第三講國(guó)際貿(mào)易理論

第三講國(guó)際貿(mào)易理論第1頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三1.絕對(duì)成本學(xué)說1.1代表人物：亞當(dāng)·斯密（AdamSmith，1723-1790），英國(guó)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家，古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)代表和理論體系的建立者。出生于蘇格蘭，17歲獲得格拉斯哥大學(xué)碩士學(xué)位，又進(jìn)入牛津大學(xué)學(xué)習(xí)，1746年畢業(yè)。1759年出版《道德情操論》。1762年獲得格拉斯哥大學(xué)博士學(xué)位。1767年回鄉(xiāng)從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究和協(xié)作，1776年出版代表作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，創(chuàng)立了一個(gè)比較完整的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系，使政治經(jīng)濟(jì)學(xué)形成為一門獨(dú)立的學(xué)科。亞當(dāng)·斯密（1723～1790）

第2頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三1.2主要思想：“看不見的手”：人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)力是人類的利己心，每個(gè)人追求自己的經(jīng)濟(jì)利益，在自由放任政策下，其結(jié)果是在不知不覺中符合并提高社會(huì)的最大利益。因此，社會(huì)和市場(chǎng)有一支“看不見的手”，會(huì)調(diào)節(jié)市場(chǎng)維持平衡。前提條件：存在兩個(gè)國(guó)家，都生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，只投入一種生產(chǎn)要素——?jiǎng)趧?dòng)力，勞動(dòng)力在一國(guó)范圍內(nèi)可以自由流動(dòng)但在兩個(gè)國(guó)家之間不能夠自由流動(dòng)，商品可以在兩個(gè)國(guó)家之間自由流動(dòng)并且沒有運(yùn)輸成本和交易成本，兩個(gè)國(guó)家分別在某種產(chǎn)品上具有優(yōu)勢(shì)。理論內(nèi)容：（1）分工可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。（2）分工的原則受到絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)的影響。（3）國(guó)際分工的基礎(chǔ)是自然稟賦或后天的有利條件。第3頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三1.3自由貿(mào)易：－各國(guó)按自己最有利的條件分工生產(chǎn)并交換，將使資源、資本和勞動(dòng)力得到最有效利用。－條件：各國(guó)分工生產(chǎn)勞動(dòng)成本比別國(guó)絕對(duì)低的產(chǎn)品。自由貿(mào)易國(guó)際分工自然優(yōu)勢(shì)，如氣候、資源、人口等。獲得性優(yōu)勢(shì)，如技術(shù)、資本。－國(guó)際分工的形成第4頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三1.4Example:

分工前分工后國(guó)別小麥布勞動(dòng)投入產(chǎn)出勞動(dòng)投入產(chǎn)出英國(guó)100120100100國(guó)別小麥布勞動(dòng)投入產(chǎn)出勞動(dòng)投入產(chǎn)出英國(guó)00200400美國(guó)20024000第5頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三1.5絕對(duì)成本說的局限性：對(duì)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)國(guó)家，所有產(chǎn)品的絕對(duì)成本都高，它們就只能進(jìn)口而不能出口嗎？實(shí)際生活的現(xiàn)象呼喚新理論的出現(xiàn)。第6頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三2.1代表人物：大衛(wèi)·李嘉圖（DavidRicardo，1772-1823），英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，繼承和發(fā)展了斯密經(jīng)濟(jì)理論中的精華，使古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)到了最高峰，是英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的杰出代表和完成者。童年所受教育不多，只受了兩年商業(yè)教育，14歲時(shí)，隨父親從事證券交易活動(dòng)，16歲時(shí)便成了英國(guó)金融界的知名人物。1793年21歲的李嘉圖獨(dú)立開展證券交易活動(dòng)，很快便獲得成功，25歲時(shí)他已擁有200萬英鎊財(cái)產(chǎn)。1799年的一次鄉(xiāng)村度假里，他偶然閱讀了亞當(dāng)·斯密的《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，這是他第一次接觸經(jīng)濟(jì)學(xué)，從此，對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生興趣并開始研究經(jīng)濟(jì)問題。2.比較成本學(xué)說第7頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三1809年，發(fā)表了他的著名論文《黃金價(jià)格》，走上了經(jīng)濟(jì)學(xué)之路。