貿易政策的經濟效應綜合分析

第八章貿易政策的經濟效應分析貿易開放度、進口滲透率和出口率關稅名義保護率和有效保護率非關稅措施的指數(shù)進口關稅的效應分析非關稅壁壘的效應分析第一頁，共四十四頁。一、貿易開放度、進口滲透率和出口率第二頁，共四十四頁。貿易開放度、進口滲透率和出口率貿易開放度(TradeOpenness)，即對外貿易依存度（RatioofDependenceonTrade），是指一國一定期進出口貿易額在該國當年GDP中的比重。其公式：貿易開放度（外貿依存度）=(X+M)/GDPX100%進口滲透率（ImportPenetrationRatio），即指某產業(yè)或產品進口在國內消費量中的比重。反映的是該產業(yè)或產品國內消費對進口的依賴程度。其公式：進口滲透率=Mj/QjX100%出口率（ExportPerformance），即指某產業(yè)或產品的出口在當年產量中的比重。反映的是該產業(yè)或產品生產依賴國外市場實現(xiàn)其價值的程度；或是用來考察出口業(yè)績的指標。其公式：出口率=Xj/QjX100%第三頁，共四十四頁。二、關稅名義保護率和有效保護率第四頁，共四十四頁。1.概念名義關稅（NominalTariff）,是指某個進口商品進入關境時海關根據(jù)海關稅則所征收的關稅。名義保護率（NominalProtectiveRatio），是指最終產品的名義稅率。有效保護率（EffectiveProtectiveRate），是指對最終產品或及中間產品征收關稅后產生的實際保護程度。第五頁，共四十四頁。2.公式有效保護率（EffectiveRateofProtection），是指某個工業(yè)每單位產品“增值”部分的從價稅率，代表著關稅對本國同類產品的真正有效的保護程度。假設中間產品只有一個,并且對中間產品和最終產品分別開征關稅，則關稅對該加工業(yè)的實際保護程度(有效保護率)就是：有效關稅保護率=(開征關稅后最終產品組裝后的價值增值-未開征關稅最終產品組裝后的價值增值)/未開征關稅最終產品組裝后的價值增值

即ERP=(V’-V)/V=V’/V-1

其中：V’=Pa(1+Ta)-Pc(1+Tc)V=Pa-PcPa：最終產品的價格;Pc：中間產品的價格;Ta：最終產品的關稅；Tc：中間產品的關稅。第六頁，共四十四頁。2.公式假設有n個中間產品，用符號λ表示它們在最終產品價值中的比重，即∑Pc/Pa，則有效關稅保護率公式就變?yōu)椋?/p>

ERP=(V’-V)/V={[Pa(1+Ta)-Pc(1+Tc)]-（Pa-Pc)}/（Pa-Pc)=（Pa+PaTa-Pc-PcTc-Pa+Pc)/（Pa-Pc)=（PaTa-PcTc）/（Pa-Pc)……（1）

=（PaTa-∑PcTc)/Pa-∑Pc

分子與分母都除以Pa

上式=[Ta-（∑Pc/Pa）Tc]/（1-∑Pc/Pa）

∵λ=

∑Pc/Pa

∴上式=（Ta-λTc)/（1-λ）……（2）其中，（1-λ）是最終產品在組裝過程中產生的附加值在最終產品價值中的比重。第七頁，共四十四頁。2.公式上述（1）式可以進一步整理：

ERP=(V’-V)/V=（PaTa-PcTc）/（Pa-Pc)=[PaTa/（Pa-Pc)]–[PcTa/（Pa-Pc)]+[PcTa/（Pa-Pc)]-[PcTc/（Pa-Pc)]=[（PaTa-PcTa）/（Pa-Pc)]+[PcTa/（Pa-Pc)]-[PcTc/（Pa-Pc)]=[Ta（Pa-Pc)/（Pa-Pc)]+[PcTa/（Pa-Pc)]-[PcTc/（Pa-Pc)]=Ta+[PcTa/（Pa-Pc)]-[PcTc/（Pa-Pc)]=Ta+（Ta-Tc）[Pc/（Pa-Pc)]

當中間產品為n個時，上式=Ta+（Ta-Tc）[∑Pc/（Pa-∑Pc)]

分子與分母都除以Pa

上式=Ta+（Ta-Tc）[（∑Pc/Pa）/（Pa/Pa-∑Pc/Pa）∵λ=

∑Pc/Pa∴上式=Ta+（Ta-Tc）[λ/（1-λ）]……（3）第八頁，共四十四頁。2.公式分析(3)式:

