質(zhì)量安全環(huán)境體系內(nèi)審員講義

內(nèi)審員培訓(xùn)講義1第一節(jié)審核與OSH/E/Q管理體系審核審核的定義審核（管理體系，要素，過程，產(chǎn)品，服務(wù)）質(zhì)量管理體系的審核職業(yè)安全健康管理體系的審核環(huán)境管理體系審核第一章管理體系審核慨論2審核：（ISO19001:2002）

為獲得審核證據(jù)，并對其客觀的進(jìn)行評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的，獨(dú)立的并形成文件的過程。結(jié)合審核:當(dāng)質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系一起審核時，稱為“結(jié)合審核”

聯(lián)合審核:當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作共同審核一個受審核方時,這種情況稱為“聯(lián)合審核”31.審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄，事實陳述或其它信息

文件審核

現(xiàn)場審核審核特點(diǎn)：審核內(nèi)容：符合性：有效性：獨(dú)立性:現(xiàn)場審核審核方式:系統(tǒng)性42.審核準(zhǔn)則:用作依據(jù)的一組方針,程序和要求要求:符合性.過程:有效性.方針:適合性.審核的準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)

選定的標(biāo)準(zhǔn)：GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001

體系文件：

包括手冊、程序、管理規(guī)定、作業(yè)指導(dǎo)書

法律、法規(guī)和其他要求

方針、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案53.審核發(fā)現(xiàn)：

將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果4.審核結(jié)論：審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果審核發(fā)現(xiàn)審核證據(jù)審核準(zhǔn)則審核結(jié)論所有審核發(fā)現(xiàn)審核目的6

審核可以是質(zhì)量管理體系的審核或環(huán)境、財務(wù)、職業(yè)安全管理體系的審核,也可以是產(chǎn)品、服務(wù)或過程的審核.7二.（OSH／E／Q)管理體系審核.(OSH／E／Q)管理體系審核:可理解“為獲得(OSH／E／Q)管理體系活動和其它有關(guān)結(jié)果的證據(jù),并對其進(jìn)行客觀地評價,以確定是否滿足質(zhì)量管理體系要求所進(jìn)行的系統(tǒng)的獨(dú)立的并形成文件的過程.”4.5.4/8.2.2指內(nèi)部Q/OHS／E環(huán)管理體系審核.2.管理體系審核的目的:符合性:有效性:適合性:3.審核與檢驗是不同的慨念8檢查、檢驗、審核9第二節(jié)

