商業(yè)犯罪的概念和特征

商業(yè)犯罪的概念和特征一、商業(yè)犯罪的概念指商事主體在從事商品生產(chǎn)、商品流通或者商業(yè)服務過程中，故意實施的危害商事關(guān)系和商業(yè)秩序、違反刑事法律的、應負刑事責任的牟利行為。二、商業(yè)犯罪的基本特征（一）商業(yè)犯罪是嚴重危害商事關(guān)系和商業(yè)秩序的行為（二）商業(yè)犯罪是違反商事法律和刑事法律的行為（三）商業(yè)犯罪是應負刑事責任的行為（四）商業(yè)犯罪是以牟取非法商業(yè)利益為直接目的或者最終目的的行為犯罪構(gòu)成一、商業(yè)犯罪的犯罪客體刑法和商事法律所保護的正常、有序的商事秩序和商事關(guān)系。二、商業(yè)犯罪的主體（一）商業(yè)犯罪主體的界定一般是商人國家機關(guān)（二）自然人犯罪主體的刑事責任年齡和責任能力16周歲辨認力和控制力三、商業(yè)犯罪的主觀方面故意具有非法營利牟取暴利的目的與其他犯罪的關(guān)系一、經(jīng)濟犯罪與財產(chǎn)犯罪的含義（一）經(jīng)濟犯罪的含義是經(jīng)濟主體在國家干預或者調(diào)控經(jīng)濟關(guān)系的過程中實施的嚴重侵犯經(jīng)濟秩序和經(jīng)濟利益的行為。（二）財產(chǎn)犯罪的含義指行為人在對財產(chǎn)的占有、使用、收益、處分的過程中實施的嚴重侵犯他人財產(chǎn)利益的行為。二、商業(yè)犯罪和經(jīng)濟犯罪的區(qū)別1、存在范圍不同2、罪過形式不同3、主觀目的和動機不同4、行為方式和屬性不同5、侵犯的客體不同三、商業(yè)犯罪與財產(chǎn)犯罪的區(qū)別1、犯罪的主體不同2、犯罪的直接目的不同3、犯罪手段不同4、犯罪發(fā)生的領(lǐng)域不同5、犯罪的情節(jié)和后果不同6、犯罪的直接客體不同范圍和分類一、商業(yè)犯罪的范圍（一）刑法分則第三章破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪中的商業(yè)犯罪（二）刑法分則第六章妨害社會管理秩序中的商業(yè)犯罪（三）刑法分則其他章節(jié)中的商業(yè)犯罪二、商業(yè)犯罪的分類（一）按照犯罪發(fā)生的領(lǐng)域不同商品生產(chǎn)型犯罪商品流通型犯罪商業(yè)服務型犯罪商業(yè)信貸型犯罪（二）按照犯罪侵犯的社會關(guān)系不同侵犯市場秩序罪侵犯商事主體權(quán)利罪侵犯金融證券秩序罪（三）按照犯罪主體構(gòu)成的不同商個人犯罪商法人犯罪商合伙犯罪第三章侵犯商業(yè)主體的經(jīng)營財產(chǎn)案件的偵查第一節(jié)虛報注冊資本案件概述一、虛報注冊資本罪的定義（一）公司指在中國境內(nèi)依照《公司法》設(shè)立的有限責任公司和股份有限責任公司（二）企業(yè)指從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營的單位。國有企業(yè)、集體企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)、三資企業(yè)，私營企業(yè)及其他企業(yè)。（三）注冊資本指設(shè)立公司、企業(yè)在工商行政管理機關(guān)進行登記，創(chuàng)辦人認繳的資金總額。貨幣、實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價出資。（四）虛報注冊資本案件的定義指申請人在申請公司、企業(yè)登記時，使用虛假的證明文件或者采用其他欺詐手段虛報注冊資本，欺騙公司登記主管部門，取得公司登記，虛報注冊資本數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的犯罪事件。二、虛報注冊資本的構(gòu)成（一）犯罪客體是公司的登記管理制度和公司資本管理制度資本確定原則資本維持原則資本不變原則（二）犯罪的客觀方面表現(xiàn)為行為人違反公司法的規(guī)定，在申請公司登記時，使用虛假證明文件或者采取其他欺詐手段虛報注冊資本，欺騙公司登記主管部門，取得公司登記，虛報注冊資本數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為2、行為人在客觀上必須有虛報注冊資本的行為沒達到法定最低限額達到最低限額，但申報數(shù)額遠高于其實繳資本3、行為人虛報注冊資本，必須使用虛假的證明文件或者采取其他的欺詐手段。證明文件：公司章程、審批機關(guān)的批文、出資證明書、認股證書、驗資機構(gòu)的驗資證明等。4、在客觀上還必須是騙取公司登記機關(guān)取得公司登記，并虛報注冊資本數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)。（三）犯罪的主體特殊主體，即申請公司登記的單位和個人（四）犯罪的主觀方面是故意主觀明知希望取得公司登記注冊三、虛報注冊資本罪的司法認定（一）罪與非罪的界線1、從行為主體上區(qū)分。主體只能是申請公司設(shè)立登記的特殊主體，即股東、股東代表、股東代理人、董事會及其成員、國家有關(guān)部門及其工作人員。