1817年他發(fā)表了代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》，他也因此成為當(dāng)時(shí)英國(guó)最著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，這本書引入了比較優(yōu)勢(shì)理論：即使一個(gè)國(guó)家在所有制造業(yè)中比其他國(guó)家更加高效，它也能夠通過專注于其最擅長(zhǎng)領(lǐng)域、與其他國(guó)家的進(jìn)行貿(mào)易交往而獲取利益。比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說構(gòu)成了現(xiàn)代貿(mào)易理論的基石。第8頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三2.2核心觀點(diǎn)：各國(guó)應(yīng)生產(chǎn)并出口花費(fèi)勞動(dòng)量比較少－－即生產(chǎn)費(fèi)用比較低－－的產(chǎn)品；而生產(chǎn)費(fèi)用比較高的產(chǎn)品，盡管絕對(duì)費(fèi)用可能比別國(guó)低，也應(yīng)進(jìn)口。

也即：“兩優(yōu)取重，兩劣取輕”，相互交換，均可獲利。第9頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三2×2×1模型：兩個(gè)國(guó)家、兩種產(chǎn)品、一種要素投入（勞動(dòng)力）。勞動(dòng)力在一國(guó)內(nèi)可以流動(dòng)，但在兩國(guó)間不能移動(dòng)。商品可以在兩國(guó)之間自由流動(dòng)，運(yùn)輸成本和交易費(fèi)用為零。一國(guó)國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力同質(zhì)，報(bào)酬相同。除了人力資源外，其他生產(chǎn)要素如信息、資本、技術(shù)也不能在國(guó)際間自由移動(dòng)。技術(shù)不變，即各國(guó)生產(chǎn)各種產(chǎn)品的單位勞動(dòng)成本相同。各國(guó)勞動(dòng)力充分就業(yè)。不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。其中一個(gè)國(guó)家在兩種產(chǎn)品上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，另一個(gè)國(guó)家處于絕對(duì)劣勢(shì)。2.3比較成本學(xué)說的假設(shè)：第10頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三Example:分工前分工后國(guó)別毛呢酒勞動(dòng)投入產(chǎn)出勞動(dòng)投入產(chǎn)出英國(guó)100100120100葡萄牙9010080100國(guó)別毛呢酒勞動(dòng)投入產(chǎn)出勞動(dòng)投入產(chǎn)出英國(guó)22022000葡萄牙00170212.5第11頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三為什么英國(guó)1單位（100人）毛呢可以和葡萄牙1單位（90人）酒進(jìn)行交換呢？李嘉圖認(rèn)為國(guó)內(nèi)交換是按產(chǎn)品所包含的勞動(dòng)量進(jìn)行的，但國(guó)際交換不然。在他的假設(shè)中，資本和勞動(dòng)力被假設(shè)為不能自由流動(dòng)。所以李嘉圖沒有解決好該問題。馬克思認(rèn)為相等的國(guó)際價(jià)值量可以有不同的國(guó)別價(jià)值量，因此可以視為是等價(jià)交換。認(rèn)為商品的價(jià)格是由社會(huì)勞動(dòng)量決定的，這是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的觀點(diǎn)，區(qū)別于新古典經(jīng)濟(jì)理論。第12頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三２．４李嘉圖學(xué)說的５個(gè)因素雙方技術(shù)差異形成各自的成本差異；勞動(dòng)力、資本等要素不可自由在國(guó)際移動(dòng)；按比較優(yōu)勢(shì)原則組織專業(yè)化國(guó)際分工；自由貿(mào)易；交換比價(jià)由國(guó)際價(jià)值決定。第13頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三2.５比較成本理論的現(xiàn)代分析幾個(gè)概念1.機(jī)會(huì)成本：奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家哥特弗里德·哈伯特，在1936年將機(jī)會(huì)成本的概念引入到比較成本理論的分析，為國(guó)際貿(mào)易理論提供了一個(gè)非常重要的研究工具。所謂機(jī)會(huì)成本就是把一定資源用于成產(chǎn)某種產(chǎn)品時(shí)所放棄的另外一種產(chǎn)品的產(chǎn)量，或者指利用一定資源取得某種收入時(shí)所放棄的另一種收入。

利用一個(gè)故事來理解：經(jīng)濟(jì)學(xué)上，機(jī)會(huì)成本用于考察為了得到某種東西所必須放棄的所有東西—金錢、時(shí)間、物品、勞務(wù)——遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止，它甚至包括一幅迷人的風(fēng)景。你必須先有心理準(zhǔn)備，機(jī)會(huì)成本包括的范圍是如此之大，可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)地超出你的想象。

