我國研究生導(dǎo)師聘任制的歷史沿革和未來走向

我國研究生導(dǎo)師聘任制的歷史沿革和未來走向

導(dǎo)師制是研究生培養(yǎng)過程中的一項基本制度，又稱導(dǎo)師負責(zé)制，是“由導(dǎo)師對研究生的學(xué)習(xí)、科研、品德及生活等各方面進行個別指導(dǎo)并全面負責(zé)的教學(xué)管理制度”[1]。導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)過程中起著主導(dǎo)作用，是研究生培養(yǎng)體系的核心因素。因此，聘任合格的能履行職責(zé)的導(dǎo)師是導(dǎo)師制發(fā)揮育人作用的關(guān)鍵。一、我國研究生導(dǎo)師聘任制的發(fā)展歷史我國研究生導(dǎo)師聘任制是伴隨著研究生教育的產(chǎn)生、發(fā)展而逐漸形成并不斷發(fā)展完善的?；仡欀袊鴮?dǎo)師聘任制的歷史，最早可以追溯到20世紀初北京大學(xué)和清華大學(xué)的研究生教育。1916年，蔡元培受命為北京大學(xué)校長，1917年正式上任后即著手按照西方資本主義國家的大學(xué)模式對北京大學(xué)進行改革，提出“大學(xué)者，囊括大典網(wǎng)羅眾家之學(xué)府也”，大學(xué)是研究高深學(xué)問的場所。鑒于至1917年底中國仍未培養(yǎng)出自己的研究生這一事實，北京大學(xué)出臺了一系列關(guān)于研究生教育的舉措，于1918年公布了《北京大學(xué)研究所章程》，其中對導(dǎo)師的資格及指導(dǎo)方式規(guī)定如下：“研究所以各門教員組織之，遇有特別需要，得加聘專門學(xué)者為研究所教員”，“研究員得自擇特別研究之論題請教員審定，或由各教員擬定若干題聽研究員選擇之。擇題既定，由各員自行研究，隨時得請本所各教員指示參考書及商榷研究之法，即以所得結(jié)果，以一年之內(nèi)作為論文，文成后由本門研究所各教員共同閱看，其收授與否由各教員開會定之。論文收授后，有本校發(fā)給研究所成績證書，并將所收授之論文交付大學(xué)館保存，或節(jié)要采登月刊。未經(jīng)收授者，由各教員指出應(yīng)修改之處，付著作者自修正之。”在導(dǎo)師的聘任方面，蔡元培主張“延聘純粹之學(xué)問家”，使其“一面教授，一面與學(xué)生共同研究”[2]，使得科學(xué)研究的成績和能力成為衡量研究生導(dǎo)師的唯一標(biāo)準(zhǔn)。從以上的《北京大學(xué)研究所章程》規(guī)定和蔡元培關(guān)于導(dǎo)師聘任標(biāo)準(zhǔn)的觀點分析，北京大學(xué)非常重視導(dǎo)師在學(xué)生獨立研究中的作用，導(dǎo)師負責(zé)管理研究生培養(yǎng)的具體事宜，研究選題、研究方向和范圍完全由導(dǎo)師和學(xué)生自由選定，形成了一種與德國學(xué)徒式類似的導(dǎo)師指導(dǎo)制度。這個時期，著名的清華學(xué)校（清華大學(xué)的前身——編者注）國學(xué)研究院也建立了。1925年2月12日，吳宓被委任為國學(xué)研究院籌備處主任，成立清華學(xué)校國學(xué)研究院籌備處。吳宓上任后，即與當(dāng)時清華學(xué)校校長曹云祥共聘一流學(xué)者為清華學(xué)校國學(xué)研究院導(dǎo)師，他們深深懂得一流學(xué)者的重要性。1925年3月之前，國學(xué)大師王國維、梁啟超已欣然就任。1925年3月6日，二者共同參與擬定的《研究院章程》在清華學(xué)校校務(wù)會議通過，章程規(guī)定“以研究高深學(xué)術(shù)、造就專門人才為宗旨”[3]，對導(dǎo)師的資格及指導(dǎo)方式有明確規(guī)定。如第四部分規(guī)定教授及講師的資格為：“（一）本院聘宏博精深、學(xué)有專長之學(xué)者數(shù)人，為專任教授。