2、從行為的主觀方面上區(qū)分3、從行為對象上區(qū)分4、從行為實施的手段上區(qū)分5、從行為的情節(jié)、后果上區(qū)分（二）虛報注冊資本罪與詐騙罪的區(qū)別1、犯罪主體不同虛：特殊主體——單位或者個人詐：一般主體2、犯罪的主觀方面不同虛：欺騙公司登記機關(guān)，騙取公司登記詐：非法占有公私財物3、犯罪的行為方式不同虛：行為人使用虛假的證明文件或者采取其他的欺騙手段詐：采取虛構(gòu)事實或者隱瞞事實真相的方式騙取公私財產(chǎn)4、侵犯的客體不同虛：公司設(shè)立登記的管理秩序和誠實信用的商業(yè)原則詐：公私財產(chǎn)的所有權(quán)第二節(jié)虛假出資、抽逃出資案件概述一、虛假出資、抽逃出資案件的定義指公司發(fā)起人或者股東違反《公司法》的規(guī)定，未交付貨幣、實物或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或在公司成立以后，抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的犯罪事件。二、虛假出資、抽逃出資罪的構(gòu)成（一）犯罪的客體是復雜客體，行為人既侵犯了國家對公司的資本管理制度，又侵犯了公司、其他股東、債權(quán)人的財產(chǎn)權(quán)益，還侵犯了市場主體應遵循的誠實守信的商業(yè)準則。（二）犯罪的客觀方面表現(xiàn)為行為人違反公司法規(guī)定，未交付貨幣、實物或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的行為。1、行為人必須在客觀方面實施了虛假出資或者抽逃出資的行為。1）在公司設(shè)立期間，未交付貨幣、實物或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)，虛假出資：隱瞞真相，以他人的財產(chǎn)作為自己的財產(chǎn)出資并取得股份；隱瞞真相，以抵押物、留置物作為出資并取得股份；虛構(gòu)事實，以虛假證明文件的手段取得股份，但實際上并不轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)過高或過低評估發(fā)起人、股東的實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)及其國有資產(chǎn)等。2）行為人在公司依法成立以后抽逃其出資故意將公司資本長期滯留在公司賬外，使其不能參與本公司的資金周轉(zhuǎn)；采取隱瞞等方法把公司財產(chǎn)轉(zhuǎn)移到自己可控制的領(lǐng)域；以銀行或者其他公司借來的資金當作自己的出資。2、行為人在客觀上的危害行為還必須是數(shù)額巨大、后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的（三）犯罪的主體特殊主體，即公司的發(fā)起人、股東（四）犯罪的主觀方面是故意第三節(jié)侵犯商業(yè)主體的經(jīng)營財產(chǎn)案件的偵查方法一、侵犯商業(yè)主體的經(jīng)營財產(chǎn)案件的特點：1、一般都存在大量的書證、物證2、可能涉及驗資機構(gòu)和公司、企業(yè)登記主管部門的有關(guān)人員3、犯罪主體單一，犯罪動機復雜4、犯罪手段隱蔽，查處難度大二、案件的線索來源1、群眾舉報2、工商行政管理機關(guān)移送3、偵查發(fā)現(xiàn)4、上級交辦三、立案標準（一）虛報注冊資本案件的立案標準1、 不足法定注冊資本最低限額有限責任公司虛報數(shù)額占最低限額的60%以上股份有限公司虛報數(shù)額占最低限額的30%以上2、 達到最低限額，但仍虛報注冊資本的有限責任公司在100W以上股份有限公司在1000W以上3、 給投資人或其他債權(quán)人造成直接經(jīng)濟損失累計數(shù)額在10W以上的。4、 未達到數(shù)額，但具有下列情形之一的：因虛報注冊資本，受過行政處罰兩次以上，又虛報注冊資本的；向公司登記主管人員行賄或注冊后進行違法活動的。（二）虛假出資、抽逃出資案件立案標準1、 給公司、股東、債權(quán)人造成直接經(jīng)濟損失累計數(shù)額在10W到50W以上的；2、 未達到數(shù)額，但具有下列情形之一的：致使公司資不抵債或者無法正常經(jīng)營的；公司發(fā)起人、股東合謀虛假出資、抽逃出資的；因本案行為受過行政處罰兩次以上，又犯的；利用其所得資金進行違法活動的。四、偵查方法（一）立案前審查1、詢問報案人、知情人2、審查書證、物證（二）偵查方法1、確定偵查重點，注意證據(jù)收集犯罪嫌疑人使用虛假證明文件、虛構(gòu)事實的證據(jù)收集犯罪數(shù)額及財產(chǎn)損失程度的證據(jù)2、從辦理登記活動接觸的部門、單位和人員入手調(diào)查取證詢問相關(guān)環(huán)節(jié)的具體經(jīng)辦人員3、從投資情況、投資份額和兌現(xiàn)、移交產(chǎn)權(quán)手續(xù)入手，獲取證據(jù)4、封存、審查賬目，提取有關(guān)書證、物證封存公司有關(guān)賬簿凍結(jié)銀行帳戶扣押有關(guān)物品5、訊問犯罪嫌疑人，獲取證據(jù)線索，查清案件事實公司登記的程序關(guān)系網(wǎng)第四章公司、企業(yè)欺詐案件偵查第一節(jié)欺詐發(fā)行股票、債券案件概述一、股票、債券股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持有股份的法律憑證，是股份的法律表現(xiàn)形式。