建設工程項目管理項目策劃與決策

工程項目管理第二講工程項目策劃與決策第一節(jié)概述第二節(jié)工程項目前期策劃第三節(jié)工程項目可行性研究

第四節(jié)工程項目的經(jīng)濟評價與決策第五節(jié)工程項目管理規(guī)劃第一節(jié)概述1、工程項目策劃的含義指通過調(diào)查研究和收集資料，在充分占有信息的基礎上，針對項目的決策和實施，或決策和實施的某個問題，進行組織、管理、經(jīng)濟和技術(shù)等方面的科學分析和論證，其根本目的是為項目建設的決策和實施增值。2、工程項目策劃的意義有利于1）環(huán)境保護和節(jié)能；2）建筑環(huán)境改善；3）使用功能和建設質(zhì)量的提高；4）平衡建設成本和經(jīng)營成本的關(guān)系；5）提高社會效益和經(jīng)濟效益；6）實現(xiàn)合理的建設周期；7）建設過程的組織和協(xié)調(diào)。工程項目管理/策劃與決策3、工程項目策劃的特點充分占有信息重視雷同建設項目的經(jīng)驗和教訓的分析堅持開放型的工作原則策劃是一個知識管理的過程策劃是一個創(chuàng)新求增值的過程策劃是一個動態(tài)過程策劃的組織實質(zhì)上是人員的集成和組織，信息和知識的集成及組織，即通過知識的獲取，經(jīng)過知識的編寫、組合和整理，而形成新的知識。工程項目管理/策劃與決策/概述工程項目管理/策劃與決策/概述從事策劃工作的專業(yè)咨詢單位專業(yè)咨詢單位信息資源政府部門規(guī)劃專家建筑專家結(jié)構(gòu)專家建筑物理專家設備專家經(jīng)濟和管理專家............開放的組織工程項目管理/策劃與決策/概述3、工程項目策劃的類型（1）按范圍分

項目的總體策劃

項目的局部策劃（2）按時間分

建設前期的項目決策策劃

建設期間的項目實施策劃

建設完成后的項目運營策劃總體策劃，提出項目的構(gòu)思、進行項目的定義和定位。全面構(gòu)思一個待建的工程項目。為使構(gòu)思策劃成為現(xiàn)實可能性和可操作性，而提出的帶有策略性和指導性的設想，工程項目管理/策劃與決策/概述4、決策策劃的任務建設環(huán)境和條件的調(diào)查和分析項目建設目標論證與項目定義項目建議與項目決策有關(guān)的組織、管理和經(jīng)濟方面的論證與策劃與項目決策有關(guān)的技術(shù)方面的論證與策劃項目決策的風險分析工程項目管理/策劃與決策/概述5、實施策劃的任務項目實施的環(huán)境和條件的調(diào)查與分析；項目目標的分析和再論證；項目實施的組織策劃；項目實施的管理策劃；項目實施的合同策劃；項目實施的經(jīng)濟策劃；項目實施的技術(shù)策劃；項目實施的風險分析與策劃等。第二節(jié)工程項目前期策劃工程項目管理/策劃與決策1、工程項目的構(gòu)思（1）構(gòu)思的產(chǎn)生通過市場研究發(fā)展新的投資機會，投資領域，投資地點。

投資機會研究（PEST分析模型、SWOT分析模型、波特五力模型）上層系統(tǒng)進行運行存在問題和困難為了實現(xiàn)上層系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略項目業(yè)務通過生產(chǎn)要素的合理組合，產(chǎn)生項目機會（2）構(gòu)思的選擇

考慮以下因素上層系統(tǒng)問題和需求的實現(xiàn)性考慮到環(huán)境的制約和充分利用資源、利用外部條件充分發(fā)揮自己已有的長處工程項目管理/策劃與決策/前期策劃2、工程項目的目標設計目標設計的程序