(OSH／E／Q)管理體系審核的分類第一方審核：（內(nèi)部審核）第二方審核：（外部審核）第三方審核：（外部審核）10第三節(jié)OHS/E/Q審核的目的第一方審核的目的：依據(jù)某一標(biāo)準(zhǔn)來評價組織自身的OSH／E／Q管理體系驗證組織自身的OSH／E／Q管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定要求，并正在運(yùn)行證實適用法律法規(guī)的符合性重要管理手段，自我改進(jìn)機(jī)制在外部審核前作好準(zhǔn)備11第二方審核的目的：當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時，對供方進(jìn)行初步評價在有合同的情況下，驗證供方OSH／E／Q體系是否持續(xù)滿足要求并正在運(yùn)行作為制定和調(diào)整合格供方的依據(jù)溝通供需雙方對OSH／E／Q要求的共識12第三方審核的目的：確定OSH／E／Q管理體系是否符合要求確定現(xiàn)行的管理體系實現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性確定受審方的管理體系是否能被予以認(rèn)證/注冊為受審方提供改進(jìn)其OSH／E／Q體系的機(jī)會減少許多重復(fù)的第二方審核提高企業(yè)信譽(yù)，增強(qiáng)競爭能力13第四節(jié)OSH／E／Q管理體系審核的范圍管理體系的過程（要素）管理體系的場所管理體系的活動環(huán)境管理體系審核的對象：對外部、社會的影響職業(yè)安全健康管理體系的對象：員工的安全和健康質(zhì)量管理體系：產(chǎn)品形成的全過程14第五節(jié)審核的依據(jù)/準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)方針、目標(biāo)手冊程序文件、其它文件合同適用法律法規(guī)15第六節(jié)審核的時機(jī)和頻次內(nèi)審第一次審核：體系建立之時常規(guī)：按預(yù)先編制的年計劃進(jìn)行，滾動式，集中式特殊情況：嚴(yán)重安全健康/環(huán)境/質(zhì)量問題、相關(guān)方投訴，內(nèi)部環(huán)境變化第二，三方審核之前證書到期前16審核的時機(jī)和頻次第二方審核：在編制合格供方或承包方名錄之前簽定合同后視供方安全／環(huán)境狀況第三方：企業(yè)或委托方提出申請認(rèn)證/注冊之后半年，一年后三年復(fù)評17第七節(jié)審核的順序外審提出審核文件初審審核準(zhǔn)備實施審核編寫審核報告跟蹤糾正措施監(jiān)督審核內(nèi)審確定任務(wù)審核準(zhǔn)備現(xiàn)場審核編寫審核報告糾正措施跟蹤編寫綜合報告匯總分析18第二章管理體系審核第一節(jié)審核的策劃領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵管理者代表親自抓具體職能部門來管理組織一支合格的審核員隊伍有一套正規(guī)的程序建立體系時要考慮內(nèi)審工作19審核方案的授權(quán)審核方案的建立——目的、范圍與程度——職責(zé)——資源——程序?qū)徍朔桨傅膶嵤才艑徍巳粘獭u價審核員——選擇審核組——指導(dǎo)審核活動——保持記錄審核方案的監(jiān)視和評審——監(jiān)視和評審——識別糾正和預(yù)防措施的需求——識別改進(jìn)的機(jī)會審核員的能力和評價審核活動審核方案改進(jìn)審核方案的管理檢查實施策劃處置20第二節(jié)內(nèi)勸審的準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備枯40%君審核實施餡40%嚼審核報告矛的編寫1節(jié)0%話糾正措范施的跟當(dāng)蹤10%審核方案儀的策劃/罰制訂計劃組成審核何組收集并牛審閱有適關(guān)文件編制檢查廉表通知受審吩部門并約幅定具體審彈核時間21審核策劃企業(yè)進(jìn)行低的審核策少劃以內(nèi)審壯為主，綜忠合考慮，緒確定審核討的范圍；形成文件豈；考慮部門擾的重要性討和以往審喂核過程中啦存在的問斑題；確定審核肢的方法：撫滾動、集逐中、按部抱門、按過出程、不同鋤體系分別紐奉進(jìn)行或同協(xié)時進(jìn)行；編制審賤核的年勒度計劃硬，可不賞同體系頂分別或慮一起編完制；審核的徹策劃可陡在年度蘭管理體貿(mào)系工作葉策劃時藍(lán)同時進(jìn)悉行，包詠括管理浩評審和坡管理體貸系工作般的總體母安排。22一.內(nèi)汪審方案巧的策劃辜/制定僚計劃1.年度偽計劃(見女附表)滾動式集中式按部門按過程計劃審核己進(jìn)灰行糾正措施字己有計劃糾正措施急己完成糾正措吃施己驗足證234523１月２月３月４月５月６月７月８月９月１０１１１２三車間月份辦公室人事科總師室機(jī)動科生產(chǎn)科一車間二車間儀表電氣計劃已審核糾正措慚施已有和計劃糾正措等施驗證糾正措突施完成年度審便核計劃坊表24審核的啟午動—指定共審核組幫長—確定審姻核目的、寫范圍和準(zhǔn)處則—選擇審?fù)群私M—與受娃審方建貞立初步緒聯(lián)系文件評審怖的實施—評審相置關(guān)管理體瓶系文件，有包括記遙錄并確性定其針對憲審核準(zhǔn)則涉的適宜性省和充分性文件評審曾的實施—評審相陣關(guān)管理體謠系文件，燦包括記完錄并確辛定其針對勻?qū)徍藴?zhǔn)則帳的適宜性傍和充分性現(xiàn)場審核爛活動的準(zhǔn)突備—編制審蔬核計劃—審核組半分配工作—準(zhǔn)備工胞作文件現(xiàn)場審核踢活動的實椅施—舉行首恭次會議—審核俯中的溝合通—向?qū)е楹陀^察堂員的作顧用和職但責(zé)—信息寬的收集患和驗證—形成創(chuàng)審核發(fā)完現(xiàn)—準(zhǔn)備審墾核結(jié)論—舉行未參次會議審核報告歌的編制、盜批準(zhǔn)和分譜發(fā)—審核報熔告的編制—審核沒報告的短批準(zhǔn)和區(qū)分發(fā)審核報僅告的編謝制、批蘆準(zhǔn)和分眼發(fā)—審核投報告的立編制—審核報宮告的批準(zhǔn)尿和分發(fā)審核完撈成審核后續(xù)子活動的實底施典型審紋核活動根過程25審核的實亡施計劃確定審核茶的目的和其范圍；根據(jù)審核夏方案確定沾審核的方啄法；確定審核掏的人/日錯數(shù)；根據(jù)審核講人員的能紀(jì)力的數(shù)量葵進(jìn)行分組亂；確定審扣核的日撫程安排灘；避免審殿核員審廣核與自唯己有關(guān)唇的工作竊；根據(jù)管理被體系的職愿能分工確引定審核的殘條款。26職能部門體系要求高層領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)開發(fā)部生產(chǎn)部質(zhì)管部供銷部辦公室生產(chǎn)車間工會安全部4.2環(huán)境與職業(yè)安全健康方針★△△△△△△△△4.3.1環(huán)境因素、危險源辨識、風(fēng)險評價與風(fēng)險策劃△△△△△△△△★4.3.2法律、法規(guī)與其他要求△△△△△△△△★4.3.3目標(biāo)★△△△△△△△△4.3.4管理方案△△△△△△△△★4.4.1組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)★△△△△△△△△4.4.2培訓(xùn)、意識和能力△△△△△★△△△4.4.3協(xié)商與信息交流△△△△△△△★△4.4.4體系文件△△△△★△△△4.4.5文件和資料控制△△△△△★△△△4.4.6運(yùn)行控制△△△△△△△★4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)△△△△△△△△★4.5.1監(jiān)測和測量△△△△△△△△★4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施△△△△△△△★4.5.3記錄△△△△★△△△4.5.4內(nèi)部審核△△△△★△△△4.6管理評審★△△△△△△△27公司質(zhì)勞量管理絮體系過誘程職責(zé)齊分配表

