獨(dú)家原創(chuàng)-中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題研究論文

第第頁獨(dú)家原創(chuàng):中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題研究論文摘要：無論是發(fā)達(dá)的工業(yè)化國家，還是新興的發(fā)展中國家，中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中都起著舉足輕重的作用。在我國，中小企業(yè)歷來是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一支重要力量。提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力，加快中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長從要素驅(qū)動(dòng)型向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型的轉(zhuǎn)變，是中小企業(yè)提升企業(yè)競爭力、應(yīng)對金融危機(jī)生存與發(fā)展的必由之路。該文分析了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)，剖析了中小企業(yè)的自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新及合作創(chuàng)新的優(yōu)缺點(diǎn)，探討了影響我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)外部原因，提出了解決這些問題，推進(jìn)我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新良性發(fā)展的對策和措施。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題對策

第一章前言

1.1研究的背景及基礎(chǔ)

大型企業(yè)是一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的體現(xiàn)，而中小企業(yè)則是一國或一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)活力的保證。中小企業(yè)在促進(jìn)市場競爭、推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以及增加就業(yè)機(jī)會(huì)和保障社會(huì)穩(wěn)定等方面起到了大企業(yè)不可替代的重要作用。改革開放以來，民營中小企業(yè)在我國經(jīng)濟(jì)中的地位日益突出，并成為最活躍、最具潛力的新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)之一。20世紀(jì)90年代以來，中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了持續(xù)增長的良性發(fā)展時(shí)期。從產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的角度來看，推動(dòng)這一經(jīng)濟(jì)增長的主角并不是傳統(tǒng)意義上的國有大企業(yè)，而是包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在內(nèi)的中小企業(yè)。近年來，中央和地方各級政府高度重視中小企業(yè)的發(fā)展，把扶持中小企業(yè)與培育大企業(yè)放在同等重要的位置，采取了一系列力度很大的政策措施，取得了一定的成效。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前我國中小企業(yè)數(shù)量已超過4300萬戶，占全國企業(yè)總數(shù)的99%以上。其中在工商部門注冊的中小企業(yè)430多萬戶、個(gè)體經(jīng)營戶3800多萬戶。中小企業(yè)的總產(chǎn)值、銷售收入、實(shí)現(xiàn)利稅分別超過全部企業(yè)總量的60%、60%和40%；其創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)值接近我國GDP的50%，出口總額的60%也是有中小企業(yè)提供的。但是，我國中小企業(yè)在迅速發(fā)展的同時(shí)也日漸暴露出各種問題：創(chuàng)新資金不足、技術(shù)裝備水平落后、科技人員嚴(yán)重不足、政策環(huán)境不優(yōu)越等，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新已成為制約中小企業(yè)發(fā)展最突出的因素。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題已經(jīng)引起了全社會(huì)的普遍關(guān)注。

同時(shí)，國內(nèi)外企業(yè)管理的實(shí)踐證明，中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉之一，在技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要的作用，這種作用還可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出一般人的預(yù)料。在我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不僅在數(shù)量上占有相當(dāng)?shù)姆蓊~，而且其創(chuàng)新的水平和影響也并不亞于大企業(yè)，中小企業(yè)創(chuàng)造了許多被認(rèn)為是當(dāng)代最重要的工業(yè)創(chuàng)新成果。國外企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新無論是理論研究還是實(shí)踐應(yīng)用都已十分深入，而國內(nèi)關(guān)于企業(yè)管理的研究也日臻完善，但對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究還不是很系統(tǒng)，甚至存在很多分歧。尤其是針對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的探究，尚未形成一個(gè)較為完善的系統(tǒng)。為此，在本文中，筆者力求運(yùn)用管理學(xué)基礎(chǔ)知識，在大量企業(yè)管理研究成果的基礎(chǔ)上，通過實(shí)地調(diào)查分析，對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行較為全面的探析，力求形成一個(gè)較為完整的系統(tǒng)。

1.2研究目的和意義

筆者選擇的研究課題為“中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題研究”，這是一項(xiàng)既有理論價(jià)值又有現(xiàn)實(shí)意義的課題。對該課題的研究既符合我國企業(yè)管理學(xué)科的理論需要，同時(shí)也符合我國中小企業(yè)管理發(fā)展的現(xiàn)實(shí)要求。

