某建筑企業(yè)ISO管理體系

職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)0第一章：導(dǎo)論有關(guān)的術(shù)語(yǔ)和定義審核的特點(diǎn)審核類型及目的審核委托方和受審核方認(rèn)證審核的一般程序1審核

(ISO9000：2000—3.9.1)

為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià),以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。2

審核準(zhǔn)則（ISO9000:2000—3.9.3)用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。審核證據(jù)(ISO9000:2000—3.9.4)

與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。3審核發(fā)現(xiàn)(ISO9000)

將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明是否符合審核準(zhǔn)則，也能指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

4審核結(jié)論(ISO9000)

審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果(ISO9000)5

審核委托方（ISO9000）：要求審核的組織或人員。受審核方（ISO9000）：

被審核的組織。相關(guān)方：與組織的職業(yè)健康安全績(jī)效有關(guān)的或受其職業(yè)健康安全績(jī)效影響的個(gè)人或團(tuán)體。6職業(yè)健康安全管理體系審核

為獲得組織職業(yè)健康安全管理體系審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。7職業(yè)健康安全管理體系審核的目的確定受審核方活動(dòng)及結(jié)果與審核準(zhǔn)則的符合性；判斷受審核方是否得到了實(shí)施與保持；評(píng)價(jià)受審核方的總體有效性（適合于達(dá)到方針和目標(biāo)）；發(fā)現(xiàn)受審核方中可予改進(jìn)的領(lǐng)域。OHSMSOHSMSOHSMSOHSMS8職業(yè)健康安全管理體系審核準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)受審核方的OHSMS文件適用于受審核方的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其它要求不同類型的審核，審核準(zhǔn)則應(yīng)有所側(cè)重9職業(yè)健康安全管理體系審核準(zhǔn)則第一方審核：?jiǎn)挝惑w系文件，適用法律法規(guī)及其他要求第二方審核：合同或法定的要求第三方審核：審核規(guī)范、受審核方體系文件、適用法律法規(guī)及其他要求10OHSMS審核主要特點(diǎn)以保護(hù)人為最終目的以抽樣檢查貫穿與整個(gè)審核過(guò)程是一個(gè)系統(tǒng)化文件化的評(píng)價(jià)過(guò)程按規(guī)定的審核準(zhǔn)則實(shí)施OHS審核客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性；體系的正規(guī)性----文件化；正式、有序的活動(dòng)；11審核是正式的活動(dòng)體系審核需經(jīng)過(guò)管理者的授權(quán)或合同下才能進(jìn)行；體系審核有正式的程序和做法；審核工作必須由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的人員進(jìn)行；審核必須形成書(shū)面的文件。12審核類型

職業(yè)健康內(nèi)部審核第一方審核安全管理體系審核第二方審核外部審核第三方審核13第一方（內(nèi)部）審核的目的評(píng)價(jià)自身OHSMS體系驗(yàn)證體系是否持續(xù)有效運(yùn)行作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)的機(jī)制在外部審核前作好準(zhǔn)備14第二方審核的目的選擇合適的供應(yīng)商/合作伙伴；證實(shí)供應(yīng)商/合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求；促進(jìn)供應(yīng)商/合作方改進(jìn)管理體系；為第二/第三方審核做準(zhǔn)備；一種管理手段。15第三方審核的目的確定OHSMS要素是否符合規(guī)定的要求確定現(xiàn)行的OHSMS實(shí)現(xiàn)規(guī)定OHS目標(biāo)的有效性確定受審核方的OHSMS是否能被認(rèn)證/注冊(cè)為受審核方提供改進(jìn)其OHSMS的機(jī)會(huì)減少許多重復(fù)的第二方審核提高企業(yè)聲譽(yù)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力16認(rèn)證的階段審核的啟動(dòng)審核的策劃與準(zhǔn)備審核的實(shí)施糾正措施的跟蹤批準(zhǔn)注冊(cè)證后的監(jiān)督管理17認(rèn)證的程序

委托方書(shū)面申請(qǐng)

申請(qǐng)?jiān)u審、受理

任命審核組長(zhǎng)組建審核組

第一階段審核限期整改

準(zhǔn)備審核文件18

第二階段審核不推薦注冊(cè)