第14頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三2.生產(chǎn)可能性曲線：是指在一定得資源、要素投入和技術(shù)條件下，一個(gè)社會(huì)所能生產(chǎn)的各種物品的組合曲線。XXYYABC··DEFOO（a）甲國(guó)（b）乙國(guó)第15頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三可以發(fā)現(xiàn)ＡＢ曲線的斜率的絕對(duì)值要比ＥＦ曲線的斜率的絕對(duì)值小，也就是說，在甲國(guó)生產(chǎn)Ｘ的機(jī)會(huì)成本要小于在乙國(guó)生產(chǎn)Ｘ的機(jī)會(huì)成本，相反，在甲國(guó)生產(chǎn)Ｙ的機(jī)會(huì)成本要大于在乙國(guó)生產(chǎn)Ｙ的機(jī)會(huì)成本。第16頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三假設(shè)：F0A國(guó)ＣＥＢ國(guó)Ｆ0ＣF設(shè)Ｂ國(guó)生產(chǎn)Ｆ技術(shù)有優(yōu)勢(shì)，即一旦開放，按比較利益，Ａ國(guó)分工生產(chǎn)E，Ｂ國(guó)生產(chǎn)Ｆ。機(jī)會(huì)成本不變時(shí)的國(guó)際分工第17頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三－若以Ｃ商品為標(biāo)準(zhǔn)：Ａ國(guó)：2/4(A)<3/4(B)<8/4(D)<9/4(E)Ｂ國(guó):

1/4(A)<2/4(B)<20/4(D)<25/4(E)則Ａ國(guó)可出口Ｄ、Ｅ商品；Ｂ國(guó)可出口Ａ、Ｂ商品。商品ABCDEA國(guó)（成本）23489B國(guó)（成本）1242520將機(jī)會(huì)成本用以比較兩國(guó)多種商品較容易?？删幹平粨Q比率表，如：第18頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三３保護(hù)貿(mào)易理論

自由貿(mào)易和貿(mào)易保護(hù)主義之間永無休止的爭(zhēng)論是國(guó)際貿(mào)易中最主要的主題之一。從亞當(dāng)·斯密以來，自由貿(mào)易一直是貿(mào)易理論領(lǐng)域中的主流。自由貿(mào)易理論學(xué)派認(rèn)為貿(mào)易是“雙贏”的，所以國(guó)家對(duì)國(guó)際貿(mào)易不應(yīng)施加行政干預(yù)和限制。但是，在現(xiàn)實(shí)中，自由貿(mào)易卻受到許多國(guó)家各種政策的干預(yù)。那么，政府為什么要干涉自由貿(mào)易？通過本章的學(xué)習(xí)，你可以了解：重商主義的貿(mào)易保護(hù)漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅論幼稚工業(yè)保護(hù)論對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論中心—外圍理論第19頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三3.1重商主義的保護(hù)貿(mào)易理論早期保護(hù)貿(mào)易理論產(chǎn)生于15世紀(jì),在當(dāng)時(shí)歐洲的一些城市,資本主義生產(chǎn)關(guān)系產(chǎn)生,封建制度開始進(jìn)入瓦解時(shí)期。早期保護(hù)貿(mào)易理論在其發(fā)展過程中,經(jīng)歷了兩個(gè)階段。3.1.1

早期重商主義：15世紀(jì)到16世紀(jì)中葉為早期重商主義,以“貨幣差額論”為中心。把商品和貨幣對(duì)立起來，認(rèn)為商品不是財(cái)富，只有金銀才是財(cái)富，主張禁止金銀出口，盡量輸出商品，增加金銀進(jìn)口，要求外貿(mào)中絕對(duì)多賣少買，甚至只出不進(jìn)，主張每一貿(mào)易都是順差，以金銀多少來衡量國(guó)家財(cái)富。也稱重金主義。代表人物有英國(guó)的約翰·海爾斯和威廉·斯塔福。第20頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三3.1.2晚期重商主義：16世紀(jì)下半葉到17世紀(jì)下半葉為晚期重商主義。代表人物有英國(guó)的托馬斯·孟和法國(guó)的讓·巴蒂斯特·柯爾培爾。以“貿(mào)易差額論”為中心。主張通過調(diào)節(jié)商品的運(yùn)動(dòng)來達(dá)到本國(guó)財(cái)富的增加，也就是允許貨幣輸出國(guó)外，擴(kuò)大對(duì)外國(guó)商品的購買，但必須保持對(duì)外貿(mào)易最終的順差。代表人物托馬斯·孟有句名言“貨幣產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易增多貨幣”。總體上主張貿(mào)易順差，但不必每一貿(mào)易都是順差。貿(mào)易順差是取得金銀的手段，貨幣只有投入流通才會(huì)增值。貿(mào)易差額論才真正是重商主義。第21頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三3.1.3

重商主義的政策：對(duì)金銀進(jìn)行管理，禁止出口。西班牙法律規(guī)定，運(yùn)金銀出口者處死刑。對(duì)殖民地的貿(mào)易進(jìn)行獨(dú)占?jí)艛?。英?guó)航運(yùn)法規(guī)定，一切自殖民地輸出，及向殖民地輸入的貨物，必須用英國(guó)船舶。征收關(guān)稅制度，進(jìn)口征高稅，出口免稅或退稅。獎(jiǎng)出限入，原料進(jìn)口鼓勵(lì)，原料出口禁止。英國(guó)禁止活羊、羊毛、毛紗出口，出口者，處斷臂至死刑。對(duì)航運(yùn)進(jìn)行管理。英國(guó)航海法規(guī)定，除歐洲貨物輸入英國(guó)時(shí)允許用原產(chǎn)國(guó)船舶外，一律用英國(guó)船只。扶植手工業(yè)。招聘外國(guó)技工，禁止優(yōu)秀技工離開本國(guó)，鼓勵(lì)人口增殖，壓低工資。改善信用制度，扶植對(duì)外貿(mào)易。第22頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三重商主義的評(píng)價(jià)：優(yōu)點(diǎn)：早期保護(hù)貿(mào)易理論代表了當(dāng)時(shí)處于上升階段的商業(yè)資本的利益，在歷史上曾起過進(jìn)步作用。