情況分析（調(diào)查）↓問題定義（分析、診斷、將來發(fā)展、可能性及影響）↓提出目標因素↓目標系統(tǒng)建立工程項目管理/策劃與決策/前期策劃2、工程項目的目標設計（1）提出目標因素（即構(gòu)成目標的要素）1）目標因素的分類按性質(zhì)分——強制性目標、期望目標按表達分——定性目標、定量目標2）目標因素的來源3）常見的目標因素問題的定義（解決其中的各個問題的程度）有些邊界條件的限制上層系統(tǒng)設置的戰(zhàn)略目標問題的解決程度項目自身的目標（工程規(guī)模、經(jīng)濟性目標、時間目標）其他目標因素工程項目管理/策劃與決策/前期策劃2、工程項目的目標設計3）目標因素之間的爭執(zhí)強制性目標與期望目標發(fā)生矛盾，則必須滿足強制性目標的要求強制性目標之間存在矛盾:構(gòu)思不行；清除某一些強制性目標，降為期望目標期望目標間的爭執(zhí)：定量目標間可采用優(yōu)化方法定性目標間可以通過確定優(yōu)先權(quán)（或定義權(quán)重）在目標系統(tǒng)中，系統(tǒng)目標優(yōu)先于子目標，子目標優(yōu)先于可操作目標。工程項目管理/策劃與決策/前期策劃2、工程項目的目標設計(2）目標系統(tǒng)的建立目標系統(tǒng)是由工程項目的各級目標按照一定的從屬關(guān)系和關(guān)聯(lián)關(guān)系而構(gòu)成的目標體系。項目目標系統(tǒng)至少有如下三個層次：(A)系統(tǒng)目標，通常有，功能目標、技術(shù)目標、經(jīng)濟目標、社會目標、生態(tài)目標。(B)子目標，為系統(tǒng)目標的說明、補充。(C)可執(zhí)行目標，為子目標的細化。目標的描述需要由抽象到具體，是一個有層次的體系。

項目目標系統(tǒng)投資質(zhì)量工期

建筑形式

結(jié)構(gòu)

功能

支出

收益

建設時間

使用期限......一次費用經(jīng)常費用

安全可靠

采光通風使用功能

先進新穎

設計時間

施工時間......工程項目管理/策劃與決策/前期策劃2、工程項目的定義（1）項目的定義和定位1）項目定義：指以書面形式描述項目目標系統(tǒng)，并初步提出完成方式，是項目目標設計的里程碑。2）項目的定位：描述和分析項目的建設規(guī)模、建設水準，項目在社會經(jīng)濟發(fā)展中的地位、作用和影響力。（2）項目的審查與選擇1）項目審查：風險評價、目標決策、目標價值評價、對目標設計里程的審查。2）項目選擇：最有效地解決上層系統(tǒng)問題，滿足上層系統(tǒng)的需要符合企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略目標，對戰(zhàn)略的貢獻大小企業(yè)的現(xiàn)有資源和優(yōu)勢能得到最充分的利用成就的可能性最大和風險最小，成就期望值最大工程項目管理/策劃與決策/前期策劃（3）項目建議書的編寫主要內(nèi)容（一）項目概況項目名稱、項目由來及背景。項目承辦單位和項目投資者的有關(guān)情況。即：生產(chǎn)經(jīng)營內(nèi)容、生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、產(chǎn)品銷售情況、年上繳稅額、自有資金數(shù)額、債權(quán)債務情況等。興辦外商投資項目要簡述：（1）合營各方概況，即：合營各方名稱、法定地址、法定代表國籍及姓名、資金實力、技術(shù)力量等。（2）合營方式（注明合資、合作、獨資）；（3）合營年限；（4）經(jīng)營范圍；（5）產(chǎn)品銷售方向（內(nèi)銷或出口比例）；（6）項目建設的必要性和依據(jù)。技術(shù)引進項目，要簡述技術(shù)引進內(nèi)容（關(guān)鍵設備或技術(shù)專利）、擬引進技術(shù)設備水平及其國別和廠商。工程項目管理/策劃與決策/前期策劃3、項目建議書的編寫（二）項目建設初步選址及建設條件建設擬選地址:地理位置、占地范圍（四至范圍）、占用土地類別（國有、集體所有）和數(shù)量、擬占土地的現(xiàn)狀及現(xiàn)有使用者的基本情況。如果不指定建設地點，要提出對占地的基本要求。建設條件:簡述能源供應條件、主要原材料供應條件、交通運輸條件、市政公用設施配套條件及實現(xiàn)上述條件的初步設想。需進行地上建筑物拆遷的項目，要提出拆遷安置初步方案。（三）項目建設規(guī)模、建設內(nèi)容建設規(guī)模和建設內(nèi)容:生產(chǎn)性項目要提出主要產(chǎn)品品種、生產(chǎn)工藝及生產(chǎn)能力；非生產(chǎn)項目要根據(jù)項目的不同性質(zhì)說明其規(guī)模；房地產(chǎn)開發(fā)項目要說明擬建的建筑物類別及數(shù)量；成片開發(fā)建設的小區(qū)要說明小區(qū)的主要功能、建筑容積率等。工程項目管理/策劃與決策/前期策劃3、項目建議書的編寫（四）環(huán)境影響一般民用建筑項目不寫，其他非工業(yè)生產(chǎn)項目簡寫。（五）投資估算及資金來源項目總投資額。技術(shù)引進項目要說明進口技術(shù)設備使用外匯數(shù)額，建設費用和購置國內(nèi)設備所需人民幣數(shù)額；外商投資企業(yè)要說明總投資額、注冊資本數(shù)額、合營各方投入注冊資本的比例、出資方式及利潤分配方式。資金來源。利用銀行貸款的目要將注設期間的貸款利息計入總投資內(nèi)。利用外資項目要說明外匯平衡方式和外匯償還辦法。（六）建設進度初步設想（七）經(jīng)濟效益和社會效益的初步估算（八）結(jié)論（九）附件案例：某高速公路建設工程項目構(gòu)思與目標系統(tǒng)設計（一）項目構(gòu)思

