期貨從業(yè)人員考試試卷(基礎(chǔ)知識部分)(往年考卷)

期貨從業(yè)人員考試試卷（基礎(chǔ)知識部分）（往年考卷）

單選題

1.

題干：1975年10月，芝加哥期貨交易所I二市（）期貨合約，從而成為世界上第一個推出利率期

貨合約的交易所。

A:政府國民抵押協(xié)會抵押憑證

B:標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨合約

C:政府債券期貨合約

D:價值線綜合指數(shù)期貨合約

參考答案[A]

2.

題干：期貨合約與現(xiàn)貨合同、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是（）。

A:期貨價格的超前性

B:占用資金的不同

C:收益的不同

D:期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化

參考答案[D]

3.

題干：1882年，CBOT允許（），大大增強(qiáng)了期貨市場的流動性。

A:會員入場交易

B:全權(quán)會員代理非會員交易

C:結(jié)算公司介入

D:以對沖方式免除履約責(zé)任

參考答案[D]

4.

題干：國際上最早的金屬期貨交易所是()。

A:倫敦國際金融交易所(LIFFE)

B:倫敦金屬交易所(LME)

C:紐約商品交易所(COMEX)

D:東京工業(yè)品交易所(TOCOM)

參考答案[B]

5.

題干：期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用是()。

A:有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善

B:利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)

C:促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展

D：為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

參考答案[B]

6.

題干：以下說法不正確的是（）。

A:通過期貨交易形成的價格具有周期性

B:系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對投資者來說是不可避免的

C:套期保值的目的是為了規(guī)避價格風(fēng)險(xiǎn)

D:因?yàn)閰⑴c者眾多、透明度高，期貨市場具有發(fā)現(xiàn)價格的功能

參考答案[A]

7.

題干：期貨交易中套期保值的作用是（）。

A:消除風(fēng)險(xiǎn)

B:轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

C:發(fā)現(xiàn)價格

D:交割實(shí)物

參考答案[B]

8.

題干：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的（）方式免除合約履約義務(wù)。

A:實(shí)物交割

B:現(xiàn)金結(jié)算交割

C:對沖平倉

D:套利投機(jī)

參考答案[C]

9.

題干：現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所是（）。

A:高度組織化和規(guī)范化的服務(wù)組織

B:期貨交易活動必要的參與方

C:影響期貨價格形成的關(guān)鍵組織

D:期貨合約商品的管理者

參考答案[A]

10.

題干：選擇期貨交易所所在地應(yīng)該首先考慮的是（）。

A:政治中心城市

B:經(jīng)濟(jì)、金融中心城市

C:沿海港口城市

D:人口稠密城市

參考答案[B]

11.

題干：下列機(jī)構(gòu)中，（）不屬于會員制期貨交易所的設(shè)置機(jī)構(gòu)。

A:會員大會

B:董事會

C:理事會

D:各業(yè)務(wù)管理部門

參考答案[B]

12.

題干：以下不是期貨交易所職能的是（）。

A:監(jiān)管指定交割倉庫

B:發(fā)布市場信息

C:制定期貨交易價格

D:制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則

參考答案[C]

13.

題干：期貨合約是指由（）統(tǒng)一制定的,規(guī)定在將來某一特定時間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商

品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

A:中國證監(jiān)會

B:期貨交易所

C:期貨行業(yè)協(xié)會

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司

參考答案[B]

14.

題干：最早產(chǎn)生的金融期貨品種是（）。

A:利率期貨

B:股指期貨

C:國債期貨

D:外匯期貨

參考答案[D]

15.

題干：H前我國某商品交易所大豆期貨合約的最小變動價位是（）。

A:1元/噸

B:2元/噸

C:5元/噸

D:10元/噸

參考答案[A]

16.

題干：當(dāng)會員或是客戶某持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量的（）時，應(yīng)

該執(zhí)行大戶報(bào)告制度。

A:60%

B:70%

C:80%

D:90%

參考答案[C]

17.

題干：6月5日，某客戶在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約40手，成交價為2220元/噸,

當(dāng)日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%,則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為（）。

A:44600元

B:22200元

C:44400元

D:22300元

參考答案[A]

18.