二、欺詐發(fā)行股票、債券案件的定義指在招股說明書、認股書或者公司、企業(yè)債權(quán)募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的犯罪事實。三、犯罪構(gòu)成（一）犯罪的客體國家對證券發(fā)行的管理制度公開公平公正和誠實信用的商業(yè)原則投資者的合法權(quán)益（二）犯罪的客觀方面1、犯罪的對象是公司股票和公司企業(yè)債券2、行為人必須實施了發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券的行為3、行為人必須采取在招股說明書、認股書和公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的辦法4、行為人實施的行為還必須是數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的常見犯罪方式編制虛假的財會報表偽造由中介機構(gòu)驗證的有關(guān)證明文件隱瞞重大事實隱瞞發(fā)起人認購的股份份額及驗資證明編造資金用途、風險預測（三）犯罪的主體特殊主體，即發(fā)行股票、發(fā)行公司、企業(yè)債券的單位和個人（四）犯罪的主觀方面是故意四、立案（一）線索來源1、股民、債權(quán)人的控告、舉報2、證券監(jiān)督管理部門移送3、人民法院、人民檢察院移送4、公安機關(guān)在偵查中發(fā)現(xiàn)（二）立案標準1、 發(fā)行數(shù)額在1000W元以上的2、 偽造政府公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的3、 股民、債權(quán)人要求清退，無正當理由不予清退的4、 利用非法募集的資金進行違法活動的5、 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的6、 造成惡劣影響的思考：本罪同集資詐騙罪的區(qū)別第二節(jié)擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券案件概述一、 擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券案件的含義指未經(jīng)國家有關(guān)部門批準，擅自發(fā)行公司股票、公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的犯罪事件。二、 犯罪構(gòu)成（一） 犯罪的客體是國家對股票、公司、企業(yè)債券發(fā)行的管理制度（二） 犯罪的客觀方面1、 針對的對象是股票和公司、企業(yè)債券2、 行為人必須有擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為3、 數(shù)額巨大、后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的（三） 犯罪的主體一般主體，包括自然人和單位（四） 犯罪的主觀方面為故意思考：同欺詐發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的區(qū)別三、立案標準發(fā)行數(shù)額在50W以上的不能及時清償或者清退的造成惡劣影響的第三節(jié)妨害清算案件概述一、 妨害清算案件的含義（一）清算指公司、企業(yè)在解散、分立、合并、結(jié)業(yè)、被關(guān)閉、被宣告破產(chǎn)時，依法組成清算組，對公司、企業(yè)的財產(chǎn)、債權(quán)、債務進行清理、核算、了解的活動。（二）妨害清算案件的含義指公司、企業(yè)在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司、企業(yè)財產(chǎn)，嚴重損害債權(quán)人或者其他人利益的犯罪事件。二、 犯罪構(gòu)成（一） 犯罪的客體是正常的清算制度和債權(quán)人及其相關(guān)人的權(quán)益（二） 犯罪的客觀方面1、行為人必須有隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛偽記載，在未償清債務前分配公司、企業(yè)財產(chǎn)的行為2、公司企業(yè)實施的妨害行為只能發(fā)生在清算期間3、行為人實施的妨害清算行為，必須在客觀上造成嚴重損害債權(quán)人或者其他人的利益的危害后果——結(jié)果犯（三）犯罪的主體只能是進行清算的公司、企業(yè)（四）犯罪的主觀方面是故意 * 、.dr三、立案（一）立案前審查檢舉、控告的材料是否真實是否存在犯罪事實是否需要追究刑事責任（二）立案的條件造成債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額在low以上的，應予立案第四節(jié)公司、企業(yè)欺詐案件的偵查一、特點l、犯罪主體較單一，多為特殊主體2、犯罪手段隱蔽，具有一定智能性3、犯罪金額越來越大，危害后果嚴重二、偵查（一）偵查途徑1、 從審查犯罪嫌疑人的業(yè)務活動入手2、 從封存、審查賬目入手3、 從詢問涉案知情人入手4、 廣泛發(fā)動群眾，廣辟線索來源5、 訊問犯罪嫌疑人（二）取證方法1、向報案人收集有關(guān)書證、物證2、 搜查犯罪嫌疑人的生產(chǎn)經(jīng)營場所3、 詢問證人獲取證人證言4、 司法會計鑒定5、訊問犯罪嫌疑人第五章公司、企業(yè)人員賄賂案件偵查第一節(jié)公司、企業(yè)人員受賄案件概述一、 公司、企業(yè)人員受賄案件的定義指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的犯罪事件。