國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金基金合同

國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金基金合同認(rèn)基金管理人儉：國(guó)泰基金謹(jǐn)管理有限公誦司汽毀基金托管人凡：中國(guó)銀行蠟股份有限公麗司察二〇數(shù)一〇年五月目錄TOC\o"1-2"\h\z沖一、前言腹賴(lài)2盜二、釋義躬氏3晃三、基金的滾基本情況穴笛8歡四、基金份賠額的發(fā)售與采認(rèn)購(gòu)母臨9抵五、基金的講存續(xù)戴稱(chēng)10恥六、基金份準(zhǔn)額的申購(gòu)、醒贖回與轉(zhuǎn)換脂繩11冬七、基金母的非交易過(guò)禮戶(hù)、轉(zhuǎn)托管倦、凍結(jié)與質(zhì)港押具切16怠八、基金合擋同當(dāng)事人及巷其權(quán)利義務(wù)若煙17悄九、基金擔(dān)利保人基本情迎況匠截23廚十、基金份且額持有人大褲會(huì)阿槳23德十一、基金檢管理人、基犬金托管人的純更換條件和止程序釘矛28我十二、基金觸托管紋而30福十三、基金含的銷(xiāo)售子曬30御十四、基金鬼份額的注冊(cè)棍登記籍令31呢十五、保本腐硬31緩十六、擔(dān)保匙粉33瓣十七、汁基金的投資功榜34足十八、基金儉的融資暑談39蛛十九、基金哥的財(cái)產(chǎn)挨勵(lì)39孫二十、基金接資產(chǎn)估值炎代40式二十一、基紐金費(fèi)用與稅際收陡軌43疤二十二、基準(zhǔn)金收益與分耕配些小44廉二十三、基關(guān)金的會(huì)計(jì)與蠢審計(jì)但事45塑二十四、基落金的信息披交露賊肥46歪二十五、保護(hù)本期到期規(guī)巨49夢(mèng)二十六、基陰金合同的變勝更、終止與坡基金財(cái)產(chǎn)的巨清算揪務(wù)53最二十七、違礎(chǔ)約責(zé)任而犯55猛二十八、爭(zhēng)兔議的處理碼程55嶼二十九、基咐金合同的效宣力第撇55火三十、附件男（擔(dān)保函）連榮56一、前言軟（一）訂立找國(guó)泰金鹿保遍本增值混合擇證券投資基禽金基金合同后（以下簡(jiǎn)稱(chēng)雅“般本基金合同摧”尋）的目的、奸依據(jù)和原則教。計(jì)1、訂立本扎基金合同的贊目的蒙訂立本基金千合同的目的石是明確本基蝴金合同當(dāng)事矩人的權(quán)利義衣務(wù)、規(guī)范國(guó)輸泰金鹿保本革增值混合證壩券投資基金介（以下簡(jiǎn)稱(chēng)田“魚(yú)本基金沿”揚(yáng)）的運(yùn)作，助保護(hù)基金份蠻額持有人的掛合法權(quán)益。旁2、訂立本膨基金合同的閥依據(jù)揪訂立本基金僅合同的依據(jù)駝是《中華人滲民共和國(guó)民爸法通則》、灌《中華人民蠻共和國(guó)合同賢法》溫、亂《中華人民感共和國(guó)證券難投資基金法犧》（以下簡(jiǎn)屠稱(chēng)《基金法研》）、《證凝券投資基金舌運(yùn)作管理辦哨法》（以下讀簡(jiǎn)稱(chēng)《運(yùn)作寒辦法》）發(fā)、扶《證券投資拘基金銷(xiāo)售管蠟理辦法》（罰以下簡(jiǎn)稱(chēng)《萄銷(xiāo)售辦法》端）命、《證券投莊資基金信息侵披露管理辦響法》（以下醒簡(jiǎn)稱(chēng)《信息孤披露辦法》奇）哄及其他棵法律法規(guī)的大有關(guān)法律法純規(guī)規(guī)定。衫3、訂立本戴基金合同的棋原則貝訂立本基金萬(wàn)合同的原則卸是平等自愿精、誠(chéng)實(shí)信用功、充分保護(hù)毛基金份額持竊有人的合法暈權(quán)益。于（二）本基噸金由基金管攤理人依照《茅基金法》、挎本基金合同冷和其他有關(guān)卸法律法規(guī)規(guī)旋定募集，并綱經(jīng)中國(guó)證券歉監(jiān)督管理委架員會(huì)(以下猾簡(jiǎn)稱(chēng)諒“中國(guó)證監(jiān)芹會(huì)”禮)惕核準(zhǔn)。中國(guó)庸證監(jiān)會(huì)對(duì)本做基金募集的頂核準(zhǔn)，并不五表明其對(duì)本先基金的價(jià)值仆和收益作出紐實(shí)質(zhì)性判斷掀或保證，也液不表明投資跑于本基金沒(méi)驚有風(fēng)險(xiǎn)。方基金管理人得依照恪盡職油守、誠(chéng)實(shí)信轎用、謹(jǐn)慎勤刺勉的原則管接理和運(yùn)用基尖金財(cái)產(chǎn)，但鈴由于證券投岡資具有一定敘的風(fēng)險(xiǎn)，因糞此不保證投剝資于本基金考一定盈利，舒也不保證基京金份額持有察人的最低收秤益。者（三）本基鳳金合同是約遲定本基金合倡同當(dāng)事人之表間基本權(quán)利陣義務(wù)的法律絹文件，其他中與本基金相忘關(guān)的涉及本卷基金合同當(dāng)熊事人之間權(quán)番利義務(wù)關(guān)系錦的任何文件腳或表述，均望以本基金合頌同為準(zhǔn)。本熄基金合同的息當(dāng)事人包括泛基金管理人脹、基金托管絨人和基金份叮額持有人。光基金投資者額自依本基金吩合同取得本怖基金基金份攻額，即成為槳基金份額持盤(pán)有人和本基況金合同的當(dāng)目事人，其持秧有基金份額慈的行為本身膜即表明其對(duì)另本基金合同突的承認(rèn)和接什受?；鸱輷漕~持有人作痛為本基金合潑同當(dāng)事人并典不以在本基省金合同上書(shū)誘面簽章為必含要條件。本交基金合同的霸當(dāng)事人應(yīng)按怨照《基金法走》、本基金暗合同及其他偵有關(guān)法律法縱規(guī)規(guī)定享有極權(quán)利、承擔(dān)兇義務(wù)。二、釋義堅(jiān)本酒基金合同中切，除非文意先另有所指，紹下列詞語(yǔ)或乒簡(jiǎn)稱(chēng)具有如暑下含義：勺基金或本基厘金：蛾指國(guó)泰金鹿赴保本增值混泛合證券投資榨基金；匆基金合同：帽指《國(guó)泰金棵鹿保本增值祖混合證券投外資基金基金襪合同》及其廚任何有效修恥訂和補(bǔ)充；驗(yàn)招募說(shuō)明書(shū)矛：揀指《國(guó)泰金瞞鹿保本增值尸混合證券投辯資基金招募揚(yáng)說(shuō)明書(shū)》及湖其定期更新照；這托管協(xié)議：蓋指《國(guó)泰金軋鹿保本增值淹混合證券投靈資基金基金臂托管協(xié)議》償及其任何有外效修訂和補(bǔ)免充；下中國(guó)證監(jiān)會(huì)貨：湊指中國(guó)證券匹監(jiān)督管理委惹員會(huì)；貪中國(guó)銀監(jiān)會(huì)鏟：掀指中國(guó)銀行影業(yè)監(jiān)督管理旨委員會(huì)；捕《基金法》攤：療指讓2003年優(yōu)10月28廁日已經(jīng)第十屆全準(zhǔn)國(guó)人民代表萍大會(huì)常務(wù)委勉員會(huì)第五次躺會(huì)議通過(guò)的慰自驢2004年敘6月1日起脖施行的《中甜華人民共和州國(guó)證券投資身基金法》及晌不時(shí)作出的污修訂；月辱《證券法》斤：沾指妹由中華人民鹽共和國(guó)第十子屆全國(guó)人民樣代表大會(huì)常鏈務(wù)委員會(huì)第藥十八次會(huì)議修于叼2005杜年懼10冊(cè)月苗27云日醉修訂通過(guò)某的自華2006年撞1月1日起嘆施行的《中五華人民共和落國(guó)證券法》眾及不時(shí)作出忠的修訂；化元：杰指人民幣元坐；桶基金合同當(dāng)甩事人：處指受基金合勵(lì)同約束，根番據(jù)基金合同子享有權(quán)利并萌承擔(dān)義務(wù)的辨法律主體，筑包括基金管沫理人、基金登托管人和基之金份額持有什人；泰基金管理人趁：趣指國(guó)泰基金詠管理有限公心司；治基金托管人貍：敲指中國(guó)銀行沫股份有限公凳司；際擔(dān)保人：眼隔叉指中國(guó)建銀太投資有限責(zé)營(yíng)任公司；琴注冊(cè)登記業(yè)腐務(wù)：抓指本基金登桑記、存管、甘清算和交收憲業(yè)務(wù)，具體搜內(nèi)容包括投燦資者基金賬魄戶(hù)管理、基沖金份額注冊(cè)滴登記、清算泊及基金交易殘確認(rèn)、發(fā)放摸紅利、建立悼并保管基金嬸份額持有人望名冊(cè)等；御注冊(cè)登記機(jī)晚構(gòu)：惠指辦理本基圈金注冊(cè)登記祖業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)縱。本基金的那注冊(cè)登記機(jī)塔構(gòu)為國(guó)泰基菌金管理有限夜公司或接受搖國(guó)泰基金管沸理有限公司研委托代為辦巧理本基金注饒冊(cè)登記業(yè)務(wù)荒的機(jī)構(gòu)；稻投資者：博指?jìng)€(gè)人投資刷者、機(jī)構(gòu)投煙資者、合格處境外機(jī)構(gòu)投蔑資者和法律非法規(guī)或中國(guó)螞證監(jiān)會(huì)允許只購(gòu)買(mǎi)證券投針資基金的其蛋他投資者；亞個(gè)人投資者瞇：歇指依據(jù)中華慮人民共和國(guó)鋼有關(guān)法律法爺規(guī)規(guī)定可以槐投資于證券榆投資基金的危自然人；食機(jī)構(gòu)投資者換：稅指在中國(guó)境俘內(nèi)合法注冊(cè)貢登記或經(jīng)有狼權(quán)政府部門(mén)頌批準(zhǔn)設(shè)立和扯有效存續(xù)并輔依法可以投傷資于證券投旺資基金的企謹(jǐn)業(yè)法人、事披業(yè)法人、社改會(huì)團(tuán)體或其碰他組織；傲合格境外機(jī)棕構(gòu)投資者：扎指符合《合謹(jǐn)格境外機(jī)構(gòu)闊投資者境內(nèi)志證券投資管夠理辦法》及距相關(guān)法律法械規(guī)規(guī)定可以旅投資于在中酬國(guó)境內(nèi)合法尚設(shè)立的證券殿投資基金的暢中國(guó)境外的率機(jī)構(gòu)投資者逐；蕉基金份額持腔有人大會(huì)：耀指按照基金換合同第十部彈分之規(guī)定召震集、召開(kāi)并腿由基金份額榮持有人進(jìn)行運(yùn)表決的會(huì)議愧；謀保本期：宅指本基金的喊保本期限。茄本基金的保再本期一般每壯2年為一個(gè)倍周期，自本鉛基金公告的志保本期起始部之日起至2抖年后對(duì)應(yīng)日慰止的期間。步基金管理人悼將在保本期挨到期前公告分的到期處理帥規(guī)則中確定呢下一保本期翁的起始時(shí)間鉤。基金合同列中若無(wú)特別喇所指，保本幫期即為當(dāng)期盲保本期；推過(guò)渡期申購(gòu)鋪：辮指依據(jù)基金雹管理人在保累本期到期前平公告的到期按處理規(guī)則，勤投資者在過(guò)惕渡期的限定槐期限內(nèi)申請(qǐng)饑購(gòu)買(mǎi)本基金孝基金份額的盈行為，投資登者進(jìn)行過(guò)渡始期申購(gòu)的，踢按其申購(gòu)的剛基金份額在詠折算日所代仿表的資產(chǎn)凈憤值確認(rèn)下一樓保本期的投新資凈額并適典用下一保本完期的保本條征款；稅過(guò)渡期單指基金管理鳳人在當(dāng)期保貨本期到期前扯公告的到期希處理規(guī)則中傍確定的當(dāng)期錯(cuò)保本期結(jié)束樣后獸（不含當(dāng)期關(guān)保本期到期米日）才至下一保本槍期開(kāi)始之前司的一段期間南，基金管理覆人可進(jìn)一步足確定在該期哭間內(nèi)投資者建進(jìn)行到期選碑擇的期限和刻進(jìn)行過(guò)渡期灰申購(gòu)的期限奔；調(diào)含基金份額發(fā)東售公告：猛指本基金為添募集基金份賽額而刊登的株發(fā)售公告；勉基金合同生默效日：陶指基金募集班期滿，蓄基金募集琴情況議符合閃相關(guān)法律法蒜規(guī)和基金合閉同賢規(guī)定的館，基金管理竿人依據(jù)《基斑金法》向中雪國(guó)證監(jiān)會(huì)辦瘋理備案手續(xù)劫后，中國(guó)證說(shuō)監(jiān)會(huì)的書(shū)面際確認(rèn)之日；晚存續(xù)期：假指基金合同烏生效至終止羨之間的不定卸期期限；監(jiān)投資凈額：內(nèi)指本基金募希集期內(nèi)投資飛者的凈認(rèn)購(gòu)瀉金額和在過(guò)紐渡期內(nèi)進(jìn)行良過(guò)渡期申購(gòu)槽的投資者申瘋購(gòu)的基金份屯額在折算日慕所代表的資四產(chǎn)凈值以及膚由本基金上禽一個(gè)保本期仆結(jié)束后默認(rèn)襪轉(zhuǎn)入下一個(gè)靠保本期的持柄有人所持有中的基金份額暈在折算日所雖代表的資產(chǎn)傭凈值。投資很凈額為本基案金的保本投惰資金額。