在當(dāng)時(shí)，英法等國(guó)由于采用了重商主義保護(hù)貿(mào)易理論，從而積累了大量的貨幣資本，促進(jìn)了商品經(jīng)濟(jì)和資本主義工場(chǎng)手工業(yè)的發(fā)展，推動(dòng)了資本主義生產(chǎn)方式的成長(zhǎng)。但是，重商主義保護(hù)貿(mào)易理論狹隘地把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)局限于流通領(lǐng)域，認(rèn)為流通過程特別是對(duì)外貿(mào)易是財(cái)富和價(jià)值增殖的源泉，忽視了生產(chǎn)領(lǐng)域的作用；重商主義還錯(cuò)誤地把貨幣即金銀看作是唯一的財(cái)富，沒有正確認(rèn)識(shí)到國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因及其對(duì)促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。盡管如此，重商主義保護(hù)貿(mào)易理論中的一些主張，至今仍然影響著世界各國(guó)的對(duì)外貿(mào)易政策。重商主義提出的重視外貿(mào)順差、強(qiáng)調(diào)發(fā)展轉(zhuǎn)口貿(mào)易、運(yùn)用保護(hù)關(guān)稅政策及發(fā)揮國(guó)家在對(duì)外貿(mào)易中的作用等，對(duì)當(dāng)前我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展仍有一定的借鑒意義。第23頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三3.2漢密爾頓的保護(hù)貿(mào)易學(xué)說——保護(hù)關(guān)稅理論3.2.1亞力山大·漢密爾頓(1757-1804)：美國(guó)獨(dú)立后首任財(cái)政部長(zhǎng)。3.2.2背景：1776年美國(guó)獨(dú)立后，經(jīng)濟(jì)受英國(guó)的控制，其北部工業(yè)落后，無法同英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)。漢密爾頓代表工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)利益，于1791年向國(guó)會(huì)提交《關(guān)于制造業(yè)問題的報(bào)告》，闡述了保護(hù)制造業(yè)的必要性。

觀點(diǎn)：制造業(yè)的發(fā)展對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)和政治獨(dú)立具有重要意義。一國(guó)如果沒有一定的工業(yè)基礎(chǔ)，不但不能使國(guó)家富強(qiáng)，而且很難保住其獨(dú)立地位。況且美國(guó)工業(yè)起步晚，基礎(chǔ)薄弱，技術(shù)落后，生產(chǎn)成本高，難與經(jīng)濟(jì)起步早的國(guó)家如英國(guó)、法國(guó)、荷蘭等的廉價(jià)商品自由競(jìng)爭(zhēng)，因此必須用關(guān)稅將美國(guó)新建立起來的工業(yè)保護(hù)起來，使之生存和發(fā)展壯大。該報(bào)告被視為保護(hù)貿(mào)易理論的經(jīng)典文獻(xiàn)。第24頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三制造業(yè)的優(yōu)點(diǎn)提高機(jī)械化水平，促進(jìn)社會(huì)分工擴(kuò)大就業(yè)吸引移民流入，加快國(guó)土開發(fā)提供創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，充分發(fā)揮個(gè)人才能自我消化農(nóng)產(chǎn)原料和生活必需品，保證農(nóng)產(chǎn)品銷路，穩(wěn)定農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格第25頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三3.2.3實(shí)行保護(hù)貿(mào)易的原因：可促進(jìn)社會(huì)分工；可以推廣機(jī)器的使用；促進(jìn)就業(yè)；可以吸引外國(guó)移民；人盡其才，鼓勵(lì)進(jìn)取心；保證農(nóng)產(chǎn)品銷路。即創(chuàng)造一個(gè)勝過外國(guó)市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。第26頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三3.2.4實(shí)行保護(hù)貿(mào)易的措施：向私營(yíng)工業(yè)發(fā)放貸款，扶植私營(yíng)工業(yè)發(fā)展實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度，保護(hù)國(guó)內(nèi)新工業(yè)限制重要原料出口，免稅進(jìn)口本國(guó)急需的原料給各類工業(yè)發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)金，并為必需品工業(yè)發(fā)放津貼限制改良機(jī)器及其他先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備輸出建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高工業(yè)品質(zhì)量吸收外國(guó)資金，以滿足國(guó)內(nèi)工業(yè)發(fā)展需要鼓勵(lì)移民遷入，以增加國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力供給3.2.5政策效果：對(duì)于美國(guó)制造業(yè)的發(fā)展及美國(guó)產(chǎn)業(yè)革命有積極影響。