題干：以下有關(guān)實(shí)物交割的說法正確的是（）。

A:期貨市場的實(shí)物交割比率很小，所以實(shí)物交割對期貨交易的正常運(yùn)行影響不大

B:實(shí)物交割是聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐帶

C:實(shí)物交割過程中，買賣雙方直接進(jìn)行有效標(biāo)準(zhǔn)倉單和貨款的交換

D:標(biāo)準(zhǔn)倉單可以在交易者之間私下轉(zhuǎn)讓

參考答案[B]

19.

題干：（）可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況改變執(zhí)行大戶報(bào)告的持倉界限。

A:期貨交易所

B:會員

C:期貨經(jīng)紀(jì)公司

D:中國證監(jiān)會

參考答案[A]

20.

題干：我國期貨交易的保證金分為（）和交易保證金。

A:交易準(zhǔn)備金

B:交割保證金

C:交割準(zhǔn)備金

D:結(jié)算準(zhǔn)備金

參考答案[D]

21.

題干：某客戶在7月2日買入上海期貨交易所鋁9月期貨合約一手，價格15050元/噸，該合約

當(dāng)天的結(jié)算價格為15000元/噸。一般情況下該客戶在7月3日，最高可以按照（）元/噸價格將

該合約賣出。

A:16500

B:15450

C:15750

D:15650

參考答案[B]

22.

題干：一節(jié)一價制的叫價方式在（）比較普遍。

A:英國

B:美國

C:荷蘭

D:日本

參考答案[D]

23.

題干：我國實(shí)物商品期貨合約的最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一

個交易日，過了這個期限的未平倉期貨合約，必須進(jìn)行（）。

A:實(shí)物交割

B:對沖平倉

C:協(xié)議平倉

D:票據(jù)交換

參考答案[A]

24.

題干：上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為15500元/噸，買入價格為15510元/噸，前一成交

價為15490元/噸，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為（）元/噸。

A:15505

B:15490

C:15500

D:15510

參考答案[C]

25.

題干：期貨交易中套期保值者的目的是（）。

A:在未來某一日期獲得或讓渡一定數(shù)量的某種貨物

B:通過期貨交易規(guī)避現(xiàn)貨市場的價格風(fēng)險(xiǎn)

C:通過期貨交易從價格波動中獲得風(fēng)險(xiǎn)利潤

D:利用不同交割月份期貨合約的差價進(jìn)行套利

參考答案[B]

26.

題干：某加工商為了避免大豆現(xiàn)貨價格風(fēng)險(xiǎn)，在大連商品交易所做買入套期保值，買入10手期

貨合約建倉，基差為-20元/噸，賣出平倉時的基差為-50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧

狀況是（）。

A:盈利3000元

B:虧損3000元

C:盈利1500元

D:虧損1500元

參考答案[A]

27.

題干：某多頭套期保值者，用七月大豆期貨保值，入市成交價為2000元/噸;一個月后，該保值

者完成現(xiàn)貨交易，價格為2060元/噸。同時將期貨合約以2100元/噸平倉，如果該多頭套保值者

正好實(shí)現(xiàn)了完全保護(hù)，則應(yīng)該保值者現(xiàn)貨交易的實(shí)際價格是（）。

A:2040元/噸

B:2060元/噸

C:1940元/噸

D:1960元/噸

參考答案[D]

28.

題干：多頭套期保值者在期貨市場采取多頭部位以對沖其在現(xiàn)貨市場的空頭部位，他們有可能

（）。

A:正生產(chǎn)現(xiàn)貨商品準(zhǔn)備出售

B:儲存了實(shí)物商品

C:現(xiàn)在不需要或現(xiàn)在無法買進(jìn)實(shí)物商品，但需要將來買進(jìn)

D:沒有足夠的資金購買需要的實(shí)物商品

參考答案[C]

29.

題干：良楚公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風(fēng)險(xiǎn)，該公司以1330元/噸價

格在鄭州小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以1260元/噸的

價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交

易的結(jié)果（其他費(fèi)用忽略）為（）。

A:-50000元

B:10000元

C:-3000元

D:20000元

參考答案[B]

30.