在監(jiān)保本期內(nèi)贖勢(shì)回的部分，康不計(jì)入當(dāng)期窮保本期的投窮資凈額；呈折算日：花下一個(gè)保本竭期開(kāi)始日的槽前一工作日框，即過(guò)渡期柳最后一個(gè)工曲作日；城基金份額折毅算：尖在折算日，莖基金份額持馬有人所持有點(diǎn)的基金份額廟（包括投資懲者進(jìn)行過(guò)渡興期申購(gòu)的基凡金份額和上政一個(gè)保本期賣(mài)結(jié)束后默認(rèn)握選擇轉(zhuǎn)入下素一個(gè)保本期鋒的持有人所膛持有的基金拾份額）在其被持有的基金扇份額所代表山的資產(chǎn)凈值鉗總額保持不炕變的前提下猜，變更登記胞為基金份額躬凈值為1.斃00元的基驗(yàn)金份額，基菌金份額數(shù)額新按折算比例滿相應(yīng)調(diào)整；逃可贖回金額榮：訪指根據(jù)保本鋼期到期日基爸金份額數(shù)及軋基金份額凈持值計(jì)算的贖木回金額；具《擔(dān)保函》扭：澤指擔(dān)保人出上具的《國(guó)泰格金鹿保本增惑值混合證券披投資基金擔(dān)鍛保函》；但持有到期：購(gòu)指在本基金沉募集期認(rèn)購(gòu)換本基金、過(guò)違渡期申購(gòu)本補(bǔ)基金及從上平一個(gè)保本期唯轉(zhuǎn)入當(dāng)期保參本期的持有送人在當(dāng)期保籌本期內(nèi)一直件持有前述基念金份額（進(jìn)期行基金份額科折算的，指常折算后對(duì)應(yīng)換的基金份額侍）的行為；滿保本期到期飯日：橋指保本期的煮最后一日，蹤如該日為非判工作日，保辱本期到期日載順延至下一真?zhèn)€工作日；騙保本基金存壞續(xù)條件：膊指本基金保刑本期屆滿時(shí)葡（后），擔(dān)瞞保人同意繼費(fèi)續(xù)擔(dān)?；蚧鼋鸸芾砣撕偷K基金托管人考認(rèn)可的其他球機(jī)構(gòu)同意為煙本基金提供貍不改變基金指合同保本條冊(cè)款的擔(dān)保，達(dá)同時(shí)本基金油滿足法律法問(wèn)規(guī)和本基金限合同規(guī)定的浪保本基金存尸續(xù)要求；毛保本期到期軟后基金的存吐續(xù)形式：束指保本期屆邀滿時(shí)，在符皇合保本基金撲存續(xù)條件下浸，本基金繼涉續(xù)存續(xù)；否齊則，本基金蘋(píng)變更為非保長(zhǎng)本的混合型尸基金，基金敏名稱(chēng)相應(yīng)變散更為桌“第國(guó)泰金鹿價(jià)悔值成長(zhǎng)混合協(xié)證券投資基奶金伏”課，屆時(shí)，本首基金管理人土將提前對(duì)齡“督國(guó)泰金鹿價(jià)紙值成長(zhǎng)混合旬證券投資基軍金船”深的基金投資宏、基金費(fèi)率森等相關(guān)內(nèi)容蘿在更新的基道金合同、基必金招募說(shuō)明綱書(shū)中予以明詳確并公告；糾工作日：朱指上海證券責(zé)交易所和深拼圳證券交易挨所的正常交龍易日；簡(jiǎn)認(rèn)購(gòu)：?jiǎn)柚冈诨鹉枷鸺趦?nèi)，投描資者按照基掠金合同的規(guī)姨定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)蔬本基金基金鑰份額的行為僚；茫申購(gòu)：稼指在基金合添同生效后的能存續(xù)期間，皮投資者申請(qǐng)直購(gòu)買(mǎi)本基金甜基金份額的眼行為，如基舍金合同無(wú)特扮別所指，包互括過(guò)渡期申插購(gòu)；撈贖回：榮指在基金合毀同生效后的衰存續(xù)期間，廉基金份額持程有人申請(qǐng)賣(mài)它出本基金基濟(jì)金份額的行可為；代基金轉(zhuǎn)換：舅指基金份額如持有人按基膜金管理人規(guī)所定的條件，咐將其持有的苦基金管理人仰管理的某一痛基金的基金訊份額轉(zhuǎn)換為雅基金管理人攪管理的另一雕只基金的基景金份額的行鏟為；日轉(zhuǎn)托管：震指基金份額搞持有人將其攏所持有的某諷一基金的基捐金份額從同援一個(gè)基金賬砌戶(hù)下的一個(gè)清交易賬戶(hù)指沫定到另一交灑易賬戶(hù)進(jìn)行柴交易的行為閑；謠投資指令：堅(jiān)指基金管理豆人在運(yùn)用基尺金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行帖投資時(shí)，向跌基金托管人擊發(fā)出的資金從劃撥及實(shí)物敞券調(diào)撥等指渠令；鐵代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：匯指符合《銷(xiāo)詞售辦法》和總中國(guó)證監(jiān)會(huì)可規(guī)定的其他遞條件，取得睬基金代銷(xiāo)業(yè)離務(wù)資格并接晉受基金管理受人委托代為歐辦理本基金飄認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)劍、贖回和其罷他基金業(yè)務(wù)暮的機(jī)構(gòu)；嘩銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：譜指基金管理爹人及本基金圈代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)；棕基金銷(xiāo)售網(wǎng)塊點(diǎn)：誕指基金管理擦人的直銷(xiāo)中傳心及基金代旗銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的代枯銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)；恢指定媒體：蛙指中國(guó)證監(jiān)羨會(huì)指定的用惰以進(jìn)行信息再披露的報(bào)刊青和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)環(huán)站；幣基金賬戶(hù)：陸指注冊(cè)登記鞠機(jī)構(gòu)為基金繼投資者開(kāi)立積的記錄其持安有的由該注降冊(cè)登記機(jī)構(gòu)貿(mào)辦理注冊(cè)登兩記的基金份喂額余額及其值變動(dòng)情況的糟賬戶(hù)；裁交易賬戶(hù)：短指洞銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為聞投資者開(kāi)立挪的記錄投資糕者通過(guò)該銷(xiāo)則售機(jī)構(gòu)枯辦理認(rèn)購(gòu)、夕申購(gòu)、贖回臺(tái)、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)竟托管等業(yè)務(wù)叨而引起桃基金份額的翠變動(dòng)及結(jié)余竿情況的貢賬戶(hù)；世開(kāi)放日：猶指為投資者舒辦理基金申日購(gòu)、贖回等勉業(yè)務(wù)的工作役日；紗T貼日：少指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將受理投資者邊申購(gòu)、贖回畏或其他業(yè)務(wù)域申請(qǐng)的日期鋼；葡T+n日旬：仍指T日后（紅不包括T日擾）第n個(gè)工鼓作日，n指橡自然數(shù)；例基金收益：癥指基金投資慌所得紅利、索股息、債券確利息、買(mǎi)賣(mài)鏟證券價(jià)差、市銀行存款利反息及其他合餡法收入；移基金資產(chǎn)總腎值：江指基金持有餡的各類(lèi)有價(jià)俗證券、銀行哈存款本息、橫應(yīng)收申購(gòu)款企以及以其他轟資產(chǎn)等形式扣存在的基金倒財(cái)產(chǎn)的價(jià)值糕總和；謹(jǐn)基金資產(chǎn)凈南值：側(cè)指間以計(jì)算日雕基金資產(chǎn)總蚊值減去基金射負(fù)債后的價(jià)乘值；較基金份額凈尤值：議指辣以計(jì)算日?；鹳Y產(chǎn)凈濟(jì)值除以基金救份額余額所堪得的基金單其位份額的價(jià)駁值；濾基金資產(chǎn)估罰值：裝指計(jì)算、評(píng)聚估基金資產(chǎn)煌和負(fù)債的價(jià)而值，以確定維基金資產(chǎn)凈擇值和基金份魂額凈值的過(guò)盼程；氧法律法規(guī)：鈴指中華人民厚共和國(guó)現(xiàn)行陳有效的法律程、行政法規(guī)民、司法解釋雖、地方法規(guī)紹、地方規(guī)章就、部門(mén)規(guī)章釀及其他規(guī)范蒜性文件以及顯對(duì)于該等法銀律法規(guī)的不佳時(shí)修改和補(bǔ)干充；婚不可抗力：堪指任何無(wú)法查預(yù)見(jiàn)、無(wú)法未克服、無(wú)法瞇避免的事件鑰和因素，包騙括但不限于挽洪水、地震罷及其他自然笨災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)港、騷亂、火尸災(zāi)、政府征偵用、沒(méi)收、子法律變化、眼突發(fā)停電或筐其他突發(fā)事承件、證券交鼓易場(chǎng)所非正酒常暫?；蛲t止交易等。包三、基金的魔基本情況壇（一）基金惕名稱(chēng)融國(guó)泰金鹿保境本增值混合殘證券投資基揚(yáng)金纖（二）基金擴(kuò)的類(lèi)型鏈保本型、混性合協(xié)型分（三）基金鳴的運(yùn)作方式展契約型開(kāi)放軋式壤（四）基金球投資目標(biāo)白在保證本金調(diào)安全的前提腦下，力爭(zhēng)在匆本基金保本馬期結(jié)束時(shí)，蝶實(shí)現(xiàn)基金財(cái)掘產(chǎn)的增值。勞（五）基金搭份額發(fā)售面續(xù)值覽人民幣1.鼓00元順（六）基金籃最低募集份塞額總額減本基金的最可低募集份額棋總額為2億象份。集（七）基金言存續(xù)期限不定期。野（八）基金鞏保本期艘二年。自基見(jiàn)金管理人公畏告的保本期琴起始日起至電二年后對(duì)應(yīng)梁日止，箭如該日為非郵工作日，則躲保本期到期卸日順延至下遼一個(gè)工作日厲。（九）保本刃投資本基金蛙可控制符合強(qiáng)條件的基金辜份額持有人塵投資凈額損霞失的風(fēng)險(xiǎn)。撤在本基金募別集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)泰本基金的基齊金份額持有單人、在本基慢金過(guò)渡期限下定期限內(nèi)申役購(gòu)本基金的皺基金份額持雞有人以及從毒本基金上一芬個(gè)保本期默鹿認(rèn)選擇轉(zhuǎn)入腸當(dāng)期保本期添的基金份額團(tuán)持有人持有啦本基金到當(dāng)止期保本期到客期的，由擔(dān)動(dòng)保人對(duì)其投寸資凈額的損辨失予以擔(dān)保悶。蹲四、基金份仙額的發(fā)售與因認(rèn)購(gòu)?fù)瑁ㄒ唬┌l(fā)售碗時(shí)間抬本基金募寨集期限自基草金份額發(fā)售伶之日起不超質(zhì)過(guò)一個(gè)月，帽具體發(fā)售時(shí)僻間由基金管衡理人根據(jù)相出關(guān)法律法規(guī)吳以及本基金宇合同的規(guī)定醉，在基金份葡額發(fā)售公告悼中確定并披扯露。舊（二）發(fā)售嘩方式叢本基金通過(guò)孟各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)呢的基金銷(xiāo)售斷網(wǎng)點(diǎn)向投資產(chǎn)者公開(kāi)發(fā)售較（具體名單朽參見(jiàn)發(fā)售公嫁告）。本基守金認(rèn)購(gòu)采取琴全額繳款認(rèn)膨購(gòu)的方式。飛基金投資者比在募集期內(nèi)比可多次認(rèn)購(gòu)育，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)藍(lán)一經(jīng)受理不石得撤銷(xiāo)猾。鑰（三）發(fā)售愁對(duì)象取本基金的發(fā)錦售對(duì)象為個(gè)鉛人投資者、嚇機(jī)構(gòu)投資者懷（有關(guān)法律速法規(guī)規(guī)定禁功止購(gòu)買(mǎi)者除伐外）和合格慘境外機(jī)構(gòu)投勾資者。削（四）基金辟認(rèn)購(gòu)費(fèi)用疏本基金認(rèn)購(gòu)五費(fèi)率不高于滔認(rèn)購(gòu)金額（脊含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）臭的5乖%緩，實(shí)際執(zhí)行紀(jì)費(fèi)率在招募火說(shuō)明書(shū)中載陜明。認(rèn)購(gòu)費(fèi)默用績(jī)不列入基金袋財(cái)產(chǎn)，閉用于本基金秧的市場(chǎng)推廣川、銷(xiāo)售、注嗽?xún)?cè)登記等募返集期間發(fā)生節(jié)的各項(xiàng)費(fèi)用津。五（五）基金攀認(rèn)購(gòu)的具體墊規(guī)定筑投資者認(rèn)購(gòu)腎原則、認(rèn)購(gòu)御時(shí)間安排、蔑投資者認(rèn)購(gòu)姜應(yīng)提交的文破件和辦理的珍手續(xù)等事項(xiàng)判，由基金管紹理人根據(jù)相印關(guān)法律法規(guī)泥以及本基金催合同的規(guī)定淋，在招募說(shuō)筑明書(shū)和基金輩份額發(fā)售公慕告中確定并布披露。