淺談施工過程中的索賠管理

淺談施工過程中的索賠管理［摘要］索賠管理不僅是工程項(xiàng)目管理的一部分，而且是承包商經(jīng)營管理的一部分。如何看待和對(duì)待索賠，事實(shí)上是個(gè)經(jīng)營戰(zhàn)略問題，是承包商對(duì)利益和信譽(yù)的權(quán)衡。［關(guān)鍵詞］施工索賠；索賠；意識(shí)；索賠管理［作者簡(jiǎn)介］周慧玲，廣西建工集團(tuán)造價(jià)工程師，一級(jí)建立師，廣西南寧，530001［中圖分類號(hào)］F406.72［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1007-7723（2007）09-0096-0003建筑業(yè)已成為我國國民經(jīng)濟(jì)的支柱行業(yè)，建筑業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也越來越激烈。作為施工企業(yè)，我們不得不面對(duì)一個(gè)殘酷的事實(shí)，那就是建筑業(yè)早已進(jìn)入微利時(shí)代，怎樣在微利當(dāng)中獲得效益的最大化呢？實(shí)踐證明：變更索賠是改善效益的一項(xiàng)極其重要的經(jīng)營管理工作。對(duì)承包商來講，不懂得索賠管理，在投標(biāo)時(shí)就有可能將部分不確定性的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用加在報(bào)價(jià)里，而使自已在競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)；在施工中就有可能因?qū)Ψ竭`約、自己不擅長運(yùn)用索賠手段而蒙受經(jīng)濟(jì)損失。因此，對(duì)工程合同的當(dāng)事人雙方，索賠管理都是維護(hù)自身正值權(quán)益、削減損失、增加利潤的有效措施?，F(xiàn)就施工過程中的索賠管理談?wù)勔恍┛捶?。一、索賠的概念和現(xiàn)實(shí)意義索賠是一種權(quán)利主見，是當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中，依據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)不應(yīng)由自己擔(dān)當(dāng)責(zé)任的狀況造成的損失，向合同的另一方當(dāng)事人提出賜予賠償或補(bǔ)償要求的行為，索賠是雙向的。但通常狀況下，工程索賠是指承包人（施工單位）在合同實(shí)施過程中，對(duì)非自身緣由造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求發(fā)包人賜予補(bǔ)償?shù)囊环N權(quán)利要求。工程索賠有較廣泛的含義，可以概括為如下三個(gè)方面：（1）一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求；（2）發(fā)生應(yīng)由業(yè)主擔(dān)當(dāng)責(zé)任的特別風(fēng)險(xiǎn)或遇到不利自然條件等狀況，使承包商蒙受損失而向業(yè)主提出補(bǔ)償損失要求；（3）承包商本人應(yīng)當(dāng)獲得的正值利益，由于沒能剛好得到監(jiān)理工程師的確認(rèn)和業(yè)主應(yīng)賜予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。建筑業(yè)是過度競(jìng)爭(zhēng)最嚴(yán)峻的行業(yè)，施工供應(yīng)遠(yuǎn)大于社會(huì)需求，干脆導(dǎo)致投標(biāo)價(jià)格越來越低、競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈。而業(yè)主對(duì)施工單位的進(jìn)度、質(zhì)量、平安、環(huán)保的要求越來越高、成本也越來越大、投入的資源也越來越多。