1.2.1論文選題的理論意義。

一方面，把中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作為論文的研究對象，有利于深化對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)的認(rèn)識，是時(shí)代發(fā)展的要求。雖然人們已對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀、問題作了大量的理論研究，但由于缺乏從操作層面對這些問題進(jìn)行系統(tǒng)闡釋，所提出的對策也顯得籠統(tǒng)而模糊，或在理論尚不清晰的狀態(tài)下人云亦云，由此使中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失去了系統(tǒng)性，達(dá)不到對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理實(shí)踐的指導(dǎo)效果。為此，通過從理論上對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的探析，有利于我們從本質(zhì)層面理解和認(rèn)識企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本特征。另一方面，將加強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的把握和管理研究作為論文的研究對象，對企業(yè)管理學(xué)科的發(fā)展具有促進(jìn)意義。當(dāng)前我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新正處于積極發(fā)展活躍時(shí)期，加強(qiáng)對技術(shù)創(chuàng)新意義、問題及對策的理論與實(shí)踐研究是理論工作者義不容辭的責(zé)任。技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)管理是管理學(xué)的一個(gè)重要組成部分，屬于管理學(xué)基本理論范疇，其研究所關(guān)涉的內(nèi)容無不折射和反映出管理學(xué)的基本理論問題以及特定的學(xué)科屬性，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新課題的研究是促進(jìn)管理學(xué)科建設(shè)與發(fā)展的一個(gè)研究領(lǐng)域，體現(xiàn)了較高的學(xué)術(shù)價(jià)值和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)性。

1.2.2論文研究的現(xiàn)實(shí)意義

對策是理論與實(shí)踐的中介，對策研究既要尋求理論依據(jù)，也要為實(shí)踐提供切實(shí)可行的、可模仿的實(shí)施程序。一系列行之有效的技術(shù)創(chuàng)新對策，具有典型的實(shí)踐推廣價(jià)值。一方面，加強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題研究，有利于提高中小企業(yè)管理者對技術(shù)創(chuàng)新的重視程度。對于一個(gè)企業(yè)來說，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)打造核心競爭力的關(guān)鍵，其重要性不言而喻，這些對于從事企業(yè)管理研究的人士而言都是常識，也已逐漸成為人們的共識。然而，目前的現(xiàn)狀是很多中小企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的重視程度不夠。很多企業(yè)主最重視的是營銷部門，因?yàn)槠髽I(yè)是追求收入和利潤的，有業(yè)績才能生存；其次是財(cái)務(wù)部門，因?yàn)槠髽I(yè)經(jīng)營要看錢，看現(xiàn)金流，而技術(shù)管理工作則等而次之，特別是一些掙扎在金融危機(jī)淺灘中的中小企業(yè)，往往將技術(shù)創(chuàng)新放到了可有可無的地位，有的企業(yè)即便深知其重要性卻因資金、人才等原因?qū)⑵浞诺搅诉b不可及的遠(yuǎn)景規(guī)劃中，難以付諸行動(dòng)。通過加強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究，有利于改變這一現(xiàn)狀，促進(jìn)企業(yè)通過加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新管理，打造企業(yè)核心競爭力，提高企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營績效。另一方面，加強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題的研究，有利于幫助企業(yè)管理者走出技術(shù)創(chuàng)新的誤區(qū)，走出一條契合企業(yè)自身實(shí)際的技術(shù)創(chuàng)新之路。對于國內(nèi)多數(shù)中小企業(yè)來講，對技術(shù)創(chuàng)新的管理尚未達(dá)到特別嫻熟的階段，特別是在目前國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的外部政策環(huán)境尚欠寬松和智能支持體系尚不完善的情況下，很多中小企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，由于缺乏經(jīng)驗(yàn)，對技術(shù)創(chuàng)新把握不當(dāng)、管理不善，往往投入了大量人力、物力、時(shí)間，卻不能達(dá)到預(yù)期的效果，造成資源浪費(fèi)，并可能因?yàn)殄e(cuò)過時(shí)機(jī)喪失獲取競爭優(yōu)勢的機(jī)會(huì)；更為嚴(yán)重的是在技術(shù)創(chuàng)新過程中對企業(yè)造成經(jīng)營的負(fù)面影響。規(guī)避在技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施前、中、后可能產(chǎn)生的各種風(fēng)險(xiǎn)，必須準(zhǔn)確把握技術(shù)創(chuàng)新的方向，并加強(qiáng)管理，方能保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施的效果。這也成為了任何正在進(jìn)行或有計(jì)劃進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的中小企業(yè)必須深入思考的一個(gè)問題。