第27頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三評(píng)價(jià)恩格斯的肯定：假如美國(guó)也必須變?yōu)楣I(yè)國(guó)，假如它不僅有趕上它的競(jìng)爭(zhēng)者，而且有超過它的競(jìng)爭(zhēng)者的機(jī)會(huì)的話，那美國(guó)面前擺著兩條道路：即是或者以比它先進(jìn)一百年的英國(guó)工業(yè)為對(duì)手，在自由貿(mào)易之下，用五十年的功夫，作極大犧牲的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)，或者實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，在二十五年之內(nèi)拒絕英國(guó)工業(yè)品進(jìn)口，在二十五年以后，美國(guó)工業(yè)在世界公開市場(chǎng)上能夠居于強(qiáng)國(guó)的地位，是絕對(duì)有把握的。歷史意義：為落后的國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)自衛(wèi)和與先進(jìn)國(guó)家相抗衡提供了理論依據(jù)，標(biāo)志著西方國(guó)際貿(mào)易理論兩大流派的形成。第28頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三3.3李斯特的保護(hù)貿(mào)易學(xué)說——幼稚工業(yè)保護(hù)理論3.3.1李斯特(FriedrichList,1789-1846)：德國(guó)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家，曾流亡美國(guó)，在美國(guó)看到美國(guó)工業(yè)的發(fā)展并受到漢密爾頓的影響。1841年出版《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》，提出保護(hù)幼稚工業(yè)理論，被推崇為保護(hù)貿(mào)易的鼻祖。背景：自由貿(mào)易與保護(hù)關(guān)稅的論戰(zhàn)（1）德國(guó)經(jīng)濟(jì)落后。（2）主要出口原料和食品，進(jìn)口半制成品和制成品。（3）美國(guó)在漢密爾頓關(guān)稅保護(hù)貿(mào)易理論的指導(dǎo)下取得了較大的發(fā)展。第29頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三生產(chǎn)力理論：生產(chǎn)力是決定一國(guó)興衰存亡的關(guān)鍵問題。財(cái)富的生產(chǎn)力比之財(cái)富本身不曉得要重要多少倍，它不但可以使已有的和已經(jīng)增加的財(cái)富獲得保障，而且可以使已經(jīng)消失的財(cái)富獲得補(bǔ)償。生產(chǎn)力就是一切創(chuàng)造財(cái)富的能力。生產(chǎn)力是創(chuàng)造財(cái)富的源泉，財(cái)富是生產(chǎn)力的結(jié)果。一國(guó)開展對(duì)外貿(mào)易，應(yīng)著眼于提高生產(chǎn)力，而不能著眼于財(cái)富存量的多少。第30頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論：闡明經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段與貿(mào)易政策的關(guān)系：經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策的制訂不應(yīng)該是主觀隨意的，而應(yīng)該取決于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程。五階段：原始未開化期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期、農(nóng)工商時(shí)期。農(nóng)業(yè)時(shí)期：應(yīng)實(shí)行自由貿(mào)易政策，以利于農(nóng)產(chǎn)品的輸出及工業(yè)品的輸入，促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展，并培育工業(yè)基礎(chǔ)。農(nóng)工業(yè)時(shí)期：應(yīng)實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策。以保護(hù)本國(guó)幼稚工業(yè)發(fā)展，不受外國(guó)產(chǎn)品的沖擊。農(nóng)工商時(shí)期：因?yàn)閲?guó)內(nèi)工業(yè)已具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)實(shí)行自由貿(mào)易政策以充分享受自由貿(mào)易利益。德國(guó)和美國(guó)處于農(nóng)工業(yè)時(shí)期，應(yīng)實(shí)行保護(hù)。第31頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三提出：18世紀(jì)末，德國(guó)還處在封建農(nóng)奴制占據(jù)統(tǒng)治地位的時(shí)期，社會(huì)和政治形式正在發(fā)生巨大的變化，當(dāng)時(shí)的德國(guó)分裂為許多聯(lián)邦，商品的流通非?？嚯y，也制約了德國(guó)資本主義的發(fā)展。如果和英法發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，勢(shì)必會(huì)對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)造成極大地傷害。在這一背景下，李斯特從維護(hù)德國(guó)資產(chǎn)階級(jí)利益的角度出發(fā)，極力主張廢除封建割據(jù)，實(shí)現(xiàn)德國(guó)的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一，成立關(guān)稅同盟，強(qiáng)化國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，發(fā)展本國(guó)的工業(yè)（尤其是幼稚工業(yè)）。