夠（六）募集行期利息的處摘理方式辦認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)阿在基金募集壁期間產(chǎn)生的顛利息將折算差為基金份額顆歸基金份額蓋持有人所有榆，其中利息它以注冊(cè)登記攔機(jī)構(gòu)的記錄舊為準(zhǔn)。爪（七）基金客認(rèn)購(gòu)份額的木計(jì)算搶本基金認(rèn)購(gòu)巾份額的計(jì)算農(nóng)方式如下：罪凈認(rèn)購(gòu)金額到＝認(rèn)購(gòu)金額曾/（1＋垮認(rèn)購(gòu)費(fèi)率喝）兵認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝揭認(rèn)購(gòu)金額插-凈認(rèn)購(gòu)蹦金額庫(kù)認(rèn)購(gòu)份額＝辣（凈認(rèn)購(gòu)金批額＋認(rèn)購(gòu)期說(shuō)利息）集/躍基金份額發(fā)謙售面值臣認(rèn)購(gòu)份額以皮四舍五入的項(xiàng)方法計(jì)算保嶺留到小數(shù)點(diǎn)禽后2位，由布此誤差產(chǎn)生膜的損失由基短金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)惜，產(chǎn)生的收鞋益歸基金財(cái)役產(chǎn)所有。公（八）基金沸認(rèn)購(gòu)金額的聲限制防在募集期內(nèi)往，基金管理析人可以對(duì)每顯個(gè)賬戶(hù)的最么低認(rèn)購(gòu)金額而進(jìn)行限制，筑具體限制請(qǐng)盤(pán)參見(jiàn)招募說(shuō)罵明書(shū)。析五、基金的茅存續(xù)倚國(guó)泰金鹿保臉本增值混合完證券投資基奸金挑為契約型開(kāi)印放式證券投況資基金，基婆金管理人和共基金注冊(cè)登仙記人為國(guó)泰奏基金管理有竹限公司，基堡金托管人為占中國(guó)銀行股咱份有限公司乎。枯本基金的首象次募集于友2006年妻3月16日狐獲中國(guó)證券鑄監(jiān)督管理委被員會(huì)《關(guān)于遙同意國(guó)泰金開(kāi)鹿保本增值回混合證券投港資基金設(shè)立移的批復(fù)》（狂證監(jiān)基金字盜[2006輩]43號(hào)）眨，募集期為紹200背6雹年塘3汪月屬24日稱(chēng)至床200膚6揪年諸4月25犯日仁。募集期間捧募集及利息判結(jié)轉(zhuǎn)的基金誘份額共計(jì)淘2,517套,710,渡461.0盼9份學(xué)基金份額，懼有效認(rèn)購(gòu)戶(hù)傻數(shù)為32,騾542戶(hù)。咸《國(guó)泰金鹿媽保本增值混性合證券投資大基金基金合霜同》于幟200運(yùn)6固年神4楚月堪28摧日皆正式生效。從本基金在第嘆一個(gè)保本期巨期滿后，在顛符合基金合貓同規(guī)定的保雙本基金存續(xù)蹄的條件下，榮本基金轉(zhuǎn)入績(jī)第二個(gè)保本地期。第二個(gè)章保本期的本渣基金名稱(chēng)變片更為賣(mài)“浙國(guó)泰金鹿保斬本增值混合遍證券投鞋資基金（二擦期）。經(jīng)本豈基金管理人脅與本基金托舅管人協(xié)商一員致，并中國(guó)氣證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)徑（證監(jiān)許可蒸[200駛8豈]悟583號(hào)）存，國(guó)泰金鹿笛保本增值混牙合證券投資拖基金（二期務(wù)）于排2008年凳5月6日現(xiàn)開(kāi)始募集。詢(xún)《平國(guó)泰金鹿保峰本增值混合榴證券投振資基金（二忽期）基金合距同》凝在募集結(jié)束挎報(bào)中國(guó)證監(jiān)梅會(huì)備案并獲挪中國(guó)證監(jiān)會(huì)釋書(shū)面確認(rèn)后另于愛(ài)2008年顆6月12日愚生效頁(yè)。違在對(duì)基金份刪額持有人利告益無(wú)實(shí)質(zhì)性課不利影響的遇前提下，依擱據(jù)壽《幸國(guó)泰金鹿保糕本增值混合需證券投輪資基金（二淹期）基金合塵同》約定的松基金合同變互更程序，窩經(jīng)與基金托華管人協(xié)商一千致，基金管沿理人對(duì)再《季國(guó)泰金鹿保莊本增值混合纖證券投憑資基金（二礎(chǔ)期）基金合初同》進(jìn)行了鉤修改，同時(shí)孔基金名稱(chēng)變喪更為究“潮國(guó)泰金鹿保耽本增值混合共證券投倦資基金款”產(chǎn)，并敘于柳2010年賽5辦月灣25子日展刊登了變更始后的基金合種同全文。紀(jì)前述修改變遍更事項(xiàng)已報(bào)筋中國(guó)證監(jiān)會(huì)昌備案。亡本基金基金驢合同生效后倉(cāng)的存續(xù)期間克，乳連續(xù)二十個(gè)蟻工作日基金姓份額持有人因數(shù)量不滿襪200識(shí)人或者基金膏資產(chǎn)凈值低消于瞇5000益萬(wàn)元的，基科金管理人應(yīng)把當(dāng)及時(shí)報(bào)告式中國(guó)證監(jiān)會(huì)筆，說(shuō)明出現(xiàn)神上述情況的招原因及解決詞方案啄；噴法律法規(guī)另幻有規(guī)定的，變按其規(guī)定辦啊理政。俗六、基金份符額的申購(gòu)、搏贖回與轉(zhuǎn)換豪（一）申購(gòu)扛與贖回的場(chǎng)鍬所檢本基金的勞銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包朽括基金管理桌人和基金管久理人委托的鹿代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。存具體的銷(xiāo)售垂網(wǎng)點(diǎn)在招募趟說(shuō)明書(shū)、基尸金份額發(fā)售首公告或其他膀公告中列明懂。指投資者可械以在銷(xiāo)售機(jī)咬構(gòu)辦理基金尸銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的伙營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或墳按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)躺提供的其他棋方式辦理基地金的申購(gòu)與辱贖回。佳基金管理人酬可根據(jù)情況寺變更或增減追代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，堵并予以公告鈔。蠢（二）申購(gòu)菜與贖回辦理兇的開(kāi)放日及乘時(shí)間悠1送、開(kāi)放日及良開(kāi)放時(shí)間賢上海證券交三易所和深圳亂證券交易所鍵同時(shí)開(kāi)放交衫易的工作日怕為本基金的灑開(kāi)放日。具膀體業(yè)務(wù)辦理螺時(shí)間以銷(xiāo)售癥機(jī)構(gòu)公布時(shí)冰間為準(zhǔn)。簽若出現(xiàn)新的裹證券交易市攝場(chǎng)或其他特勁殊情況，基毅金管理人將湯根據(jù)本基金鍋招募說(shuō)明書(shū)洪等文件的規(guī)娃定視情況對(duì)高前述開(kāi)放日致及開(kāi)放時(shí)間肯進(jìn)行相應(yīng)的莖調(diào)整并公告裝。費(fèi)2育、申購(gòu)與贖快回的開(kāi)始時(shí)撓間哪本基金的申攔購(gòu)與贖回自僵基金合同生箱效日后不超單過(guò)三個(gè)月的蘇時(shí)間開(kāi)始辦型理。令在確定申購(gòu)呼開(kāi)始時(shí)間與涌贖回開(kāi)始時(shí)容間后，由基伙金管理人最熟遲于開(kāi)放日甲三個(gè)工作日嶺前在至少一銅種中國(guó)證監(jiān)巴會(huì)指定的信擋息披露媒體嗓公告。夾（三）申購(gòu)潑與贖回的原弓則插1儲(chǔ)、英“飛未知價(jià)鞏”仙原則，即基反金的申購(gòu)與計(jì)贖回價(jià)格以惑受理申請(qǐng)當(dāng)齡日收市后計(jì)寇算的基金份述額凈值為基鋼準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算點(diǎn)；盼2尼、基金采用蛋金額申購(gòu)和遼份額贖回的藝方式，即申供購(gòu)以金額申感請(qǐng)，贖回以飄份額申請(qǐng)；配3額、基金份額廢持有人在贖臘回基金份額戚時(shí)，基金管枯理人按先進(jìn)壇先出的原則息，即對(duì)該基蔑金份額持有綿人在該銷(xiāo)售即機(jī)構(gòu)托管的軌基金份額進(jìn)貧行處理，申異購(gòu)確認(rèn)日期申在先的基金芬份額先贖回鄰，申購(gòu)確認(rèn)基日期在后的雨基金份額后舅贖回，以確猾定所適用的令贖回費(fèi)率；流4塞、當(dāng)日的申世購(gòu)與贖回申贏請(qǐng)可以在當(dāng)敞日開(kāi)放時(shí)間嶄結(jié)束前撤銷(xiāo)變，在當(dāng)日的吊開(kāi)放時(shí)間結(jié)悼束后不得撤態(tài)銷(xiāo)；槳5魄、基金管理億人在不損害集基金份額持硬有人權(quán)益的冊(cè)情況下可更總改上述原則碎，但最遲應(yīng)餅在新的原則飽實(shí)施三個(gè)工躁作日前予以太公告。千（四）申購(gòu)瘋與贖回的程設(shè)序趕1傷、申購(gòu)與贖時(shí)回申請(qǐng)的提見(jiàn)出盡基金投資者達(dá)須按銷(xiāo)售機(jī)思構(gòu)規(guī)定的手劍續(xù)，在開(kāi)放待日的業(yè)務(wù)辦梨理時(shí)間提出旗申購(gòu)或贖回怪的申請(qǐng)。嘩投資者申購(gòu)共本基金，須斥按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)幫規(guī)定的方式綁全額交付申補(bǔ)購(gòu)款項(xiàng)。膜投資者提交態(tài)贖回申請(qǐng)時(shí)議，其在銷(xiāo)售施機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)塔）必須有足免夠的基金份炭額余額。稻2晉、申購(gòu)與贖貝回申請(qǐng)的確晌認(rèn)貝基金管理人傻應(yīng)在T+1種日對(duì)基金投武資者申購(gòu)、售贖回申請(qǐng)的拜有效性進(jìn)行俘確認(rèn)。投資童者應(yīng)在T+費(fèi)2日到銷(xiāo)售娛網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或肢以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)脆規(guī)定的其他賀方式查詢(xún)申圈請(qǐng)的確認(rèn)情容況。嚴(yán)3賭、申購(gòu)與贖直回申請(qǐng)的款獵項(xiàng)支付存申購(gòu)采用全彎額交款方式時(shí)，若資金在男規(guī)定時(shí)間內(nèi)患未全額到賬年則申購(gòu)不成喂功，申購(gòu)款榨項(xiàng)將退回投命資者賬戶(hù)。跑投資者贖回?cái)郎暾?qǐng)成交后債，基金管理右人應(yīng)通過(guò)注高冊(cè)登記機(jī)構(gòu)刪按規(guī)定向投蝴資者支付贖替回款項(xiàng)，贖鐮回款項(xiàng)在自愛(ài)受理基金投役資者有效贖舅回申請(qǐng)之日籌起不超過(guò)七墻個(gè)工作日的匪時(shí)間內(nèi)劃往晉投資者銀行提賬戶(hù)。在發(fā)屬生巨額贖回扁時(shí)，贖回款在項(xiàng)的支付辦濫法按本基金筒合同和有關(guān)剖法律法規(guī)規(guī)牌定處理。仍（五）申購(gòu)如與贖回的數(shù)銹額限制墓1、夕本基金申購(gòu)宜和贖回的數(shù)伐額限制由基光金管理人確舍定并在招募絮說(shuō)明書(shū)中列絨示禁。趣2、基金管任理人可根據(jù)各市場(chǎng)情況，澇調(diào)整對(duì)申購(gòu)便金額和贖回奇份額的數(shù)量廉限制，基金搭管理人必須吸在調(diào)整三個(gè)谷工作日前中仍國(guó)證監(jiān)會(huì)指鞋定的媒體上閉刊登公告并舒報(bào)中國(guó)證監(jiān)預(yù)會(huì)備案。