常川住院，任講授及指導(dǎo)之事。（二）對于某種學(xué)科素有研究之學(xué)者，得由本院隨時聘為特別講師?！盵4]從這些條文我們可以看出，清華學(xué)校在導(dǎo)師的標(biāo)準(zhǔn)上極其重視導(dǎo)師的學(xué)問。1931年，梅貽琦先生就任清華大學(xué)校長，他提出：“所謂大學(xué)者，非謂有大樓之謂也，有大師之謂也?！泵废壬倪@個看法是清華大學(xué)重視教師作用傳統(tǒng)的精煉概括。繼王國維、梁啟超之后，清華大學(xué)又聘請了語言學(xué)大師趙元任、史學(xué)大師陳寅恪，王、梁、趙、陳并稱清華國學(xué)院的四大導(dǎo)師。1929年秋，清華大學(xué)決定開辦研究院，自此至新中國成立，清華大學(xué)歷經(jīng)抗日戰(zhàn)爭和解放戰(zhàn)爭，雖然研究院曾一度停辦，但其研究生培養(yǎng)的導(dǎo)師聘任制一直繼承著初創(chuàng)時期的模式。1949年，新中國成立后，黨和政府十分重視研究生教育的發(fā)展工作。1953年高等教育部發(fā)布了《高等學(xué)校培養(yǎng)研究生暫行辦法（草案）》，正式確立了指導(dǎo)教師負責(zé)制，即導(dǎo)師制。具體要求有：“研究生指導(dǎo)教師必須由蘇聯(lián)專家擔(dān)任或國內(nèi)高等學(xué)校中學(xué)術(shù)水平較高的教師擔(dān)任，……研究生在導(dǎo)師指導(dǎo)下，學(xué)習(xí)專門課程，掌握某一專題范圍內(nèi)科學(xué)的最新成果，并進行科學(xué)研究工作?！盵5]可見，這是以前蘇聯(lián)專家為主體的導(dǎo)師聘任制。中蘇關(guān)系惡化后，中國走上了依靠中國專家的力量獨立培養(yǎng)研究生的道路，研究生導(dǎo)師的聘任制逐漸形成了中國特色。二、改革開放后我國博士生導(dǎo)師聘任制的沿革改革開放后，我國實行了學(xué)位制度，作為學(xué)位制度的重要組成部分，博士生導(dǎo)師聘任制度經(jīng)歷了一個漸進的改革過程。30年來，博士研究生導(dǎo)師（以下簡稱“博導(dǎo)”）審批經(jīng)歷了國務(wù)院批準(zhǔn)、國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室審批、博士學(xué)位授予單位自行審定三個階段。第一階段為1981～1984年，博導(dǎo)需經(jīng)過國務(wù)院學(xué)位委員會審核，由國務(wù)院批準(zhǔn)，第一批、第二批博導(dǎo)遴選按照此審批權(quán)限分別于1981年、1984年進行。第二階段為1985～1993年，博導(dǎo)由國務(wù)院學(xué)位委員會審核批準(zhǔn)，第三、第四、第五批博導(dǎo)的遴選按照此審批權(quán)限分別于1986年、1990年、1993年進行。第三階段為1993年至今，博導(dǎo)由學(xué)位授予單位自行審定。1993年、1994年先后兩次由博士學(xué)位授予單位進行試點，1995年為適應(yīng)博士生教育發(fā)展的需要和擴大博士學(xué)位授予單位的辦學(xué)自主權(quán)，國務(wù)院學(xué)位委員會第十三次會議決定全面改革現(xiàn)行的博士生指導(dǎo)教師評審辦法，從1995年起國務(wù)院學(xué)位委員會不再單獨審批博士生指導(dǎo)教師，逐步實行由博士學(xué)位授予單位依據(jù)國務(wù)院學(xué)位委員會和國家教委的有關(guān)規(guī)定，在審定所屬各博士學(xué)位授予單位招收培養(yǎng)博士生計劃的同時遴選確定博士生指導(dǎo)教師。