二、 犯罪構(gòu)成（一） 犯罪的客體正常的商業(yè)經(jīng)營活動秩序（二） 犯罪的客觀方面1、 行為必須有索取他人財物或者非法收受他人財物的行為；2、 行為人實施的行為必須是利用其職務上的便利；3、行為人接受的賄賂僅限于財物；4、行為人收受的財物數(shù)額較大。（三）犯罪的主體特殊主體非國有公司、企業(yè)或者其他單位的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、廠長、會計等從事公司、企業(yè)或者其他單位管理事務的工作人員。（四）犯罪的主觀方面為直接故意三、立案標準違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費，歸個人所有，數(shù)額在5000元以上的。第二節(jié)對公司、企業(yè)人員行賄案件概述一、對公司、企業(yè)人員行賄案件的定義指行為人為謀取不正當利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位工作人員以財物，數(shù)額較大的犯罪事件。二、犯罪構(gòu)成（一）犯罪的客體公司、企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營秩序（二）犯罪的客觀方面1、行為人須有給予他人財物的行為；2、行為人給予的賄賂僅限為財物；3、行為人行賄的對象是公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員；4、行為人行賄的數(shù)額較大。（三）犯罪的主體一般主體和單位（四）犯罪的主觀方面為直接故意三、立案標準個人行賄數(shù)額在1萬元以上單位行賄數(shù)額在20萬元以上第三節(jié)公司、企業(yè)人員賄賂案件的偵查一、特點1、犯罪嫌疑人一般比較容易確認2、犯罪嫌疑人具有合法身份并以正常業(yè)務作掩護3、案件發(fā)生在相對集中的行業(yè)，涉及的領(lǐng)域不斷擴展4、賄賂行為因崗位職責利益的差異，手段也呈多種多樣5、賄賂雙方一致的利害關(guān)系，使得犯罪活動隱蔽性強6、賄賂雙方一般都有攻守同盟，偵查中證據(jù)較難取得二、初查（一）線索來源1、受害人、知情人的檢舉與控告2、機關(guān)、團體、企事業(yè)單位及其公民個人的檢舉、揭發(fā)與控告3、行賄人或受賄人的坦白自首4、有關(guān)工商、稅務、審計、監(jiān)察、紀檢等部門在日常管理活動中，發(fā)現(xiàn)犯罪線索后，移送公安機關(guān)5、人民法院、人民檢察院的移送6、上級公安機關(guān)或國家權(quán)力機關(guān)的交辦（二）初查1、了解犯罪嫌疑人的基本情況2、分析受賄的原因3、核實有關(guān)線索所反映情況的真實程度4、分析線索來源的情況機關(guān)、團體、企事業(yè)單位的控告材料公安機關(guān)在辦理案件以及其他工作中發(fā)現(xiàn)的線索賄賂的一方知情人的舉報線索三、偵查方法（一）從審查犯罪嫌疑人的職務活動入手，發(fā)現(xiàn)和查清犯罪事實（二）針對個案的薄弱環(huán)節(jié)，選準突破口1、選擇被索賄人作為突破口2、從行賄人中選擇突破口3、從知情人中選擇突破口4、從單位行賄的知情人中選擇突破口5、將審查受賄人來路不明的款物作為突破口（三）靈活運用謀略，采取恰當?shù)膫刹榇胧?、設(shè)計施謀，打破“一對一”證據(jù)僵局2、采取迷惑型策略3、因案施策，公開與秘密調(diào)查相結(jié)合（四）堅持快速出擊，同步實施多項偵查措施1、快速封賬2、及時采取強制措施3、 及時進行搜杳4、 迅速展開調(diào)查取證5、 追贓快第六章公司、企業(yè)人員非法牟利案件偵查第一節(jié)非法經(jīng)營同類營業(yè)案件概述一、非法經(jīng)營同類營業(yè)案件的定義指國有企業(yè)、公司的董事、經(jīng)理利用職務便利，自己經(jīng)營或者為他人經(jīng)營其所任職公司、企業(yè)同類的營業(yè)，獲取非法利益，數(shù)額巨大的犯罪事件。二、犯罪構(gòu)成（一）犯罪的客體國有公司、企業(yè)的利益和公司、企業(yè)正常的經(jīng)營管理秩序（二）犯罪的客觀方面1、 行為人必須利用職務便利2、 為自己經(jīng)營或為他人經(jīng)營與任職公司、企業(yè)同類的營業(yè)3、行為人獲取數(shù)額巨大的非法利益（三）犯罪的主體特殊主體（四）犯罪的主觀方面為故意三、立案標準非法經(jīng)營同類營業(yè)獲取非法利益數(shù)額在10萬元以上的第二節(jié)為親友非法牟利案件概述一、為親友非法牟利案件的定義指國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，利用職務便利，將本單位的贏利業(yè)務交由自己的親友進行經(jīng)營，或者以明顯高于市場的價格向自己親友經(jīng)營管理的單位采購商品，或者以明顯低于市場的價格向自己的親友經(jīng)營管理的單位銷售商品，或向自己的親友經(jīng)營管理的單位采購不合格商品，使國家利益遭受重大損失的犯罪案件。