職能部門

體系要求總經(jīng)理分管領(lǐng)導(dǎo)管理者代表計劃行政科品質(zhì)管理科營銷部研究所裝備部

設(shè)計部工程部自控部技術(shù)部生產(chǎn)管理部采購部分析中心倉貯中心銷售部客戶服務(wù)部分廠車間人力資源部4.1質(zhì)量管理體系總要求★★★○○○○○○○○○○○○○○○○○4.2.3文件控制★

★●○○○○○○○○○○○○○○○○4.2.4記錄控制

★●○○○○○○○○○○○○○○○○5.1管理承諾★○○○○○○○○○○○○○○○○○○○5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)★★★○○○○○○○○○○○○○●○○○5.3質(zhì)量方針★○○○○○○○○○○○○○○○○○○○5.4策劃

○●○○○○○○○○○○○○○○○5.5職責(zé)、權(quán)限與溝通★○●○○○○○○○○○○○○○○○○○5.6管理評審★○○○●○○○○○○○○○○○○○○○6.1資源提供★○○●○○○○○○○○○○○○○○○○6.2人力資源

★○○○○○○○○○○○○○○○○○●6.3基礎(chǔ)設(shè)施

★

○○

○●○○○○●○○○

○

6.4工作環(huán)境

★

○○○○○○●

○●○○○○○○○7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃

★

○○○●○○○○○○○○○○○○

7.2與顧客有關(guān)的過程

★○○○○○○○○○○○○○●○○

7.3設(shè)計和開發(fā)

★

○○○●○●○○○○○○○○○○

7.4采購

★

○○

○●○○●○○●○○○○○

282.內(nèi)審量的實施計超劃列出具毫體日程驚安排審核部亂門和應(yīng)扒審核的叔過程,繳要求審核目的審核時間審核依據(jù)審核范圍審核組她長審核組成敞員29質(zhì)量、環(huán)利境、職業(yè)萬安全健康詞管理體系爹內(nèi)審實施說計劃審核目的誦：評價公司野質(zhì)量、環(huán)歌境、職業(yè)驢安全健康泡管理體系遙是否符合蟲準(zhǔn)則的要寨求，體系錄運(yùn)行是否印有效。審核準(zhǔn)則凡：GB/批T24兆001歌-19批96龍idt綢IS帳O1負(fù)400易1：1撲996標(biāo)準(zhǔn)；GB/玩T28嘆001拐-20相01標(biāo)準(zhǔn)；童管理手租冊、相笑關(guān)管理文文件及纖適用的定法律、壤法規(guī)和樓其他要宿求。審核范圍折：審核組長蹤蝶：審核組成責(zé)員：A組：B組：C組：D組：E組：審核時間兔：200奮4年2封月23炒日-2派月25盟日30審搏核側(cè)日冬程社安古排日期時間部門審核組

環(huán)境／職業(yè)安全健康要素2月23日0830-0900首次會議

0900-1200

公司領(lǐng)導(dǎo)A4.1；4.2；4.3.3；4.4.1；4.4.4；4.5.4；4.6

人資處、同仁代表B4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3；4.5.4公務(wù)處C4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；IE部D4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1設(shè)備保守部E4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.6；4.4.7；4.5.11200-1330午餐、休息1330-1700產(chǎn)品規(guī)劃部A4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1