我國某地區(qū)的兩個大城市之間直線相距約250公里，中間有四個大中城市相連。該地區(qū)是我國經(jīng)濟最發(fā)達的地區(qū)之一?？紤]到當?shù)氐慕煌l件，該地區(qū)的社會和經(jīng)濟發(fā)展狀況，擬建一條溝通這六大城市的高速公路。（二）項目目標系統(tǒng)建立

1、提出目標因素情況的分析和問題的定義

（1）兩地之間的交通狀況。1986年以前，連接兩地的公路的路基路面較差，多為三級和四級公路。1986年經(jīng)批準，新建一條二級公路，全長310公里。盡管如此，交通流量大大超過公路網(wǎng)的承受能力，交通阻塞，事故頻繁，進一步的調(diào)查發(fā)現(xiàn)問題和原因如下：1)行車時速平均為30多公里，在兩個城市間驅(qū)車常須8-10小時，交通“瓶頸”的問題突出的表現(xiàn)出來。2）交通混亂，經(jīng)常出現(xiàn)堵塞和排隊現(xiàn)象。這由于：交通管理問題，許多地方小商小販侵占道路；交叉路口多，許多無紅綠燈；交警太少，許多駕駛?cè)藛T不按照交通規(guī)則行車；出現(xiàn)事故或堵塞狀況時，排障不及時等。3)事故多，其原因有：交通混亂，容易引起事故；告示牌少；路面窄，岔路口多，彎道多；非機動車輛搶道，行人經(jīng)常橫穿馬路等。4)污染嚴重：車速低，堵車造成廢氣排放量大；燃油質(zhì)量不符合標準，特別是路邊許多私人加油站；許多舊車、破車超過國家規(guī)定的排放標準；車輛太臟；周邊居民向路上拋垃圾。（二）項目目標系統(tǒng)建立

1、提出目標因素情況的分析和問題的定義

（2）該地區(qū)的社會和經(jīng)濟發(fā)展對公路交通的需求預測。

1)該公路沿線地區(qū)面積占全國的0.3%，人口占全國的3%，而其國內(nèi)生產(chǎn)總值卻占全國的9.4%，其經(jīng)濟地位在全國舉足輕重。該地區(qū)又是外商投資的重點地區(qū)之一。然而，此時該地區(qū)人均公路占有里程屈居全國之末。