進入21世紀以來，相當(dāng)一批博士學(xué)位授予單位根據(jù)本校學(xué)科建設(shè)的需要，結(jié)合國外導(dǎo)師聘任的慣例開展了導(dǎo)師聘任制度的改革與創(chuàng)新，其基本趨勢就是博導(dǎo)審定程序進一步簡化，對導(dǎo)師的職稱、科研能力、學(xué)歷學(xué)位等學(xué)術(shù)性要求越來越高。從學(xué)位制度的建立到現(xiàn)行博士生導(dǎo)師聘任制度的確立，30年間我國經(jīng)歷了從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型，博士生導(dǎo)師聘任制也經(jīng)歷了從國務(wù)院學(xué)位委員會審核、國務(wù)院批準(zhǔn)這樣高度的國家計劃性管理模式到由學(xué)位授予單位自行審定這樣具有一定市場成分的管理模式?，F(xiàn)行博士生指導(dǎo)教師聘任制度的形成有其歷史淵源，除了受我國經(jīng)濟體制的影響外，還受到當(dāng)時我國高等教育發(fā)展?fàn)顩r的影響。20世紀80年代和90年代初期，高等院校除少數(shù)留學(xué)回國人員以外，絕大部分教師沒有博士學(xué)位，因此將“教授或相當(dāng)專業(yè)技術(shù)職稱者”作為評審博士生指導(dǎo)教師的首要標(biāo)準(zhǔn)，而對博士學(xué)位沒有提出具體要求。90年代中期，青年教師中具有博士學(xué)位者逐漸增多，在聘任博士生導(dǎo)師時增加了某年以后出生的導(dǎo)師必須有博士學(xué)位這一條件。進入21世紀，由于我國研究生教育的跨越式增長、博士生培養(yǎng)規(guī)模的擴大以及大量海外留學(xué)生的回歸，我國博士生導(dǎo)師沒有博士學(xué)位的歷史結(jié)束，目前，幾乎所有的高校都把具有博士學(xué)位作為年輕學(xué)者申請博士生導(dǎo)師崗位的必備條件。三、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)博士生導(dǎo)師聘任工作的三次改革與探索中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)（以下簡稱“中國科大”）在國家放權(quán)后的十多年時間內(nèi)結(jié)合本校實際對博士生導(dǎo)師聘任工作進行了三次大的改革，產(chǎn)生較為深遠的影響。1.第一次改革——自行審批，規(guī)范聘任程序1993年，國務(wù)院學(xué)位委員會批準(zhǔn)中國科大為首批開展自行審批增列博士生指導(dǎo)教師試點工作的單位。從1995年起，學(xué)校開始了聘任程序改革。具體程序為：個人申請、同行專家評審、學(xué)科評審組評議、校學(xué)位評定委員會審核、無記名投票表決、公布名單、校務(wù)工作會議聘任上崗。經(jīng)過1995年和1997年兩次審核遴選新增博士生導(dǎo)師工作，取得了顯著的成效，較好地貫徹了博士生指導(dǎo)教師是培養(yǎng)博士生的一個重要崗位等原則，較大幅度地實現(xiàn)了博士生導(dǎo)師隊伍的新老交替，積累了改革博士生導(dǎo)師審核辦法的經(jīng)驗。然而這兩次自審博士生導(dǎo)師的探索，也暴露出一些問題和困難。如，有的博士生導(dǎo)師實際不指導(dǎo)博士生，真正指導(dǎo)博士生的是沒有“身份”的“二導(dǎo)師”、“三導(dǎo)師”；有的博士生導(dǎo)師長期沒有科研經(jīng)費支持；有的博士生導(dǎo)師長期招收不到博士生，卻依然掛著“博導(dǎo)”的頭銜，享受博士生導(dǎo)師崗位津貼等。在具體工作程序方面存在的問題就是：博士生導(dǎo)師的自行審核增列，成為類似評教授之外的另一層次的評審，聲勢較大，不自覺地給教師造成“博導(dǎo)”高于“教授”的錯覺。