題干：7月1日，大豆現(xiàn)貨價格為2020元/噸，某加工商對該價格比較滿意，希望能以此價格在

一個月后買進(jìn)200噸大豆。為了避免將來現(xiàn)貨價格可能I二漲，從而提高原材料成本，決定在大連

商品交易所進(jìn)行套期保值。7月1日買進(jìn)20手9月份大豆合約，成交價格2050元/噸。8月1

日當(dāng)該加工商在現(xiàn)貨市場買進(jìn)大豆的同時，賣出20手9月大豆合約平倉，成交價格2060/G請

問在不考慮傭金和手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用的情況下，8月1日對沖平倉時基差應(yīng)為（）元/噸能使該加工商

實(shí)現(xiàn)有凈盈利的套期保值。

A:>-30

B:<-30

C:<30

D:>30

參考答案[B]

31.

題干：某工廠預(yù)期半年后須買入燃料油126,000加侖，目前價格為$0.8935/加侖，該工廠買入燃

料油期貨合約，成交價為$0.8955/加侖。半年后，該工廠以$0.8923/加侖購入燃料油，并以

$0.8950/加侖的價格將期貨合約平倉，則該工廠凈進(jìn)貨成本為$（）/加侖。

A:0.8928

B:0.8918

C:0.894

D:0.8935

參考答案[A]

32.

題干：判定市場大勢后分析該行情的幅度及持續(xù)時間主要依靠的分析工具是（）。

A:基本因素分析

B:技術(shù)因素分析

C：市場感覺

D:歷史同期狀況

參考答案[B]

33.

題干：期貨交易的金字塔式買入賣出方法認(rèn)為，若建倉后市場行情與預(yù)料相同并已使投機(jī)者盈

利，則可以（）。

A:平倉

B:持倉

C:增加持倉

D:減少持倉

參考答案[C]

34.

題干：大豆提油套利的作法是（）。

A:購買大豆期貨合約的同時賣出豆油和豆粕的期貨合約

B:購買豆油和豆粕的期貨合約的同時賣出大豆期貨合約

C:只購買豆油和豆粕的期貨合約

D:只購買大豆期貨合約

參考答案[A]

35.

題干：6月5日，某客戶在大連商品交易所開倉買進(jìn)7月份大豆期貨合約20手，成交價格2220

元/噸，當(dāng)天平倉10手合約，成交價格2230元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格2215元/噸，交易保證金比例

為5%,則該客戶當(dāng)天的平倉盈虧、持倉盈虧和當(dāng)日交易保證金分別是（）。

A:500元，T000元，11075元

B:1000元，-500元，11075元

C:-500元，T000元,11100元

D:1000元，500元，22150元

參考答案[B]

36.

題干：買原油期貨，同時賣汽油期貨和燃料油期貨，屬于（）。

A:牛市套利

B:蝶式套利

C:相關(guān)商品間的套利

D:原料與成品間套利

參考答案[D]

37.

題干：艾略特最初的波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的，每個周期都是由（）組成。

A:上升（或下降）的4個過程和下降（或上升）的4個過程

B:上升（或下降）的5個過程和下降（或上升）的4個過程

C:上升（或下降）的5個過程和下降（或上升）的3個過程

D:上升（或下降）的6個過程和下降（或上升）的2個過程

參考答案[C]

38.

題干：K線圖的四個價格中，（）最為重要。

A:收盤價

B:開盤價

C:最高價

D:最低價

參考答案[A]

39.

題干：以下指標(biāo)能基本判定市場價格將上升的是（）。

A:MA走平，價格從上向下穿越MA

B:KDJ處于80附近

C:威廉指標(biāo)處于20附近

D:正值的DIF向上突破正值的DEA

參考答案[D]

40.

題干：下面關(guān)于交易量和持倉量一般關(guān)系描述正確的是（）。

A:只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時交易量下降

B:當(dāng)買賣雙方有一方作平倉交易時，持倉量和交易量均增加

C:當(dāng)買賣雙方均為原交易者?，雙方均為平倉時，持倉量下降，交易量增加

D:當(dāng)雙方合約成交后，以交割形式完成交易時，一旦交割發(fā)生，持倉量不變

參考答案[C]

41.

題干：以下指標(biāo)預(yù)測市場將出現(xiàn)底部，可以考慮建倉的有（）。

A:K線從下方3次穿越D線

B:D線從下方穿越2次K線

C:負(fù)值的DIF向下穿越負(fù)值的DEA

D:正值的DIF向下穿越正值的DEA

參考答案[A]

42.

題干：在名義利率不變的情況下，在以下備選項(xiàng)中，實(shí)際利率和名義利率差額最大的年計(jì)息次數(shù)

是（）。

A:2

B:4

C:6

D:12

參考答案[D]

43.