因此，施工企業(yè)除了通過正常的管理、勞務(wù)分包獲得效益以外，還要通過追求索賠這個(gè)邊際效益，在施工生產(chǎn)中才能收到明顯的經(jīng)濟(jì)效果。二、正確的索賠意識(shí)索賠管理不僅是工程項(xiàng)目管理的一部分，而且是承包商經(jīng)營管理的一部分。如何看待和對(duì)待索賠，事實(shí)上是個(gè)經(jīng)營戰(zhàn)略問題，是承包商對(duì)利益和信譽(yù)的權(quán)衡。不能主動(dòng)有效地進(jìn)行索賠，承包商會(huì)蒙受損失；進(jìn)行索賠，或多或少地會(huì)影響合同雙方的合作關(guān)系；而索賠過多過濫，會(huì)損害承包商的信譽(yù)，影響承包商的長遠(yuǎn)利益。所以，承包商在施工管理過程中應(yīng)當(dāng)以正確的意識(shí)對(duì)待索賠，探討好索賠策略。1.索賠是一種正值的權(quán)利和要求。很多人一聽到“索賠”兩字，很簡(jiǎn)單聯(lián)想到爭(zhēng)議的仲裁、訴訟或雙方激烈的對(duì)抗，因此往往認(rèn)為應(yīng)當(dāng)盡可能避開索賠，擔(dān)憂因索賠而影響雙方的合作或感情。實(shí)質(zhì)上索賠是一種正值的權(quán)利和要求，是合情、合理、合法的行為，它是在正確履行合同的基礎(chǔ)上爭(zhēng)取合理的償付，不是無中生有、無理爭(zhēng)利。索賠同守約、合作并不沖突、對(duì)立，索賠本身就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中合作的一部分，只要是符合有關(guān)規(guī)定的、合法的或者符合有關(guān)慣例的，就應(yīng)當(dāng)義正詞嚴(yán)地、主動(dòng)地向?qū)Ψ剿髻r。大部分索賠都可以通過協(xié)商談判和調(diào)解等方式獲得解決，只有在雙方堅(jiān)持己見而無法達(dá)成一樣時(shí)，才會(huì)提交仲裁或訴諸法院求得解決，即使訴諸法律程序，也應(yīng)當(dāng)被看成是遵法守約的正值行為。2.只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。對(duì)于干擾事務(wù)造成的損失，承包商只有“索”，業(yè)主才有可能“賠”，不“索”則不“賠”。假如承包商自己放棄索賠機(jī)會(huì)，例如沒有索賠意識(shí)、不重視索賠或不懂索賠；不精通索賠業(yè)務(wù)，不會(huì)索賠；任何業(yè)主都不行能主動(dòng)提出賠償，工程師也不會(huì)提示或主動(dòng)要求承包商向業(yè)主索賠。所以，索賠完全在于承包商自己，承包商必需有主動(dòng)性和主動(dòng)性。3.有的承包商對(duì)索賠缺乏信念，怕得罪業(yè)主，失去合作機(jī)會(huì)；或怕后期合作困難，不敢索賠。這樣只講關(guān)系、義氣和情意，忽視索賠，致使損失得不到應(yīng)有的補(bǔ)償、正值的權(quán)益受到侵害，則會(huì)影響企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營，甚至危及企業(yè)的生存。在國際工程中，若不能進(jìn)行有效的索賠，業(yè)主會(huì)覺得承包商經(jīng)營管理水平不高，常常會(huì)貪得無厭。承包商不僅會(huì)丟失索賠機(jī)會(huì)，而且還可能被對(duì)方反索賠，蒙受更大的損失。合同雙方同等主體的權(quán)利須要承包商自覺地、主動(dòng)地愛護(hù)它、爭(zhēng)取它。假如承包商主動(dòng)放棄這個(gè)權(quán)益而受到損失，常常連法律也無法供應(yīng)愛護(hù)。對(duì)此，可以用下面的例子來說明：（1）某承包商承包一工程，因怕得罪業(yè)主，施工過程中不主動(dòng)找尋索賠機(jī)會(huì)，也不爭(zhēng)取自己的權(quán)益，致使失去索賠機(jī)會(huì)，損失50萬元；（2）另一承包商加強(qiáng)合同管理，主動(dòng)爭(zhēng)取自己正值權(quán)益，勝利地向業(yè)主索賠100萬元，但該承包商申明，出于友好合作，只要求業(yè)主支付90萬元，另外10萬元讓利給業(yè)主。