被解任；原始權(quán)益人喪失清償能力；原始權(quán)益人違反《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，或資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)違反《資產(chǎn)服務(wù)協(xié)議》；資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)最近一次經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債率高于90%；資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)被第三方申請司法執(zhí)行，且標(biāo)的金額達到被申請人最近一次經(jīng)審計的凈資產(chǎn)的百分之五；資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)名下的任一賬戶被以任何理由查封、凍結(jié)、扣劃。原始權(quán)益人發(fā)生權(quán)利完善事件時，資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)或計劃管理人有權(quán)向權(quán)利完善被通知人發(fā)出《權(quán)利完善通知》，內(nèi)容如下：1）租賃物所有權(quán)立即轉(zhuǎn)歸專項計劃；若該轉(zhuǎn)讓需要登記，則原始權(quán)益人應(yīng)配合受讓方辦理該等登記。2）原始權(quán)益人應(yīng)在確認(rèn)日之后兩個工作日內(nèi)將專項計劃收款賬戶內(nèi)的約定支付款全部轉(zhuǎn)付至專項計劃賬戶。3）承租人應(yīng)在確認(rèn)日之后的下一個租金支付日起不再向原始權(quán)益人的專項計劃收款賬戶支付款項，轉(zhuǎn)為向?qū)ｍ椨媱澷~戶支付。4）對于尚未轉(zhuǎn)讓給原始權(quán)益人的保險權(quán)益，原始權(quán)益人應(yīng)立即宣告轉(zhuǎn)歸原始權(quán)益人，進而立即轉(zhuǎn)歸專項計劃，并請保險人開始辦理相關(guān)變更程序（若有）。資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)發(fā)生權(quán)利完善事件時，原始權(quán)益人或計劃管理人有權(quán)向權(quán)利完善被通知人發(fā)出《權(quán)利完善通知》，內(nèi)容如下：1）資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)在確認(rèn)日之后兩個工作日內(nèi)將監(jiān)管賬戶內(nèi)的全部款項轉(zhuǎn)付至專項計劃賬戶，并配合辦理監(jiān)管賬戶的注銷。2）承租人應(yīng)在確認(rèn)日之后的下一個租金支付日起不再向資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)的任何賬戶支付款項，轉(zhuǎn)為向?qū)ｍ椨媱澷~戶支付。3）權(quán)利完善被通知人不得再服從該資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)的指令。4）現(xiàn)有監(jiān)管賬戶不再接收任何款項。遭遇權(quán)利完善事件的當(dāng)事人應(yīng)履行的全部義務(wù)并不限于《權(quán)利完善通知》的內(nèi)容，該當(dāng)事人仍應(yīng)履行相關(guān)交易文件規(guī)定的義務(wù)。加速清償事件。加速清償事件指如下事件之一：A.自動生效的加速清償事件原始權(quán)益人發(fā)生任何喪失清償能力事件；發(fā)生任何資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)解任事件；根據(jù)交易文件的約定，需要更換計劃管理人、監(jiān)管銀行、托管銀行，且在90日內(nèi)仍無法找到合格的繼任機構(gòu)；在計劃存續(xù)期內(nèi)，某一租金回收期結(jié)束時的累計違約率超過8%；在計劃存續(xù)期內(nèi)，無法足額支付當(dāng)期應(yīng)付的優(yōu)先級資產(chǎn)支持證券本金；B.需經(jīng)宣布生效的加速清償事件除《標(biāo)準(zhǔn)條款》另有約定外，原始權(quán)益人或資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)未能履行或遵守其在交易文件項下的任何主要義務(wù)，并且計劃管理人合理地認(rèn)為該等行為無法補救或在計劃管理人發(fā)出要求其補救的書面通知后30天內(nèi)未能得到補救；原始權(quán)益人在交易文件中提供的任何陳述、保證（資產(chǎn)保證除外）在提供時便有重大不實或誤導(dǎo)成分；發(fā)生對資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)、原始權(quán)益人、計劃管理人或者基礎(chǔ)資產(chǎn)有重大不利影響的事件；交易文件全部或部分被終止，成為或?qū)⒊蔀闊o效、違法或不可根據(jù)其條款主張權(quán)利，并由此產(chǎn)生重大不利影響。發(fā)生以上（a）項至（e）項所列的任何一起自動生效的加速清償事件時，加速清償事件應(yīng)視為在該等事件發(fā)生之日發(fā)生。發(fā)生以上（f）項至（i）項所列的任何一起需經(jīng)宣布生效的加速清償事件時，計劃管理人應(yīng)通知所有的資產(chǎn)支持證券持有人。投資者大會決議宣布發(fā)生加速清償事件的，計劃管理人應(yīng)向資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)、托管銀行、登記托管機構(gòu)和評級機構(gòu)發(fā)送書面通知，宣布加速清償事件已經(jīng)發(fā)生。如發(fā)生如下事件之一，資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)可被解任：資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)違反《資產(chǎn)服務(wù)協(xié)議》。