二、犯罪構(gòu)成（一）犯罪的客體國有單位的財產(chǎn)權(quán)益和公平公正的市場經(jīng)營活動秩序（二）犯罪的客觀方面1、行為人必須利用職務便利2、行為人實施了背信經(jīng)營或者損公肥私的法定行為3、使國家利益遭受重大損失（三）犯罪的主體特殊主體（四）犯罪的主觀方面為故意三、立案標準具有下列情形的應予立案：造成國家直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的致使有關(guān)單位停產(chǎn)、破產(chǎn)的造成惡劣影響才第三節(jié)公司、企業(yè)人員非法牟利案件的偵查一、特點1、犯罪主體比較單一，多為特殊主體2、涉案金額越來越大，危害后果嚴重3、犯罪手段專業(yè)化、智能化，隱蔽性強4、犯罪手段多樣化5、往往和其他犯罪交織在一起二、線索來1、群眾或者單位的檢舉、揭發(fā)2、人民法院、檢察院移送3、由國家權(quán)力機關(guān)和上級主管部門交辦三、偵查（一）全面分析案情，正確選擇偵查途徑1、從詢問舉報人、控告人入手2、從審查犯罪嫌疑人經(jīng)手的業(yè)務活動入手3、調(diào)查、詢問、獲取有關(guān)證據(jù)4、調(diào)查犯罪嫌疑人社會關(guān)系和經(jīng)濟活動，并獲取證人證言5、對犯罪嫌疑人的經(jīng)濟狀況進行調(diào)查（二）采取措施，抓獲犯罪嫌疑人，獲取口供（三）搜查、扣押，進一步獲取犯罪證據(jù)第七章擾亂市場經(jīng)營秩序案件偵查第一節(jié)損害商業(yè)信譽、商品聲譽案件概述一、損害商業(yè)信譽、商品聲譽案件的定義指捏造并散布虛偽事實，損害他人的商業(yè)信譽、商品聲譽，給他人造成重大損失或有其他嚴重情節(jié)的犯罪事件。二、犯罪構(gòu)成（一）犯罪的客體他人的商業(yè)信譽、商品聲譽等無形權(quán)利公平公正、誠實守信的競爭秩序（二）犯罪的客觀方面1、行為人有捏造并散布虛偽事實的行為2、行為針對的對象是他人的商業(yè)信譽、商品聲譽3、給他人造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)（三）犯罪的主體單位和個人（四）犯罪的主觀方面為故意三、立案標準1、給他人造成的直接經(jīng)濟損失在50萬元以上2、雖未達到上述數(shù)額，但具有下列情形之一的：妨害他人正常生產(chǎn)經(jīng)營活動或者導致停產(chǎn)、破產(chǎn)的造成惡劣影響的第二節(jié)串通投標案件概述一、定義（一）招標與投標招標：招標人通過一定的方式，公開招標事項和條件，以招請投標人投標的行為。投標：指投標人按照招標人的要求和條件，在規(guī)定的期限內(nèi)向招標人提出報價，向招標人提出訂立合同的建議（二）串通投標案件的含義指在招標、投標過程中，投標人與招標人串通投標，損害國家、集體、公民合法權(quán)益，或者投標人互相串通投標報價，損害招標人或者其他投標人的利益，情節(jié)嚴重的犯罪事件。二、犯罪構(gòu)成（一）犯罪的客體正常的招標投標秩序招標人、其他投標人、國家、集體、公民的利益（二）犯罪的客觀方面1、行為人必須違反法律、法規(guī)的規(guī)定2、在招標投標過程中被刑法所禁止的串通投標行為的種類投標人之間相互串通投標人與招標人串通3、數(shù)額較大或者情節(jié)嚴重（三）犯罪的主體特殊主體（四）犯罪的主觀方面為故意三、立案標準1、損害各方合法利益，造成直接經(jīng)濟損失在50萬元以上的2、對其他投標人、招標人等參與人采取威脅、欺騙等非法手段的3、雖未達到上述數(shù)額標準，但因此受過行政處罰兩次以上又串通投標的第三節(jié)虛假廣告案件概述一、虛假廣告案件的定義（一）虛假廣告1、宣傳的商品或者服務信息本來就不存在，即實體對象虛假2、任意夸大商品的性能、用途，隨意拔高其質(zhì)量等級3、編造產(chǎn)品的產(chǎn)地、原材料來源4、宣傳的商品價值或者售后服務虛假，或者夸大贈品的數(shù)量價值，或者對商品進行假折扣等5、使用模糊的語言或者畫面，使購買商品或者接受服務的人按習慣思維會對宣傳產(chǎn)生誤解（二）虛假廣告案件的概念指廣告主、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者違反國家規(guī)定，利用廣告對商品或者服務作虛假宣傳，情節(jié)嚴重的犯罪事件。二、犯罪構(gòu)成（一）犯罪的客體廣告經(jīng)營的管理制度市場經(jīng)營秩序消費者的權(quán)益（二）犯罪的客觀方面1、行為人必須有虛假宣傳的行為2、行為人針對的直接對象是商品或服務項目，間接對象是消費者的財產(chǎn)3、行為人實施的手段、方法是廣告4、行為人實施的行為必須是情節(jié)嚴重的（三）犯罪的主體特殊主體（四）犯罪的主觀方面為故意三、立案標準1、違法所得在10萬元以上的2、給消費者造成的直接經(jīng)濟損失在50萬元以上的3、雖未達到數(shù)額但因利用廣告作虛假宣傳，受行政處罰兩次以上又作虛假宣傳的4、造成人身傷殘或者其他嚴重后果的第四節(jié)擾亂市場經(jīng)營秩序案件的偵查一、特點1、主體特殊2、在公開的事件中秘密作案，手段隱蔽，專業(yè)性強3、存