對(duì)前者，業(yè)主是不會(huì)感謝的，業(yè)主會(huì)認(rèn)為，這是承包商經(jīng)營管理水平不高，是承包商無能。而對(duì)后者，業(yè)主是特別感謝的，因?yàn)槌邪套髁俗尣?，是“重義”。業(yè)主明顯感覺到，自己少受了10萬元的損失，這種心理狀態(tài)是很自然的。索賠干脆牽涉到當(dāng)事人雙方的切身經(jīng)濟(jì)利益，靠巧語花言不行、靠胡攪蠻纏不行、靠不正值手段不行。索賠勝利的基礎(chǔ)在于確鑿的事實(shí)、充分的證據(jù)。而這些事實(shí)和證據(jù)只能來源于工程承包全過程的各個(gè)環(huán)節(jié)之中。關(guān)鍵在于我們能不能專心收集到、整理好，以一種主動(dòng)的索賠心態(tài)，并輔之以相應(yīng)的法律法規(guī)及合同條款，使之真正成為勝利索賠的依據(jù)。因此，承包商應(yīng)以主動(dòng)合作的看法完成合同責(zé)任，樹立正確的索賠意識(shí)，并主動(dòng)協(xié)作業(yè)主完成各項(xiàng)工程任務(wù)，建立良好的合作關(guān)系。同時(shí)，也要建立特地的索賠機(jī)構(gòu)，培育一批精通索賠業(yè)務(wù)的管理人才。這批人才應(yīng)當(dāng)熟識(shí)《經(jīng)濟(jì)法》《合同法》《建筑法》等與索賠管理有關(guān)的法律法規(guī)，同時(shí)又熟識(shí)現(xiàn)場(chǎng)施工，懂得概預(yù)算管理，是真正復(fù)合型人才。他們要擅長從工程承包全過程的每一個(gè)環(huán)節(jié)中發(fā)覺問題、提出問題。既擅長運(yùn)用法律手段來處理這些問題；又能結(jié)合實(shí)際，留意索賠方式方法的敏捷性，使企業(yè)的索賠工作落實(shí)到實(shí)處，真正擔(dān)起嫻熟運(yùn)用索賠手段來維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的重任。三、索賠管理索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為。它與我們通常所說的工程簽證不同。在施工過程中，簽證是承發(fā)包雙方就額外費(fèi)用補(bǔ)償或工期延長等達(dá)成一樣的書面證明材料和補(bǔ)充協(xié)議，它可以作為工程款結(jié)算或最終增減工程造價(jià)的依據(jù)，而索賠則是單方面行為，對(duì)對(duì)方尚未形成約束力。這種索賠要求能否得到最終實(shí)現(xiàn)，必需在通過確認(rèn)（如雙方協(xié)商、談判、調(diào)解或仲裁、訴訟）后才能實(shí)現(xiàn)。在索賠管理工作中，施工企業(yè)應(yīng)留意以下幾點(diǎn)：1.加強(qiáng)工程管理人員的索賠意識(shí)和索賠業(yè)務(wù)實(shí)力，在工程管理中推行有效的索賠管理。2.預(yù)料索賠機(jī)會(huì)。雖然干擾事務(wù)產(chǎn)生于工程施工中，但它的根由卻在招標(biāo)文件、合同、設(shè)計(jì)及施工方案中。所以，在招標(biāo)文件分析、合同談判（包括在工程實(shí)施中雙方召開涉及變更的會(huì)議、簽署補(bǔ)充協(xié)議等）中，承包商應(yīng)對(duì)干擾事務(wù)有充分的考慮和防范，預(yù)料索賠的可能。預(yù)料索賠機(jī)會(huì)又是合同風(fēng)險(xiǎn)分析和對(duì)策的內(nèi)容之一。3.在合同實(shí)施過程中主動(dòng)地找尋和發(fā)覺索賠機(jī)會(huì)。由于工程項(xiàng)目的困難多變，現(xiàn)場(chǎng)條件、氣候和環(huán)境的改變，標(biāo)書及施工說明中錯(cuò)誤等因素的存在，索賠在施工過程中是必定存在的。在任何工程中，干擾事務(wù)也是不行避開的，問題是承包商能否剛好發(fā)覺并抓住索賠機(jī)會(huì)。