題干：5月15日，某投機(jī)者在大連商品交易所采用蝶式套利策略，賣出5張7月大豆期貨合約,

買入10張9月大豆期貨合約，賣出5張11月大豆期貨合約;成交價格分別為1750元/噸、1760

元/噸和1770元/噸。5月30日對沖平倉時的成交價格分別為1740元/噸、1765元/噸和1760

元/噸。在不考慮其它因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是（）元。

A:1000

B:2000

C:1500

D:150

參考答案[C]

44.

題干：在美國，股票指數(shù)期貨交易主要集中于（）。

A:CBOT

B:KCBT

C:NYMEX

D:CME

參考答案[D]

45.

題干：目前，在全世界的金融期貨品種中，交易量最大的是（）。

A:外匯期貨

B:利率期貨

C:股指期貨

D:股票期貨

參考答案[B]

46.

題干：以下說法正確的是（）。

A:考慮了交易成本后，正向套利的理論價格下移，成為無套利區(qū)間的下界

B:考慮了交易成本后，反向套利的理論價格上移，成為無套利區(qū)間的上界

C:當(dāng)實(shí)際期貨價格高于無套利區(qū)間的上界時，正向套利才能獲利。

D:當(dāng)實(shí)際期貨價格低于無套利區(qū)間的上界時，正向套利才能獲利。

參考答案[C]

47.

題干：以下為實(shí)值期權(quán)的是（）。

A:執(zhí)行價格為350,市場價格為300的賣出看漲期權(quán)

B:執(zhí)行價格為300,市場價格為350的買入看漲期權(quán)

C:執(zhí)行價格為300,市場價格為350的買入看跌期權(quán)

D:執(zhí)行價格為350,市場價格為300的買入看漲期權(quán)

參考答案[B]

48.

題干：7月1日，某投資者以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期，執(zhí)行價格為10200點(diǎn)的恒生

指數(shù)看跌期權(quán)，同時，他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張9月份到期，執(zhí)行價格為10000點(diǎn)的恒生

指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費(fèi)用）是（）。

A:200點(diǎn)

B:180點(diǎn)

C:220點(diǎn)

D:20點(diǎn)

參考答案[C]

49.

題干：某投資者買進(jìn)執(zhí)行價格為280美分/蒲式耳的7月小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為15美分/蒲式

耳，賣出執(zhí)行價格為290美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為11美分/蒲式耳。則其損益平

衡點(diǎn)為（）美分/蒲式耳。

A:290

B:284

C:280

D:276

參考答案[B]

50.

題干：以相同的執(zhí)行價格同時賣出看漲期權(quán)和看跌期權(quán)，屬于（）。

A:買入跨式套利

B:賣出跨式套利

C:買入寬跨式套利

D：賣出寬跨式套利

參考答案[B]

51.

題干：買進(jìn)一個低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)，賣出兩個中執(zhí)行價格的看漲期權(quán)，再買進(jìn)一個高執(zhí)行價

格看漲期權(quán)屬于（）。

A:買入跨式套利

B:賣出跨式套利

C:買入蝶式套利

D:賣出蝶式套利

參考答案[C]

52.

題干：期貨投資基金支付的各種費(fèi)用中同基金的業(yè)績表現(xiàn)直接相關(guān)的是（）。

A:管理費(fèi)

B:經(jīng)紀(jì)傭金

C:營銷費(fèi)用

D:CTA費(fèi)用

參考答案[D]

53.

題干：在美國，期貨投資基金的主要管理人是（）。

A:CTA

B:CPO

C:FCM

D:TM

參考答案[B]

54.

題干：期貨投資基金的費(fèi)用支出中，支付給商品基金經(jīng)理的費(fèi)用是（）o

A:管理費(fèi)

B:CTA費(fèi)用

C:經(jīng)紀(jì)傭金

D:承銷費(fèi)用和營銷費(fèi)用

參考答案[A]

55.

題干：市場資金總量變動率超過臨界值，則表明有可能（）。

A:價格將大幅波動

B:投機(jī)成分過高

C:有人操縱市場

D:期貨價與現(xiàn)貨價偏離程度加大

參考答案[A]

56.

題干：在我國，對期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A:中國證監(jiān)會

B:中國期貨業(yè)協(xié)會

C:期貨交易所

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司

參考答案[B]

57.

