證券投資學（中南財經(jīng)政法大學）知到章節(jié)答案智慧樹2023年

證券投資學（中南財經(jīng)政法大學）知到章節(jié)測試答案智慧樹2023年最新第一章測試優(yōu)先股的股東優(yōu)先享有剩余財產(chǎn)分配權(quán)。

參考答案:

對期權(quán)合約的最終執(zhí)行權(quán)在賣方，買方只有履約的義務。

參考答案:

錯金融遠期指合約雙方同意在未來日期按照協(xié)定價格交換金融資產(chǎn)的合約。

參考答案:

對下列不屬于有價證券的是（）

參考答案:

憑證證券下列不屬于政府債券的是（）

參考答案:

金融債券票面上不附息票，發(fā)行時按規(guī)定的折扣率以低于票面價值的價格發(fā)行，到期按券面價格償還本金的債券是（）

參考答案:

貼現(xiàn)債券某基金投資組合模仿滬深300指數(shù)，其收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動，則該基金屬于（）

參考答案:

被動型基金證券市場的經(jīng)濟功能包括（）

參考答案:

籌資和投資;結(jié)構(gòu)調(diào)整;資源配置普通股股東享有的權(quán)利包括（）

參考答案:

股利分配請求權(quán);股份轉(zhuǎn)讓權(quán);剩余財產(chǎn)要求權(quán);管理權(quán)證券市場的經(jīng)濟功能包括（）

參考答案:

資源配置功能;籌資和投資功能;轉(zhuǎn)制與約束功能;結(jié)構(gòu)調(diào)整功能第二章測試證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，目前我國對股票發(fā)行實行的是注冊制。

參考答案:

錯在回撥機制中，若網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍（含）的，應當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%。

參考答案:

對股票發(fā)行價格可以等于按票面金額，可以超過票面金額，也可以低于票面金額。

參考答案:

錯保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應當對發(fā)行人進行輔導。

參考答案:

對“回撥機制”是指在同一次發(fā)行中采取網(wǎng)下配售和上網(wǎng)發(fā)行時，先初步設定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認購結(jié)果，按照預先公布的規(guī)則在兩者之間適當調(diào)整發(fā)行數(shù)量。

參考答案:

對下列不屬于證券承銷方式的是（）

參考答案:

拍賣配股時擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的（）%；

參考答案:

30市值與面值、凈值的不同點在于，（1）是較穩(wěn)定的，而（2）卻隨著交易的進行分分秒秒都在變化。

參考答案:

1.面值和凈值2.市值下列符合發(fā)行人申請IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件的是

參考答案:

發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司;最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損;最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元審批制的特點包括（）

參考答案:

價格限制;兩級審批;增量發(fā)行上市;額度管理第三章測試我國的證券交易所的組織形式是公司制。

參考答案:

錯經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準，并報中國證監(jiān)會備案，由具有代辦非上市公司股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務資格的證券公司采用電子交易方式，為非上市公司提供的股份特別轉(zhuǎn)讓服務是代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務。

參考答案:

對信息披露制度按信息披露的性質(zhì)可以分為（）

參考答案:

財務信息和非財務信息下列不屬于股票交易制度的目標的是（）

參考答案:

盈利性投資人不能通過以下哪種形式向證券經(jīng)紀商進行委托（）

參考答案:

他人委托下列關(guān)于連續(xù)競價時成交價格的確定原則正確的是（）

參考答案:

最高買入價與最低賣出價價位相同，以該價格為成交價;買入價格高于即時的最低賣出價格時，以即時的最低賣出價格為成交價股票交易委托方式包括（）

參考答案:

柜臺委托;傳真和函電委托;電話委托新三板市場掛牌與主板上市的相比（）

參考答案:

服務對象不同;服務目的不同;投資者群體不同股票價格指數(shù)的計算方法包括（）

參考答案:

綜合平均指數(shù);幾何平均指數(shù);加權(quán)綜合指數(shù);簡單算術(shù)平均指數(shù)集合競價的機制包括（）

參考答案:

時間優(yōu)先;數(shù)量優(yōu)先;價格優(yōu)先;市價優(yōu)先第四章測試銀行間債券市場按市場組織形式分應該屬于場內(nèi)交易市場。

參考答案:

錯SPV指特殊目的的載體也稱為特殊目的機構(gòu)/公司，它的設計可以不滿足“破產(chǎn)隔離”條件。

參考答案:

錯可轉(zhuǎn)換債券是指債券持有人可按照發(fā)行時約定的價格將債券轉(zhuǎn)換成公司的普通股票的債券。

參考答案:

對為了使證券化資產(chǎn)更具流動性，資產(chǎn)證券化一般要進行信用增級。

參考答案:

對債券持有人選擇在2018年11月11日轉(zhuǎn)股，債券持有人持可轉(zhuǎn)債20萬面額，按照當天轉(zhuǎn)股價為8，則轉(zhuǎn)股數(shù)量為（

）萬股。

參考答案:

2.5債券滿足：本金和收益的安全性最大；受經(jīng)濟形勢影響的程度較??；收益水平較低，籌資成本也低。則該債券一般會被評為（

）

參考答案:

A級下列不屬于可交換債券的特點的是（）

參考答案:

可以降低發(fā)行的財務費用影響債券發(fā)行價格的因素包括（）

參考答案:

票面利率;債券期限;票面價值;市場利率我國國債的發(fā)行方式包括（）

參考答案:

行政分配;公開招標;承購包銷下列符合增發(fā)股票的規(guī)定的有（）

參考答案:

高管和核心技術(shù)人員一年未發(fā)生重大變化;董監(jiān)高36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責;3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%;24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形第五章測試開放式基金的發(fā)行規(guī)模沒有限制。

參考答案:

對封閉式基金在封閉期內(nèi)可贖回。

參考答案:

錯分散投資不僅可以在一定程度上消除非系統(tǒng)性風險，同時也可以消除市場的系統(tǒng)性風險。

參考答案:

錯深圳投資基金管理公司成立，成為我國內(nèi)地基金業(yè)中的第一家專業(yè)性基金管理公司。

參考答案:

對在基金的自行發(fā)行銷售方式中，投資基金的股份按凈資產(chǎn)價值出售，出價與報價相同，即所謂的不收費基金。

參考答案:

對以下屬于基金的發(fā)行方式的是（）

參考答案:

包銷以下屬于非系統(tǒng)風險的有（）

參考答案:

經(jīng)營風險;財務風險基金資產(chǎn)配置的主要方式有（）

參考答案:

買入并持有策略;戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略;投資組合保險策略;恒定混合策略ETF和LOF兩種基金有哪些不同之處（）

參考答案:

一級市場的參與門檻不同;申購和贖回的標的不同;基金投資策略不同;申購贖回的效率不同在面對證券投資風險時，可以采取的控制風險的方法包括（）

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回避風險;減少風險;留置風險;分散風險第六章測試金融期權(quán)的賣方有權(quán)力買進或賣出，但沒有義務買進或者賣出。

參考答案:

錯金融期權(quán)交易具有風險與收益不對稱的性質(zhì)。

參考答案:

對金融期貨的標的物全部有實物形態(tài)，這句話對嗎？

參考答案:

錯金融期權(quán)賣方要向金融期權(quán)買方支付一定的費用，這句話對嗎？

參考答案:

錯當期權(quán)的執(zhí)行價格等于標的資產(chǎn)價格時，該期權(quán)為（）

參考答案:

兩平期權(quán)在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何時候都可以行使權(quán)利的期權(quán)稱為（）

參考答案:

美式期權(quán)對于金融期貨，在一個集中性的交易場所，通過眾多買賣者的競價形成期貨價格的功能是（）

參考答案:

價格發(fā)現(xiàn)功能在規(guī)定的合約到期日方可行使權(quán)利的期權(quán)稱為（）

參考答案:

歐式期權(quán)金融期貨包括（）

參考答案:

利率期貨;股指期貨期貨合約的內(nèi)容包括（）

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最小變動單位;合約月份;合約單位;期貨品種第七章測試股東權(quán)益比率屬于短期償債能力指標。

參考答案:

錯股東權(quán)益比率高，是高風險、高報酬的財務結(jié)構(gòu)。這句話對嗎？

參考答案:

錯以下不屬于貨幣政策工具的是（）

參考答案:

財政支出和稅收以下哪項不是上市公司產(chǎn)品分析指標？

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區(qū)位優(yōu)勢以下屬于典型的防守型行業(yè)的是（）

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食品業(yè)以下哪項不屬于宏觀經(jīng)濟指標中的居民類指標？

參考答案:

信貸余額高峰和低谷都滯后于總體經(jīng)濟的高峰和低谷的經(jīng)濟指標是（）

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滯后指標匯率政策的影響機制不包括（）

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轉(zhuǎn)移支付影響證券市場的宏觀因素包括（）

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政治因素;法律因素;軍事因素評價公司獲利能力的財務比率主要有（）

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銷售毛利率;銷售凈利率;主營業(yè)務利潤率第八章測試一般來說，多根K線組合得到的結(jié)果更加準確。

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對移動平均線從下降逐漸轉(zhuǎn)為水平，且有往上方抬頭跡象，而價格從移動平均線的下方突破移動平均線時，則是賣出訊號。

參考答案:

錯上影線和陰線實體較長則說明股價的上漲動力比較大,這句話對嗎？

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錯在實際應用形態(tài)分析理論時，還應結(jié)合其它的分析方法，綜合判斷。這句話對嗎？

參考答案:

對趨