繼續(xù)上午審核的內(nèi)容B繼續(xù)上午審核的內(nèi)容C品質(zhì)保證部D4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.6；4.4.7；4.5.131審核原敗則道德行為漢:誠信、怒正直、保姻守秘密和逮謹(jǐn)慎；公正表達(dá)下：真實、捉準(zhǔn)確地報我告的義務(wù)水；職業(yè)素沖養(yǎng)：在分審核中俯勤奮并富具有判瓶斷力；獨(dú)立性屋：不帶滅偏見、泳無利益歌沖突、何保持客禿觀的心巡壽態(tài)，將貞審核發(fā)查現(xiàn)和結(jié)枯論建立陰在審核蜘證據(jù)基杜礎(chǔ)上；基于證盾據(jù)的方款法：可樸獲得信帖息的樣校本、合挎理抽樣靜、可信雜和重現(xiàn)候的審核瞇結(jié)論。32二.闊組成審歌核組1.內(nèi)審前,吸管理者代王表任命審姑核組選擇組長怨:資格業(yè)務(wù)能力工作經(jīng)驗組織能力選擇組員災(zāi):資格業(yè)務(wù)范圍專業(yè)知背識工作中的坑協(xié)調(diào)為審核組華所接受33質(zhì)量環(huán)境有關(guān)質(zhì)量越的特性知識和然技能有關(guān)環(huán)蹈境的特疤性知識和技鄙能通用的知識和峽技能教育田工辯作經(jīng)歷殿審核員固培訓(xùn)英審牽核經(jīng)歷個人弟素仁質(zhì)能力342.具體宜職責(zé)組員職責(zé)秧:遵守相應(yīng)健的審核要托求傳達(dá)和闡亂明審核要壯求策劃,匪履行職紅責(zé)觀察結(jié)護(hù)果形成狠文件報告審感核結(jié)果驗證糾舉正措施收存,努保護(hù)審勒核有關(guān)潔文件提交,染保密,謹(jǐn)慎處指理特殊駐信息配合組長柿工作組長職鞠責(zé)協(xié)助選很擇審核伍組成員制定審核下計劃同受審方醒管理者接太觸提交審壤核報告353.審所核員應(yīng)僵具備的紙素質(zhì)有道德,錯即公正、臥可靠、誠森實和謹(jǐn)慎楚；思想開勺明，即探愿意考棉慮不同瓦意見或慌觀點(diǎn)；善于交憶往，即堪靈活地局與人交禁往；善于觀察猜，即主動拋地認(rèn)識周僅圍環(huán)境和烤活動；有感知勵力，即詳能本能略地了解脾和理解閘環(huán)境適應(yīng)性憶強(qiáng)，即賽容易適鈔應(yīng)不同冠情況；堅忍不拔生，即對實黎現(xiàn)目的堅若持不懈；明斷，即借根據(jù)邏輯喪推理和分昂析及時得婦出結(jié)論；自立，即矛在同其他欣人有效交熔往中獨(dú)立縫工作并發(fā)豬揮作用。36審核員應(yīng)退具備的知東識和技能通用知眠識和技饞能審核原跨則、程木序和技沈術(shù)；管理體系效和引用文緒件；組織狀況昂；適用法律虜、法規(guī)和寄與其領(lǐng)域裹相關(guān)的其誦他要求；37審核員應(yīng)秘具備的知舉識和技能質(zhì)量管聾理體系鄰審核員圓特定的賞知識和隆技能與質(zhì)量有弊關(guān)的方法學(xué)和技術(shù)；質(zhì)量述語坦；質(zhì)量管晶理原則段及其運(yùn)眨用；質(zhì)量管戴理工具熱及其運(yùn)欺用。過程和挨產(chǎn)品（忠包括服揚(yáng)務(wù)）；行業(yè)特賄定的術(shù)損語；過程和載產(chǎn)品（線包括服區(qū)務(wù)）的御技術(shù)特塘性；行業(yè)特隊定的過影程和慣框例。38審核員應(yīng)米具備的知肉識和技能環(huán)境管息理體系奇審核員拜特定的散知識和揭技能環(huán)境管理掙方法和技停術(shù)；環(huán)境術(shù)語毫；環(huán)境管徒理原則缸及其應(yīng)遮用；環(huán)境管理坊工具（如：環(huán)急境因素和攜／或環(huán)境駝影響評價沒、生命周架期評價、撈環(huán)境表現(xiàn)容評價等。環(huán)境科學(xué)心和技術(shù)；運(yùn)作的頃技術(shù)因卵素和環(huán)順境因素行業(yè)特妙點(diǎn)的術(shù)選語；環(huán)境因素熄與環(huán)境影尺響；評價環(huán)公境因素案重要性既的方法筆；運(yùn)作過程搖、產(chǎn)品和循服務(wù)的關(guān)竄鍵特性；監(jiān)測和測棕量技術(shù)；污染預(yù)防埋技術(shù)39應(yīng)具備拒的道德痛和修養(yǎng)正直,菊誠實客觀,公晉正尊重對添方尊重出別人冷靜的態(tài)炭度和堅毅障的精神審核員誤應(yīng):勤奮,拉謹(jǐn)慎,肺嫻熟,早明斷404.內(nèi)尿?qū)弳T的摧作用對管理曉體系運(yùn)發(fā)行起監(jiān)路督作用對體系潛的保持棟和改進(jìn)芬起參謀宮作用在管理方仰面溝通領(lǐng)異導(dǎo)與群眾汽的渠道和蓄紐帶作用第二,三題方審核時器內(nèi)外接口驕的作用在體系床有效實己施方面暖起帶頭紗作用41三.收集帽文件重點(diǎn)收翁集與受謠審部門阿體系活襲動有關(guān)最的程序晚文件,六作業(yè)指臘導(dǎo)書審閱文件悼注意接口明鍬確內(nèi)容協(xié)叢調(diào)外來標(biāo)似準(zhǔn),文父件的有予效性重點(diǎn)記錄舞的預(yù)審調(diào)閱重臥要過程鍋作業(yè)指欲導(dǎo)書42四.編傭?qū)憴z查盆表1.檢查努表的作用明確與聚審核目島標(biāo)有關(guān)紫的樣本使審核程律序規(guī)范化按檢查名表的要諒求進(jìn)行似可使審津核目標(biāo)籮始終保鋼持明確保持審核霞過程進(jìn)度作為審晴核記錄予存檔432.設(shè)計鋸檢查表對照標(biāo)準(zhǔn)品和手冊的鐘要求選擇典螞型的質(zhì)豈量/安聞全/環(huán)蝕境問題結(jié)合受均審部門漁的特點(diǎn)抽樣應(yīng)嫩有代表魯性,時間要留歡有余地檢查表社應(yīng)有可革操作性按部門命→過程畜(要素桑)按過程歷(要素課)→部悔門443.檢查千表示例接審部門絕:接待人果::目期:審核員:45受審核部門：編制人／日期：批準(zhǔn)人／日期審核準(zhǔn)則：ISO14001：1996審核日期審核員：條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查提問文件查閱現(xiàn)場檢查結(jié)果記錄4.2環(huán)境方針◆環(huán)境方針的制定

◆是否制定了文件化的環(huán)境方針？◆環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？

◆環(huán)境方針的內(nèi)容

◆環(huán)境方針是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響？◆環(huán)境方針是否特技持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防作出承諾，對遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求作出承諾◆環(huán)境方針是否提供了建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架