題干：假定某期貨投資基金的預(yù)期收益率為1彼，市場預(yù)期收益率為20%,無風(fēng)險(xiǎn)收益率4%,這

個期貨投資基金的貝塔系數(shù)為（）。

A:2.5%

B:5%

C:20.5%

D:37.5%

參考答案[D]

58.

題干：基差交易是指按一定的基差來確定（），以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。

A:現(xiàn)貨與期貨價格之差

B:現(xiàn)貨價格與期貨價格

C:現(xiàn)貨價格

D:期貨價格

參考答案[C]

59.

題干：6月5日某投機(jī)者以95.45的價格買進(jìn)10張9月份到期的3個月歐元利率（EURIBOR）期貨

合約，6月20日該投機(jī)者以95.40的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下,

該投機(jī)者的凈收益是（）。

A:1250歐元

B:-1250歐元

C:12500歐元

D:T2500歐元

參考答案[B]

60.

題干：1月5日，大連商品交易所大豆3月份期貨合約的結(jié)算價是2800元/噸，該合約下一交易

日跌停板價格正常是（）元/噸。

A:2716

B:2720

C:2884

D:2880

參考答案[A]

多選題

61.

題干：目前國內(nèi)期貨交易所有（）。

A:深圳商品交易所

B:大連商品交易所

C:鄭州商品交易所

D:上海期貨交易所

參考答案[BCD]

62.

題干：期貨交易與現(xiàn)貨交易在（）方面是不同的。

A:交割時間

B:交易對象

C:交易目的

D:結(jié)算方式

參考答案[ABCD]

63.

題干：國際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是（）。

A:經(jīng)濟(jì)全球化

B:競爭日益激烈

C:場外交易發(fā)展迅猛

D：業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移

參考答案[ABC]

64.

題干：以下說法中描述正確的是（）。

A:證券市場的基本職能是資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價

B:期貨市場的基本功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)價格

C:證券交易與期貨交易的目的都是規(guī)避市場價格風(fēng)險(xiǎn)或獲取投機(jī)利潤

D:證券市場發(fā)行市場是一級市場，流通市場是二級市場;期貨市場中，會員是一級市場，客戶是

二級市場

參考答案[AB]

65.

題干：由股票衍生出來的金融衍生品有（）。

A:股票期貨

B:股票指數(shù)期貨

C:股票期權(quán)

D:股票指數(shù)期權(quán)

參考答案[ABCD]

66.

題干：期貨市場可以為生產(chǎn)經(jīng)營者（）價格風(fēng)險(xiǎn)提供良好途徑。

A:規(guī)避

B:轉(zhuǎn)移

C:分散

D:消除

參考答案[ABC]

67.

題干：早期期貨市場具有以下（）特點(diǎn)。

A:起源于遠(yuǎn)期合約市場

B:投機(jī)者少，市場流動性小

C:實(shí)物交割占比重較小

D:實(shí)物交割占的比重很大

參考答案[ABD]

68.

題干：以下說法中，（）不是會員制期貨交易所的特征。

A:全體會員共同出資組建

B:繳納的會員資格費(fèi)可有一定回報(bào)

C:權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會

D:非營利性

參考答案[BC]

69.

題干：公司制期貨交易所股東大會的權(quán)利包括（）。

A:修改公司章程

B:決定公司經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

C:審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案

D:增加或減少注冊資本

參考答案[ABCD]

70.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司在期貨市場中的作用主要體現(xiàn)在（）。

A:節(jié)約交易成本，提高交易效率

B:為投資者期貨合約的履行提供擔(dān)保，從而降低了投資者交易風(fēng)險(xiǎn)

C:提高投資者交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性

D:較為有效地控制投資者交易風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)

參考答案[ACD]

71.

題干：以下（）的結(jié)算機(jī)構(gòu)是設(shè)立在期貨交易所內(nèi)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)。

A:大連商品交易所

B:紐約期貨交易所

C:倫敦金屬交易所

D:芝加哥商業(yè)交易所

參考答案[AD]

72.

題干：已經(jīng)在某些交易所上市，實(shí)現(xiàn)了期貨合約無基礎(chǔ)現(xiàn)貨市場的衍生品種有（）。

A:股票指數(shù)期貨

B:商品指數(shù)期貨

C:天氣指數(shù)

D:自然災(zāi)害指數(shù)

參考答案[CD]

73.