因此，如何進一步淡化博士生指導(dǎo)教師這一“身份”，而突出其崗位的重要性，始終是我們思考和探索的重點。經(jīng)過一段時間的醞釀，學(xué)校從1999年1月開始對博士生導(dǎo)師選聘制度進行了第二次改革，將原博士生導(dǎo)師的“自行審批”改為上崗遴選聘任。2.第二次改革——實施上崗遴選聘任，遴選信息實行“四公開”博士生導(dǎo)師上崗遴選聘任改革的要點為：①根據(jù)學(xué)科建設(shè)需要設(shè)立博導(dǎo)崗位。校學(xué)位委員會每年對學(xué)校招收博士生計劃進行一次審定，同時根據(jù)各學(xué)科、專業(yè)在社會上的需求情況，以及博士生導(dǎo)師隊伍年齡結(jié)構(gòu)、承接科研項目等情況，提出各學(xué)科、專業(yè)博士生導(dǎo)師的崗位數(shù)。主要原則是保證人才需求量大、生源好的學(xué)科招生數(shù)和導(dǎo)師崗位數(shù)，支持新興、交叉、邊緣學(xué)科的招生指標(biāo)和導(dǎo)師崗位數(shù)。②從學(xué)術(shù)水平、發(fā)表論文、承擔(dān)的科研項目等方面嚴格上崗條件。學(xué)校對博士生導(dǎo)師上崗具備的學(xué)術(shù)水平制定了新的量化標(biāo)準(zhǔn)，如基礎(chǔ)研究學(xué)科的博士生導(dǎo)師，要求近5年來在國內(nèi)外核心刊物上發(fā)表論文不少于8篇或正式出版過學(xué)術(shù)專著。所發(fā)表的論文或?qū)Ｖ煌卸啻我没蛟@得過省、部級二等獎以上的獎勵。同時要求承擔(dān)有國家或省部級重點科研項目或攻關(guān)項目，在研經(jīng)費不少于5萬元，等。量化標(biāo)準(zhǔn)是保證博士生導(dǎo)師評選質(zhì)量的必要措施，同時也是使遴選工作易于操作、利于公平競爭，做到公正合理的重要保證。在遴選程序上學(xué)校實行“四公開”，即博士生導(dǎo)師崗位設(shè)立情況、博士生導(dǎo)師遴選條件、申請者材料及遴選結(jié)果均在校園網(wǎng)上公開，從而簡化了原有的評審程序，增加了博士生導(dǎo)師遴選上崗工作的透明度，確保了遴選的質(zhì)量。程序的規(guī)范，使遴選博士生導(dǎo)師工作真正成為博士生培養(yǎng)制度中的一個有機環(huán)節(jié)，成為一種制度和慣例，從而徹底改變了過去那種自覺或不自覺地重稱號而與具體培養(yǎng)博士生的任務(wù)聯(lián)系不緊密的做法。對于準(zhǔn)備新?lián)尾┦可鷮?dǎo)師的教授，需要根據(jù)實際需要，科學(xué)遴選。對于老的博士生導(dǎo)師也要進行核定和遴選，由此形成一種動態(tài)競爭制。通過上崗遴選的教授在招收到博士生后，由校學(xué)位辦公室向上崗教授頒發(fā)上崗聘任書，聘任上崗的教授稱為中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)博士生導(dǎo)師。對未招收到博士生的教授不予聘任，下次上崗時需重新提出申請。本次招收到博士生的教授就稱為博士生導(dǎo)師，沒招到博士生的教授就不能稱為博士生導(dǎo)師，真正使博士生導(dǎo)師成為一個工作崗位，而非一個榮譽稱號。3.第三次改革——進一步簡化審核程序，建立上崗審定機制2006年以來，學(xué)校在總結(jié)前兩次博導(dǎo)遴選改革工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，又對博導(dǎo)上崗聘任工作進行了第三次改革，進一步簡化了審核程序，實行上崗審定機制。第三次改革的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在以下幾個方面：(1)進一步簡化審核程序?