對(duì)糾正措施的跟蹤驗(yàn)證

編制和提交審核報(bào)告

認(rèn)證評(píng)定

頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)19證后監(jiān)慈督審核肆?xí)籂客！⒊肺r消或注鼠銷期滿復(fù)哲評(píng)換證滋注銷20第二章戴OHS洋MS內(nèi)母部審核概述21OHS紡MS內(nèi)依審內(nèi)審的妨功能a）評(píng)吼價(jià)體系忠管理活虎動(dòng)/執(zhí)上行狀態(tài)副的符合善性b）評(píng)價(jià)賺實(shí)施/實(shí)拐現(xiàn)方針、脆目標(biāo)、指撲標(biāo)、方案濁及預(yù)期的虛績(jī)效的有閃效性c）評(píng)間價(jià)滿足朋健康安遼全法律殖法規(guī)及頓其他相侍關(guān)要求叮的一致杰性22OHS迷MS內(nèi)錦審d）評(píng)價(jià)碧向相關(guān)方拿施加安全勉第一、預(yù)齊防為主的背理念影響錫的可信性e）評(píng)甜價(jià)持續(xù)捆改進(jìn)和填安全預(yù)癢防的可迫能性f）評(píng)盾價(jià)獲得鐮第三方棟認(rèn)證/奮保持合秋格注冊(cè)獵的可能凝性23審核準(zhǔn)則組織的挨OHS臥MS文幟件適用的據(jù)OHS谷MS的展法律法獸規(guī)及其聯(lián)他鴉相關(guān)要血求OHSM練S規(guī)范24審核范圍覆蓋OH不SMS的呈全部管理書(shū)要素覆蓋體系繡的全部部址門和職能覆蓋體系丈所轄范圍覆蓋體炭系所涉謎及的活鉛動(dòng)、產(chǎn)想品及服剛務(wù)25審核范獨(dú)圍內(nèi)審應(yīng)狗強(qiáng)調(diào)重繳點(diǎn)突出衰，關(guān)注怨職責(zé)歸桐口，重典要職能繼部門，秒重點(diǎn)安抗全崗位憐。抽樣量乖和資源背應(yīng)多于尸外部審償核。臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)泥如建筑施享工現(xiàn)場(chǎng)，仙不論其現(xiàn)說(shuō)場(chǎng)位置處赤于何處都富應(yīng)受控于跌組織的體睛系之下，雪可以被審焦核。當(dāng)無(wú)法界數(shù)定現(xiàn)場(chǎng)區(qū)鐵域時(shí)，應(yīng)除考慮組織砌總部的活鼠動(dòng)及服務(wù)先的傳遞性臭。26審核頻次勁和時(shí)機(jī)每年1-碑2次，覆做蓋體系涉賤及的所有扯范圍第一次便內(nèi)審應(yīng)慶在體系產(chǎn)運(yùn)行一蘿段時(shí)間附，有活憂動(dòng)的正渠式資料獻(xiàn)后審核定期內(nèi)審亂應(yīng)按年度答計(jì)劃執(zhí)行如發(fā)生O絕HS問(wèn)題駕及體系變粘化時(shí)，應(yīng)齒增加內(nèi)審儀活動(dòng)的頻凳次審核的欠頻次取啞決于體仰系運(yùn)行紫的性質(zhì)從OHS拆因素和潛司在影響出漲發(fā)予以考饅慮過(guò)去審魯核的結(jié)果27內(nèi)審的一擦般步驟確定任么務(wù)審核準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審積核編寫(xiě)審蒜核報(bào)告糾正措施示的跟蹤全面審磁核報(bào)告嶼的編寫(xiě)蛛和糾正志措施計(jì)骨劃完成仁情況的擱匯總分孩析28第三章補(bǔ)內(nèi)部審米核29第一節(jié)研內(nèi)部審臟核的策劃1.1燦內(nèi)審的語(yǔ)策劃：最高管補(bǔ)理者真夜正重視灘內(nèi)審工慰作管理者代輩表親自抓千內(nèi)審工作禿，協(xié)調(diào)審構(gòu)核中的重訂大問(wèn)題明確內(nèi)呼審的職范能部門培訓(xùn)并建錦立一支內(nèi)贈(zèng)審員隊(duì)伍欣并規(guī)定其恐職責(zé)建立并保羨持審核所霉用的程序門及有關(guān)文答件和記錄備表式301.2財(cái).柱內(nèi)審程鼻序的建傻立1.2尊.1伏內(nèi)審的叉主要階沉段啟動(dòng)審核準(zhǔn)備審核實(shí)施審遲核糾正措漂施的跟播蹤審核報(bào)告311.2.聽(tīng)2燦程序內(nèi)績(jī)?nèi)?）目龜?shù)?）范圍3）引用震文件4）職篩責(zé)與權(quán)疑限5）內(nèi)蘆審員的坐條件6）審陡核準(zhǔn)則7）符合暗性判斷原炮則321.2澤.2略程序內(nèi)厘容8）審核梢頻次、時(shí)箱機(jī)和范圍9）審張核計(jì)劃10）夫組建審?qiáng)A核組11）綠準(zhǔn)備審夜核工作進(jìn)文件12）明步確審核方月法331.2.皺2你程序內(nèi)珍容13）首突次會(huì)議14）審弊核發(fā)現(xiàn)15）非不符合括項(xiàng)的提聚出、傳餃遞及確竄認(rèn)16）脾末次會(huì)繞議17）糾濟(jì)正措施的債提出、實(shí)筆施及驗(yàn)證18）交審核報(bào)望告及分儲(chǔ)發(fā)19）費(fèi)內(nèi)審記手錄的保墓存341.3統(tǒng)啟青動(dòng)審核1.3.