題干：全球主要的鋁期貨交易市場是（）。

A:倫敦金屬交易所

B:紐約商業(yè)交易所

C:東京商品交易所

D:韓國期貨交易所

參考答案[AB]

74.

題干：期貨合約的市場研究應(yīng)當(dāng)從（）這幾個方面著手。

A:該品種的現(xiàn)貨價格波動特征、倉儲分布等現(xiàn)貨市場研究

B:該品種合約交易管理，結(jié)算交割和風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨市場研究

C:該品種合約將來的期貨市場發(fā)展規(guī)模等市場前景的分析

D:該品種國際市場的期貨交易狀況

參考答案[ABCD]

75.

題干：關(guān)于大豆和豆粕以下描述正確的是（）。

A:我國既是國際市場大豆主產(chǎn)國之一也是豆粕主產(chǎn)國之一

B:芝加哥期貨交易所和東京谷物交易所都有大豆期貨

C:大連商品交易所的黃大豆1號合約標(biāo)的物是非轉(zhuǎn)基因大豆

D:豆粕一般被用作飼料?，也可用于食品加工或作為肥料使用

參考答案[ABCD]

76.

題干：期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素是（）。

A:倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度

B:倉庫所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近

C:倉庫的存儲條件

D:倉庫的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件

參考答案[ACD]

77.

題干：下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是（）。

A:當(dāng)日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧

B:持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當(dāng)日開倉持倉盈虧

C:歷史持倉盈虧=（當(dāng)日結(jié)算價-開倉當(dāng)日結(jié)算價）X持倉量

D:平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當(dāng)日倉盈虧

參考答案[ABD]

78.

題干：下面對我國期貨合約交割結(jié)算價描述正確的是（）。

A:有的交易所是以合約交割配對日的結(jié)算價為交割結(jié)算價

B:有的交易所以該期貨合約最后交易日的結(jié)算價為交割結(jié)算價

C:有的交易所以交割月份第一個交易日到最后交易日所有結(jié)算價的加權(quán)平均價為交割結(jié)算價

D:交割商品計(jì)價以交割結(jié)算價為基礎(chǔ)

參考答案[ABCD]

79.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶開設(shè)賬戶的基本程序包括（）。

A:風(fēng)險(xiǎn)揭示

B:簽署合同

C:繳納保證金

D:下單交易

參考答案[ABC]

80.

題干：現(xiàn)代期貨市場建立了一整套完整的風(fēng)險(xiǎn)保障體系，其中包括（）。

A:漲跌停板制度

B:每日無負(fù)債結(jié)算制度

C:強(qiáng)行平倉制度

D:大戶報(bào)告制度

參考答案[ABCD]

81.

題干：以下可以進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)的情況有（）。

A:在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

B:在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

C:未參與期貨交易的生產(chǎn)商與期貨多頭持倉進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

D:買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴在期市建倉希望遠(yuǎn)期交貨價格穩(wěn)定

參考答案[ABD]

82.

題干：以下屬于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括（）。

A:交易所通過配對方式確定期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易雙方

B:交易雙方商定平倉價和現(xiàn)貨交收價格

C:買賣雙方簽定有關(guān)協(xié)定后到交易所交割部申清期轉(zhuǎn)現(xiàn)

D:交易所核準(zhǔn)

參考答案[BCD]

83.

題干：指定交割倉庫針對交割商品的管理主要有（）。

A:商品審驗(yàn)及開具倉單

B:交割儲備商品的管理

C:為客戶提供配套服務(wù)，及時安排交割商品的運(yùn)輸

D:交割違約的處理

參考答案[ABC]

84.

題干：強(qiáng)行平倉制度規(guī)定當(dāng)出現(xiàn)（）的情況時，交易所要實(shí)行強(qiáng)行平倉。

A:會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額為最低風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)

B:交易所緊急措施中規(guī)定必須平倉

C:交易所交易委員會認(rèn)為該會員具有交易風(fēng)險(xiǎn)

D:會員持倉己經(jīng)超出持倉限額

參考答案[BD]

85.

題干：對基差的描述正確的是（）。

A:在正向市場上，收獲季節(jié)時基差擴(kuò)大

B:在正向市場上，收獲季節(jié)時基差縮小