第32頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三理論依據(jù)：一是幼稚工業(yè)論是在對(duì)古典主義的批判的基礎(chǔ)上建立起來的?！氨容^成本理論”不利于德國(guó)生產(chǎn)力的發(fā)展。李斯特認(rèn)為，生產(chǎn)力是決定一國(guó)興亡的關(guān)鍵要素。要發(fā)展本國(guó)的生產(chǎn)力就必須依靠國(guó)家，而不能自由放任；二是古典學(xué)派的自由貿(mào)易理論忽視了各國(guó)的歷史和政治上的特點(diǎn)。古典的貿(mào)易理論認(rèn)為在自由貿(mào)易的條件下，各國(guó)可以通過專業(yè)化分工，使得各國(guó)的利益增加。李斯特認(rèn)為這種觀點(diǎn)抹殺了各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史特點(diǎn)，它是以“將來才能實(shí)現(xiàn)”的世界聯(lián)盟作為研究的出發(fā)點(diǎn)，具有世界主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)傾向。第33頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三內(nèi)容：以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ)，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論為依據(jù)，以英國(guó)、荷蘭、西班牙等國(guó)的興衰史為佐證，抨擊了古典學(xué)派的自由貿(mào)易學(xué)說，建立起了一套以保護(hù)關(guān)稅為核心，以階段保護(hù)為特點(diǎn)的為落后國(guó)家提供貿(mào)易保護(hù)政策依據(jù)的國(guó)際貿(mào)易理論體系。對(duì)自由貿(mào)易的批判：認(rèn)為正統(tǒng)學(xué)派過分強(qiáng)調(diào)交換的利益，忽視了發(fā)展生產(chǎn)力問題。社會(huì)經(jīng)濟(jì)時(shí)期漁獵時(shí)期畜牧?xí)r期農(nóng)業(yè)時(shí)期農(nóng)工時(shí)期農(nóng)工商時(shí)期貿(mào)易政策自由貿(mào)易保護(hù)貿(mào)易自由貿(mào)易第34頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三保護(hù)對(duì)象保護(hù)的對(duì)象：對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有重要意義的幼稚工業(yè)和新興工業(yè)。農(nóng)業(yè)不是受保護(hù)的對(duì)象。（部分保護(hù)的思想）幼稚工業(yè)的條件外部經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)---肯普標(biāo)準(zhǔn)：在包括現(xiàn)值標(biāo)準(zhǔn)和潛在競(jìng)爭(zhēng)力標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，提出外部經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)。認(rèn)為，前兩種標(biāo)準(zhǔn)所界定的企業(yè)，即使沒有政府的保護(hù)，企業(yè)利潤(rùn)最大化目標(biāo)也會(huì)促使企業(yè)發(fā)展這些產(chǎn)業(yè)，因此政府不需要保護(hù)這樣的產(chǎn)業(yè)。潛在競(jìng)爭(zhēng)力標(biāo)準(zhǔn)---穆勒標(biāo)準(zhǔn)：通過政府保護(hù)，落后的產(chǎn)業(yè)通過改進(jìn)技術(shù)等措施，迅速形成國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，最終在自由貿(mào)易條件下取得獨(dú)立自主的生存能力和發(fā)展能力現(xiàn)值標(biāo)準(zhǔn)---巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)該標(biāo)準(zhǔn)：引進(jìn)了經(jīng)濟(jì)分析中的現(xiàn)值概念，認(rèn)為被保護(hù)的產(chǎn)業(yè)不僅要具有潛在的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，并且它在未來所獲利的限制一定要大于保護(hù)它時(shí)所付出的社會(huì)成本。如果這一條件不能滿足，就不能被列入幼稚產(chǎn)業(yè)。保護(hù)時(shí)間：最長(zhǎng)不超過30年。第35頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三保護(hù)手段：保護(hù)貿(mào)易政策應(yīng)該通過國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)來實(shí)行。實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策，壯大一國(guó)的綜合生產(chǎn)力。（有步驟的關(guān)稅保護(hù)）為保護(hù)幼稚工業(yè)，“對(duì)某些工業(yè)品可以實(shí)行禁止輸入，或規(guī)定的稅率事實(shí)上等于全部或至少部分地禁止輸入?！薄皩?duì)于一切復(fù)雜機(jī)器的輸入應(yīng)該允許免稅，或只征收輕微的進(jìn)口稅?！迸c國(guó)內(nèi)發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合的貿(mào)易保護(hù)政策。