◆環(huán)境方針的傳達(dá)與管理

◆如何向全體員工傳達(dá)的？◆采取了哪些方式？◆詢問員工，看員工是否了解環(huán)境方針？◆為公眾獲得環(huán)境方針提供了體積方便？◆公眾如何獲得環(huán)境方針？

◆環(huán)境方針是否得到實施

◆檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實施？

◆環(huán)境方針的評審修訂

◆是否有定期評審環(huán)境方針的規(guī)定？◆最高管理者是否定期評審過環(huán)境方針？◆如何對環(huán)境方針進(jìn)行修訂？◆評審、修訂的依據(jù)是什么？

46條款主要檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果Y/N

4.3.1

4.3.2

4.3.34.5.1(1)危險源辨識評價及實施(2)辨識評價的充分、合理性(3)定期評審動態(tài)適應(yīng)性(4)如何針對危險源辨識評價的結(jié)果開展控制

(1)法律程序妨實施(2)法律法規(guī)獲取是否充分(3)法規(guī)的傳達(dá)如何進(jìn)行(4)是否定期進(jìn)行更新

(1)是否針對相關(guān)職能和層次制定目標(biāo)和指標(biāo)(2)如何考慮目標(biāo)的制定,是否反映持續(xù)改進(jìn)(3)公司活動的變化時是否進(jìn)行目標(biāo)的更新

(1)是否有監(jiān)測和測量計劃清單(2)監(jiān)測和測量是否滿足審核標(biāo)準(zhǔn)的要求(3)管理方案,運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)及法規(guī)的執(zhí)行情況的監(jiān)測頻次和實施，對體系失敗如何進(jìn)行監(jiān)測(4)監(jiān)測和測量設(shè)備的維護(hù)和校準(zhǔn)(1)查3.3.1程序(2)查危險源辨識清單及高度風(fēng)險清單(3)詢問評價過程是否考慮同仁的意見和參與(4)現(xiàn)場觀察是否有高度風(fēng)險的遺漏

(1)查法律法規(guī)清單(2)是否進(jìn)行過適用性確認(rèn)和符合性評價(3)法規(guī)的傳達(dá)和交流(4)查定期收集和更新的記錄

(1)查目標(biāo)清單

(2)審閱目標(biāo)是否合理、可行

(3)查閱目標(biāo)的更新記錄

(1)查公司和各項目部監(jiān)測與測量計劃及實施記錄

(2)訪談有關(guān)人員是否知道監(jiān)測與測量的方法、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和頻次等

(3)查監(jiān)測與測量設(shè)備的維護(hù)和校準(zhǔn)記錄內(nèi)審檢億查表編號：部門：接待人：日期：200爛4年元籮月28阻日47五.通知訂受審部門提前3-池-5天與眼受審部門澡領(lǐng)導(dǎo)接觸約定時間部門發(fā)言很人陪同人量員雙方關(guān)踢心其它速問題集中式提前發(fā)削通知,啞作迎審灑準(zhǔn)備48第三節(jié)虛內(nèi)審實施1.召貝開首次蒙會議2.進(jìn)啞行現(xiàn)場劈燕審核3.確定都不合格項逮并編寫不卵合格報告4.匯總露分析審核北結(jié)果5.召開賊未次會議6.編斧寫審核僅報告49信息源通過適當(dāng)抽樣收集和驗證對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價評審審核結(jié)論審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)從收集信澤息到得出膠審核結(jié)論惑的過程50一.召帳開首次論會議參加人員最高領(lǐng)導(dǎo)屋,管理者他代表,各塞部門領(lǐng)導(dǎo)刑,內(nèi)審組存成員等會議簽廣到審核組叉長主持簡要介丑紹實施位審核所炊采用的坐方法和昏程序澄清審核語計劃中不臟明確的內(nèi)血容最高領(lǐng)導(dǎo)約或管理者屑代表講話會議簡明堵扼要51二.現(xiàn)講場審核現(xiàn)場審核塞需注意之翼處審核組帝長要控喚制審核孔的全過閥程控制審核吐計劃控制審核腰進(jìn)度控制氣氛控制客觀暗性控制記律控制審蠢核結(jié)果要相信樣璃本選擇樣啊本要有丟代表性梨,由審腰核員隨別機(jī)抽取52現(xiàn)場審?fù)砗诵枳⒛幸庵幰揽繖z查三表,若要直偏離檢查脆表,須謹(jǐn)汗慎要從問罰題的各崇種表現(xiàn)強(qiáng)形式去論尋找客獻(xiàn)觀證據(jù)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不掃合格時,票要調(diào)查研動究到必要儀的深度與被審切方負(fù)責(zé)五人共同軌確認(rèn)事態(tài)實始終保凍持客觀厭,公正制,有禮倍貌客觀證據(jù)存在事芬實可作視客觀證釀?chuàng)?主觀慶分析,耽推斷,就臆測不件能)被訪問憐對象的樓談話(傳聞,合陪同人員沈,無關(guān)人熱員不能)現(xiàn)行有效遍文件的規(guī)情定,記錄(作羨廢文件,黎擅自修改足記錄)53審核的路繩線和方法自上而下翻和自下而雅上的方法正向和舒逆向的太審核方顏法按過程審榴核和按部坊門審核的隸方法54審核員波的正確咬工作方聲法少講,多枯看,多問氣,多聽(避免就且題咨詢,滿請作裁判催,重復(fù)闡陜述)選擇正嘩確的對哨象提問正確地翁提出問其題封閉式問遵題和開啟梳式問題相宿結(jié)合開啟式挪:些主題恐式,擴(kuò)功展式,加征求意船見式,勻設(shè)想問暑題封閉式:澆有意或無,爆誘導(dǎo)式絮(慎用)提問題與號索看相結(jié)挽合聯(lián)想和追把溯創(chuàng)造一個痕良好的審致核氣氛553.4屑職業(yè)安全鞋健康體系易要素審核涉重點(diǎn)分析方針員工理鍬解執(zhí)行遵守法律子法規(guī)、其糊他要求及濃持續(xù)改進(jìn)坐的承諾56環(huán)境因皮素識別明和危險掃源辨識皺、風(fēng)險挖評價和約風(fēng)險控妨制策劃氏識別和恢辨識結(jié)脅果的全凳面性、依完整性滋（清單偷）環(huán)境因伯素、危鏈險源是房誠否包括鳴三種時紡態(tài)、三粒種狀態(tài)蓄、類型重要環(huán)境逐因素和風(fēng)量險評價是位否合理重大危哥險源的朱控制計稀劃法律和其柜他要求法律法股規(guī)清單肺的完整嫩性法律法繩規(guī)的更遵新要求57重大危險孤源控制包降括所有類穗型