，F(xiàn)在的博導(dǎo)之所以在社會上被許多人認為是教授之上的一個固定層次、稱號，其實很大程度上是由于現(xiàn)行的層層審定的遴選制度造成的。由于數(shù)量的有限，遴選程序的復(fù)雜和嚴格，使博導(dǎo)這一正常的崗位變得神乎其神，似乎變成比教授還珍貴的另一種職稱。例如，原來我校在“博導(dǎo)”選拔工作中實行的是層層審核的遴選制，要經(jīng)過學(xué)科點推薦、院系審批、學(xué)位分委員會和學(xué)位委員會會議審核等多道程序。當(dāng)然嚴格審核本身并無不妥，但問題的關(guān)鍵是如果程序過于復(fù)雜，聲勢搞得過大，那就會給人以錯覺，認為博導(dǎo)水平肯定是在教授之上。鑒于此，學(xué)校簡化了審核程序，現(xiàn)只須本人申請，通過條件審查后，一經(jīng)校學(xué)位委員會工作會議審議通過，即可上崗招收博士研究生。(2)重點把好關(guān)鍵關(guān)口。合適的課題、充足的科研經(jīng)費是保證學(xué)位論文完成的必要條件，這已成為博士生教育的共識。前些年在博導(dǎo)上崗審核中要對申請人的學(xué)術(shù)水平、發(fā)表論文、科研經(jīng)費、學(xué)位、年齡等諸多條件都進行審核，這實際上是對現(xiàn)行職稱評審的否定，只會增加管理成本。為此，學(xué)校目前在博導(dǎo)選拔工作中主要對關(guān)鍵條件——課題與科研經(jīng)費進行審核。不過需要注意的是，要對課題的性質(zhì)進行界定，如果課題層次較低、與學(xué)生的研究方向無關(guān)，經(jīng)費再多，也不能允許上崗，因為這不利于提高學(xué)生的科研能力，無法保證學(xué)生完成學(xué)位論文。(3)上崗條件柔性化。時下，不少學(xué)校對導(dǎo)師的上崗年齡、學(xué)位職稱等條件要求得非常苛刻，如超過什么年齡，達不到什么學(xué)位就不能申請博導(dǎo)崗位，這實際上是博導(dǎo)聘任工作上的形而上學(xué)，是違背學(xué)術(shù)規(guī)律的。因此，我們認為上崗條件不宜過分剛性，要注意把握“度”。比如年齡問題，那些已退休但仍承擔(dān)有國家或省部級重點科研課題，科研經(jīng)費充足，培養(yǎng)經(jīng)驗豐富，且身體健康的教授，還是應(yīng)該鼓勵其上崗指導(dǎo)博士生。再比如學(xué)位問題，由于歷史的原因，有少數(shù)人錯過了接受博士生教育的機會，但確實具有指導(dǎo)博士生的學(xué)術(shù)水平和能力，還是應(yīng)該允許其競爭博導(dǎo)崗位的。當(dāng)然，從長遠來看，對年輕人要求博士學(xué)位是符合國際潮流的。應(yīng)該說，經(jīng)過這些年的過渡，隨著專任教師隊伍中博士學(xué)位者比例的上升，我國已完全具備了實施以博士學(xué)位為前提、以指導(dǎo)研究能力為主要標(biāo)準(zhǔn)的博導(dǎo)聘任制度的條件。四、完善我國博士生導(dǎo)師聘任制的幾點思考隨著經(jīng)濟、科技以及研究生教育的大發(fā)展，導(dǎo)師聘任制度面臨著新的考驗，根據(jù)實踐的需求，適時地對導(dǎo)師聘任制進行改革和創(chuàng)新，勢在必行。1.現(xiàn)行博導(dǎo)聘任制度存在的問題探究改革開放后我國博導(dǎo)聘任制度發(fā)展的歷史軌跡可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)行博導(dǎo)聘任制度主要還存在這樣一些問題：(1)“博導(dǎo)”作為工作崗位的屬性在實踐中未能得到真正確立，存在嚴重的職級化、功利化的傾向。博導(dǎo)，按照西方高等教育界普遍認同的觀點，就是專指研究生教育中的指導(dǎo)博士生的一個重要工作崗位，而不是教授中的一個固定層次和榮譽稱號。然而在我國的社會生活中，博導(dǎo)似乎已經(jīng)成為教授中的一個層次，成為界于教授與院士之間的一個過渡稱號，成為行政化色彩很濃的一個職級。