允（六）申購(gòu)錫份額、贖回慰金額的計(jì)算完方式尊1、申購(gòu)份皆額的處理方鎖式：申購(gòu)的套有效份額為拉按實(shí)際確認(rèn)聯(lián)的申購(gòu)金額縮在扣除相應(yīng)規(guī)的費(fèi)用后，博以申請(qǐng)當(dāng)日釘基金份額凈覽值為基準(zhǔn)計(jì)彩算，各計(jì)算塔結(jié)果均按照池四舍五入方康法，保留小違數(shù)點(diǎn)后兩位戴，由此誤差鬼產(chǎn)生的損失辣由基金財(cái)產(chǎn)斥承擔(dān)，產(chǎn)生弓的收益歸基兇金財(cái)產(chǎn)所有婦。據(jù)本基金的申飾購(gòu)金額包括睜申購(gòu)費(fèi)用和磚凈申購(gòu)金額殿。其中，多凈申購(gòu)金額代=申購(gòu)金額灘/（1＋申凈購(gòu)費(fèi)率）等申購(gòu)費(fèi)用筐=申購(gòu)金額國(guó)-凈申購(gòu)金應(yīng)額按申購(gòu)份數(shù)=員凈申購(gòu)金額夠/T日基金宴份額凈值廳（在適用絕候?qū)?shù)額計(jì)算芝申購(gòu)費(fèi)用時(shí)恭，凈申購(gòu)金學(xué)額＝申購(gòu)金巴額-申購(gòu)費(fèi)辦用）漲2、贖回金蹤額的計(jì)算方擋式：贖回金召額為按實(shí)際擠確認(rèn)的有效礎(chǔ)贖回份額乘匆以申請(qǐng)當(dāng)日渣基金份額凈筐值的金額，識(shí)贖回凈額為記贖回金額扣勞除相應(yīng)的費(fèi)腦用的金額，尼各計(jì)算結(jié)果赤均按照四舍癢五入方法，亂保留小數(shù)點(diǎn)沒(méi)后兩位，羞由此誤差產(chǎn)將生的損失由虧基金財(cái)產(chǎn)承屢擔(dān)，產(chǎn)生的泄收益歸基金劑財(cái)產(chǎn)所有。梁本基金的凈濁贖回金額為蜂贖回金額扣迷減贖回費(fèi)用壩。其中，繡贖回金額＝謝贖回份數(shù)葛×吼T日基金六份額凈值溜贖回費(fèi)用＝姨贖回金額棄×爆贖回費(fèi)率覆凈贖回金額洪=贖回金額撿－贖回費(fèi)用致（七）申購(gòu)且和贖回的費(fèi)饑用及其用途濃1響、本基金申桂購(gòu)費(fèi)率最高男不超過(guò)申購(gòu)斑金額的5％杰，贖回費(fèi)率叉最高不超過(guò)犯贖回金額的晝5％。熟2堵、本基金申胖購(gòu)費(fèi)率按照屠申購(gòu)金額遞趁減，即申購(gòu)糠金額越大，逼所適用的申宇購(gòu)費(fèi)率越低革。實(shí)際執(zhí)行瞎的申購(gòu)費(fèi)率聚在招募說(shuō)明各書(shū)中載明。覺(jué)3、本基金膽的贖回費(fèi)率幼按照持有時(shí)討間遞減，即詠相關(guān)基金份嶺額持有時(shí)間廣越長(zhǎng)，所適南用的贖回費(fèi)以率越低，贖聞回費(fèi)用等于膏贖回金額乘兵以所適用的之贖回費(fèi)率。皮實(shí)際執(zhí)行的院贖回費(fèi)率在確招募說(shuō)明書(shū)莖中載明。邊4、本基金購(gòu)的申購(gòu)費(fèi)用濕由申購(gòu)人承仆擔(dān)，主要用替于本基金的談市場(chǎng)推廣、堅(jiān)銷(xiāo)售、注冊(cè)喜登記等各項(xiàng)削費(fèi)用，不列俘入基金財(cái)產(chǎn)博。臂本基金的贖悼回費(fèi)用由基塊金份額持有鴉人承擔(dān)，其駁中不低于2赤5%的部分腦歸入基金財(cái)育產(chǎn)，其余部套分用于支付束注冊(cè)登記費(fèi)替等相關(guān)手續(xù)樣費(fèi)。瓜5、基金管異理人可以在違法律法規(guī)和川本基金合同辮規(guī)定范圍內(nèi)芽調(diào)整申購(gòu)費(fèi)響率和贖回費(fèi)冤率。費(fèi)率如號(hào)發(fā)生變更，禾基金管理人破應(yīng)最遲應(yīng)在溪調(diào)整實(shí)施前您2日在中國(guó)貴證監(jiān)會(huì)指定稿的媒體上刊澇登公告。右（八）申購(gòu)殖與贖回的注式冊(cè)登記短1、經(jīng)基金腰銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)同餡意，基金投艘資者提出的建申購(gòu)和贖回均申請(qǐng)識(shí)，熔在基金管理焦人規(guī)定的時(shí)醬間之前可以閉撤銷(xiāo)。許2、投資者圾T日申購(gòu)基奏金成功后講，株基金注冊(cè)登男記機(jī)構(gòu)在恢T匯＋拼1間日為投資者漁增加權(quán)益并巷辦理注冊(cè)登賴(lài)記手續(xù)橫，替投資者自剩T循＋獨(dú)2叉日起有權(quán)贖規(guī)回該部分基仁金份額。擋3、投資者蒸T日贖回基諷金成功后典，頌基金注冊(cè)登螞記機(jī)構(gòu)在信T產(chǎn)＋專(zhuān)1渴日為投資者冊(cè)扣除權(quán)益并匪辦理相應(yīng)的剛注冊(cè)登記手理續(xù)。渣4、基金管侍理人可在法特律法規(guī)允許掛的范圍內(nèi)息，舞對(duì)上述注冊(cè)企登記辦理時(shí)其間進(jìn)行調(diào)整腫，周并最遲于開(kāi)侮始實(shí)施三個(gè)額工作日前予嘉以公告。愧（九）過(guò)渡融期申購(gòu)的特婚別規(guī)定擺基金管理人競(jìng)應(yīng)在當(dāng)期保炸本期到期前隸公告處理規(guī)論則，允許投厘資者在下一鑰個(gè)保本期開(kāi)過(guò)始前的過(guò)渡煉期限定期限禍內(nèi)申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)夫本基金基金量份額，投資月者在上述期喉限內(nèi)申請(qǐng)購(gòu)叼買(mǎi)本基金基療金份額的行翁為稱(chēng)為容“根過(guò)渡期申購(gòu)仙”腫。投資者在臘過(guò)渡期限定貧期限內(nèi)申購(gòu)革本基金的，橋按其申購(gòu)的惑基金份額在螺折算日所代怕表的資產(chǎn)凈荒值確認(rèn)下一向保本期的投岸資凈額并適值用下一保本越期的保本條初款握。棕基金管理人疫在當(dāng)期保本烏期到期前，喝將根據(jù)擔(dān)保舉人提供的下停一個(gè)保本期液擔(dān)保額度確暈定并公告下炊一個(gè)保本期叫的擔(dān)保規(guī)模亭上限，規(guī)模淘控制的具體甲方案詳見(jiàn)當(dāng)里期保本期到妹期前公告的幻處理規(guī)則。擁投資者在過(guò)脊渡期內(nèi)指定鐵期限外的開(kāi)較放日或者在顛下一保本期足開(kāi)始后的開(kāi)醒放日申購(gòu)本窯基金的，不菠適用下一保再本期的保本傘條款。轎（十）巨額美贖回的認(rèn)定籮及處理方式淹1裳、巨額贖回份的認(rèn)定憤單個(gè)開(kāi)放日宏，本基金的井基金份額凈驗(yàn)贖回申請(qǐng)（懂贖回申請(qǐng)總帥份額扣除申猜購(gòu)總份額后走的余額）與忌凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)勿（轉(zhuǎn)出申請(qǐng)挪總份額扣除放轉(zhuǎn)入申請(qǐng)總露份額后的余綠額）之和辭超過(guò)上一日惡基金總份額礦的朗10勢(shì)％時(shí)，為巨慰額贖回。牌2鍵、巨額贖回腰的處理方式株出現(xiàn)巨額贖巾回時(shí)，基金置管理人可以延根據(jù)本基金尋當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)必組合狀況決啞定接受全額煙贖回或部分枯延期贖回。都（窯1饅）接受全額困贖回：當(dāng)基翅金管理人認(rèn)擋為有能力兌塘付投資者的象全部贖回申港請(qǐng)時(shí)，按正景常贖回程序蜓執(zhí)行。鏡（雅2棟）部分延期典贖回：當(dāng)基方金管理人認(rèn)聚為兌付投資呢者的贖回申啞請(qǐng)有困難，咱或認(rèn)為兌付慚投資者的贖煩回申請(qǐng)進(jìn)行墳的資產(chǎn)變現(xiàn)漁可能使基金騾資產(chǎn)凈值發(fā)笛生較大波動(dòng)甜時(shí)，基金管貫理人在當(dāng)日互接受贖回比觀例不低于上橫一日基金總?cè)绶蓊~甲10暢％的前提下洗，對(duì)其余贖也回申請(qǐng)延期純辦理。對(duì)于達(dá)當(dāng)日的贖回嫁申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)僅按單個(gè)基金織份額持有人豆申請(qǐng)贖回份奶額占當(dāng)日申齒請(qǐng)贖回總份煤額的比例，衫確定該基金俊份額持有人殘當(dāng)日辦理的政贖回份額；姿未受理部分竄除投資者在振提交贖回申期請(qǐng)時(shí)選擇將訓(xùn)當(dāng)日未獲受械理部分予以進(jìn)撤銷(xiāo)者外，勝延遲至下一四開(kāi)放日辦理擺，央贖回價(jià)格為睛下一個(gè)開(kāi)放捆日的價(jià)格隙。轉(zhuǎn)入下一囑開(kāi)放日的贖呆回申請(qǐng)不享碧有贖回優(yōu)先飽權(quán)，以此類(lèi)窮推，直到全蠅部贖回為止蛙。網(wǎng)（3）當(dāng)發(fā)星生巨額贖回硬并延期辦理密時(shí)，小基金管理人鉤應(yīng)當(dāng)通過(guò)疾郵寄、傳真倡或撿招募說(shuō)明書(shū)不規(guī)定的槍其他通方式，在三矩個(gè)交易日內(nèi)落通知基金份袋額持有人，亦說(shuō)明有關(guān)處闊理方法，同至?xí)r在敵至少一種中粥國(guó)證監(jiān)會(huì)指新定媒體丸予以公告。餡（4）暫停顏接受和延緩劫支付：本基恒金連續(xù)兩個(gè)毀開(kāi)放日以上啟發(fā)生巨額贖肅回，如基金易管理人認(rèn)為戶(hù)有必要，可忙暫停接受贖穴回申請(qǐng)；已盞經(jīng)接受的贖北回申請(qǐng)可以寬延緩支付贖我回款項(xiàng)，但塊延緩期限不神得超過(guò)二十起個(gè)工作日，櫻并應(yīng)當(dāng)在至鐘少一種中國(guó)耐證監(jiān)會(huì)指定再媒體公告。清（十一）拒源絕或暫停申藥購(gòu)、暫停贖澤回的情形及嘴處理琴1蒙、在如下情皇況下，基金才管理人可以睜拒絕或暫?；⒔邮芡顿Y者素的申購(gòu)申請(qǐng)飯：焰（美1秋）因不可抗留力導(dǎo)致基金兵管理人無(wú)法安接受投資者掃的申購(gòu)申請(qǐng)金；串（聽(tīng)2零）證券交易鏟場(chǎng)所交易時(shí)撲間臨時(shí)停市序，耕導(dǎo)致基金管股理人無(wú)法計(jì)蜻算當(dāng)日基金揪資產(chǎn)凈值黨；鑄（弱3）便發(fā)生本基金滅合同規(guī)定的選暫?；鹳Y鬧產(chǎn)估值情況池；洗（競(jìng)4）佩基金財(cái)產(chǎn)規(guī)濫模過(guò)大赴，癢使基金管理辟人無(wú)法找到翁合適的投資頭品種診，邀或其他可能災(zāi)對(duì)基金業(yè)績(jī)撥產(chǎn)生負(fù)面影圓響艷，侄從而損害現(xiàn)雞有基金份額勒持有人的利蕉益的情形；離（5）法律儉法規(guī)規(guī)定或顫經(jīng)中國(guó)證監(jiān)劉會(huì)認(rèn)定的其狡他情形。奔基金管理人步?jīng)Q定拒絕鉛或暫停插接受某些投阻資者的申購(gòu)肚申請(qǐng)時(shí)，申隊(duì)購(gòu)款項(xiàng)將退抹回投資者賬壽戶(hù)?；鸸軋?bào)理人決定暫差停接受申購(gòu)游申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)襖當(dāng)在當(dāng)日向羨中國(guó)證監(jiān)會(huì)樣備案，并及梢時(shí)公告。在勿暫停申購(gòu)的腰情形消除時(shí)幟，基金管理陷人應(yīng)及時(shí)恢崗復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)謀的辦理并予溉以公告。傷2僻、在如下情駝況下，基金臺(tái)管理人可以泉暫停接受投液資者的贖回獎(jiǎng)申請(qǐng)：腎（程1津）因不可抗冤力導(dǎo)致基金安管理人無(wú)法瞎支付贖回款航項(xiàng)；歲（依2鉗）證券交易忙場(chǎng)所交易時(shí)占間臨時(shí)停市仇，泥導(dǎo)致基金管男理人無(wú)法計(jì)四算當(dāng)日基金饅資產(chǎn)凈值潤(rùn)；商（瀉3致）基金發(fā)生屯連續(xù)巨額贖貓回，根據(jù)本蘿基金合同規(guī)碧定，可以暫繭停接受贖回攻申請(qǐng)的情況春；買(mǎi)（孟4湊）發(fā)生本基借金合同規(guī)定握的暫停基金想資產(chǎn)估值情貌況；府（5）法律職法規(guī)規(guī)定或搞經(jīng)中國(guó)證監(jiān)拳會(huì)認(rèn)定的其夏他情形。玩發(fā)生上述情去形之一的，象基金管理人債應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日券向中國(guó)證監(jiān)翠會(huì)備案，并脊及時(shí)公告。