資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)喪失清償能力。資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)喪失履行《資產(chǎn)服務(wù)協(xié)議》所必需的資格或資質(zhì)。投資者大會作出將資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)解任的決議。如發(fā)生如下事件之一，托管銀行可被解任：托管銀行違反《托管協(xié)議》。托管銀行喪失清償能力。托管銀行喪失履行《托管協(xié)議》所必需的資格或資質(zhì)。投資者大會作出將托管銀行解任的決議。如發(fā)生如下事件之一，監(jiān)管銀行可被解任：監(jiān)管銀行違反《資金監(jiān)管協(xié)議》。監(jiān)管銀行喪失清償能力。監(jiān)管銀行喪失履行《資金監(jiān)管協(xié)議》所必需的資格或資質(zhì)。投資者大會作出將監(jiān)管銀行解任的決議。發(fā)生特定事件或參與方變更時，計劃管理人應(yīng)向資產(chǎn)支持證券持有人發(fā)出通知。風(fēng)險23.1認(rèn)購人理解并同意承擔(dān)本條及《計劃說明書》、《認(rèn)購協(xié)議》和《風(fēng)險揭示書》所揭示的風(fēng)險。與原始權(quán)益人、計劃管理人或其他服務(wù)機構(gòu)有關(guān)的風(fēng)險。包括但不限于：源自原始權(quán)益人的風(fēng)險；源自計劃管理人的風(fēng)險；源自資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)的風(fēng)險。與專項計劃的設(shè)立及基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險。包括但不限于：專項計劃成立失敗的風(fēng)險；欠租的風(fēng)險；承租人提前退租的風(fēng)險；租賃物處置方面的風(fēng)險。與信用增級有關(guān)的風(fēng)險、現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險、市場風(fēng)險、政策風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、操作風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險等。23.2風(fēng)險承擔(dān)。認(rèn)購人理解并同意如下規(guī)則：計劃管理人或托管銀行違背本文件、《計劃說明書》及《托管協(xié)議》的約定管理、運用、處分專項計劃資產(chǎn)，導(dǎo)致專項計劃資產(chǎn)遭受損失的，由計劃管理人或托管銀行負(fù)責(zé)賠償。計劃管理人或托管銀行根據(jù)本文件、《計劃說明書》及《托管協(xié)議》的約定管理、運用、處分專項計劃資產(chǎn)，導(dǎo)致專項計劃資產(chǎn)遭受損失的，由專項計劃資產(chǎn)承擔(dān)。本文件及《風(fēng)險揭示書》揭示的事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明認(rèn)購人參與資產(chǎn)支持專項計劃所面臨的全部風(fēng)險和可能導(dǎo)致認(rèn)購人資產(chǎn)損失的所有因素。認(rèn)購人在參與資產(chǎn)支持專項計劃前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、《計劃說明書》、《認(rèn)購協(xié)議》、《風(fēng)險揭示書》及本文件的全部內(nèi)容，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險評估與財務(wù)安排，避免因參與資產(chǎn)支持專項計劃而遭受難以承受的損失。本文件及《計劃說明書》和《認(rèn)購協(xié)議》對專項計劃未來的收益預(yù)測僅供持有人參考，投資風(fēng)險由認(rèn)購人自行承擔(dān)，計劃管理人或托管銀行不以任何方式向持有人做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾。根據(jù)本專項計劃面臨的各項風(fēng)險，綜合各檔資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險收益特征以及評級機構(gòu)對本專項計劃各檔資產(chǎn)支持證券的信用評級結(jié)果，本計劃各檔資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險等級為均為中風(fēng)險等級。清算24.1清算組自專項計劃終止之日起3個工作日內(nèi)由計劃管理人組織成立清算組。清算組成員由計劃管理人、托管銀行、會計師和律師（如需）組成，清算組的會計師和律師（如需）由計劃管理人聘請。清算組負(fù)責(zé)專項計劃資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。清算組在進行資產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，如專項計劃資產(chǎn)不足以支付的，由計劃管理人負(fù)責(zé)支付。24.2清算程序?qū)ｍ椨媱澖K止后，由清算小組統(tǒng)一接管專項計劃，對專項計劃資產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)，對專項計劃資產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)。清算組應(yīng)當(dāng)在專項計劃終止后10個工作日內(nèi)按本文件有關(guān)規(guī)定完成清算方案的編制。計劃管理人應(yīng)按照本文件的規(guī)定召集投資者大會，對清算方案進行審議。若清算方案公布后15個工作日內(nèi)清算組未收到投資者大會及托管銀行的異議，視為清算方案獲得通過和認(rèn)可。投資者大會審議通過清算方案的，清算組應(yīng)按照經(jīng)審核的清