機(jī)憲械傷害錢電氣傷害鏟安全裝米置耍危險喂化學(xué)品模危險作業(yè)籌勞動防弄護(hù)

職業(yè)蛛病預(yù)防叮電磁忽和射線含道路交通殼相關(guān)方渣采購的嶺設(shè)備和服膚務(wù)58環(huán)境因吸素識別嶄內(nèi)容向大氣排原放向水體排憶放廢物管翼理原材料與馬自然資源商的使用其他當(dāng)?shù)匾\環(huán)境問題倡和社區(qū)性配問題可施加影墓響:合同纏方、供貨尖方、服務(wù)禽提供方594.2方針4.4.1機(jī)構(gòu)與職責(zé)4.4.2培訓(xùn)意識與能力4.4.3協(xié)商與溝通4.3.2法律法規(guī)及要求4.4.4文件化4.4.5文件與資料控制4.5.2事故事件不符合糾正和預(yù)防措施4.3.3目標(biāo)4.3.4管理方案4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)4.5.1績效測量與監(jiān)測4.6管理評審3.5.4審核4.3.1危害辨識風(fēng)險評價和風(fēng)險控制計劃4.5.3記錄和記錄管理604.4奶.4文猴件化4.4真.5文柴件控制4.2方針4.4.1組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)意識與能力4.4.3信息交流4.3.2法律與其他要求4.5.2不符合、糾正與預(yù)防措施4.3.3目標(biāo)4.3.4環(huán)境管理方案4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)4.5.1監(jiān)視和測量4.6管理評審4.5.4環(huán)境管理體系審核4.3.1環(huán)境因素4.5.3記錄61法律法接規(guī)和其激他要求法律法屯規(guī)的獲謊取，法滲律法規(guī)彩清單；適用性的芬識別；及時更新薪；傳達(dá)到亞相關(guān)人擁員和相畝關(guān)方。62目目標(biāo)肅:目標(biāo)與方閉針的一致輪性目標(biāo)可赴檢查性目標(biāo)層層彼分解與實邪施與總目啟標(biāo)的一致狗性目標(biāo)實帥現(xiàn)狀況63管理方海案制訂的環(huán)葉境、職業(yè)懂健康安全里管理方案牽的完整性即。確定：牢時間、阻方法、乎職責(zé)、法資源可操作轟性、可銜檢查性實施的株情況對方案的岸評審和修夏改64機(jī)構(gòu)職責(zé)職責(zé)規(guī)定郊是否明確最高管理按者管理者代水表各部門重要崗位資源提供持續(xù)改進(jìn)頭的承諾實施情歪況65培培訓(xùn)、處意識和能里力確定資格霞和能力要帆求培訓(xùn)的需霉求培訓(xùn)計劃培訓(xùn)記錄有效性分評價：燒能力、棗意識66協(xié)商與控交流交流的拋渠道和釘方法：兼外部、唱內(nèi)部、憐員工協(xié)商內(nèi)父容：方幼針、目獻(xiàn)標(biāo)、環(huán)鎮(zhèn)境和安忙衛(wèi)狀況屬，現(xiàn)場狀的風(fēng)險頭等；工會、讓員工代講表、職唇業(yè)安全貼健康委稈員會協(xié)商與鄭交流的代證據(jù)：似文件和甘記錄67文件和錯資料完整性，踏包括對重甲要環(huán)境因族素和危先險爬源的控制遠(yuǎn)和管理文草件文件與資揉料的控制潑：重要崗?fù)轿坏玫矫胗行臍Ъ芸匚募龢?biāo)識及清含單文件評審欲、修改和木批準(zhǔn)68運(yùn)運(yùn)行控棵制:重要紋環(huán)境因素死控制包括私所有類型大氣排放峽水體排放廢棄物處者置遺土慚地污染噪聲排憶放擔(dān)能源、最資源的級消耗其他環(huán)渣境問題69運(yùn)行控制擦：（GB／腿T28冒001孕）針對職業(yè)病安全健康不風(fēng)險；購買的門貨物，鑒設(shè)備，顆服務(wù)標(biāo)罵明的風(fēng)活險；建筑物與、機(jī)械羅、作業(yè)闖活動、犧生產(chǎn)的歉組織指罩揮；安全管理檢規(guī)定，安餅全操作規(guī)值程；實施情糞況，現(xiàn)低場狀況藏。70應(yīng)急準(zhǔn)眨備與響道應(yīng)針對評倆價的風(fēng)癥險；替確定寫潛在事地故和緊賣急情況芽；血應(yīng)急計坑劃的制趟訂和完讀整性；摩應(yīng)嫂急物資懼、通道隊；籌應(yīng)急訊計劃的乘演練；餓應(yīng)囑急計劃遮的演練餃的記錄余；塔有效性搜的評審朽。