在一定數(shù)量的書證和物證4、經(jīng)濟損失難以計算，危害程度不好量化5、與其他犯罪相互滲透，存在競合與牽連二、偵查（一）查清犯罪嫌疑人的身份1、從工作的性質(zhì)和流程進行摸底排隊2、通過工商、稅務等行政機關(guān)來調(diào)查3、通過外圍調(diào)查訪問，側(cè)面了解情況（二）運用刑事強制措施，控制犯罪嫌疑人（三）訊問犯罪嫌疑人，取得訊問筆錄（四）采取搜查、凍結(jié)、扣押等措施，收集有關(guān)證據(jù)（五）詢問知情人、被害人，進一步獲取旁證（六）對有關(guān)證據(jù)進行司法鑒定，并計算損失（七）全面審查案件材料，核實證據(jù)情況第八章擾亂市場交易秩序案件的偵查第一節(jié)合同詐騙案件概述一、定義（一）合同平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務關(guān)系的協(xié)議（二）合同詐騙案件的概念指在簽訂和履行合同的過程中，以非法占有為目的，騙取對方當事人財物，數(shù)額巨大或有其他嚴重情節(jié)的犯罪事件二、犯罪構(gòu)成（一）犯罪的客體侵犯他人的財產(chǎn)權(quán)益擾亂了市場秩序（二）犯罪的客觀方面1、犯罪的對象是合同當事人的財物2、行為人實施的手段是合同3、只能發(fā)生在合同的簽訂或者履行過程中4、必須采取欺騙手段騙取對方財物5、被騙財物數(shù)額較大（三）犯罪的主體自然人一般主體和單位（四）犯罪的主觀方面為故意非法占有的目的三、立案標準1、個人騙取公私財物，數(shù)額在5000元至2萬元以上的2、單位直接復雜的主管人員和其他責任人員以單位名義實施詐騙，詐騙所得歸單位所有，數(shù)額在5萬元至20萬元以上的。單位犯罪的認定＞與民事糾紛的區(qū)別區(qū)分其的關(guān)鍵是行為人是否具有非法占有的主觀故意體現(xiàn)在財物的最終流向上第二節(jié)強迫交易案件概述一、 定義指以暴力、威脅手段強買強賣商品，強迫他人提供服務或者強迫他人接受服務，情節(jié)嚴重的犯罪事件。二、 犯罪構(gòu)成（一） 犯罪的客體侵犯了公平、公正的市場交易秩序他人的人身權(quán)利、財產(chǎn)權(quán)利（二） 犯罪的客觀方面1、必須在商品交易和服務活動中采取暴力、威脅手段2、必須實施了強行交易行為3、強迫交易行為情節(jié)嚴重（三）犯罪的主體自然人一般主體和單位（四）犯罪的主觀方面為故意第三節(jié)倒賣車票、船票案件概述一、定義行為人倒賣車票、船票，情節(jié)嚴重的行為二、犯罪構(gòu)成（一）犯罪的客觀方面1、行為人必須有非法倒賣的行為，低買高賣2、針對的對象是車票、船票3、情節(jié)嚴重（二）犯罪的主體一般主體，自然人和單位（三）犯罪的主觀方面為故意第四節(jié)非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)案件概述一、定義指以牟利為目的，違反土豆管理法規(guī)，非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)，情節(jié)嚴重的犯罪事件二、犯罪構(gòu)成（一）犯罪的客體國家對土地的管理制度公平的市場交易秩序（二）犯罪客觀方面1、侵犯的對象是土地使用權(quán)2、行為方式是非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)3、情節(jié)嚴重（三）犯罪的主體一般主體，個人和單位（四）犯罪的主觀方面為故意三、立案標準1、非法轉(zhuǎn)讓、倒賣基本農(nóng)田5畝以上的2、非法轉(zhuǎn)讓、倒賣基本農(nóng)田以外的耕地10畝以上的3、非法轉(zhuǎn)讓、倒賣其他土地20畝以上的4、違法所得在50萬元以上的5、未達數(shù)額但因此行為受過兩次以上行政處罰又犯的6、造成惡劣影響的第五節(jié)非法經(jīng)營案件概述一、定義（一）專營、專賣為了促進產(chǎn)業(yè)政策的實現(xiàn)，把握資源合理流向和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，也為了更好的對一些產(chǎn)業(yè)進行控制，使其更加有序的發(fā)展，國家對一些領(lǐng)域或一些產(chǎn)品實行專營、專賣和許可證制度。郵政、電信、食鹽、煙草、外匯（二）非法經(jīng)營案件的定義指違反國家規(guī)定，故意從事非法經(jīng)營活動，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的犯罪事件。