第36頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三政策主張：幼稚工業(yè)論認(rèn)為一個(gè)國(guó)家采取什么樣的對(duì)外貿(mào)易政策并不是隨心所欲的，而要根據(jù)自己所處的具體歷史條件，做出正確的選擇，同時(shí)政策已經(jīng)確定也并非永遠(yuǎn)不變，而是隨著具體的情況變化而調(diào)整的。李斯特指出：“改進(jìn)的第一階段是，對(duì)比較先進(jìn)的國(guó)家實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易，以此為手段，使自己脫離未開化狀態(tài)，在農(nóng)業(yè)上求得發(fā)展；第二階段是，用上也限制政策側(cè)，促進(jìn)工業(yè)、漁業(yè)、海運(yùn)事業(yè)和國(guó)外貿(mào)易的發(fā)展；最后一個(gè)階段是，當(dāng)財(cái)富核力量已經(jīng)達(dá)到了最高以后，在逐步恢復(fù)到自由貿(mào)易原則……”李斯特：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》，商務(wù)印書館，1963年，第105頁。第37頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三評(píng)價(jià)：積極意義：（1）將一國(guó)參加國(guó)際貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行動(dòng)態(tài)化的分析，是對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展和創(chuàng)新——自由貿(mào)易學(xué)派和保護(hù)貿(mào)易學(xué)派的完全形成；（2）用經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段來分析單個(gè)國(guó)家參與國(guó)際分工的利益得失，確立了保護(hù)貿(mào)易理論的地位——對(duì)德國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)起了積極作用。（3）其觀點(diǎn)代表了后起國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益，對(duì)落后國(guó)家制定外貿(mào)政策具有重要的借鑒和指導(dǎo)意義。局限性：（1）自由貿(mào)易是大國(guó)為達(dá)到自己的目的，掠奪他國(guó)的手段----互利；（2）自由貿(mào)易模式使落后國(guó)家永遠(yuǎn)處于國(guó)際分工的底層----比較優(yōu)勢(shì)是動(dòng)態(tài)的。保護(hù)幼稚工業(yè)的新認(rèn)識(shí)：三個(gè)制約條件（1）被保護(hù)的幼稚工業(yè)要具備發(fā)展壯大的潛力，以發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)；（2）保護(hù)期限只能是短暫的，為此付出的代價(jià)是短期而且是有限的；（3）被保護(hù)的幼稚工業(yè)為社會(huì)帶來的收益必須大于為保護(hù)其而付出的代價(jià)。第38頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三實(shí)踐中的兩難：（1）選擇被保護(hù)對(duì)象問題。盡管理論上說要保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，但在實(shí)際選擇中往往取決于各種政治經(jīng)濟(jì)力量的對(duì)比。另外，是否能選準(zhǔn)那些應(yīng)該保護(hù)的行業(yè)還有一個(gè)信息和判斷問題。由于人們不可能掌握全部信息（包括未來發(fā)展的信息），決策中就有可能出現(xiàn)錯(cuò)誤。（2）保護(hù)手段問題。有時(shí)對(duì)象選對(duì)但手段用錯(cuò)，其結(jié)果仍然達(dá)不到通過對(duì)幼稚工業(yè)的保護(hù)來促其成長(zhǎng)的目的。一般來說，采用產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)于關(guān)稅等限制進(jìn)口的貿(mào)易政策。產(chǎn)業(yè)鼓勵(lì)政策、關(guān)稅限制政策、政府利益對(duì)手段選擇的影響。第39頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三3.4對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論凱恩斯(JohnKeynes,1883-1946)：英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，長(zhǎng)期在劍橋大學(xué)執(zhí)教并主編《經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》，后兼任財(cái)政部顧問和英格蘭銀行理事和總裁。代表作《就業(yè)、利息與貨幣通論》。1946年被封為爵士，同年出席布雷頓森林會(huì)議，為英國(guó)代表團(tuán)團(tuán)長(zhǎng)。他的理論影響深遠(yuǎn)，稱為凱恩斯主義。三大理論：1邊際消費(fèi)傾向遞減規(guī)律

2資本邊際效率遞減規(guī)律

3流動(dòng)性偏好陷阱