取得博導(dǎo)資格已成為相當(dāng)一部分學(xué)界人士的畢生追求，至于取得資格后在博導(dǎo)崗位該履行什么樣的職責(zé)倒是其次。顯然，博導(dǎo)原有的內(nèi)涵已被扭曲和異化。在我國由于受幾千年傳統(tǒng)文化中等級制思想的影響，博導(dǎo)被深深地打上了功利和等級烙印，在現(xiàn)實生活中被異化得面目全非，不少人為爭得博導(dǎo)資格而不惜采取一切手段，以至于當(dāng)前諸如“副博導(dǎo)”、“博士后導(dǎo)師”等之類的頭銜比比皆是。深入探究這些表象可以窺見，現(xiàn)行的博導(dǎo)制度，其實已演變?yōu)樾姓瘍A向明顯、功利化色彩頗濃的變相的學(xué)術(shù)終身制。這種制度所衍生出的問題對學(xué)術(shù)風(fēng)氣、研究生教育的沖擊很大，應(yīng)引起我們的關(guān)注和重視。(2)重視導(dǎo)師聘任的前饋控制，忽視后續(xù)監(jiān)控?，F(xiàn)行的博導(dǎo)聘任制度最大的一個特點就是重視導(dǎo)師聘任的前饋控制，忽視后續(xù)監(jiān)控，即重視上崗前的學(xué)術(shù)水平審核，忽視上崗后的終身教育培訓(xùn)；重視上崗前的遴選程序，忽視上崗后的監(jiān)督評估。在博導(dǎo)終身機制下，有些人在獲得博導(dǎo)資格后因缺乏競爭壓力而喪失了進取心，喪失了終身學(xué)習(xí)的動力，不致力于創(chuàng)造性的研究，學(xué)術(shù)水平停滯不前。還有部分年齡偏大的導(dǎo)師在被聘任為博導(dǎo)后由于未能及時“充電”即進入科研低谷期，但博導(dǎo)終身制使其仍可以在博導(dǎo)崗位上。顯然，這種終身制對于那些站在學(xué)術(shù)前沿而年齡、資歷、職稱不夠格的年輕學(xué)者來說是不公平的，不利于真正確立和強化博導(dǎo)競爭機制，不利于博導(dǎo)隊伍整體素質(zhì)的提高。因此，加強對上崗后導(dǎo)師的終身教育以及監(jiān)督評估是完善我國導(dǎo)師聘任制度的一項重要任務(wù)。2.完善我國博士生導(dǎo)師聘任制的幾點思考(1)積極借鑒西方國家博士生導(dǎo)師聘任制度的有益元素。西方人對“博士生導(dǎo)師”在中國可以被當(dāng)作頭銜印在名片上無法理解。在美國，教授招收博士候選人沒什么特別要求，只要這個導(dǎo)師有課題項目，能得到提供博士候選人培養(yǎng)經(jīng)費的贊助，同時，也有人愿意申請做他這個課題的博士候選人，那么，他就是博士生導(dǎo)師了。說到底他們是在根據(jù)研究項目、研究方向來招收博士生。再以法國為例，1988年該國頒布的《法國博士生教育法令》規(guī)定，博士論文指導(dǎo)教師由下列人員出任：教授和高級研究員；持有指導(dǎo)研究資格或國家博士文憑的教師、研究人員；由校長、院長根據(jù)科學(xué)委員會建議并視其研究能力遴選的其他知名人士，副教授或副研究員可以通過這一途徑申請博士生指導(dǎo)教師資格。指導(dǎo)研究資格是一種高級文憑，授予這一文憑的基本條件是在某一學(xué)科領(lǐng)域具有獨特的創(chuàng)新思維方式，能完全獨立地從事科學(xué)研究，具備指導(dǎo)博士生和青年研究人員的能力。申請指導(dǎo)研究資格一般是在取得博士文憑后，經(jīng)過幾年的工作實踐，根據(jù)本人的研究成果撰寫一篇高水平的研究報告，并通過學(xué)術(shù)評審委員會答辯。根據(jù)法國大學(xué)職稱評審規(guī)定，申請教授必須具備指導(dǎo)研究資格，因此，只要是教授就自然具有博士生指導(dǎo)教師資格，而具備指導(dǎo)研究能力的副教授也可以成為博士生指導(dǎo)教師。可見，成為博士生指導(dǎo)教師，關(guān)鍵在于具備指導(dǎo)研究的能力。