鳴1審映核范圍的鑼界定促使組接織的O撓HSM覽S所覆撕蓋的驕產(chǎn)品、侄過(guò)程、陸活動(dòng)、芝服務(wù)，蝴能定期循接受內(nèi)層審351.勵(lì)3.2積審狐核頻次攤的安排a）對(duì)堵健康安嗚全因素企和潛在槍影響b）過(guò)去講審核的結(jié)交果c）組皺織的產(chǎn)稻品、過(guò)橫程、活旋動(dòng)、服盈務(wù)對(duì)勞幟動(dòng)者構(gòu)護(hù)成的影音響（包招括潛在姐影響）d）體系膜及其結(jié)構(gòu)仇的變化和凈組織內(nèi)部因管理的重個(gè)要而定e）每年老應(yīng)進(jìn)行1頁(yè)-2次內(nèi)沫審活動(dòng)36第二節(jié)礙內(nèi)卵部審核實(shí)可施2.1內(nèi)審的腰準(zhǔn)備372.1應(yīng).1奴審轎核準(zhǔn)備糠階段流病程圖制定審核易計(jì)劃組建審核摧組準(zhǔn)備審核碼文件文件審核382.1.莖2憂制定審游核計(jì)劃滾動(dòng)式年度的甲內(nèi)審計(jì)富劃?審核屈計(jì)劃命集中紗式內(nèi)審實(shí)施勤計(jì)劃?必須田經(jīng)過(guò)適好宜的確老認(rèn)392.1驕.3晶制定獎(jiǎng)內(nèi)審實(shí)箏施計(jì)劃抄時(shí)應(yīng)考絞慮以下泉內(nèi)容1）審文核目的吧與范圍2）審核邊準(zhǔn)則3）被蠶審核的陪單位和各職能部插門名稱4）對(duì)O朱HS體系袖負(fù)有直接累重大責(zé)任灶的職能部個(gè)門/人員402.1.高3制終定內(nèi)審實(shí)碰施計(jì)劃時(shí)落應(yīng)考慮以紅下內(nèi)容5）重津點(diǎn)審核付的要素6）主攝要審核次活動(dòng)的烘預(yù)定時(shí)壺間和起描止日期7）審核法組成員名外單8）審核崗中的會(huì)議揭安排9）審楊核中的勒特殊要卡求412.1聲.4成賀立審核燈組審核組由濁審核員和核審核組組案長(zhǎng)組成由管理者頂代表和組或長(zhǎng)共同組波建審核組明確審遺核組成炕員和組程長(zhǎng)的職匹責(zé)需要時(shí)聘活請(qǐng)技術(shù)專病家42審核組芝的能力充分、填準(zhǔn)確判乖斷體系殼對(duì)相關(guān)弱法律法貌規(guī)的符枝合性；準(zhǔn)確界定妄組織的活仍動(dòng)及其全偷部活動(dòng)中座的典型危君險(xiǎn)源；評(píng)估風(fēng)北險(xiǎn)，減王輕、控曠制風(fēng)險(xiǎn)逃的措施燦；掌握體系腦的特性，蓬對(duì)有專業(yè)銷特點(diǎn)活動(dòng)穴的控制的顧有效性恰促當(dāng)評(píng)價(jià)；了解相叼關(guān)的職玩業(yè)健康恭安全技拋術(shù)和法妹律法規(guī)版及其發(fā)溉展。432.1.腐5藥審核員庸職責(zé)和活確動(dòng)服從組懷長(zhǎng)的指獨(dú)揮，支沃持組長(zhǎng)煉開(kāi)展工奪作在審核范千圍內(nèi)客觀燭地、高效化地、富于匹成果地按咬計(jì)劃開(kāi)展鑼制定的工遷作充分收匆集與分饒析有關(guān)沸的審核準(zhǔn)證據(jù)以野確定審蝕核發(fā)現(xiàn)紗，并進(jìn)而盡提出審猜核結(jié)論鴉意見(jiàn)442.1.摩5光審核員剖職責(zé)和活陣動(dòng)在組長(zhǎng)伙的指導(dǎo)睬下準(zhǔn)備股工作文掌件將個(gè)人孩審核發(fā)注現(xiàn)形成談文件負(fù)責(zé)不符曉合糾正措越施的驗(yàn)證保管好可與審核副有關(guān)的清文件協(xié)助編寫(xiě)轎審核報(bào)告452.1.膽5盡審核員閥職責(zé)和活摘?jiǎng)恿私庀嗔铌P(guān)的法跑律法規(guī)秀和其他混要求；具有一定番的職業(yè)健顏康安全科妄學(xué)和技術(shù)穿的知識(shí)，只能夠識(shí)別墻危險(xiǎn)源，苗進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)媽評(píng)估，了書(shū)解風(fēng)險(xiǎn)控止制措施的雕影響；具備審核洞工作所必以須的個(gè)人副素質(zhì)和能丑力462.1振.6欲審核組粒長(zhǎng)職責(zé)峽和活動(dòng)與組織礦的管理徐者商定溫審核準(zhǔn)侍則和范纏圍組建審核正組根據(jù)〈吐OHS侄MS規(guī)聚范〉指和導(dǎo)審核芬組的活閃動(dòng)制定審雹核實(shí)施層計(jì)劃472.1雹.6泥審核組或長(zhǎng)職責(zé)歷和活動(dòng)將審核平計(jì)劃傳恥達(dá)到審棉核組及這組織的卻管理者賭和相關(guān)浴部門負(fù)巾責(zé)人控制審核閣計(jì)劃、進(jìn)峰度、不合勞格項(xiàng)、結(jié)棕論向組織的道管理者通碎報(bào)審核情限況提出審核場(chǎng)報(bào)告組織對(duì)不鬼合格項(xiàng)的巴整改的跟虧蹤驗(yàn)證工成作482.1.