第40頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三1936年出版《就業(yè)、利息和貨幣通論》集中闡述了超保護(hù)貿(mào)易學(xué)說?；舅枷胧牵喊奄Q(mào)易和國(guó)內(nèi)的就業(yè)結(jié)合起來，主張國(guó)家干預(yù)對(duì)外經(jīng)濟(jì)，利用貿(mào)易順差保持國(guó)內(nèi)充分就業(yè)。對(duì)古典貿(mào)易理論的批判：古典貿(mào)易理論認(rèn)為國(guó)內(nèi)是充分就業(yè)的，并且認(rèn)為一個(gè)國(guó)家的出口能夠通過用出口抵償進(jìn)口的辦法自行平衡。但是，凱恩斯認(rèn)為，古典學(xué)派的國(guó)際貿(mào)易理論已經(jīng)過時(shí)了。因?yàn)椋诺滟Q(mào)易理論的前提認(rèn)為就業(yè)是充分的，但是，現(xiàn)實(shí)的情況都不可能達(dá)到充分就業(yè)，資本主義社會(huì)存在大量失業(yè)。此外，他還認(rèn)為，古典學(xué)派理論只用“國(guó)家收支自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制”來證明貿(mào)易順差、貿(mào)易逆差的最終平衡的過程，而忽略了調(diào)節(jié)過程對(duì)一個(gè)國(guó)家國(guó)民收入和就業(yè)的影響，這是不正確的。第41頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三凱恩斯認(rèn)為，總投資包括國(guó)內(nèi)投資和國(guó)外投資，國(guó)內(nèi)投資的大小是由資本邊際效率和利息率決定的，國(guó)外投資的大小則是由國(guó)際貿(mào)易的順差決定的。貿(mào)易順差可以為一個(gè)國(guó)家?guī)睃S金，擴(kuò)大支付手段，壓低利息率，刺激物價(jià)上漲，擴(kuò)大投資，有利于緩和國(guó)內(nèi)危機(jī)和擴(kuò)大就業(yè)量。國(guó)內(nèi)投資由資本邊際效率和利息率決定。順差黃金支付手段增加利率壓低物價(jià)上漲擴(kuò)大投資擴(kuò)大就業(yè)收入增加消費(fèi)增加其他生產(chǎn)部門生產(chǎn)增加就業(yè)增加投資增加收入增加和國(guó)內(nèi)有效需求增加。如此循環(huán)，收入增加將成為貿(mào)易順差的數(shù)倍。因此，僅有貿(mào)易順差時(shí)外貿(mào)才能增加一國(guó)就業(yè)、增加一國(guó)收入，且增加量是貿(mào)易順差的若干倍。第42頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三外貿(mào)乘數(shù)理論的數(shù)學(xué)推導(dǎo)：指增加的國(guó)民收入中用于進(jìn)口的比例；指增加的國(guó)民收入中轉(zhuǎn)化為儲(chǔ)蓄的比例；指增加的國(guó)民收入中用于國(guó)內(nèi)投資的比例。邊際進(jìn)口傾向:邊際儲(chǔ)蓄傾向:邊際投資傾向:為出口變化量；為國(guó)民收入變化量，對(duì)外貿(mào)易乘數(shù):第43頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三凱恩斯觀點(diǎn)的框架：收入水平邊際消費(fèi)傾向資本邊際效率流動(dòng)性偏好中央銀行貨幣政策貨幣供給貨幣需求利息率消費(fèi)總需求投資第44頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三現(xiàn)實(shí)應(yīng)用美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴維·塔（DavidTarr）1989年給聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)的報(bào)告中，對(duì)美國(guó)三大行業(yè)貿(mào)易保護(hù)的結(jié)果作了分析。根據(jù)塔的估計(jì)，美國(guó)對(duì)其紡織品、汽車、鋼鐵行業(yè)進(jìn)口限額的結(jié)果并沒有提高整個(gè)就業(yè)水平，對(duì)鋼鐵工作的保護(hù)還造成鋼鐵價(jià)格上升，汽車生產(chǎn)成本上升，汽車工作的就業(yè)人數(shù)下降，而由此帶來的各種明顯的或隱含的經(jīng)濟(jì)損失則高達(dá)209億美元。對(duì)每個(gè)因保護(hù)政策而增加的工作機(jī)會(huì)進(jìn)行代價(jià)估計(jì)。第45頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三美國(guó)紡織品、汽車、鋼鐵業(yè)進(jìn)口限額造成的就業(yè)變動(dòng)第46頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三美國(guó)限制進(jìn)口保護(hù)就業(yè)的代價(jià)估計(jì)第47頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三主要思想：對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)說明了如何在一個(gè)國(guó)家存在閑置資源的時(shí)候，通過增加出口來增加一個(gè)國(guó)家的國(guó)民收入，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。所以，在制定對(duì)外貿(mào)易政策時(shí)有了新的理論支撐。局限性：如果一個(gè)國(guó)家的資源已經(jīng)得到了充分的利用，那么使用保護(hù)政策繼續(xù)擴(kuò)大出口，不但不會(huì)使得本國(guó)的國(guó)民收入得到增加，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而且還會(huì)引起本國(guó)物價(jià)的上漲，發(fā)生通貨膨脹，降低本國(guó)商品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。第48頁，共52頁，2023年，2月20日，星期三3.5中心——外圍理論：提出：二戰(zhàn)后，許多國(guó)家都取得了政治上的獨(dú)立。擺在這些國(guó)家面前的最為迫切的任務(wù)就是如何迅速的發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的自主。但是，民族經(jīng)濟(jì)的發(fā)展受到了舊的貿(mào)易分工體系和國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的制約。當(dāng)時(shí)，阿根廷的經(jīng)濟(jì)學(xué)家