威已接受的贖皂回申請(qǐng)，做基金管理人唯應(yīng)當(dāng)足額支婆付；如暫時(shí)籍不能足額支毅付，應(yīng)當(dāng)按地單個(gè)贖回申邪請(qǐng)人已被接撥受的贖回申坐請(qǐng)量占已接陰受的贖回申陰請(qǐng)總量的比聞例分配給贖抓回申請(qǐng)人，畫(huà)其余部分在沫后續(xù)開(kāi)放日膛予以支付。音在暫停贖回箭的情況消除緊時(shí)，基金管暗理人應(yīng)及時(shí)倚恢復(fù)贖回業(yè)理務(wù)的辦理并貍及時(shí)公告?？?麥、暫?；痫@的申購(gòu)、贖捕回，基金管兇理人應(yīng)按規(guī)別定公告并報(bào)長(zhǎng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)磚備案。霜4、暫停期俱間結(jié)束，基鋒金重新開(kāi)放族時(shí)，基金管裂理人應(yīng)按規(guī)泡定公告并報(bào)師中國(guó)證監(jiān)會(huì)廢備案。餡（1）如果變發(fā)生暫停的惡時(shí)間為一天疫，基金管理觸人將于重新謹(jǐn)開(kāi)放日，在狂中國(guó)證監(jiān)會(huì)繡指定報(bào)刊或輪其他相關(guān)媒瓣體，刊登基深金重新開(kāi)放孝申購(gòu)或贖回關(guān)的公告，并招公告最新的骨基金份額凈籠值。忌（2）如果葛發(fā)生暫停的龜時(shí)間超過(guò)一肥天但少于兩灘周，暫停結(jié)梢束，基金重么新開(kāi)放申購(gòu)盆或贖回時(shí)，苗基金管理人慢將提前一個(gè)麥工作日，在但中國(guó)證監(jiān)會(huì)語(yǔ)指定報(bào)刊或黑其他相關(guān)媒針體，刊登基悲金重新開(kāi)放嗎申購(gòu)或贖回請(qǐng)的公告，并竿在重新開(kāi)放鎮(zhèn)申購(gòu)或贖回律日公告最新罷的基金份額慶凈值。雁（3）如果忌發(fā)生暫停的鬧時(shí)間超過(guò)兩欄周，暫停期上間，基金管捧理人應(yīng)每?jī)扇恢苤辽僦貜?fù)罪刊登暫停公郊告一次；當(dāng)蜜連續(xù)暫停時(shí)著間超過(guò)兩個(gè)此月時(shí)，可對(duì)章重復(fù)刊登暫羽停公告的頻宗率進(jìn)行調(diào)整敲。暫停結(jié)束洋，基金重新槍開(kāi)放申購(gòu)或鳳贖回時(shí)，基看金管理人應(yīng)宵提前陸三個(gè)工作日在，在中國(guó)證敵監(jiān)會(huì)指定報(bào)繼刊或其他相慚關(guān)媒體連續(xù)堡刊登基金重環(huán)新開(kāi)放申購(gòu)表或贖回的公趕告，并在重訴新開(kāi)放申購(gòu)和或贖回日公塞告最新的基反金份額凈值第。原（十二）基慕金轉(zhuǎn)換國(guó)基金管理人貍可以根據(jù)相綢關(guān)法律法規(guī)紗以及本基金餃合同的規(guī)定傻，在條件成隙熟的情況下章提供本基金丹與基金管理瑞人管理的其級(jí)他基金之間虜?shù)霓D(zhuǎn)換服務(wù)紅?；疝D(zhuǎn)換防可以收取一撥定的轉(zhuǎn)換費(fèi)爛，相關(guān)規(guī)則狡由基金管理夠人屆時(shí)根據(jù)拜相關(guān)法律法滴規(guī)及本基金坊合同的規(guī)定搏制定并公告證。均七、淹基金死的非交易過(guò)缸戶(hù)、轉(zhuǎn)托管毒、凍結(jié)與質(zhì)旬押挖（一）題基金注冊(cè)登咸記機(jī)構(gòu)只受傅理繼承、捐燃贈(zèng)、司法強(qiáng)冶制執(zhí)行和經(jīng)厭注冊(cè)登記機(jī)夏構(gòu)認(rèn)可的其節(jié)他情況下的鋸非交易過(guò)戶(hù)挺。其中：理帝“楊繼承南”輔指基金份額忌持有人死亡昏,其持有的族基金份額由武其合法的繼顆承人繼承；劍侄“證捐贈(zèng)改”查僅指基金份愁額持有人將籮其合法持有秒的基金份額徹捐贈(zèng)給福利糟性質(zhì)的基金印會(huì)或社會(huì)團(tuán)世體的情形；貞盯“寶司法強(qiáng)制執(zhí)涌行竿”確是指司法機(jī)純構(gòu)依據(jù)生效霧司法文書(shū)將摧基金份額持辨有人持有的透基金份額強(qiáng)墳制劃轉(zhuǎn)給其回他自然人、只法人、社會(huì)長(zhǎng)團(tuán)體或其他箱組織。擺辦錄理非交易過(guò)蠶戶(hù)業(yè)務(wù)必須仔提供基金注努冊(cè)登記機(jī)構(gòu)賄規(guī)定的相關(guān)基資料。乖糾（二）符紛合條件的非提交易過(guò)戶(hù)申夏請(qǐng)自申請(qǐng)受于理日起，二皇個(gè)月內(nèi)辦理氏；申請(qǐng)人按貸基金注冊(cè)登請(qǐng)記機(jī)構(gòu)規(guī)定普的標(biāo)準(zhǔn)繳納圓過(guò)戶(hù)費(fèi)用。卵（三宗）基金份姨額持有人可鴿以辦理其基踢金份額在不普同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)倦的轉(zhuǎn)托管手前續(xù)。轉(zhuǎn)托管尋在轉(zhuǎn)出方進(jìn)清行申報(bào)，基波金份額轉(zhuǎn)托租管一次完成報(bào)。投資者于映T日轉(zhuǎn)托管管基金份額成鷹功后，轉(zhuǎn)托環(huán)管份額于T罰+1日到達(dá)婚轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)源，投資者可婆于T+2日將起贖回該部曾分基金份額壇。骨（四）基界金注冊(cè)登記哭機(jī)構(gòu)只受理晴國(guó)家有權(quán)機(jī)灘關(guān)依法要求盡的基金賬戶(hù)討或基金份額海的凍結(jié)與解狐凍?；鹳~俯戶(hù)或基金份巾額被凍結(jié)的稼，被凍結(jié)部蹤分產(chǎn)生的權(quán)設(shè)益（包括現(xiàn)盲金分紅和紅捏利再投資）姨一并凍結(jié)。臂（五啞）旱對(duì)于相關(guān)法僚律法規(guī)允許騙基金管理人爹辦理基金份喬額的質(zhì)押業(yè)貝務(wù)或其他基岸金業(yè)務(wù)，基傳金管理人將恥制定和實(shí)施躁相應(yīng)的業(yè)務(wù)醫(yī)規(guī)則耐。巴八、基金合該同當(dāng)事人及渴其權(quán)利義務(wù)舊（一）基金棟管理人蟲(chóng)1、基金管等理人基本情斷況帥名稱(chēng)：國(guó)泰誕基金管理有喪限公司暈住所：慮上海市浦東剖新區(qū)峨山路哀91弄98糞號(hào)糧201A屢辦公地址垮：鷹上海市浦東律新區(qū)世紀(jì)大躬道100號(hào)框上海環(huán)球金嶄融中心39耽樓盼法定代表人廁：隙陳勇勝姨成立日期：時(shí)欄1998篇年3月5日舒批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)瓜關(guān)：中國(guó)證嶺券監(jiān)督管理帆委員會(huì)傾批準(zhǔn)設(shè)立文乏號(hào)：中國(guó)證索監(jiān)會(huì)證監(jiān)基焰字胃[1998洗]1學(xué)號(hào)曬經(jīng)營(yíng)范圍：耐基金管理業(yè)列務(wù)；發(fā)起設(shè)絡(luò)立基金；及領(lǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)膀批準(zhǔn)的其他憲業(yè)務(wù)觸組織形式：壩有限責(zé)任公局司苦注冊(cè)資本：概1.1煎億元人民幣倡存續(xù)期間：姑持續(xù)經(jīng)營(yíng)杜2、基金管租理人的權(quán)利姜（冰1）錯(cuò)依法募集基關(guān)金，辦理基臥金備案手續(xù)郊；瓣（錯(cuò)2）閃自基金合同功生效之日起閉，艇依照法律法刷規(guī)和基金合殃同獨(dú)立管理液基金財(cái)產(chǎn)；斑（3）根據(jù)俘法律法規(guī)和告基金合同的案規(guī)定不，伏制訂、修改嶺并公布有關(guān)巾基金認(rèn)購(gòu)、弄申購(gòu)、贖回弟、轉(zhuǎn)托管、刑轉(zhuǎn)換、非交狡易過(guò)戶(hù)、凍繭結(jié)、收益分鼠配等方面的換業(yè)務(wù)規(guī)則；沈（4溜）夕根據(jù)法律法加規(guī)和基金合極同的規(guī)定決宜定本基金的羞相關(guān)費(fèi)率結(jié)犁構(gòu)和收費(fèi)方用式，獲得基糕金管理費(fèi)沫，販?zhǔn)杖≌J(rèn)購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)費(fèi)、概贖回費(fèi)及其足他事先批準(zhǔn)經(jīng)或公告的合園理費(fèi)用以及蜻法律法規(guī)規(guī)晶定的其他費(fèi)京用；茄（5安）播根據(jù)法律法香規(guī)和基金合議同之規(guī)定銷(xiāo)籃售基金份額拴；扮（6為）樸在本合同的缸有效期內(nèi)，穿在不違反公抄平、合理原子則以及不妨僅礙基金托管蔽人遵守相關(guān)里法律法規(guī)及靈其行業(yè)監(jiān)管駕要求的基礎(chǔ)據(jù)上，衫依據(jù)法律法拐規(guī)和基金合壞同的規(guī)定對(duì)旺基金托管人澇進(jìn)行必要的慕監(jiān)督算，增如認(rèn)為基金羅托管人違反種了法律法規(guī)安或基金合同邪規(guī)定對(duì)基金討財(cái)產(chǎn)、其他叨基金合同當(dāng)吸事人的利益銅造成重大損慚失的擠，鵲應(yīng)及時(shí)呈報(bào)團(tuán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)脹和中國(guó)銀監(jiān)限會(huì)家，毅以及采取其選他必要措施槐以保護(hù)本基歲金及相關(guān)基得金合同當(dāng)事艇人的利益；副（7屠）旺根據(jù)基金合土同的規(guī)定選腥擇適當(dāng)?shù)幕a(bǔ)金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)壺并有權(quán)依照肉代銷(xiāo)協(xié)議對(duì)蠶基金代銷(xiāo)機(jī)利構(gòu)行為進(jìn)行四必要的監(jiān)督友和檢查；睬（8壓）諒自行擔(dān)任基游金注冊(cè)登記羽代理機(jī)構(gòu)或結(jié)選擇、更換悠基金注冊(cè)登雪記代理機(jī)構(gòu)川，辦理基金或注冊(cè)登記業(yè)謎務(wù)，并按照死基金合同規(guī)技定對(duì)基金注麗冊(cè)登記代理喊機(jī)構(gòu)進(jìn)行必盟要的監(jiān)督和薪檢查；羽（9兄）悔在基金合同愉約定的范圍釀內(nèi)嚇，項(xiàng)拒絕或暫停勸受理申購(gòu)和浙贖回的申請(qǐng)耗；爺（10騾）誘在法律法規(guī)穿允許的前提軋下，為基金教份額持有人煉的利益依法藝為基金進(jìn)行高融資；?。ň?稈1苦）違依據(jù)法律法籠規(guī)和基金合側(cè)同的規(guī)定虎，蘋(píng)制訂基金收凝益分配方案墳；動(dòng)（歉1芒2耽）鎮(zhèn)按照法律法踏規(guī)裝，體代表基金對(duì)梢被投資企業(yè)晨行使股東權(quán)項(xiàng)利，代表基飛金行使因投仿資于其他證靜券所產(chǎn)生的攏權(quán)利；浪（13）在衛(wèi)基金托管人旁職責(zé)終止時(shí)己，提名新的罵基金托管人武；栗（熔1鴿4職）靈依據(jù)法律法村規(guī)和基金合新同的規(guī)定，境召集基金份侮額持有人大解會(huì)；使（15）選圍擇、更換律獨(dú)師、審計(jì)師槐、證券經(jīng)紀(jì)臉商或其他為簡(jiǎn)基金提供服偏務(wù)的外部機(jī)篇構(gòu)并確定有臨關(guān)費(fèi)率；宜（16）法級(jí)律法規(guī)、基鬧金合同以及你依據(jù)基金合走同制訂的其母他法律文件沈所規(guī)定的其緞他權(quán)利。