轉(zhuǎn)7的準(zhǔn)備審代核工作文譜件審核工作沒(méi)文件包括客：審核計(jì)劃鐘、首末次竄會(huì)議簽到鴨表、會(huì)議狹記錄表、現(xiàn)場(chǎng)審鞭核檢查樹(shù)表、空妨白的不萄符合報(bào)罵告、糾嬌正及驗(yàn)賽證措施嬌報(bào)告、啦空白的貼內(nèi)審報(bào)如告審核組擇中的規(guī)年定專人燃負(fù)責(zé)整腎理保存492.1葡.7息準(zhǔn)備審秧核工作屆文件組織機(jī)構(gòu)煩圖及平面嶼布置圖工藝/業(yè)業(yè)務(wù)流頭程圖OHSM竊S手冊(cè)、艦程序相關(guān)的法陜律、法規(guī)連及其他要美求清單及關(guān)內(nèi)容其他適用蒼的背景資涼料，如化侄學(xué)品清單50檢查表檢查表決的作用檢查表的讓內(nèi)容檢查表的欣編制方法檢查表字示例512.1.梁8雜編制審濁核檢查表半的作用1）保庸持審核拴目標(biāo)清憲楚2）有聚計(jì)劃地診取得審昌核證據(jù)3）保持胳審核的節(jié)犁奏性和連送續(xù)性4）減少告內(nèi)審員的砍偏見(jiàn)5）有峽效使用邀有限的防審核時(shí)鞭間6）明擋確審核輩的抽樣控樣本522.1蒸.8闖編制審耀核檢查竟表的作斧用7）策劃脂有效的審電核思路--明確拍審核要點(diǎn)丑和方法--確?？麑徍说闹麽橆}明確，拔重點(diǎn)突出--確保煤審核的系挖統(tǒng)和完整8）確近保審核更的一致532.1.石9執(zhí)檢查表腰的內(nèi)容1）列出審畢核項(xiàng)目和獄要點(diǎn)2）確保審問(wèn)核覆蓋面謀的完整3）確定抽蜂樣方法4）明確審影核步驟和尊方法542.1.縫9壤檢查表勺的內(nèi)容設(shè)計(jì)檢粗查表時(shí)件應(yīng)注意咸以下事躁項(xiàng)：1）以標(biāo)爛準(zhǔn)、法規(guī)鄙、法律、判體系文件恨為審核準(zhǔn)吃則2）抓革住重點(diǎn)霸，抽樣節(jié)應(yīng)有代矛表性3）以部綢門為主，風(fēng)突出該部顧門安全、窩健康主要得職能，任并驗(yàn)證其桂績(jī)效4）具艦有可操莊作性5）不咳熟練的食審核員彩需要詳惰細(xì)編制鐘檢查表552.1.恒9倦檢查表派的內(nèi)容去哪里踢審厭核部門雞、地點(diǎn)找誰(shuí)查林被蝕審核人查什么職檢么查內(nèi)容或、要點(diǎn)怎么查歌審核步驟注和方法審核記足錄、審普核員、姥審核時(shí)囑間562.1扔.10變?nèi)缳V何編寫(xiě)勻現(xiàn)場(chǎng)審盯核檢查然表1）根紙據(jù)標(biāo)準(zhǔn)團(tuán)要求和乒體系文冷件對(duì)部搜門、人觀員的要蛋求2）認(rèn)慮真閱讀慶體系文區(qū)件，依傅據(jù)要求礙檢查各執(zhí)有關(guān)崗肯位實(shí)施釀要求的價(jià)情況3）檢查慣各有關(guān)崗伴位對(duì)重要緊安全健康歲因素的控糾制情況4）了截解受審滾核部門洽的安全節(jié)目標(biāo)、竭指標(biāo)和煩管理方和案的實(shí)懶現(xiàn)情況575）以標(biāo)準(zhǔn)皇、法律深法規(guī)、丑體系文胞件為依決據(jù)，不負(fù)能以審都核員自粉己的觀璃點(diǎn)或要眨求作為套審核依研據(jù)6）審核組長(zhǎng)唱應(yīng)對(duì)審核段員編制的豈檢查表進(jìn)烈行審閱，葛保證審核話的系統(tǒng)性很，覆蓋面7）在審核中籍對(duì)發(fā)現(xiàn)的似新問(wèn)題進(jìn)佳行補(bǔ)充或訪追蹤審核8）不要完裹全受原清有審核傻檢查內(nèi)罰容的限數(shù)制2.1.辯10浩如何樓編寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)呢審核檢查遠(yuǎn)表58以GB/T采2800堵1標(biāo)準(zhǔn)及OHS慣MS文件為依計(jì)據(jù)以部門審肅核為主時(shí),應(yīng)列出有糕關(guān)的主要賭要素的審越核內(nèi)容和岡審核方法以要素審中核為主時(shí),要說(shuō)明缸到哪些廣部門去郊查注意要是素的邏榨輯順序,明確審共核步驟抓住重欺點(diǎn),抽樣應(yīng)有號(hào)代表性檢查表館應(yīng)注意592.1摔.11文件審寫(xiě)核文件審核嗓的目的文件審核愚的要求文件審系核的方松法文件審核編應(yīng)注意的醫(yī)事項(xiàng)602.1亭.11挪對(duì)OH閑SMS駁體系文族件的審萬(wàn)核文件審陳核的目刮的a）了解校組織的O有HSMS者體系文件宣是否滿足保規(guī)范和相通關(guān)的法律寄法規(guī)的要局求b）體系候文件是否變有適用性列和可操作昌性c）便于陳審核準(zhǔn)備文件審核敲的對(duì)象a）管理聲手冊(cè)b）程觀序文件c）作業(yè)幣指導(dǎo)書(shū)61文件審記核的要葬求審核文潤(rùn)件的符狂合性審核文擇件的系板統(tǒng)性審核文件耍的協(xié)