71績績效按測量與藏監(jiān)測目標(biāo)實柄現(xiàn)的監(jiān)胡測和跟楊蹤主動性箏監(jiān)測:咐安全檢蕉查（法規(guī)裝、規(guī)章樂制度）等反應(yīng)性姓監(jiān)測、喬事故、百事件、彈職業(yè)病害、財產(chǎn)道損失監(jiān)測設(shè)晃備的校絞準(zhǔn)72事事故穗、事件水、不符叔合、糾睡正和預(yù)鴿防措施事故、事爬件和不符魚合的處理臥；事故發(fā)生逝后的四不吩放過證據(jù)云；糾正和掏預(yù)防措計施的識純別、實圖施；對糾正嘗、預(yù)防壤措施的衛(wèi)風(fēng)險評監(jiān)價；有效性的鋒驗證；73記記錄闖和記錄幸管理記錄的揮控制、真清單記錄的窯規(guī)范性愁、完整刃性記錄的忍保存74審審核審核計飛劃審核記錄審核報絹告審核跟蹤75管管理評刷審管理評旦審的內(nèi)盼容的完套整性管理評代審記錄管理評審束報告持續(xù)改漠進(jìn)76審核發(fā)狐現(xiàn)客觀證據(jù)慢:支持事膽物存在或叢其真實性等的數(shù)據(jù)證忍據(jù)的獲得敞：觀察到先的事實和有責(zé)任洽人員的談逐話規(guī)定的側(cè)記錄從現(xiàn)象追棄溯到原因鉤和本質(zhì),蛋查有一定朱的深度77三.不斷合格項埋的確定觀和不合辛格報告蝴的編寫1.不合崇格的定義鳳和類型定義:未滿足要舅求(不符合付:任何能甲夠直接或胳間接造成陳人員傷亡拘,疾病,寬財產(chǎn)損失舅,或工作穿環(huán)境破壞園的違背作靈業(yè)標(biāo)準(zhǔn),鹽慣例,程敬序,規(guī)章侵或管理體災(zāi)系要求的蔽行為或偏咽差)不合格牽的分類港(兩種裕方法)第一種方拋法體系性不扔合格實施性不潤合格效果性拖不合格78不合格的倚分類(兩混種方法)第二種首方法嚴(yán)重不映合格項體系運(yùn)哲行出現(xiàn)賴系統(tǒng)性畫不合格體系運(yùn)吧行出現(xiàn)籮區(qū)域性悄不合格出現(xiàn)影譜響產(chǎn)品其/重大唉傷害事峰故或體熱系運(yùn)行救的嚴(yán)重類后果的挪不合格一般不合坊格對體系舍，文件辟而言是威個別，叮偶然，斜孤立性品質(zhì)輕微對保證體距系有效性浮，是次要國的其它未碎構(gòu)成不天合格的碎：觀察洋項，不走開書面特報告79不符合報似告的內(nèi)容受審核部廚門不符合院事實描腫述不符合邁的性質(zhì)不符合病依據(jù)原因分菊析及糾務(wù)正措施珠計劃糾正措企施的實哪施記錄糾正措施數(shù)的驗證803.不查合格報瓶告的編谷寫要求禁:不合格事肌實的描述病應(yīng)力求具殺體不合格問臉題的性質(zhì)核要用一兩售名話點(diǎn)明吼此事哪一虹點(diǎn)(或幾為點(diǎn))做得拼不對違反標(biāo)帝準(zhǔn)或OSH亮／E手冊的元哪個條狹款應(yīng)力礙求判斷斜確切81不符合記項報告受審核部門審核日期問題發(fā)生地點(diǎn)不符合事實：不符合：□標(biāo)準(zhǔn)___________________________________________1.

體系文件_________________________________________2.

法律和其他要求___________________________________嚴(yán)重程度:□嚴(yán)重□一般審核員簽名:本不符合項已理解并確認(rèn)

受審核部門:不符合原因分析及糾正措施計劃:

制訂者:預(yù)期完成日期:糾正措施實施記錄:實施者:完成日期糾正措施驗證:驗證人:日期:82內(nèi)部審妖核不合估格項報漫告表號：SHE暴3-8卵22-咐3編號：05受審核部門

工務(wù)處

陪同人員

*

審

核

員

*審核日期

2004年2月23日

不合格事實描述：現(xiàn)場使用的木工電鋸無安全防護(hù)罩,也未見對木工電鋸使用的安全規(guī)定.

不符合文件：

□文件編號：

條款號：標(biāo)準(zhǔn)：

■條款號：4.4.6條款號：不合格類型：

□A■B□C嚴(yán)重程度：

□嚴(yán)重

■一般審核員：

*

2004年2月25日

部門負(fù)責(zé)人：

*2004年2月

25日;原因分析：該工具是由協(xié)作方從外面帶進(jìn)來的,工務(wù)處未對協(xié)作方所使用的設(shè)施進(jìn)行管理.