當有n個中間產品時,有公式

ERP=(V’-V)/V=Ta+（Ta-Tc）[λ/（1-λ）]……（3）其中:λ=

∑Pc/Pa[λ/（1-λ）]是指：n個中間產品價值在最終產品價值中所占份額與最終產品價值附加值在最終產品價值中所占份額之比。一般來說，成熟產業(yè)[λ/（1-λ）]比較大，適當降低Pa（最終產品價格）影響不大；但新興產業(yè)[λ/（1-λ）]則比較小，因此要提高保護率，最好提高Pa。（Ta-Tc）是指：最終產品關稅與中間產品關稅之差。顯然要提高ERP（關稅的有效保護率），就應該使（Ta-Tc）盡可能地大，至少Ta>Tc

，即中間產品關稅小于最終產品關稅。第九頁，共四十四頁。三、非關稅措施的指數(shù)第十頁，共四十四頁。1.非關稅措施的覆蓋面指數(shù)非關稅措施覆蓋面指數(shù),是聯(lián)合國貿發(fā)會議用來表示一國在一定期對來自它國進口品采取非關稅措施（NTMs）狀況的指數(shù)，它是采用非關稅措施的進口品在全部進口品中所占的比重。其公式是：

Cjt=[∑（Dit×ViT）/∑ViT]×100（0﹤Cjt﹤100）其中，i：進口國進口商品的關稅稅號；j：出口國；

t：進口國對來自j出口國商品采用非關稅壁壘的那一年；

T：所有進口商品的價值；

Cjt：進口國i在t年對來自j國商品采取非關稅壁壘的覆蓋面；

Dit：出口國j在t年非關稅措施狀況，這是一個啞變量，遭遇到非關稅壁壘為“1”，未遭遇到非關稅壁壘為“0”；

ViT：i稅號進口商品的價值在該進口國所有進口商品價值中所占權重。第十一頁，共四十四頁。2.非關稅措施的頻率指數(shù)非關稅措施的頻率指數(shù)，是指進口國對來自j國出口商品使用非關稅壁壘（NTMs）的程度。其公式是：

Cjt=[∑（Dit×MiT）/∑MiT]×100（0﹤Cjt﹤100）其中，Cjt

：非關稅措施的頻率指數(shù)

MiT：表示有無進口的啞變量，有進口時數(shù)值為“1”，沒有進口時為“0”。第十二頁，共四十四頁。3.非關稅措施的關稅等值概念關稅等值(TariffEquivalent,簡稱TE),指將非關稅措施對進口商品的影響,即各種措施導致該商品進口數(shù)量的減少和國內銷售價格的提高,量化為名義關稅稅率。在多邊談判中，主張自由貿易者一直建議各國將非關稅措施量化為關稅，以便可以有針對性地談判削減。TE的表達公式是：

TE=r/Pc=(rx+rm)/Pc

其中，r：壟斷利潤或租；Pc：正常的進口價格，即CIF（到岸價格）；

rx：由出口環(huán)節(jié)上的非關稅措施帶來的租；

rm：由進口環(huán)節(jié)上的非關稅措施帶來的租。第十三頁，共四十四頁。3.非關稅措施的關稅等值概念采用不同方式分配進口配額，會有不同的關稅等值計算公式。（1）如果采用公開拍賣的方式分配進口配額，拍賣價格（A）反映了進口環(huán)節(jié)租（rm）的水平，即

A=rm

由此，配額拍賣的關稅等值公式就是：

TEAUC=A/Pc（2）如果采用分配的方式分配進口配額，在有國內替代品競爭狀況下進口配額的關稅等值公式就是：

TESUBST=(Pde-Pmc)/Pmc+(Cdd-Cmd)/Cmc-ζ

其中，Pde：包括生產者租金在內的進口國的生產價格；

Pmc：進口價格；

Cdd：國內產品分銷成本；Cmd：進口商品分銷成本；

ζ：開征的從價稅。第十四頁，共四十四頁。3.非關稅措施的關稅等值概念（3）如果采用分配的方式分配進口配額，而國內沒有任何替代品，但被出口國以同樣的生產者價格出口到另一個沒有配額的國家去，這時該配額的關稅等值公式就是：

TEEXP=(Pmr-Pxr)/Pmc-(Cm-Cx)/Pmc-(tm-tx)/Pmc

其中，Pmr：進口國零售價格；Pxr：出口國零售價格；

Cm

：進口國分銷成本；Cx：出口國分銷成本；

tm：進口國運輸成本；tx：出口國運輸成本；

Pmc：進口國的CIF（到岸價格）。第十五頁，共四十四頁。3.非關稅措施的關稅等值概念（4）如果進口國將配額發(fā)放給出口國的生產商，出口國的生產商既在進口國銷售，也在本國銷售，則配額關稅等值公式是：