調(diào)性審核名詞屯術(shù)語(yǔ)審核文岔件的有扒效性，塌統(tǒng)一性內(nèi)容的重審核形式的審搶核622.1已.11培對(duì)OH妙SMS旦體系文布件的審預(yù)核1）判礎(chǔ)斷組織涌的體系錯(cuò)文件是籍否覆蓋搞了其體璃系建立疑的準(zhǔn)則險(xiǎn)所適用幻玉的全部曬管理要慎求2）判俘斷組織年的體系經(jīng)文件結(jié)咱構(gòu)層次叉及相互商關(guān)系是煮否明確3）判蟻斷組織俘的實(shí)際躬情況是溪否與其董文件相冶符632.1賣.11嬌對(duì)OH據(jù)SMS是體系文煮件的審終核4）判召斷組織壟的體系菠文件是徐否現(xiàn)行夢(mèng)有效，再并符合宴文件控運(yùn)制的要手求5）判斷往組織對(duì)體若系文件中裝中引用的鼓名詞、術(shù)肅語(yǔ)、縮略盯語(yǔ)是否作茄出說(shuō)明6）判薯斷組織書(shū)的體系順文件之付間是否蹤蝶矛盾、撞重復(fù)64OHS郵MS手冊(cè)審核覆蓋標(biāo)準(zhǔn)獵核心要素手冊(cè)與償程序應(yīng)餡有對(duì)應(yīng)莊關(guān)系要素間具接口邏御輯關(guān)系君清楚職責(zé)明確65標(biāo)準(zhǔn)規(guī)辮定的程廁序文件每一程歇序文件賄的內(nèi)容砌完整與其它貿(mào)文件協(xié)照調(diào)（接虎口）結(jié)合實(shí)際會(huì)，適宜程序文件鞏審核66文件格式靜審核有效版金本審批文件受地控標(biāo)識(shí)發(fā)布日期兇和版本變劉更編號(hào)一愧致修改標(biāo)識(shí)文件格672.1庸.12子內(nèi)傷審計(jì)劃觀傳達(dá)和服部門、碌項(xiàng)目部搏準(zhǔn)備工劍作內(nèi)審計(jì)劃舒的傳達(dá)1）年度屑內(nèi)審計(jì)劃必每年初發(fā)谷布2）每次姑內(nèi)審計(jì)劃報(bào)前1-2片周發(fā)布，默應(yīng)有發(fā)放也記錄682.1.縫12哨部門、釀項(xiàng)目部準(zhǔn)絹備工作1）通塵知有關(guān)勸部門、姥人員2）按晨?jī)?nèi)審計(jì)將劃的要撲求做好學(xué)相應(yīng)的昆文件、鳥(niǎo)記錄及跪其他證惑實(shí)性材揉料的準(zhǔn)泉備3）確定鏟陪同人員走及落實(shí)其持他審核資棟源4）如確伶因工作需罷要不能按絲式規(guī)定時(shí)間撞進(jìn)行時(shí)，她及時(shí)向?qū)徲泻私M長(zhǎng)、策管理者代拘表提出692.2裁內(nèi)審穩(wěn)的實(shí)施實(shí)施審鉗核階段克流程圖首次會(huì)鍋?zhàn)h現(xiàn)場(chǎng)審核審核組蘆會(huì)議確定不露符合項(xiàng)草擬審核孔報(bào)告末次會(huì)行議702.2.隨1杏首次會(huì)接議參加人肢員：管夫理者代秘表、各絞部門負(fù)尸責(zé)人、羊項(xiàng)目部每負(fù)責(zé)纖人員和誦審核組夜全體人滲員、陪選同人員會(huì)議內(nèi)壞容：a）明驢確審核校的目的惹、范圍懂、準(zhǔn)則君、方法本、審核冬的詳細(xì)內(nèi)日程安暫排b）管理問(wèn)者代表在受會(huì)議進(jìn)行將內(nèi)審動(dòng)員冒，提高重策視程度c）落即實(shí)陪同嫌人員和逝審核資敘源d）解決言審核計(jì)劃饞中的疑義主持人斥：審核煮組長(zhǎng)712.2綿.2聲現(xiàn)場(chǎng)審失核2.2.乳2.1夢(mèng)審核方英式a）按部捆門審核的駝方式b）按寸要素審廉核的方鋪式c）以安凈全健康因摧素為線索拋審核方式2.2.采2.2流提問(wèn)方玩式a）封惕閉式提歌問(wèn)b）開(kāi)騎放式提部問(wèn)c）澄嚷清式提禍問(wèn)722.2莖.2.洽3提取年證方法聽(tīng)—注意挪回答要點(diǎn)喬、防止走符神看—觀通看實(shí)際謙操作狀竭態(tài)、標(biāo)挽識(shí)查—查柔核數(shù)據(jù)飛、圖表稠、報(bào)告徑、實(shí)物文、記錄測(cè)—抽得測(cè)驗(yàn)證雞有關(guān)安挽全、健常康、指喘標(biāo)73審核方法提問(wèn)與交歐談；查閱文倘件和記棵錄；現(xiàn)場(chǎng)觀察脹；測(cè)試。2.2.課2.4742.2.違2.5著審核技巧要善于指提問(wèn)和塘交談；要注意傾幸聽(tīng)；要仔細(xì)丙觀察和蹈查閱；記錄要鑒證據(jù)確疤切；要善于追咱蹤驗(yàn)證。75提問(wèn)技巧近（一）開(kāi)放式：淺答案需要勇說(shuō)明、理成解；可獲取較黃大的信息療量；有時(shí)會(huì)浪至費(fèi)時(shí)間。封閉式音：可同用簡(jiǎn)單訂的“是躺”或“梯否”電回答；用以獲取塘專門的信拿息；有主動(dòng)權(quán)遵，但信息當(dāng)量小。澄清式：循用以獲得呆更多的?？T信息或潛確認(rèn)已獲夜的信息；換帶主觀導(dǎo)堂向，不能袖經(jīng)常用。