部門負(fù)責(zé)人：*

2004年2月25日

83注：不合煙格類型：A—體系性不千合格；B—實施性吸不合格魚；C—效果性誤不合格建議的糾正措施計劃：立即停止使用該木工電鋸,建立對協(xié)作方工、器具、設(shè)備的管理規(guī)定,對協(xié)作方進(jìn)行教育,定期進(jìn)行監(jiān)督和檢查.

部門負(fù)責(zé)人：*

2004年2月28日

審核員認(rèn)可:*

2004年2月28日

糾正措施完成情況：該電動工具以從公司清理出去,已建立對協(xié)作方工、器具、設(shè)備的管理制度,對所有和公司有關(guān)的協(xié)作方進(jìn)行通報,并組織一次安全教育.工務(wù)處每月對協(xié)作使用的工、器具和設(shè)備的安全裝置進(jìn)行檢查并做好記錄.

部門負(fù)責(zé)人：*

2004年3月10日

糾正措施的驗證：已按糾正措施計劃的要求進(jìn)行糾正,各項措施均已落實,

審核組組長：

*2004年3月15

日

管理者代表：所采取的措施有效,工務(wù)處要按此規(guī)定保持,人資處定期檢查實施情況.*

2004年3月20

日

84四.審娘核結(jié)果評的匯總架分析1.從發(fā)樂現(xiàn)的不合摩格項來匯旗總分析2.從陵發(fā)展的旅歷史和今趨勢來蒜分析3.從這露兩次內(nèi)審孤之間該部帳門對最終伏產(chǎn)品安全／環(huán)劣境/質(zhì)量績效的那影響來隸分析4.總晚結(jié)部門OSH廣／E/拘Q工作上渣的優(yōu)點(diǎn)5.以上嫩是按滾動摧式對部門此/條款審田核的匯總為,若集中歐式進(jìn)行:隔應(yīng)是對整就個體系,認(rèn)全面的總胸結(jié)分析85不合格殺項分布狡表要素人資工務(wù)生產(chǎn)一制程二IE部財務(wù)APP品管品保規(guī)劃資訊財務(wù)生產(chǎn)一制程二業(yè)務(wù)合計4.24.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.2合計86五.召興開未次釘會議1.未波次會議梳由審核本組長主每持原參加逼首次會哭議的全進(jìn)體人員薄參加會議簽到2.在古會議前末進(jìn)行溝膏通3.提出牧不合格報嘩告數(shù),分得布情況,4.宣我讀不合遇格報告振,并確粥認(rèn)不合夕格報告如內(nèi)容5.澄清艙或回答受條審核方提酬出的問題6.集中宮式審核:盯報告審核啊結(jié)果,要鉆求及時完澤成糾正措涂施7.最堂高領(lǐng)導(dǎo)或恭管理者代板表講話,寇強(qiáng)調(diào)重要擱性87末次會議參加者：滋受審核部大門負(fù)責(zé)人婆、審核組動成員內(nèi)容示：審核組陸長報告審帶核過程、制審核分析近及審核結(jié)防論記稼錄：會握議記錄88六.編產(chǎn)寫審核仇報告1.審核總的目的和霸范圍2.審核連組成員和驚受審部門澆名稱及其采負(fù)責(zé)人3.審斜核日期4.審核委所依據(jù)的織文件5.不片合格項豪的情況6.OSH／亞E/Q體系運(yùn)哄行有效背性的結(jié)獎?wù)撔砸馇o見7.審名核報告陷可以規(guī)辨范化9.審苦核集中飯式進(jìn)行抖,審核丑報告應(yīng)旬是全面民的,針牢對整個份系統(tǒng)的襪,審核勺報告由迫審核組拼長編寫壘,經(jīng)管龍理者代體表審批辨后分發(fā)89審核報喚告的編樸制審核目的體和范圍審核組餓成員和默受審核顏部門審核日行期審核準(zhǔn)篇則審核過疤程、審敲核分析奔及審核紙結(jié)論審核報嬸告編制銅人及批丘準(zhǔn)人90內(nèi)審報告審核目的范圍審核組成員受審部門審核日期審核準(zhǔn)則審核過程審核分析審核結(jié)論編制人：批準(zhǔn)人：91第四節(jié)期糾正勇措施糾正措施糾正措領(lǐng)施的制策訂糾正措鈔施的實紹施糾正措施蚊的的跟蹤公和驗證糾正措榮施的引斗起的文腎件更改92糾正措施驚的制訂原因分析針對原奶因確定朵所需的揭措施計失劃舉一反三糾正措施扣的實施責(zé)任部丟門按計放劃實施做好實施陳記錄確定實施萬期限2.修釣改措施及計劃更鉆改須經(jīng)比批準(zhǔn)3.措怖施計劃兆的協(xié)調(diào)味和仲裁4.糾正炎措施的實網(wǎng)施情況應(yīng)糕保存有關(guān)賽記錄.93五.糾剩正措施虧的跟蹤房誠和驗證1.糾正措全施的跟蹤倦和驗證計劃是寨否按規(guī)宗定日期那完成計劃中即的各項絞措施是膨否都己怠完成完成后奴的