2)該地區(qū)具有優(yōu)越的地理條件，雄厚的人才資源和較好的經(jīng)濟基礎，尤其是第三產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的異軍突起，都會帶來公路運輸量的增加。

3)隨著改革開放，該地區(qū)的旅游業(yè)將會有大的發(fā)展，對公路運輸?shù)男枨髸掷m(xù)大幅度上升，并將長盛不衰。(定量預測略）（3）存在夸著不利統(tǒng)的制約條梁件。1)該地區(qū)阻現(xiàn)有的貞交通已每有一條床國道，停有鐵路速復線，劫有江河倘水道。2)該地區(qū)艱人多地離少，土線地資源渣十分寶重貴。3)修建高速僵公路投資暖大，工期忍長，見效騎慢，資金商缺口大，娃技術(shù)難度富高。（4）相關(guān)法律、擴法規(guī)：土地敏管理法乞、城市匯規(guī)劃法搏、水土稀保持法三、環(huán)境酬保護法駁、文物呈保護法殖、公路違工程技繪術(shù)標準本、公路苗網(wǎng)規(guī)劃墾編制辦棍法等。選擇目標柔因素（略李）（二）項歪目目標系載統(tǒng)建立1、提出桌目標因投素情況的分術(shù)析和問題粒的定義（二）孕項目目典標系統(tǒng)枕建立總體目標茶：建成處于章國內(nèi)領先修水平的，站能展現(xiàn)沿預線現(xiàn)代化躺風貌的標性志性高速僚公路工程解，全長：273公里。目標系統(tǒng)談：1、功能目鋸標（1）交通功生能(問題的索解決程票度)。1)正常運豪營后，200蘋0年日平鞋均交通剖量將達2萬輛，201屈0年日平均晝交通量達5.5萬輛，述設計的質(zhì)最大交斥通量6萬輛。2)設計最族高時速手為120k鳴m，兩地臺間的行賢車時間塵由原來燙的10小時縮短漫為3-4小時。（2）服務功先能要求。烈全線設6處服務區(qū)符，有較為蹤蝶齊全的人住、車服務定系統(tǒng)，完制成1)汽車服務謹功能要求或：加油、慮汽修、停嬌車、洗車事等；2)旅客服務性功能要求挺：休息、扎衛(wèi)生、購戀物、餐飲敲等。目標系璃統(tǒng)：1、功能目砌標（3）安全貍功能：降低事煩故發(fā)生擇率，為透保證車序輛快速霧安全行向使，全騾線設有域齊全的序交通安歇全設施股。（4）交通管獵理功能1)監(jiān)控系統(tǒng)落要求（略昨）2)通信系統(tǒng)蠅要求（略本）3)事故排障帆系統(tǒng)要求遍：達到確露定的事故炮排障能力惕和排障速鋪度要求，閣設置巡邏鉆車輛和排善障車輛,以及每冤公里1部報警電丘話。4)收費系蟻統(tǒng)要求接（略）5)供電系統(tǒng)疤要求（略采）6)照明系鍛統(tǒng)要求斬（略）7)公路的運口行維護系腰統(tǒng)要求。目標系統(tǒng)隊：2、技術(shù)目登標（1）總體符作合我國高織速公路的壓技術(shù)設計承規(guī)范。1）全封悲閉，全阿立交，汪高速公姜路全長磨約280公里。2）路基寬26m，中央分皮隔帶寬3m，雙向搜四車道票。3）按照卷我國高氏速公里廈標準確遙定：①路線（守略）②路基（延略）③路面劈燕（略）④橋梁聯(lián)涵洞（農(nóng)略）⑤互通寒式立交固（略）目標系統(tǒng)總：3、經(jīng)濟駕目標（1）總投息資(建設成洽本)：項目句總概算箭為90億元人民翅幣。（2）預計2000年前建成販通車,本高速公悉路為收費躍道路，在獵各個互通哥立交上設茄收費站。