76開(kāi)放式問(wèn)詠題：主題式；擴(kuò)展式宇；討論式星；調(diào)查式嬌；重復(fù)式；假設(shè)式；驗(yàn)證式柿。提問(wèn)技扎巧（二找）77提問(wèn)技巧夜（三）注意事項(xiàng)：按事先準(zhǔn)迫備的檢查膝表提問(wèn)，臂但不死板方；仔細(xì)有效崇地聽(tīng)取回渠答；及時(shí)抓住傳信息的線鋼索；注意對(duì)方捎的態(tài)度和撕表情。78觀察和查扮閱觀察現(xiàn)場(chǎng)無(wú)、操作、華標(biāo)志及設(shè)護(hù)備運(yùn)行狀打況；查閱有關(guān)織記錄：-次危險(xiǎn)源誤的識(shí)別懶和評(píng)價(jià)邪記錄；-法睛律法規(guī)識(shí)標(biāo)別和登記閱記錄；-臭方案實(shí)束施記錄扔；-稼運(yùn)行控壘制記錄律；-撓監(jiān)控和慎監(jiān)測(cè)記睛錄；-姻不符合魄與糾正響措施記周錄；-訓(xùn)培訓(xùn)記賓錄；-內(nèi)廟審與管理存評(píng)審記錄鞠等79現(xiàn)場(chǎng)巡視生產(chǎn)現(xiàn)繼場(chǎng)動(dòng)力供應(yīng)尺現(xiàn)場(chǎng)庫(kù)房（特烘別是化學(xué)慚品庫(kù)房）高處作使業(yè)現(xiàn)場(chǎng)儲(chǔ)油/削氣現(xiàn)場(chǎng)802.2.石2.6膏做好鴿觀察結(jié)果澆的記錄記錄的吳作用a）作潑為編制浴不合格承項(xiàng)和審羞核報(bào)告滋結(jié)論的泰依據(jù)b）作喂為備忘莫、核實(shí)寫(xiě)的依據(jù)c）作為狐查閱、追款溯的參考81記錄的要蘭求a)記棍錄應(yīng)清扯楚、全牛面、易潮懂、便尖于查閱大、追溯b）記錄帽應(yīng)準(zhǔn)確、龍具體縮達(dá)略語(yǔ)是否沈作出說(shuō)明a）記宏錄應(yīng)及經(jīng)時(shí)、當(dāng)窮場(chǎng)記、臂盡量避肥免事后養(yǎng)回憶、廁追記82記錄應(yīng)全詞面，包括萌有效實(shí)施此記錄和不隆符合的記螺錄。內(nèi)容：-時(shí)俊間、地點(diǎn)銅、人物；-事實(shí)榴描述(主版要是正確姜和錯(cuò)誤的珠行為)；-漂證據(jù)的常唯一性肥標(biāo)識(shí)；-現(xiàn)冤場(chǎng)文件的耽規(guī)定。要求：扒完整、充準(zhǔn)確、獨(dú)可重查見(jiàn)。832.2乒.2.死7審核組蕩長(zhǎng)要對(duì)窯審核員帆進(jìn)行“甜六控制”控制審側(cè)核計(jì)劃控制審捷核活動(dòng)控制受迷審核方駝各種態(tài)洗度控制審核梳的科學(xué)、麻客觀、公眨正性控制客觀撥證據(jù)控制不膽符合項(xiàng)門的確認(rèn)842.2櫻.3科不符合畢項(xiàng)判斷852.2梢.3.染1鞠不辟符合項(xiàng)惠判斷原攤則定義—閑任何與谷工作標(biāo)濟(jì)準(zhǔn)、慣插例、程覺(jué)序、法徒規(guī)、管耕理體系看績(jī)效等亞的偏離糊，其結(jié)房誠(chéng)果能夠胖直接或極間接導(dǎo)蒜致傷害謎、疾病潤(rùn)、財(cái)產(chǎn)貫損失、暑工作環(huán)紋境破壞勾或這些兆情況的眾組合原則：1節(jié)）不符合僵審核規(guī)范召、法律、但法規(guī)、相禽關(guān)文件要渴求2）不繭符合單足位體系宰文件規(guī)擠定3）不筋符合預(yù)萍定的O細(xì)HS方軍針、目秤標(biāo)、扇指標(biāo)奴或預(yù)期攝OHS腎績(jī)效862.2.僵3.2濕不婦符合項(xiàng)的找性質(zhì)嚴(yán)重不殘符合a）部央分要素賤沒(méi)有得彈到控制盈和堅(jiān)持b）必馳須有的配要素（變安全因啊素）被帶遺漏或嗽忽視c）要素軍中的主要甜安全活動(dòng)瞎不受控或鵝不能證實(shí)d）個(gè)別餓區(qū)域沒(méi)有駱體系運(yùn)行權(quán)的要求87—體系輝出現(xiàn)系統(tǒng)宴性失效?！w杯系運(yùn)行禁出現(xiàn)區(qū)盾域性失野效。—造卡成重大況風(fēng)險(xiǎn)，伶或潛在抱嚴(yán)重有乓害的職薄業(yè)健康科安全后遣果。—OH綱SMS李績(jī)效嚴(yán)斬重違反倍法律、承法規(guī)或質(zhì)其他要飯求?！唤戆悴环旰享?xiàng)沒(méi)場(chǎng)有按期剪糾正?！繕?biāo)戴未實(shí)現(xiàn)，嫁且沒(méi)有通紀(jì)過(guò)評(píng)審采拼取必要的捕措施。嚴(yán)重88一般不符敢合a）個(gè)別膚要素執(zhí)行明存在著失圓誤b）個(gè)密別員工摔的錯(cuò)誤霧造成的澇不符合康，可以柏迅速得應(yīng)到糾正c）不惱符合是借獨(dú)立的田、偶然引的對(duì)滿足O討HSMS俊要素或體病系文件的公要求而言稍，是個(gè)別的、神偶然的、辦孤立的、苗輕微的問(wèn)題潔；對(duì)保證所鎖審核范圍腳的體系而世言，是次要的問(wèn)題。892.2織.3.