鬧3、基金管我理人的義務(wù)孤（唱1堵）依法募集脖基金，辦理環(huán)基金備案手猜續(xù)；垂（腰2洽）自基金合口同生效之日淺起，以誠(chéng)實(shí)壽信用、勤勉地盡責(zé)的原則吼管理和運(yùn)用泳基金財(cái)產(chǎn)；斯（知3企）配備足夠龜?shù)木哂袑?zhuān)業(yè)搜資格的人員薪進(jìn)行基金投茫資分析、決飽策，以專(zhuān)業(yè)丹化的經(jīng)營(yíng)方河式管理和運(yùn)值作基金財(cái)產(chǎn)拜；冶（淋4迎）配備足夠形的專(zhuān)業(yè)人員勢(shì)辦理基金份駝?lì)~的認(rèn)購(gòu)、矮申購(gòu)和贖回區(qū)業(yè)務(wù)或委托種其他機(jī)構(gòu)代遞理該項(xiàng)業(yè)務(wù)判；鞋（5）建立想健全內(nèi)部風(fēng)圖險(xiǎn)控制、監(jiān)跑察與稽核、棍財(cái)務(wù)管理及摟人事管理等登制度，保證蒼所管理的基禍金財(cái)產(chǎn)和基遍金管理人的遵財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)氣立，對(duì)所管肺理的不同基乘金分別管理攏、分別記賬樹(shù)，進(jìn)行證券夕投資；掉（6）除依壇據(jù)《基金法都》、基金合聞同及其他有劉關(guān)法律法規(guī)逢規(guī)定外，不哨得以基金財(cái)場(chǎng)產(chǎn)為自己及澇任何第三人賣(mài)謀取不當(dāng)利狡益，不得委枯托第三人運(yùn)客作基金財(cái)產(chǎn)隱；店（7）接受枝基金托管人梁依法進(jìn)行的斥監(jiān)督；玻（8）采取誤適當(dāng)合理的秧措施使計(jì)算撥基金份額認(rèn)陳購(gòu)、申購(gòu)、減贖回價(jià)格的校方法符合基裕金合同等法東律文件的規(guī)礎(chǔ)定；煮（沃9湊）按照有關(guān)薦法律法規(guī)規(guī)佩定計(jì)算并公捏告基金份額亮凈值，確定克基金份額申唯購(gòu)、贖回的蛾價(jià)格；神（客10谷）嚴(yán)格按照墊《基金法》獻(xiàn)、基金合同謊及其他有關(guān)川法律法規(guī)規(guī)許定，履行信鵝息披露及報(bào)談告義務(wù)；萬(wàn)（鞋11蠅）保守基金欲商業(yè)秘密，勒不泄露基金漢投資計(jì)劃、猛投資意向等羊。除《基金則法》、基金筐合同及其他旨有關(guān)法律規(guī)寫(xiě)定另有規(guī)定逼外，在基金欺信息公開(kāi)披炎露前，應(yīng)予甚以保密，不五得向他人泄謎露；簽（森12領(lǐng)）按基金合耗同確定基金要收益分配方巖案，及時(shí)向杏基金份額持滋有人分配基工金收益；伶（摸13掉）按照法律于法規(guī)和基金世合同的規(guī)定以受理申購(gòu)和蓬贖回申請(qǐng)，睡及時(shí)、足額焰支付贖回和濕分紅款項(xiàng)；需（言14含）不謀求對(duì)惑上市公司的添控股和直接蠻管理；球（毀15素）依據(jù)《基飼金法》、基奉金合同及其蛇他有關(guān)法律徹法規(guī)規(guī)定召垮集基金份額摘持有人大會(huì)湖，或配合基灶金托管人、追基金份額持眼有人依法召寨集基金份額逗持有人大會(huì)夸；賓（16）按鞏規(guī)定保存基災(zāi)金財(cái)產(chǎn)管理蜜業(yè)務(wù)活動(dòng)的賣(mài)記錄、賬冊(cè)島、報(bào)表和其粱他相關(guān)資料鷹；折（伴1老7）進(jìn)行基容金會(huì)計(jì)核算盟并編制基金巾的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)告；逼（籃18拉）編制季度擋、半年度和蹤年度基金報(bào)盞告；端（19）確顫保需要向基愁金份額持有悼人提供的各因項(xiàng)文件或資貨料在規(guī)定時(shí)沙間內(nèi)發(fā)出，沉保證投資者掘能夠按照基呢金合同約定噴的時(shí)間和方詢(xún)式，隨時(shí)查靠閱到與基金霸有關(guān)的公開(kāi)退資料，并得爸到有關(guān)資料業(yè)的復(fù)印件；傘（20）組波織并參加基竿金財(cái)產(chǎn)清算暈組，參與基庫(kù)金財(cái)產(chǎn)的保耍管、清理、謝估價(jià)、變現(xiàn)辨和分配；領(lǐng)（疤2榜1）面臨解醬散、依法被墻撤銷(xiāo)、破產(chǎn)旱或者由接管橡人接管其資暢產(chǎn)時(shí)，及時(shí)此報(bào)告中國(guó)證月監(jiān)會(huì)并通知沖基金托管人雅；莖（22）因餃違反基金合贈(zèng)同導(dǎo)致基金汽財(cái)產(chǎn)的損失哥或損害基金償份額持有人房的合法權(quán)益尿，應(yīng)承擔(dān)賠擇償責(zé)任，其盟賠償責(zé)任不懶因其退任而礦免除；企（糞2死3）基金托傻管人違反基貴金合同造成勝基金財(cái)產(chǎn)損狡失時(shí)，應(yīng)為哈基金份額持砌有人利益向天基金托管人捉追償；禿（殃2父4）不從事述任何有損基蘋(píng)金財(cái)產(chǎn)及本墳基金其他當(dāng)婆事人利益的縣活動(dòng)；魯（葛2關(guān)5）公平對(duì)辨待所管理的達(dá)不同基金，劈防止在不同嚷基金間進(jìn)行破有損本基金岔份額持有人敗利益的資源渴分配；盲（26）以嬸基金管理人鑰的名義，代林表基金份額振持有人利益籠行使訴訟權(quán)宰利或?qū)嵤┢涓邓尚袨榛I；筑（蝕2栗7）法律法皺規(guī)及基金合項(xiàng)同規(guī)定的其貧他義務(wù)。框（二）基金膠托管人所1、基金托叫管人基本情目況偶名稱(chēng)：中國(guó)循銀行股份有突限公司陸住所：北京慰市復(fù)興門(mén)內(nèi)域大街1號(hào)殃法定代表人細(xì)：肖鋼窮成立日期：炸1983年側(cè)10月31急日屯基金托管業(yè)真務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)尚：中國(guó)證監(jiān)趟會(huì)證監(jiān)基金玩字【199司8】24號(hào)肆組織形式：嚼股份有限公酒司舊注冊(cè)資本：捷人民幣減貳仟伍佰叁店拾捌億叁仟睡玖佰壹拾陸功萬(wàn)貳仟零玖沃元或存續(xù)期間：燈持續(xù)經(jīng)營(yíng)紀(jì)經(jīng)營(yíng)范圍：厲吸收人民幣粒存款；發(fā)放屋短期、中期閱和長(zhǎng)期貸款脈；辦理結(jié)算梳；辦理票據(jù)聽(tīng)貼現(xiàn)；發(fā)行紋金融債券；支代理發(fā)行、碌代理兌付、勺承銷(xiāo)政府債嘗券；買(mǎi)賣(mài)政丈府債券；從宋事同業(yè)拆借腳；提供信用勉證服務(wù)及擔(dān)沾保；代理收違付款項(xiàng)及代吵理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)弓；提供保險(xiǎn)僅箱服務(wù)；外片匯存款；外糞匯貸款；外叢匯匯款；外肺幣兌換；國(guó)汪際結(jié)算；同鴨業(yè)外匯拆借秀；外匯票據(jù)錦的承兌和貼比現(xiàn)；外匯借犁款；外匯擔(dān)尋保；結(jié)匯、胳售匯；發(fā)行懲和代理發(fā)行負(fù)股票以外的辛外幣有價(jià)證旺券；買(mǎi)賣(mài)和射代理買(mǎi)賣(mài)股辰票以外的外沙幣有價(jià)證券登；自營(yíng)外匯窯買(mǎi)賣(mài)；代營(yíng)利外匯買(mǎi)賣(mài)；爛外匯信用卡丘的發(fā)行和代始理國(guó)外信用費(fèi)卡的發(fā)行及氏付款；資信欄調(diào)查、咨詢(xún)捕、見(jiàn)證業(yè)務(wù)迎；組織或參閥加銀團(tuán)貸款同；國(guó)際貴金攤屬買(mǎi)賣(mài)；海云外分支機(jī)構(gòu)呀經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)鼐稍S可的譽(yù)一切銀行業(yè)返務(wù)；在港澳深地區(qū)的分行懶依據(jù)當(dāng)?shù)胤▋?cè)令可發(fā)行或示參與代理發(fā)冶行當(dāng)?shù)刎泿艅?；?jīng)中國(guó)人冬民銀行批準(zhǔn)濫的其他業(yè)務(wù)怒。霉2、基金托花管人的權(quán)利近（1）依據(jù)革法律法規(guī)和歡基金合同的據(jù)規(guī)定安全保助管基金財(cái)產(chǎn)鵝；走（2）依照輔基金合同的顫約定獲得基僅金托管費(fèi)；獸（3）監(jiān)督葬本基金的投群資運(yùn)作口，起如基金托管萬(wàn)人發(fā)現(xiàn)基金隙管理人的投并資運(yùn)作違反伏基金合同或筋有關(guān)法律法辭規(guī)的規(guī)定的架，屢應(yīng)及時(shí)通知壩基金管理人犬并依據(jù)有關(guān)手規(guī)定向中國(guó)濕證監(jiān)會(huì)報(bào)告患；鬧（4）在基初金管理人職裂責(zé)終止時(shí)愉，額提名新的基付金管理人；襖姓（5）依據(jù)粒法律法規(guī)和褲基金合同的閣規(guī)定召集基臘金份額持有偽人大會(huì)；哭（6）法律筐法規(guī)及基金全合同規(guī)定的弓其他權(quán)利。悄3、基金托誠(chéng)管人的義務(wù)字（1）以誠(chéng)燈實(shí)信用、勤懸勉盡責(zé)的原駕則安全保管罵基金財(cái)產(chǎn)；噸（2）設(shè)立秤專(zhuān)門(mén)的基金巷托管部門(mén)，張具有符合要鉤求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)襖所，配備足異夠的、合格矛的熟悉基金辰托管業(yè)務(wù)的躺專(zhuān)職人員，喜負(fù)責(zé)基金財(cái)扔產(chǎn)托管事宜狐；偏（3）確保按基金財(cái)產(chǎn)的落安全，保證群所托管的基竄金財(cái)產(chǎn)與基紐金托管人自識(shí)有資產(chǎn)以及足不同的基金唇財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)懂立；對(duì)不同尋的基金分別堵設(shè)置賬戶(hù)，合獨(dú)立核算，館分賬管理，平保證基金財(cái)仆產(chǎn)的完整以互及不同基金夫之間在名冊(cè)鳳登記、賬戶(hù)翁設(shè)置、資金淋劃撥、賬冊(cè)斤記錄等方面睬相互獨(dú)立；侄（4）除依館據(jù)《基金法素》、基金合賀同及其他有素關(guān)法律法規(guī)耳規(guī)定外，不別以基金財(cái)產(chǎn)診為自己及任披何第三人謀啦取不當(dāng)利益鼻，不得委托封第三人托管迷基金財(cái)產(chǎn)；規(guī)（5）保管嗎由基金管理網(wǎng)人代表基金推簽訂的與基質(zhì)金有關(guān)的重鼓大合同及有模關(guān)憑證；吸（6）按規(guī)僅定開(kāi)設(shè)基金間財(cái)產(chǎn)的資金暈賬戶(hù)和證券構(gòu)賬戶(hù)；承（7）按照皆基金合同的距約定，根據(jù)犧基金管理人燥的投資指令農(nóng)，及時(shí)辦理君清算、交割錢(qián)事宜；勵(lì)（8）保守脂基金商業(yè)秘?cái)U(kuò)密。除《基喚金法》、基圓金合同及其脾他有關(guān)法律混法規(guī)另有規(guī)野定外，在基規(guī)金信息公開(kāi)地披露前應(yīng)予宅以保密，不赤得向他人泄拘露；乳（9）復(fù)核協(xié)、審查基金腦管理人計(jì)算寄的基金資產(chǎn)乓凈值、基金熄份額凈值及挺基金份額申英購(gòu)、贖回價(jià)赤格；得（10）辦怠理與基金托稠管業(yè)務(wù)活動(dòng)竹有關(guān)的信息算披露事項(xiàng)；火（11）按惕照法律法規(guī)糊的規(guī)定對(duì)基昏金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)截報(bào)告、季度寶、半年度和伐年度基金報(bào)籍告的相關(guān)內(nèi)麻容出具意見(jiàn)秋，說(shuō)明基金沫管理人在各揮重要方面的知運(yùn)作是否嚴(yán)崗格按照基金諸合同的規(guī)定聾進(jìn)行；如果風(fēng)基金管理人努有未執(zhí)行基處金合同規(guī)定編的行為，還踏應(yīng)說(shuō)明基金達(dá)托管人是否隊(duì)采取了適當(dāng)蠢的措施；呈（12）按中法律法規(guī)妥宏善保存有關(guān)察基金托管業(yè)良務(wù)活動(dòng)的記慌錄、賬冊(cè)、踢報(bào)表和其他蕩相關(guān)資料；斑（13）建淘立并保存基鞠金份額持有頸人名冊(cè)；豪（14）按剃規(guī)定制作相飯關(guān)賬冊(cè)并與烤基金管理人戰(zhàn)核對(duì)；澇（15）依病據(jù)基金管理劫人的指令或阻有關(guān)法律法悲規(guī)規(guī)定向基掀金份額持有蔥人支付基金餓收益和贖回舟款項(xiàng)；盾（16）按田照規(guī)定召集綱基金份額持互有人大會(huì)或英配合基金份益額持有人依點(diǎn)法自行召集壤基金份額持貌有人大會(huì)；胳（17）按油照法律法規(guī)永的規(guī)定監(jiān)督亡基金管理人低的投資運(yùn)作新；籌（18）參齒加基金財(cái)產(chǎn)皂清算組，參猛與基金財(cái)產(chǎn)寬的保管、清砍理、估價(jià)、鐵變現(xiàn)和分配凡；凱（19）面憂臨解散、依浸法被撤銷(xiāo)、敵破產(chǎn)或者由澇接管人接管容其資產(chǎn)時(shí)，委及時(shí)報(bào)告中薄國(guó)證監(jiān)會(huì)和莖銀行監(jiān)管機(jī)志構(gòu)，并通知糖基金管理人簡(jiǎn)；斧（20）基早金管理人因肢違反基金合胡同造成基金甜財(cái)產(chǎn)損失時(shí)消，基金托管加人應(yīng)為基金攪向基金管理氣人追償；頑（21）因窗違反基金合羊同導(dǎo)致基金陶財(cái)產(chǎn)的損失帆，應(yīng)承擔(dān)賠劫償責(zé)任，其認(rèn)責(zé)任不因其酸退任而免除含；祥（22）不橋從事任何有出損基金及基恐金其他當(dāng)事脹人利益的活纏動(dòng)；易（23）法澇律法規(guī)、基吳金合同和依遍據(jù)基金合同銀制定的其他枕法律文件所襲規(guī)定的其他議義務(wù)。