二、犯罪構(gòu)成（一）犯罪的客體市場交易和管理秩序（二）犯罪的客觀方面1、行為人必須違反國家規(guī)定2、行為人必須有從事非法經(jīng)營活動、擾亂市場秩序的行為3、非法經(jīng)營行為必須情節(jié)嚴重（三）犯罪的主體自然人一般主體和單位（四）犯罪主觀方面為故意三、立案標準1、電信業(yè)務：經(jīng)營去話業(yè)務數(shù)額在100萬元以上的經(jīng)營來話業(yè)務造成損失數(shù)額在100萬元以上的未達數(shù)額但是因此行為受過行政處罰兩次以上又犯的2、外匯：在外匯指定銀行和中國外匯交易中心其分中心以外買賣外匯，數(shù)額在20萬美元以上的，或者違反所得在5萬RMB以上的公司犯罪在500萬美元以上的，或者違法所得在50萬RMB以上的居間介紹騙購外匯數(shù)額在100萬美元以上或違法所得在10萬RMB以上的3、 出版、印刷、復制、發(fā)行非法出版物：個人非法經(jīng)營數(shù)額在5萬元以上的，單位在15萬元以上的個人違法所得數(shù)額在2萬元以上，單位在5萬元以上的個人非法經(jīng)營報紙、期刊5000份，圖書2000冊，音像制品500張以上的；單位非法經(jīng)營報紙、期刊15000份，圖書5000冊，音像制品1500張以上的4、 非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務，非法經(jīng)營數(shù)額在30萬元以上，或者違法所得在5萬元以上的5、 從事其他非法經(jīng)營活動，涉嫌下列情形：個人非法經(jīng)營數(shù)額在5萬元以上，或者違法所得在1萬元以上的單位非法經(jīng)營數(shù)額在50萬元以上，或者違法所得在10萬元以上的第六節(jié)擾亂市場交易秩序案件的偵查一、特點1、 單位或團伙作案比較突出，以合法身份作掩護2、 作案人具有專業(yè)知識，文化程度高，作案方式比較隱蔽3、 一般都具有非法獲利的目的，資產(chǎn)轉(zhuǎn)移非常迅速，追贓困難4、 流竄作案，連續(xù)作案比較多，涉外案件呈上升趨勢二、偵查1、結(jié)合案情，調(diào)查作案主體的基本情況2、根據(jù)案件所提供的線索，確定犯罪嫌疑人根據(jù)已有的線索根據(jù)初查或者偵查中獲得的相關(guān)證據(jù)通過串并案身份確認3、對犯罪嫌疑人采取強制措施，及時進行訊問抓捕訊問作案過程訊問作案主體訊問主觀目的4、及時采取搜查、扣押、凍結(jié)等措施，收集證據(jù)，控制贓款搜查凍結(jié)鑒定第九章假冒注冊商標案件偵查第一節(jié)假冒注冊商標案件概述一、定義指違反商標管理法規(guī)，未經(jīng)注冊商標所有人許可，在同一種商品上使用其注冊商標相同或相似的商標，情節(jié)嚴重的犯罪事件。第二節(jié)構(gòu)成要件一、犯罪的客體注冊商標所有人的專有權(quán)國家對注冊商標的管理制度二、犯罪的客觀方面1、行為人使用他人的注冊商標未經(jīng)商標所有人許可他人：向商標局申請商標注冊并依法取得注冊商標專用權(quán)的企業(yè)、事業(yè)單位和個體工商者。2、行為人必使用了和他人注冊商標相同的商標“相同”：完全相同VS基本相同客觀認識和客觀事實3、 必須是在同一種商品上使用了與他人注冊商標相同的商標商標法：未經(jīng)商標注冊人的許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊商標相同或者近似的商標的4、 行為人實施的危害行為必須是情節(jié)嚴重的三、犯罪的主體自然人一般主體和單位四、犯罪的主觀方面“直接故意。是否目的犯第三節(jié)偵查1、 個人假冒他人注冊商標，非法經(jīng)營數(shù)額在10萬元以上的2、 單位假冒他人注冊商標，非法經(jīng)營數(shù)額在50萬元以上的3、 假冒他人馳名商標或者人用藥品商標的4、 之前因此行為受過兩次以上行政處罰又犯5、 造成惡劣影響的二、證據(jù)體系1、主體方面的證據(jù)：1）證明自然人情況的證據(jù)戶口簿微機戶口卡居民身份證工作證專業(yè)或技術(shù)等級證職工登記表出生證護照其他2）證明法人的情況法人工商注冊登記證明法人設(shè)立注冊登記證明法人代表身份證明營業(yè)執(zhí)照住所地證明3）證明行為人系單位直接負責的主管人員或者其他直接責任人員的證據(jù)4）證明行為人前科劣跡的證據(jù)5）證明行為人其他情況的證據(jù)2、主觀方面的證據(jù)1）證明他人商標已經(jīng)注冊的證據(jù)2）證明他人注冊商標已在某一商品上使用的證明3）證明行為人對他人注冊商品商品的認知4）通過行為人在同一商品上使用他人注冊商標，證實明知5）證明行為人將他人注冊商標誤認為非注冊商標的證據(jù)6）單位中某一人員為單位利益，未經(jīng)單位事先同意而實施的行為，應當具有證據(jù)證明該行為事中或事后得到單位的認可、追認或默認7）證明單位行為系單位集體研究決定或單位法人代表人決定的8）證明行為人牟利個人利益行為的證據(jù)9）證明行為人情節(jié)嚴重的證據(jù)10）證明行為人假冒注冊商標目的的證據(jù)3、客觀方面的證據(jù)1）證明行為人作案時間的證據(jù)2）證明行為人作案地點的證據(jù)3）未經(jīng)商標權(quán)人許可的證明4）在同一種商品上使用與他人注冊商標相同的商標的證明5）證人證言6）被害人陳述7）犯罪嫌疑人的供述8）鑒定結(jié)論9）勘驗、檢查筆錄10）視聽資料11）作案工具12）必備證件13）其他證明筆錄5、犯罪量刑情節(jié)證據(jù)情節(jié)手段后果危害行為人經(jīng)濟狀況行為人平時表現(xiàn)群眾意見案發(fā)證明認罪態(tài)度其他三、偵查的主要途徑和方法1、全面分析，發(fā)現(xiàn)犯罪線索被假冒商標的基本情況商標權(quán)的被侵害情況2、劃定偵查范圍，積極實施偵查四、偵查中應注意的問題1、行政違法與刑事犯罪難以區(qū)分2、辦案人員缺乏專業(yè)知識和經(jīng)驗，影響辦案質(zhì)量和效率3、外來因素干擾，造成調(diào)查取證難4、在偵查過程中涉嫌商標犯罪案件應當全案移送第十章銷售假冒注冊商標的商品