映3賤不默符合項(xiàng)財(cái)內(nèi)容不符合蘿項(xiàng)報(bào)告滿三要素a）不符驕合現(xiàn)象的華描述b）不符校合判據(jù)及暈條款號(hào)；c）不符眉合項(xiàng)的性援質(zhì)受審核方得名稱、審禾核員、陪兩同人員、縫日期、受荒審核方的握確認(rèn)及簽哀名；、朝糾正措施蔬及完成時(shí)雹間、采取腐糾正措施涌后的驗(yàn)證凍記錄90不符合的尤描述事實(shí)的準(zhǔn)婚確觀察哥（判斷企）在哪里梅發(fā)現(xiàn)忠（地點(diǎn)鏟）發(fā)現(xiàn)了什查么丟（事模實(shí)）為什么不妄合格尚（銀原因）誰(shuí)在場(chǎng)愛(ài)（割職位）采用專業(yè)修術(shù)語(yǔ)佩（陶正規(guī)）利于改嫌進(jìn)煮（丙幫助）91不符合項(xiàng)說(shuō)的確定1.必須黃以客觀事仰實(shí)為基礎(chǔ)仇。2.必館須以審事核準(zhǔn)則倘為依據(jù)捕。3.分浴析不符奧合的原辛因，找繁出體系頭缺陷。4.審核翠組內(nèi)相互渡溝通，統(tǒng)丈一意見(jiàn)。5.與受屠審核方共合同確認(rèn)事售實(shí)。92不符合的洪幾種情況文件未達(dá)匙到標(biāo)準(zhǔn)么的要求；體系實(shí)憲施不符葬合文件筒的規(guī)定槐；體系運(yùn)竟行結(jié)果傅未達(dá)到裂策劃的勇目標(biāo)松；體系運(yùn)行氏的OHS掙MS行為促未達(dá)到O辣HS法律口、法規(guī)和垂其他要求哥的規(guī)定。93不符合囑報(bào)告的遲要求事實(shí)描員述準(zhǔn)確緒清楚，靠簡(jiǎn)明扼腦要理由確切判斷正確定級(jí)恰洞當(dāng)94詢問(wèn)品管很部林衛(wèi)得兩知，公司專體系運(yùn)行枯以來(lái)對(duì)運(yùn)驚行活動(dòng)進(jìn)辭行績(jī)效監(jiān)礎(chǔ)測(cè)。缺少搶監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)自，怎么能楚證明貴公護(hù)司的OH穿SMS垮績(jī)效！不受符合4雜.5.1卡的要求。不符合事爽實(shí)的描述掘示例一95不符合贊事實(shí)的沸描述示垮例二ESP談-08忠噪聲監(jiān)箭測(cè)和測(cè)位量程序嘩6.2奇.2條頌規(guī)定，胸質(zhì)保部瞎每月應(yīng)榜對(duì)震動(dòng)迅設(shè)備的粒運(yùn)行與屑活動(dòng)例兵行監(jiān)測(cè)稻，但查摔3個(gè)月歷來(lái)體系符運(yùn)行的野記錄，刑沒(méi)有發(fā)誕現(xiàn)有關(guān)耕的監(jiān)測(cè)封記錄，鬼品管部觀部長(zhǎng)也宏證實(shí)從型來(lái)沒(méi)有返進(jìn)行過(guò)克監(jiān)測(cè)。不符合車4.5.殿1的要求偏。962.2.趕4團(tuán)審核組里會(huì)議每日審核拾組信息交楊流會(huì)，半孩小時(shí)末次會(huì)冷議前審矮核組的宰內(nèi)部交炎流、溝轎通、協(xié)涉調(diào)會(huì)目的是刃掌握進(jìn)泛度、互扮通信息適、互補(bǔ)界印證、惕分析審侍核結(jié)果捧、以確額保審核脈制定的惱準(zhǔn)確性972.2拼.5嘉末次會(huì)母議主持人：揪審核組長(zhǎng)參加人：洪最高管理主者、管理牲者代表、殊各相關(guān)部門負(fù)責(zé)規(guī)人及審核近組成員a）感謝庭各部門配由合、支持b）重覽申本次鋤審核的席目的、灘準(zhǔn)則范京圍、日社程c）對(duì)O販HSMS錯(cuò)進(jìn)行了綜合合分析d）報(bào)炕告所發(fā)爸現(xiàn)的不愧符合項(xiàng)移及其內(nèi)甲容e）相關(guān)寧部門采取鍛糾正措施點(diǎn)的要求f）宣布剛審核結(jié)論g）有奶關(guān)聲明檔以及需雞澄清的腫事項(xiàng)982.3戒糾正掩措施·糾正究措施的赤制定·糾正措佩施的認(rèn)可般與批準(zhǔn)·糾正諷措施計(jì)插劃已實(shí)習(xí)施·糾正措掌施的跟蹤負(fù)驗(yàn)證992.3費(fèi)糾葬正措施應(yīng)注意咱：·糾正措?yún)柺┦欠襻樐陮?duì)產(chǎn)生不銳符合項(xiàng)的女原因·糾正措清施能否防疊止類似問(wèn)集題的再次槽發(fā)生·糾正措識(shí)施能否引愛(ài)起相關(guān)文膊件的修改映，如果殲有是否礦符合文件絹控制要求·糾正綿措施是養(yǎng)否在規(guī)業(yè)定期限紛內(nèi)完成翁，且可溉保持100糾正措絨施的驗(yàn)繩證1.原因種分析方面是否分梨析了原志因？是屑否確切鄭找到問(wèn)糟題的根撲源？是庫(kù)否強(qiáng)調(diào)輕客觀原和因？2.措施未制定方面是否針仇對(duì)原因懶？是否欣與程度蓄相適應(yīng)找？是否籮舉一反遼三？是悔否保證沖有效？3.實(shí)施載及效果方夢(mèng)面是否按郵期全部勤完成？癢是否有互效？記沖錄？文王件修改類？101案例一審核員訴在供銷毛科張科聞長(zhǎng)陪同島下來(lái)到反了原材健料庫(kù)。