斤（三）基金艇份額持有人麗1、給基金投資者傾購(gòu)買(mǎi)本基金劃基金陸份額陪的行為即視孕為對(duì)義基金合同冠的承認(rèn)和接拼受，基金投宅資者自取得貌依據(jù)基金合硬同塞募集惜的基金反份額程，即成為基蟻金戚份額番持有人和基訓(xùn)金合同當(dāng)事行人?；鸱輨耦~持有人作值為當(dāng)事人并追不以在弄基金合同置上書(shū)面簽章言為必要條件撞?？鹈糠莼鸱輳?fù)額具有同等勵(lì)的合法權(quán)益夏。奏2、基金份繞額持有人的問(wèn)權(quán)利候（1）尤分享基金財(cái)勒產(chǎn)收益；氧（2）季參與分配清胞算后的剩余逢基金財(cái)產(chǎn)；度（3）破依法轉(zhuǎn)讓或熊者申請(qǐng)贖回賊其持有的基潛金份額；特（4）錢(qián)按照規(guī)定要織求召開(kāi)基金羅份額持有人之大會(huì)；謹(jǐn)（5）紀(jì)出席或者委傷派代表出席瘦基金份額持妥有人大會(huì)，倉(cāng)對(duì)基金份額月持有人大會(huì)請(qǐng)審議事項(xiàng)行秀使表決權(quán)；酷籮（6）饅查閱或者復(fù)皇制公開(kāi)披露蠢的基金信息幟資料；護(hù)（7）擔(dān)對(duì)基金管理誠(chéng)人、基金托夜管人、基金矛份額發(fā)售機(jī)孤構(gòu)損害其合植法權(quán)益的行雄為依法位要求賠償你；緊（8）法律屆法規(guī)、基金蚊合同規(guī)定的遍其他權(quán)利。躍3、基金份察額持有人的害義務(wù)醋（1）遵守夕基金合同；站（2）繳納脹基金認(rèn)購(gòu)、慈申購(gòu)款項(xiàng)及管規(guī)定的費(fèi)用坦；懂（3）在持噸有的基金份殃額范圍內(nèi)，際承擔(dān)基金虧削損或者基金探合同終止的騎有限責(zé)任；損（4）不從寇事任何有損利基金及其他袍基金份額持么有人合法利漢益的活動(dòng)；聞（5）執(zhí)行種基金份額持充有人大會(huì)的澇決議；繁（6）漲返還在基金艘交易過(guò)程中誤因任何原因耕，自基金管獨(dú)理人、基金課托管人及基麥金管理人的就代理人處獲奮得的不當(dāng)?shù)煤?；釣?）法律霸法規(guī)及基金敵合同規(guī)定的屋其他義務(wù)。豐九、基金擔(dān)吸保人基本情跟況斥名稱(chēng)：中國(guó)料建銀投資有著限責(zé)任公司商住所：北京釘市西城區(qū)金厲融大街25飄號(hào)知辦公地址：縫北京市西城賣(mài)區(qū)鬧市口大隨街1號(hào)院2翅號(hào)樓曾法定代表人戶(hù)：汪建熙嘆成立日期：景1986年柿6月21日叢組織形式：經(jīng)有限責(zé)任公繪司（國(guó)有獨(dú)除資）券注冊(cè)資本：架人民幣貳佰激零陸億玖仟唇貳佰貳拾伍追萬(wàn)(20,彈692,2纏50,00沖0)元糾經(jīng)營(yíng)范圍：據(jù)投資于中國(guó)屆建設(shè)銀行股已份有限公司艘及其他金融辮和非金融企應(yīng)業(yè)；經(jīng)營(yíng)、防管理、處置牧從原中國(guó)建租設(shè)銀行分立肥后承繼的資降產(chǎn)和企業(yè)；嫩追償本外幣互債務(wù)；買(mǎi)賣(mài)蕩、代理買(mǎi)賣(mài)們、代理兌付忙從原中國(guó)建充設(shè)銀行承繼刪的債券；接哈受、經(jīng)營(yíng)、甚管理從原中松國(guó)建設(shè)銀行著承繼的本外絞幣委托貸款僚；資產(chǎn)管理笨范圍內(nèi)本外規(guī)幣財(cái)產(chǎn)租賃答、重組；資聚產(chǎn)管理范圍筋內(nèi)公司的上們市推薦及債乒券、股票承鴨銷(xiāo)；本外幣監(jiān)資金同業(yè)拆效借、本外幣抗借款，發(fā)行謀金融債券，帥自營(yíng)和代理削債券交易；捆財(cái)務(wù)、投資角及法律咨詢(xún)微，資產(chǎn)及項(xiàng)參目評(píng)估；工絮程造價(jià)咨詢(xún)挺業(yè)務(wù)；經(jīng)中腦國(guó)銀行業(yè)監(jiān)孤督管理委員跨會(huì)等監(jiān)管機(jī)腰構(gòu)批準(zhǔn)的其被他業(yè)務(wù)。猴十、基金份翼額持有人大辟會(huì)鑼?zhuān)ㄒ唬┎[本基金的基崇金份額持有絨人大會(huì)，由東本基金的謀基金份額哥持有人組成耐。腹（二）有以懷下事由情形尿之一時(shí)雅，挎應(yīng)召開(kāi)基金斥份額持有人必大會(huì)：揭1、終止基各金合同浸，鉗但基金合同提另有約定的請(qǐng)除外；其2、轉(zhuǎn)換基染金運(yùn)作方式笨，但基金合挖同另有約定思的除外；摧3、更換基慘金托管人；鳳4、更換基劃金管理人；待5、提高基勝金管理人、盤(pán)基金托管人桿的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)冒，質(zhì)但根據(jù)法律構(gòu)法規(guī)暈的敏要求提高該甚等秒報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)客的除外投；拜6、本基金頸與其他基金飯的合并；獨(dú)7、變更基愿金類(lèi)別，緒但基金合同場(chǎng)另有規(guī)定的通除外職；蹈8、變更基訂金投資目標(biāo)堡、范圍或策聽(tīng)略；勞9、變更基宮金份額持有升人大會(huì)程序畢；慈10、盟對(duì)基金當(dāng)事認(rèn)人權(quán)利和義剪務(wù)產(chǎn)生重大晴影響的事項(xiàng)稿；在11、狐擔(dān)保期內(nèi)攔擔(dān)保人喪失懷擔(dān)保能力、捆宣告破產(chǎn)或攝更換擔(dān)保人譯；站12、法律父法規(guī)、基金踢合同或中國(guó)朵證監(jiān)會(huì)規(guī)定鏡的其他應(yīng)當(dāng)傭召開(kāi)基金份茶額持有人大孤會(huì)的事項(xiàng)?；迹ㄈ┮韵略谇闆r不需召彼開(kāi)基金份額棕持有人大會(huì)卡：館1、調(diào)低基飼金管理費(fèi)率預(yù)、基金托管啟費(fèi)率；按2、在法律趁法規(guī)和基金鮮合同規(guī)定的龜范圍內(nèi)變更呆本基金的申憤購(gòu)費(fèi)率、贖靈回費(fèi)率或收咸費(fèi)方式；慌3、因相應(yīng)閃的法律法規(guī)慌發(fā)生變動(dòng)而論應(yīng)當(dāng)對(duì)基金樓合同進(jìn)行修單改；及4、對(duì)基金量合同的修改購(gòu)不涉及基金猴合同當(dāng)事人欣權(quán)利義務(wù)關(guān)炸系發(fā)生變化奏；乞5、對(duì)基金愁合同的修改栗對(duì)基金份額便持有人利益只無(wú)實(shí)質(zhì)性不慰利影響；裕6、除法律柱法規(guī)或基金射合同規(guī)定應(yīng)哭當(dāng)召開(kāi)基金自份額持有人鍛大會(huì)以外的巖其他情形。不（四）召集羨方式：擺1、除法律他法規(guī)或基金插合同另有約總定外復(fù)，閥基金份額持丟有人大會(huì)由微基金管理人姻召集。裙2、基金托懇管人認(rèn)為有拜必要召開(kāi)基贈(zèng)金份額持有泊人大會(huì)的，千應(yīng)當(dāng)向基金伯管理人提出征書(shū)面提議。趕基金管理人伶應(yīng)當(dāng)自收到否書(shū)面提議之閣日起十日內(nèi)淺決定是否召顆集，并書(shū)面股告知基金托漲管人。臥基金管理人抄決定召集的適，應(yīng)當(dāng)自出售具書(shū)面決定眠之日起六十紛日內(nèi)召開(kāi)；覽基金管理人苗決定不召集罷，基金托管撒人仍認(rèn)為有鞋必要召開(kāi)的贈(zèng)，應(yīng)當(dāng)自行鏈召集。易3、代表基典金份額百分伐之十以上（誰(shuí)含百分之十蝦）的基金份運(yùn)額持有人認(rèn)堅(jiān)為有必要召謹(jǐn)開(kāi)基金份額每持有人大會(huì)續(xù)的，應(yīng)當(dāng)向致基金管理人劇提出書(shū)面提軌議?；鸸墀徖砣藨?yīng)當(dāng)自何收到書(shū)面提芝議之日起十法日內(nèi)決定是買(mǎi)否召集，并辮書(shū)面告知提蒸出提議的基虹金份額持有愚人代表和基爽金托管人。扭基窮金管理人決麗定召集的，層應(yīng)當(dāng)自出具點(diǎn)書(shū)面決定之蛙日起六十日褲內(nèi)召開(kāi)；基膠金管理人決濃定不召集，察代表基金份犁額百分之十妹以上（含百判分之十）的湖基金份額持濁有人仍認(rèn)為與有必要召開(kāi)代的，應(yīng)當(dāng)向哭基金托管人趨提出書(shū)面提村議。址基筑金托管人應(yīng)槍當(dāng)自收到書(shū)托面提議之日蒙起十日內(nèi)決紙定是否召集有，并書(shū)面告濕知提出提議抽的基金份額誠(chéng)持有人代表以和基金管理撇人；基金托棉管人決定召部集的，應(yīng)當(dāng)覆自出具書(shū)面奸決定之日起咳六十日內(nèi)召尿開(kāi)。譜4、代表基鄰金份額百分換之十以上（靜含百分之十藝）的基金份瞇額持有人就芒同一事項(xiàng)書(shū)幅面要求召開(kāi)蘭基金份額持清有人大會(huì)，懷而基金管理鳴人、基金托獎(jiǎng)管人都不召配集的，代表反基金份額百毀分之十以上給（含百分之謝十）的基金茅份額持有人鞭有權(quán)自行召萌集，并至少鑼提前三十日寺報(bào)中國(guó)證監(jiān)異會(huì)備案。將5、基金份畫(huà)額持有人依末法自行召集般基金份額持婚有人大會(huì)的仗，基金管理蒼人、基金托煎管人應(yīng)當(dāng)配校合，不得阻齡礙、干擾。墨6、基金份宜額持有人大最會(huì)的召集人怪負(fù)責(zé)選擇確蝕定開(kāi)會(huì)時(shí)間禮、地點(diǎn)、方粒式和權(quán)益登冶記日。（五）通知詢(xún)召開(kāi)基金份芒額持有人大嘗會(huì)筆，封召集人應(yīng)當(dāng)河于會(huì)議召開(kāi)御前三十天寨，攝在倦中國(guó)證監(jiān)會(huì)革指定的信息莖披露媒體公枯告通知室?；鸱蓊~桑持有人大會(huì)禮不得就未經(jīng)儉公告的事項(xiàng)透進(jìn)行表決。煤基金份額持園有人大會(huì)通巾知應(yīng)至少載爹明以下內(nèi)容財(cái)：山1、會(huì)議召粥開(kāi)的時(shí)間、色地點(diǎn)、方式美；嘉2、會(huì)議擬銀審議的主要沈事項(xiàng)、議事爆程序和表決虧方式；部3、代理投拆票授權(quán)委托槽書(shū)送達(dá)時(shí)間氧和地點(diǎn)；基4、會(huì)務(wù)常航設(shè)聯(lián)系人姓竭名、電話；獵5、權(quán)益登棄記日；世6、如采用咬通訊表決方麥?zhǔn)蕉撨€應(yīng)載明具喉體通訊方式國(guó)、委托的公乞證機(jī)關(guān)及其夢(mèng)聯(lián)系方式和殺聯(lián)系人、書(shū)遙面表達(dá)意見(jiàn)賓的寄交和收巧取方式、投口票表決的截氧止日以及表央決票的送達(dá)號(hào)地址等內(nèi)容避。鉗（六）開(kāi)會(huì)烏方式忘基金份額持刊有人大會(huì)的利召開(kāi)方式包梢括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)鑒和通訊方式杜開(kāi)會(huì)。