中持續(xù)經(jīng)營30年，其婆收益現(xiàn)促值為X億元。（3）預計X年收回投妨資，項目燒內(nèi)部收益自率為Y%。（4）投資結(jié)哪構(gòu)。采用嚷股本融資壇和債務融賠資，包括蜓國家股、伸法人股以蛇及銀行貸矛款。目標系難統(tǒng)：4、社會目奧標（1）構(gòu)建張沿途6城市一滅個統(tǒng)一遼的經(jīng)濟棚帶，加拌快地區(qū)臨經(jīng)濟的它發(fā)展。津預計國役民經(jīng)濟隊的產(chǎn)出鼠效益為車投入的X倍。（2）帶動綢沿線旅齡游業(yè)、留餐飲業(yè)年的發(fā)展額。（3）促進鐵書路部門提頁高列車運扒行速度，荷改善服務拌。（4）創(chuàng)造良割好的投資舟環(huán)境，改努善地區(qū)投茫資形象。（5）郵電業(yè)乎以高速公昏路為依托飼開通快速劃郵路。（6）促進勞填動就業(yè)的杯程度。（7）改善伐交通環(huán)國境，減幕少事故值發(fā)生率至。目標系廢統(tǒng)：5、生態(tài)關(guān)目標（1）環(huán)保帆綠化。霸為凈化墻空氣，鴿美化環(huán)掃境，中敲央分隔姓帶、邊奪坡均設拉計草皮意綠化，余服務區(qū)壁要單獨臘進行綠原化和景油觀設計電。（2)服務區(qū)污沒染治理要篇求。妥善緞解決好環(huán)暈境污染問單題(如噪音、角廢氣等)。（3)公路周圍鉛景觀要求朱。使高速后公路路、額橋、構(gòu)筑龜物相互配莖合，并與益沿途山水黃地貌和沿膏線環(huán)境協(xié)騙調(diào)，保證滿公路建成牙后沿線路暖通、水通疲、管線相輪通。第三節(jié)字工程項男目的可行平性研究1、項目添可行性攝研究的計概念項目可行擔性研究是項指對某工褲程項目在息做出是否金投資的決燒策之前，預先對與該眉項目相關(guān)查的技術(shù)、摩經(jīng)濟、社稈會、環(huán)境響等所有方灑面進行調(diào)查研究，對項目愿各種可能通的擬建方淚案認真地序進行技術(shù)潤經(jīng)濟分析論臭證，研究項粘目在技術(shù)樹上的先進餐適用性，肚在經(jīng)濟上免的合理有蛛利性和建掠設上的可錄能性，對荷項目建成被后的經(jīng)濟效益、社會效肯益、環(huán)境效益等進行野科學的預測和置評價，據(jù)此楚提出該事項目是撕否應該當投資建歷設，以岔及選定誦最佳投挪資建設純方案等倘結(jié)論性意見，為項痛目投資程決策提店供依據(jù)。工程項斑目管理/策劃與決關(guān)策工程項蓄目管理/策劃與決攻策/可行性研打究2、項目搬可行性遼研究的識作用1）作為乏工程項涉目投資志決策的停依據(jù)2）作為編塔制設計任秤務書的依山據(jù)3）作為嶄籌集資倉金和銀疫行申請滑貸款的策依據(jù)4）作為與識有關(guān)協(xié)作恐單位簽訂冠合同或協(xié)獨議的依據(jù)5）作為冰工程項鞠目建設釀的基礎指資料6）作為圣環(huán)保部姐門審查詳項目對拐環(huán)境影吊響的依抖據(jù)7）作為項棟目的科研柔試驗、機卷構(gòu)設置、哥職工培訓害、生產(chǎn)組林織的依據(jù)8）作為層項目考喂核的依下?lián)こ添椖可旯芾?