TEOWN1=(Pme-Poe)/Pmc

其中，Pme：出口國生產商在進口國的銷售價格；

Poe：出口國在本國的銷售價格；

Pmc：進口國的的CIF（到岸價格）。第十六頁，共四十四頁。3.非關稅措施的關稅等值概念技術性貿易壁壘的關稅等值公式：（1）當進口國實施一種新的技術標準，從而造成國內和國外同類商品的生產廠商為滿足該標準有著不同的單位產品成本時，該技術貿易壁壘的關稅等值公式就是：

TESTAND1=（CSTANDM-CSTANDD）/Pc

其中，CSTANDM：國內生產廠商生產單位產品的成本；

CSTANDD：國外生產廠商生產單位產品的成本；

Pc：正常的進口價格。（2）若上述成本差異難以計算，但國內外產品通過新技術標準不一，則可將上述公式修正為：

TESTAND2=（θD-θM）CSTAND/Pc

其中，θD、θM：國外、國內產品通過新技術標準的比率；

CSTAND：滿足該新標準的單位產品成本。第十七頁，共四十四頁。四、進口關稅的效應分析第十八頁，共四十四頁。1.小國進口關稅效應這里所說的“小國”與“大國”，不是從疆土面積大小上來判定的，而是從經濟與貿易總量上來衡量的。一般而言，由于小國的進口數(shù)量在世界貿易量中所占比重較小，因此其對進口商品征收關稅引起進口數(shù)量的減少，不會影響到該商品的世界市場價格。但是，小國征收進口關稅卻會對本國福利狀況產生影響。下面從生產者剩余、消費者剩余、政府歲入、總福利狀況的變化結果幾個方面進行分析。第十九頁，共四十四頁。PtPwPQQsQstQdtQd4S小國進口關稅的經濟效應分析10234D｝t生產者剩余增加：1消費者剩余減少：1+2+3+4政府歲入增加：3該國福利減少：2+4第二十頁，共四十四頁。2.大國進口關稅效應一般來說，由于大國的進口數(shù)量在世界貿易量中所占比重較大，因此其對進口商品征收關稅引起的進口數(shù)量的減少，會影響到該商品的世界市場價格，從而迫使出口國將價格降低到原來世界市場價格之下。由此，大國進口價格降低，貿易條件改善。大國征收進口關稅對本國福利狀況產生影響。下面從生產者剩余、消費者剩余、政府歲入、總福利狀況的變化結果幾個方面進行分析。值得注意的是，大國并不是每種產品都在世界市場上居于重要比重。因此，這里分析的是當大國對其在世界市場占居很大比重的產品征收進口關稅后的狀況。第二十一頁，共四十四頁。PtPw*PQQs*QstQdtQd*4S大國進口關稅的經濟效應分析10234D｝t生產者剩余增加：1消費者剩余減少：1+2+3+4政府歲入增加：3+5該國福利的大小衡量：5與2+4的大小5Pw第二十二頁，共四十四頁。3.進口關稅的貿易條件效應假定這是一個由兩個國家組成的世界，生產兩種產品，各自在某一產品上擁有比較優(yōu)勢，并向對方國家出口該產品。假定兩種商品中有一種被某一進口國征收進口關稅，另一商品則沒有被征收進口關稅，為自由貿易產品。并且這種關稅的征收并未引起對方國的貿易報復。這樣，該商品征收關稅后，進口國國內生產商會因該產品價格提高而增加供應，在一定的資源約束下，減少另一種具有比較優(yōu)勢商品的供應量，由此兩種商品的相對供給曲線（RS）就會右移；而進口國消費者會征稅商品價格提高轉而購買另一種不被征收關稅的自由貿易品，從而導致相對需求曲線（RD）左移；由此構成世界市場新的相對價格。（見圖）第二十三頁，共四十四頁。Pt/PfPt’/Pf’PQt/Qf4RS’進口配額經濟效應0RSRDRD’第二十四頁，共四十四頁。3.進口關稅的貿易條件效應關稅商品和自由貿易商品的相對價格由Pt/Pf下降到Pt’/Pf’。由此，對商品征稅的進口國貿易條件改善，該商品出口國則貿易條件惡化。顯然，關稅給進口國帶來有利的貿易條件效應，對出口國則帶來不利的貿易條件效應。第二十五頁，共四十四頁。出口國QQ4進口國關稅對進出口雙方的影響98SPw*176Pw｝t2354DS*D*PtP出口國：生產者剩余減少：6+7+8+9消費者剩余增加：6福利凈損失：7+8+9進口國：生產者剩余增加：1政府收入：3+5消費者剩余減少：1+2+3+4福利狀況：比較5與2+4的大小因為5=8，所以進出口國效益結果是：損失2+4+7+9第二十六頁，共四十四頁。3.進口關稅的貿易條件效應可見，從總體效應上看，征收關稅使得進出口雙方有凈損失，其中被征收關稅的出口國損傷最大。第二十七頁，共四十四頁。五、非關稅壁壘的效應分析第二十八頁，共四十四頁。1.進口配額的經濟效應配額制一般被用于進口。當對某商品的進口實行配額時，該商品的進口數(shù)量被壓縮在正常進口量之下，國內的供給小于需求，由此該商品的價格就會提高到正常價格之上。獲得配額的本國進口商或外國出口商會把該國國內售價高于外國售價視為獲得進口壟斷權的租金回報，即壟斷利潤，其來自國內消費者多支付的費用。由于配額可獲得租金，在配額方面的尋租活動，易導致腐敗現(xiàn)象的出現(xiàn)。第二十九頁，共四十四頁。PqPwPQD4S進口配額的經濟效應分析10234｝t5配額限定的進口數(shù)量QqPt生產者剩余增加：1政府關稅收入：5配額獲得者的超額利潤：3國內消費者剩余損失：1+2+3+4+5該國整體福利損失：2+4第三十頁，共四十四頁。2.自愿出口限制的經濟效應數(shù)量限制承諾的經濟影響（參見進口配額經濟效應的分析圖）價格限制承諾的經濟影響（可借用小國進口關稅的經濟效應分析圖）第三十一頁，共四十四頁。3.出口補貼的經濟效應出口補貼降低了生產成本，提高了出口產品的競爭力，從而鼓勵和促進了本國出口的擴大。受補貼的產品由于價格低廉，使得進口國消費者剩余增加，換言之，補貼轉移到進口國消費者手中。受補貼的商品可能會對進口國同類產業(yè)造成損害，從而遭到進口國反補貼稅的開征。第三十二頁，共四十四頁。出口補貼的經濟效應分析｝SSDPS1253647DSP*SPWSS生產者剩余增加：1+2+3政府補貼金額：2+3+4+5+6+7國內消費者剩余損失：1+2該國整體福利損失：-(2+4+5+6+7)第三十三頁，共四十四頁。4.國內產品的價格支持效應“綠箱”政策“黃箱”政策“藍箱”政策第三十四頁，共四十四頁。4.國內產品的價格支持效應SD1P11236Q1P0生產者剩余增加：1+2+3政府補貼金額：2+3+4+5+6國內消費者剩余損失：1+2該國整體福利損失：-(2+4+5+6)