事審核員食發(fā)現(xiàn)在判倉(cāng)庫(kù)左問(wèn)邊轉(zhuǎn)角檢處有一匙個(gè)樓梯剃走道，南便問(wèn)樓伶上放置缺什么物巴品，張唱科長(zhǎng)說(shuō)睜由于最痰近生產(chǎn)產(chǎn)獨(dú)形勢(shì)很蔬好，從惹勞動(dòng)服打務(wù)公司懂聘用了諷5個(gè)臨抬時(shí)工，祝是專門刺為本公絮司產(chǎn)品韻打包的搏，為了借解決他典們的住場(chǎng)宿，故暑在倉(cāng)庫(kù)軌上設(shè)置業(yè)了員工釀的集體息宿舍，公反正倉(cāng)否庫(kù)還空僅，也規(guī)祝定了不屠允許在位上面燒局水和做替飯，應(yīng)靠該是沒(méi)侵有問(wèn)題需的，審羅核員在臣張科長(zhǎng)似陪同下棉走上了失集體宿渠舍，未運(yùn)見(jiàn)任何軋消防安艱全措施么和標(biāo)志鎮(zhèn)，在走蜜道內(nèi)還莖堆放了遺不少雜登物。102糾正措施戀（案例一橡）措施之涌一：1、設(shè)置豪安全標(biāo)志屢；2、清茂理雜物逼；措施之二駛：1.合修改危養(yǎng)險(xiǎn)源清強(qiáng)單，增孝加“牢原材料乓倉(cāng)庫(kù)安爹全隱患宵”；2.規(guī)購(gòu)定控制辦笛法。103糾正措潛施案例糾正措施慘：1.修改議危險(xiǎn)源清阿單，增加毫“原材關(guān)料倉(cāng)庫(kù)安裂全隱患”酸；2.識(shí)別旅類似情況況，并納恩入危險(xiǎn)源驅(qū)清單中；3.搬肆家4。獲輪取國(guó)家壞對(duì)倉(cāng)庫(kù)劑消防管籍理的有唯關(guān)規(guī)定庭，查尋面有關(guān)規(guī)支定辦法再；5.所有甜倉(cāng)庫(kù)場(chǎng)所別的清理；6.對(duì)羽所有操帶作人員嗽進(jìn)行消姐防管理抖方面的拿培訓(xùn)。1042.4屋OH爺SMS燥內(nèi)審報(bào)坐告內(nèi)審報(bào)獎(jiǎng)告內(nèi)容牽：1）審核通目的、范司圍和計(jì)劃2）審核違準(zhǔn)則3）審惜核的日掌程安排4）參冶與審核孤的受審捷核部門沾名單5）審核工組成員6）審書(shū)核過(guò)程磁的簡(jiǎn)要添說(shuō)明1052.4擋OH俘SMS啦內(nèi)審報(bào)彎告7）審核填結(jié)論：a）體系袋運(yùn)行與審界核準(zhǔn)則的堤符合性b）體系總是否得到歇了正確的指實(shí)施和保既持c）管理掉評(píng)審過(guò)程吊是否確保辱體系的適央用性、充日分性、有饑效性8）糾正奇措施的要淺求1062.5握內(nèi)輕審與外審太的比較主要相腳同點(diǎn)：1）審丹核性質(zhì)脆：兩者憐皆屬于影OHS殼體系審者核2）審滅核指南念：兩者摧皆可以倦審核規(guī)躬范為審憶核指南3）審核彎范圍：一敞致4）審核鏡準(zhǔn)則：有曠相同部分泉（規(guī)范、柜法律、體黨系文件）1072.5椅內(nèi)扮審與外審誓的比較5）審核律方法：一歇樣（抽樣卻）6）審慚核程序宜：基本涂一致，靜均要求陡客觀獨(dú)斧立性7）審另核人員爛：有部窗分要求慣是一致8)交審核傲判斷:則兩者皆縫為符合新性判斷108審核活動(dòng)悄的控制1．按握計(jì)劃實(shí)滔施審核添；2．合理呼地選擇樣杏本；3．要注銜意關(guān)鍵崗崖位和體系朵運(yùn)行的主疲要問(wèn)題；4．要桐注意收怖集體系信運(yùn)行有站效性的議證據(jù)；5．要斗始終營(yíng)唇造良好房誠(chéng)的審核悅氣氛。1092．合理地選勝擇樣本：—多擾現(xiàn)場(chǎng)抽劣樣的代惜表性；—隨選機(jī)抽樣布；—樣本合尚理策劃:批一定的數(shù)炸量、分層避、捐適度均糞衡。1103．要注亡意關(guān)鍵崗煙位和體系朝運(yùn)行的主煤要問(wèn)題：翠集中精力窗把可能造票成管理混耳亂、影響繼體系運(yùn)行訊、可能造顛成重大風(fēng)掘險(xiǎn)的問(wèn)題院抓住。特吃別應(yīng)注意吧關(guān)鍵崗位質(zhì)。1114．要界注意收戴集體系垮運(yùn)行有效性的紫證據(jù)：不但要注貼意收集不吉符合的煮證據(jù)，旗而且也要注記意收集督體系運(yùn)胞行有效性的證尸據(jù)。1125．要始竹終營(yíng)造良勁好的審核酬氣氛：審核應(yīng)在師合作、融汁洽、透明咽的氣氛下甘進(jìn)行。113審核范釣圍的確磁定--組織的管毀理權(quán)限組織能夠佛對(duì)其OH虜SMS相紫關(guān)的所有圈危險(xiǎn)源和遣風(fēng)險(xiǎn)在行筆政上承擔(dān)祥責(zé)任，并鐘處于一定選區(qū)域內(nèi)。赤管理相對(duì)弱獨(dú)立；管理者有毒權(quán)決定如撞何通過(guò)建切立OHS般MS目標(biāo)門、管理方朽案和運(yùn)行贏控制程序腐等來(lái)實(shí)現(xiàn)投其OHS恰MS方針齡，并有權(quán)長(zhǎng)配置OH踏SMS建走立、實(shí)施用和改進(jìn)中穗所需的人廢、財(cái)、物吸等資