案件偵查第一節(jié)概念一、定義指違反商標管理法規(guī)，銷售明知是假冒注冊商標的商品，銷售金額數(shù)額較大的犯罪事件第二節(jié)構(gòu)成要件一、犯罪的客體他人的注冊商標專用權(quán)市場競爭秩序二、犯罪的客觀方面必須有銷售行為行為人銷售的必須是與商標專有權(quán)人的商品屬于同一種商品必須是他人生產(chǎn)提供的銷售金額數(shù)額較大三、犯罪的主體自然人一般主體和單位四、犯罪的主觀方面為故意第三節(jié)偵查一、立案標準個人銷售數(shù)額在10萬元以上單位銷售數(shù)額在50萬元以上二、證據(jù)1、主體證據(jù)自然人情況證明法人行為人系單位直接負責人或者主管人員行為人前科劣跡其他2、主觀方面明知是假冒注冊商標商品而非法銷售的故意對假冒注冊商標標識的認知情況單位犯案的，單位的犯罪意圖產(chǎn)生過程證人證言3、犯罪客體證明的是行為人銷售的商品是假冒他人注冊商標的商品4、客觀方面證明具有銷售假冒注冊商標商品的行為，且銷售金額較大等后果5、定罪量刑方面的證據(jù)三、偵查的主要途徑和方法1、仔細審查案件材料，了解案件實際情況與注冊商標有關(guān)情況假冒注冊商標情況銷售情況2、根據(jù)案件情況，確定偵查途徑鑒定3、根據(jù)同案特征，把握破案規(guī)律四、偵查中注意的問題偵查人員無法嚴格區(qū)分侵犯商標的幾種犯罪形式之間的界限銷售金額第四節(jié)司法認定問題一、罪與非罪二、與生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品罪的界限三、與假冒注冊商標的界限四、與銷售贓物罪的界限第十一章非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識案件偵查第一節(jié)概念一、含義指偽造、擅自制造他人注冊商標標識或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標標識，情節(jié)嚴重的犯罪事件。二、爭議的問題對于“明知”認定對非法經(jīng)營額的理解第二節(jié)犯罪構(gòu)成一、犯罪的客體他人的注冊商標專用權(quán)國家對注冊商標的管理制度公平的市場競爭秩序二、犯罪的客觀方面1、行為人針對的對象不僅是商標標識，而且是他人注冊的商標標識2、行為人必須有偽造、擅自制造注冊商標標識，或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標標識的行為3、必須是情節(jié)嚴重的三、犯罪的主體自然人一般主體和單位四、犯罪的主觀方面為故意第三節(jié)偵查一、立案標準1、數(shù)量在2萬套以上的，或違法所得數(shù)額在2萬元以上的，或者非法經(jīng)營數(shù)額在20萬元以上的2、非法制造或銷售非法制造的馳名商標標識的3、因此行為受過兩次以上行政處罰又犯的4、使用賄賂手段推銷的二、證據(jù)1、客體方面2、客觀方面3、主體方面4、主觀方面5、案件訴訟方面三、偵查方法“萬某等假冒商標案”四、偵查中注意的問題第四節(jié)司法認定一、罪與非罪二、與假冒注冊商標罪的區(qū)別三、與生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品罪的區(qū)別第十二章假冒專利案件偵查第一節(jié)假冒專利案件概述一、專利權(quán)（一）概念指依法批準的發(fā)明人或者其權(quán)利受讓人在法定年限對某項發(fā)明創(chuàng)造成果所享有的獨占權(quán)二、假冒專利案件的定義指行為人違反專利法的規(guī)定，未經(jīng)專利人的許可，在自己的產(chǎn)品、方法或者設(shè)計外觀上標明他人已取得專利權(quán)的專利標記和專利號，假冒他人有專利的產(chǎn)品、方法、方法產(chǎn)品或者外觀設(shè)計，情節(jié)嚴重的行為。第二節(jié)構(gòu)成要件一、犯罪的客體他人的專利權(quán)國家對專利的管理制度犯罪對象——專利號和專利文件二、犯罪的客觀方面1、未經(jīng)許可，在其制造或者銷售的產(chǎn)品、產(chǎn)品包裝上標注他人的專利號2、未經(jīng)許可，在廣告或者其他宣傳材料中使用他人的專利號，使人將所涉及的技術(shù)誤認為是他人的專利技術(shù)3、未經(jīng)許可，在合同中使用他人的專利號，使人將合同所涉及的技術(shù)誤認為是他人的專利技術(shù)4、偽造或者變造他人的專利證書、專利文件或者專利申請文件三、犯罪的主體自然人一般主體和單位四、犯罪的主觀方面為故意第三節(jié)偵查一、立案標準1、個人違法所得數(shù)額在10萬元以上的，單位30萬元以上的2、給專利權(quán)人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的3、雖未達到數(shù)額，但因假冒他人專利，受過行政處罰兩次以上又假冒他人專利的4、造成惡劣影響的二、證據(jù)1、主體證據(jù)2、主觀方面未獲取專利的證據(jù)3、客觀方面物證——照片和實物書證4、定罪量刑情節(jié)方面的證據(jù)三、偵查途徑和方法（一）詳細詢問被害人、證人（二）及時勘查犯罪現(xiàn)場，收集物證并制作勘驗筆錄（三）注意固定廣告、宣傳材料、合同等證據(jù)（四）對產(chǎn)品、廣告、合同所涉及的技術(shù)以及被偽造、變造的專利文件