承包商應(yīng)對(duì)索賠機(jī)會(huì)有敏銳的感覺，可以通過對(duì)合同實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)督、跟蹤、分析和診斷，以找尋和發(fā)覺索賠機(jī)會(huì)。4.處理索賠事務(wù)，解決索賠爭(zhēng)吵。一經(jīng)發(fā)覺索賠機(jī)會(huì)，則應(yīng)快速作出反應(yīng)，進(jìn)入索賠處理過程。在這過程中有大量的、詳細(xì)的、細(xì)致的索賠管理工作和業(yè)務(wù)。包括：（1）剛好向工程師和業(yè)主提出索賠意向；（2）進(jìn)行事態(tài)調(diào)查、找尋索賠理由和證據(jù)、分析干擾事務(wù)的影響、計(jì)算索賠值、起草索賠報(bào)告。在索賠工作中重要的一環(huán)是證明承包商提出的索賠要求是正確的。但僅僅證明自己正確還是不能收回已損失的費(fèi)用，只有精確地計(jì)算要求賠償?shù)臄?shù)額，并證明此數(shù)額的合情合理，索賠才能獲得勝利；（3）盡早向業(yè)主提出索賠報(bào)告，不必等到索賠有效期截止前?；麨榱悖鹤兏鼒?bào)告出來以后，不宜一大摞地申報(bào)，講究一項(xiàng)一報(bào)、一項(xiàng)一解決。因?yàn)闃I(yè)主、監(jiān)理對(duì)一大摞的報(bào)告和太大金額一見就膽怯 ，不敢貿(mào)然批復(fù)，即使批復(fù)也會(huì)核減很多。還要講究過程中解決，當(dāng)月完工當(dāng)月簽，比放在后面簽好辦得多；（4）在提出索賠要求后，常常與業(yè)主、工程師接觸、協(xié)商，敦促工程師及早審查批準(zhǔn)索賠報(bào)告，緊盯不放。報(bào)送業(yè)主變更索賠資料后，項(xiàng)目部要有專人常常去跑，要像釘子一樣釘住，假如上報(bào)的資料一放了之，那任務(wù)只完成了一半。項(xiàng)目經(jīng)理和變更負(fù)責(zé)人更應(yīng)當(dāng)盯住，通過常常性的溝通去建立和培育感情，這樣才會(huì)獲得理解和支持；（5）督促業(yè)主及早支付賠償費(fèi)用，使自己的損失得到合理補(bǔ)償。5.在處理索賠事務(wù)過程中，施工企業(yè)對(duì)證據(jù)收集整理、索賠值的計(jì)算等工作往往都會(huì)不遺余力地去完成，但對(duì)索賠時(shí)間的重視程度大都不盡如人意。一般狀況下，索賠提出并解決得越早，承包商越主動(dòng)越有利；而拖延則多有不利，包括：（1）可能超過合同規(guī)定的索賠有效期，導(dǎo)致索賠要求無效；（2）盡早提出索賠意向，對(duì)業(yè)主和工程師起提示作用，敦促他們及早實(shí)行措施、消退干擾事務(wù)的影響。這對(duì)工程整體效益有利，否則承包商有利用業(yè)主和工程師過失（干擾事務(wù)）擴(kuò)大損失、以增加索賠之嫌；（3）拖延會(huì)使業(yè)主和和工程師對(duì)索賠的合理性產(chǎn)生懷疑，影響承包商的有利的索賠地位；（4）“夜長夢(mèng)多”，可能會(huì)給索賠的解決帶來新的波折，如工程中會(huì)出現(xiàn)新的問題，對(duì)方有充裕的時(shí)間進(jìn)行反索賠等；（5）盡早提出、盡早解決，則能盡早獲得賠償，增加承包商的財(cái)務(wù)實(shí)力。拖延會(huì)使很多單項(xiàng)索賠集中起來，帶來處理和解決的困難。當(dāng)索賠額很大時(shí)，盡管承包商有特別的理由，業(yè)主會(huì)全力反索賠，會(huì)要求承包商在最終解決中作出讓步?？傊?，施工索賠是一項(xiàng)困難的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，在索賠工作中施工企業(yè)要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范、簽訂的合同、補(bǔ)充協(xié)議及與業(yè)主、監(jiān)理的各項(xiàng)往來文件，必需依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽(yù)，踏踏實(shí)實(shí)地做好