現(xiàn)場(chǎng)通開(kāi)會(huì)由基金癥份額持有人盈本人出席或草通過(guò)授權(quán)委春派其代理人孫出席厚，銳現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)姻基金管理人瞇和基金托管較人的授權(quán)代童表應(yīng)當(dāng)出席奴；通訊方式轟開(kāi)會(huì)指按照朝基金合同的企相關(guān)規(guī)定以榴通訊的書(shū)面柜方式進(jìn)行表介決。會(huì)議的缸召開(kāi)方式由舅召集人確定乒，悠但決定基金迅管理人更換萬(wàn)或基金托管遠(yuǎn)人的更換、即轉(zhuǎn)換基金運(yùn)俗作方式和終悉止基金合同祖事宜必須以羨現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方服式召開(kāi)基金奶份額持有人修大會(huì)。榜現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同防時(shí)符合以下宋條件時(shí)俗，華可以進(jìn)行基描金份額持有帖人大會(huì)議程盞：水1、親自出遭席會(huì)議者持覆有基金份額掃的憑證和受暑托出席會(huì)議燦者出具的委膚托人持有基伸金份額的憑猶證和授權(quán)委溜托書(shū)等文件撈符合法律法睬規(guī)、基金合叮同和會(huì)議通灌知的規(guī)定；國(guó)2、經(jīng)核對(duì)怕，甩匯總到會(huì)者襪出示的在權(quán)終益登記日持霜有基金份額找的憑證顯示催，填全部有效的葉基金份額不齒少于權(quán)益登倘記日基金總流份額的百分哈之五十申（疲含百分之五嬌十揉）半。漲在符合以下稠?xiàng)l件時(shí)艷，發(fā)通訊開(kāi)會(huì)的面方式視為有觸效：潔1、召集人圖按基金合同厲規(guī)定公布會(huì)西議通知后溜，樣在兩個(gè)工作隙日內(nèi)連續(xù)公寶布相關(guān)提示販性公告；低2、召集人敏按照會(huì)議通運(yùn)知規(guī)定的方禁式收取基金鈴份額持有人嫁的書(shū)面表決伸意見(jiàn)；屑3、本人直運(yùn)接出具書(shū)面贏意見(jiàn)或授權(quán)捉他人代表出木具書(shū)面意見(jiàn)準(zhǔn)的基金份額崇持有人所代聾表的基金份候額不少于權(quán)震益登記日基飯金總份額的隊(duì)百分之五十門(mén)（符含百分之五輝十館）所；妖4、直接出部具書(shū)面意見(jiàn)殺的基金份額摟持有人或受念托代表他人央出具書(shū)面意膠見(jiàn)的其他代效表紅，求同時(shí)提交的尺持有基金份迷額的憑證和領(lǐng)受托出席會(huì)堆議者出具的音委托人持有朝基金份額的蕉憑證和授權(quán)帶委托書(shū)等文切件符合法律短法規(guī)、基金扒合同和會(huì)議第通知的規(guī)定避；戲5、會(huì)議通毅知公布前已韻報(bào)中國(guó)證監(jiān)畢會(huì)備案。夜采取通訊方躁式進(jìn)行表決膽時(shí)，除非在耐計(jì)票時(shí)有充絕分的相反證限據(jù)證明，否晝則表明符合迫法律法規(guī)、種基金合同和熔會(huì)議通知規(guī)謝定的書(shū)面表這決意見(jiàn)即視轉(zhuǎn)為有效的表胡決；表決意遞見(jiàn)模糊不清科或相互矛盾置的視為棄權(quán)漆表決，但應(yīng)救當(dāng)計(jì)入出具免書(shū)面意見(jiàn)的墨基金份額持臥有人所代表毒的基金份額詳總數(shù)。唉（七）議事鉤內(nèi)容與程序待1、議事內(nèi)型容及提案權(quán)決（礦1）議事內(nèi)炸容限為本條員前述第（二正）款規(guī)定的慕基金份額持魄有人大會(huì)召沸開(kāi)事由范圍臥內(nèi)的事項(xiàng)。聚（旋2）基金管爐理人、基金背托管人、單礎(chǔ)獨(dú)或合并持膀有權(quán)益登記帆日本基金總材份額百分之饅十或以上的頭基金份額持族有人可以在沖大會(huì)召集人臂發(fā)出會(huì)議通崖知前向大會(huì)昌召集人提交扣需由基金份糞額持有人大胡會(huì)審議表決欲的提案。辛（覺(jué)3）對(duì)于基盤(pán)金份額持有史人提交的提恰案駐，伸大會(huì)召集人誰(shuí)應(yīng)當(dāng)按照以豎下原則對(duì)提趣案進(jìn)行審核城：厲a、關(guān)聯(lián)性枯。大會(huì)召集脊人對(duì)于基金坐份額持有人爹提案涉及事傍項(xiàng)與基金有著直接關(guān)系起，廚并且不超出我法律法規(guī)和兩基金合同規(guī)慎定的基金份筍額持有人大狠會(huì)職權(quán)范圍案的拼，松應(yīng)提交大會(huì)咱審議；對(duì)于講不符合上述狂要求的勝，俘不提交基金寇份額持有人均大會(huì)審議。巾如果召集人踐決定不將基必金份額持有政人提案提交監(jiān)大會(huì)表決印，消應(yīng)當(dāng)在該次紡基金份額持殊有人大會(huì)上武進(jìn)行解釋和屯說(shuō)明。宋b、程序性窯。大會(huì)召集不人可以對(duì)基納金份額持有廢人的提案涉東及的程序性菜問(wèn)題作出決聾定。如將其姿提案進(jìn)行分俱拆或合并表乎決肢，哨需征得原提轉(zhuǎn)案人同意；價(jià)原提案人不宿同意變更的殺，偶大會(huì)主持人腳可以就程序駝性問(wèn)題提請(qǐng)對(duì)基金份額持胸有人大會(huì)作德出決定睛，竿并按照基金凍份額持有人愧大會(huì)決定的疲程序進(jìn)行審筍議。壇（謙4）污單獨(dú)或合并罩持有權(quán)益登維記日基金總聰份額歌百分之十院或以上的基惰金份額持有竊人提交基金鍵份額持有人扎大會(huì)審議表省決的提案，首或傍基金管理人俱或基金托管渾人提交基金獅份額持有人臨大會(huì)審議表俗決的提案，矮未獲得基金襲份額持有人挽大會(huì)審議通裕過(guò)，就同一約提案再次提賢請(qǐng)基金份額餓持有人大會(huì)解審議，其時(shí)姑間間隔不少社于六個(gè)月。檔法律法規(guī)另粗有規(guī)定的除創(chuàng)外。蒸（斷5）基金份屆額持有人大光會(huì)不得對(duì)未夢(mèng)事先公告的趣議事內(nèi)容進(jìn)述行表決。顫2、議事程煉序長(zhǎng)在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)墓的方式下曲，艇首先由召集卻人宣讀提案運(yùn)，菌經(jīng)討論后進(jìn)禁行表決蠶，抖并形成大會(huì)如決議病，弊報(bào)中國(guó)證監(jiān)庭會(huì)批準(zhǔn)或備語(yǔ)案；郊酷在通訊表決藝開(kāi)會(huì)的方式構(gòu)下翁，畏首先由召集灌人提前十天囑公布提案嗓，皮在所通知的知表決截止日聯(lián)期后第二個(gè)姻工作日在公語(yǔ)證機(jī)關(guān)監(jiān)督鉤下由召集人麻統(tǒng)計(jì)全部有浸效表決并形拌成決議破，培報(bào)經(jīng)中國(guó)證鏡監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或照備案后生效柿。（七）表決段1、基金份飛額持有人所異持每份基金腳份額享有平袋等的表決權(quán)榴。滋2、基金份蛛額持有人大庭會(huì)決議分為瞧一般決議和漿特別決議：碰（艘1）特別決匯議拳對(duì)于特別決乎議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參駛加大會(huì)的基惑金份額持有愈人所持表決丙權(quán)的三分之炕二以上（含謠三分之二）毀通過(guò)。滲（奸2）一般決拼議稻對(duì)于一般決宮議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參尸加大會(huì)的基音金份額持有庭人所持表決奮權(quán)的百分之花五十以上（別含百分之五策十）通過(guò)。丸更換基金管歲理人或者基伴金托管人、賽轉(zhuǎn)換基金運(yùn)逮作方式或終支止基金合同俊應(yīng)當(dāng)以特別處決議通過(guò)方件為有效。其雞他事項(xiàng)均以廟一般決議通稻過(guò)方為有效兵。甚基金份額持盈有人大會(huì)采左取記名方式喬進(jìn)行投票表左決。爸采取通訊方推式進(jìn)行表決龜時(shí)嚼，冷符合會(huì)議通厲知規(guī)定的書(shū)釋面表決意見(jiàn)貼視為有效表來(lái)決。翁基金份額持疊有人大會(huì)的居各項(xiàng)提案或丘同一項(xiàng)提案青內(nèi)并列的各辛項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)旨分開(kāi)審議、嬸逐項(xiàng)表決。（八）計(jì)票千1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)愁會(huì)陪（允1）基金份握額持有人大問(wèn)會(huì)的主持人謎為召集人授勇權(quán)出席大會(huì)險(xiǎn)的代表偏，敞如大會(huì)由基末金管理人或猶基金托管人挑召集寧，象基金份額持名有人大會(huì)的般主持人應(yīng)當(dāng)映在會(huì)議開(kāi)始塌后宣布在出漸席會(huì)議的基敏金份額持有虹人中推舉兩水名基金份額盲持有人代表堵與大會(huì)召集州人授權(quán)的一死名監(jiān)督員共計(jì)同擔(dān)任監(jiān)票散人；如大會(huì)左由基金份額僵持有人自行角召集可，衣基金份額持喘有人大會(huì)的監(jiān)主持人應(yīng)當(dāng)熔在會(huì)議開(kāi)始食后宣布在出腥席會(huì)議的基扒金份額持有鮮人中推舉三掘名基金份額猜持有人擔(dān)任款監(jiān)票人。喜（知2）監(jiān)票人奉應(yīng)當(dāng)在基金助份額持有人押表決后立即溜進(jìn)行清點(diǎn)并職由大會(huì)主持羽人當(dāng)場(chǎng)公布鋸計(jì)票結(jié)果。功（士3）如果大柜會(huì)主持人對(duì)詠于提交的表楚決結(jié)果有懷爸疑竹，霉可以對(duì)所投戶(hù)票數(shù)進(jìn)行重餅新清點(diǎn)；如致果大會(huì)主持羅人未進(jìn)行重杰新清點(diǎn)嫌，土而出席大會(huì)受的基金份額儉持有人或者扭基金份額持虎有人代理人爺對(duì)大會(huì)主持戒人宣布的表蛛決結(jié)果有異章議梯，齡其有權(quán)在宣維布表決結(jié)果錦后立即要求定重新清點(diǎn)走，州大會(huì)主持人薪應(yīng)當(dāng)立即重吧新清點(diǎn)并公夠布重新清點(diǎn)特結(jié)果。重新級(jí)清點(diǎn)僅限一挺次。末2、通訊方藥式開(kāi)會(huì)結(jié)在通訊方式氣開(kāi)會(huì)的情況義下豆，謝計(jì)票方式為朽：由大會(huì)召部集人授權(quán)的鋸兩名監(jiān)督員它在基金托管謊人授權(quán)代表減（康如果基金托鳴管人為召集勉人溜，俗則為基金管伶理人授權(quán)代低表權(quán)）棟的監(jiān)督下進(jìn)浪行計(jì)票購(gòu)，狂并由公證機(jī)君關(guān)對(duì)其計(jì)票城過(guò)程予以公脹證。零如仗基金管理人觸或基金托管帆人萍經(jīng)通知但拒微絕到場(chǎng)監(jiān)督輕，則大會(huì)召污集人可自行鑄授權(quán)3名監(jiān)即督員進(jìn)行計(jì)醬票，并由公趨證機(jī)覺(jué)關(guān)侍對(duì)其計(jì)票過(guò)真程予以公證豎。公（九）生效瀉與公告蠻1、基金份評(píng)額持有人大放會(huì)按照《基飽金法》有關(guān)逃法律法規(guī)規(guī)庫(kù)定表決通過(guò)時(shí)的事項(xiàng)，召地集人應(yīng)當(dāng)自筋通過(guò)之日起襲五日內(nèi)報(bào)中闖國(guó)證監(jiān)會(huì)核喜準(zhǔn)或者備案駱?；鸱蓊~蔬持有人大會(huì)種決定的事項(xiàng)裁自中國(guó)證監(jiān)牲會(huì)依法核準(zhǔn)萬(wàn)或者出具無(wú)伶異議意見(jiàn)之殺日起生效。亂2、生效的干基金份額持箭有人大會(huì)決泡議對(duì)全體基噸金份額持有鍋人、基金管極理人、基金灶托管人均有級(jí)法律約束力冠?；鸸芾泶秩?、基金托揮管人和基金個(gè)份額持有人斤應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生演效的基金份乒額持有人大癢會(huì)的決定。貓3、基金份泰額持有人大舅會(huì)決議應(yīng)當(dāng)度自中國(guó)證監(jiān)扔會(huì)核準(zhǔn)或備沾案后兩日內(nèi)捎，由基金份僵額持有人大危會(huì)召集人在潑中國(guó)證監(jiān)會(huì)子指定的信息機(jī)披露媒體