顯然，國內產品的價格支持對該國是一個沉重的財政負擔。SD2D45Q0Q2QABO第三十五頁，共四十四頁。5.國內投入品的政府補貼｝IS12PDQPisPWSWSisDwS

假定該國國內價格與國際市場價格PW一致,該國進口為:DW

–SW;現(xiàn)在政府對投入品的補貼為IS,國內生產者的生產擴大到Sis;假定國內消費價格被維持在原來的PW上,這樣補貼后,該國該產品的進口數(shù)量就會縮小到DW–Sis。這時，生產者剩余增加：1，消費者剩余因價格維持沒有變化，政府補貼開支：1+2，這些減少了進口，該國福利減少：2。第三十六頁，共四十四頁。6.傾銷和反傾銷的經濟效應出口企業(yè)進行傾銷，是為了消除競爭，壟斷市場，以后再提高價格。對出口國來說，實施傾銷是以壟斷國內市場為前提，否則國內消費者就會從國外市場購買該產品并廉價進口。假設出口國企業(yè)在邊際成本不變的條件下，國內消費者對國外市場上銷售產品的需求彈性較小，則企業(yè)增加在國際市場上的產品銷售可以獲得較大利潤。傾銷對進口國而言，該國消費者減少了購買單位商品的支出，獲得消費者剩余；但生產部門卻因大量廉價商品的沖擊，造成傷害，生產者收入減少，甚至造成失業(yè)。第三十七頁，共四十四頁。國內市場QQ4國外市場關稅對進出口雙方的影響PwPdDP國內市場需求曲線較陡峭，說明國內市場需求彈性較小。國外市場需求曲線較平坦，說明國外市場需求彈性較大。MRMRMCMC盡管兩國需求曲線斜率不同，但都向下傾斜，說明為了更多地銷售自己的商品，傾銷者必須在國內外兩個市場不斷地降低商品的銷售價格；此外，國內外市場上兩條邊際收益曲線（MR）都位于需求曲線之下，隨著銷售量的擴大，兩個市場上的降價幅度都須不斷提高。第三十八頁，共四十四頁。國內市場QQ4國外市場關稅對進出口雙方的影響PwPdDPMRMRMCMC假定該傾銷商品生產者在國內外市場上的邊際成本曲線（MC）相等，并且不隨著產量的變化而變化；該傾銷者根據(jù)MR=MC利潤最大化原則決定其產量，這樣決定的國外PW往往會低于國內價格Pd。進口國為了抵制傾銷，采取反