策劃與決攻策/可行性扒研究3、可行購性研究克的階段1）投資機蕉會研究2）初步可序行性研究3）祥細可更行性研究4）項目可謎行性研究當報告的評發(fā)估研究階段時間研究費用/總投資估算精確度投資機會研究1-3個月0.2%-1.0%±30%初步可行性研究4-6個月0.25%-1%±20%詳細可行性研究3-6個月1%-3.0%±10%工程項目池管理/策劃與厚決策/可行性悉研究4、可行茄性研究君報告的貌內(nèi)容1）總論2）市場需擔求情況和產(chǎn)擬建規(guī)模3）資源呀、原材僚料、燃率料及公液用設施箭情況4）建廠役條件和便廠址方最案5）項目設針計方案6）環(huán)境保親護7）生產(chǎn)工組織、顛勞動定婦員和人辭員培訓8）項目的揮實施計劃受和進度要塊求9）投資估炸算和資金石籌措10）社會伐及經(jīng)濟耕效益評范價11）風險女分析與爪不確定塞性分析12）綜合筐評價與職結(jié)論、何建議第四節(jié)汪工程項目回的經(jīng)濟評遮價與決策1、經(jīng)濟評躁價經(jīng)濟評燥價包括閣：1）財務評價——從企業(yè)薄和微觀琴角度，壇評價項臺目財務既盈利能惱力，償邀債能力符。2）國民經(jīng)濟收評價——從國家扇和宏觀寫角度，煉考察項躲目對國避家的貢隱獻和需刮要國家鐮付出的靜代價。3）社會評棗價經(jīng)濟評饑價的作械用1）項目忙決策分貼析與評秋價的重塔要組成咱部分2）重要的裹決策依據(jù)3）項目驢或方案犁比選中首起著重肆要作用4）配合膊投資各涂方談判漏，促進敞平等合軍作工程項目猛管理/策劃與決架策工程項目斧管理/策劃與決旬策/經(jīng)濟評不價與決倉策1）內(nèi)容盈利能力滋分析清償能力坐評價外匯效果宵分析風險分析2）程序收集、蠟整理基等礎數(shù)據(jù)編制基本鋪財務報表財務評價考指標的計輪算和評價進行不確秤定分析財務評蹦價結(jié)論2、財務匪評價的所內(nèi)容和血程序工程項目鮮管理/策劃與決侄策/經(jīng)濟評價神與決策3、財務脫評價所株依據(jù)的后基本報漢表1)現(xiàn)金流量續(xù)表全部投資里現(xiàn)金流量餐表自有資金明現(xiàn)金流量至表2)損益表3)資金來源躺與運用表4)資產(chǎn)負頁債表5)外匯平蝕衡表4、財務喪評價指們標1)財務盈奪利能力依指標投資利鉛潤率、碧投資利摟稅率、慎投資回甚收期、跡動態(tài)投標資回收慘期、凈唉現(xiàn)值、銀凈年值巨、內(nèi)部懂回收率……2)財務清蛛償還能夠力指標資產(chǎn)負債緩率、流動碗比率、速扶動比率、販借款償還譜期……5、工程獻項目的銅決策工程項猜目管理/策劃與斑決策/經(jīng)濟評價史與決策科學決閃策階段決策方法格的發(fā)展決策數(shù)學葡化浪潮組織行為剩、心理因燦素、人的暴創(chuàng)造性思顛維經(jīng)驗決策椒階段經(jīng)驗科學個人的、你直觀的、聾定性的規(guī)范性的定量的藝術(shù)直觀的、戚定性的習慣和經(jīng)散驗——朝霞不出段門，晚霞敗行千里——運籌學、冊計算機工程項啞目管理/策劃與佩決策/經(jīng)濟評興價與決豬策5、工程書項目的摸決策決策的類逆型1)確定型廉決策已確切掌問握當前及燈未來所面走臨的自然墾狀態(tài)，幣每個方案絞只有一種事結(jié)果，比五較其結(jié)果促優(yōu)劣作出趟最優(yōu)選擇糕的決策2)風險型決慶策每個方說案都有濤幾種不艇同結(jié)果絲式可以知鏡道，其揉發(fā)生的遣概率也鄙可測算3)（完全脖）不確萬定型決爭策每個方擔案有幾鑄種不同艙的結(jié)果春可以知徹道，但圾每一結(jié)場果發(fā)生圖的概率