1.3研究的內(nèi)容及方法

1.3.1研究的主要內(nèi)容

本文擬從三個(gè)方面探討中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題。第一部分主要闡述技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵、主要類型以及中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要意義。第二部分主要闡述中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的問題：促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策法規(guī)不完善；中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金嚴(yán)重不足；中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新觀念意識淡薄；中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制不健全；中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需專業(yè)人才匱乏；中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的技術(shù)、設(shè)備、信息缺乏等。通過上述兩個(gè)部分的分析論證，說明準(zhǔn)確中小企業(yè)重視和加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的必要性和可行性，進(jìn)而轉(zhuǎn)入第三部分——本文要研究的重點(diǎn)：提出準(zhǔn)確把握人力資源外包途徑及加強(qiáng)人力資源外包管理的對策。

1.3.2研究的主要方法

本課題研究不設(shè)子課題，但具體研究過程中，注重將研究分解為意義探討、問題調(diào)查及對策研究三個(gè)方面。主要采取四個(gè)方面的研究方法：一是調(diào)查訪談法。側(cè)重用于在意義探討和問題調(diào)查方面，圍繞中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀及存在的問題，采取實(shí)地調(diào)查和問卷調(diào)查相結(jié)合的方式，對調(diào)查區(qū)域內(nèi)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開展情況進(jìn)行調(diào)查，力求總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，找出存在的突出問題。二是個(gè)案分析法。深入1—3戶開展了中小企業(yè)就技術(shù)創(chuàng)新問題進(jìn)行細(xì)致剖析，通過典型，揭示問題。三十比較研究法。通過將中國中小企業(yè)與國外中小企業(yè)、國內(nèi)大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開展情況的分析和比較，開啟符合我國國情的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之路。四是文獻(xiàn)資料法。通過研讀大量企業(yè)管理特別是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新理論文獻(xiàn)，尤其是國內(nèi)有關(guān)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論研究成果，一方面指導(dǎo)研究，避免走入誤區(qū)，另一方面去偽存真，提煉真經(jīng)。

第二章技術(shù)創(chuàng)新的涵義及其特點(diǎn)

2.1技術(shù)創(chuàng)新的涵義

2.1.1技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

技術(shù)創(chuàng)新是當(dāng)前技術(shù)和經(jīng)濟(jì)生活中經(jīng)常出現(xiàn)的名詞，幾十年來，人們將其作為一門理論和一項(xiàng)工程來研究，直到現(xiàn)在，對其也沒有一個(gè)統(tǒng)一的界定。根據(jù)國外一些實(shí)際的做法，特別是結(jié)合我國國情，一般認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)的，新(改進(jìn))產(chǎn)品的營銷或新(改進(jìn))制造工藝或設(shè)備的第一次商業(yè)使用,它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動(dòng)的綜合過程。

創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中明確地提出：“技術(shù)創(chuàng)新是科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合點(diǎn)或中間環(huán)節(jié)，它既是一種技術(shù)行為，也是一種經(jīng)濟(jì)行為”，他將技術(shù)創(chuàng)新確定為建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，也就是把一種新的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的組合引入生產(chǎn)體系，形成新的生產(chǎn)能力和技術(shù)能力，使企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)市場化。因而技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)它是科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化的過程，突出新技術(shù)、新工藝的研發(fā)和應(yīng)用。另外，企業(yè)應(yīng)緊密依托市場來進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，將從創(chuàng)新構(gòu)想的形成到創(chuàng)新成果的應(yīng)用，并最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果市場價(jià)值的全過程始終與制度創(chuàng)新、觀念創(chuàng)新和管理創(chuàng)新相結(jié)合，使技術(shù)創(chuàng)新真正成為企業(yè)全面發(fā)展的重要技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

2.2技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)

學(xué)者們從不同的視角和時(shí)代背景進(jìn)行研究，提出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不同特點(diǎn)，各有其理。一些學(xué)者將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)概括為風(fēng)險(xiǎn)性、時(shí)差性、一體化及外部性；有的學(xué)者認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有創(chuàng)造性、系統(tǒng)性、風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)；也有學(xué)者認(rèn)為在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新還呈現(xiàn)出系統(tǒng)化、并行化、科學(xué)化、合作化以及可持續(xù)性等新特點(diǎn)。從如何把握技術(shù)創(chuàng)新的方向以及如何激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的角度來看，可將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)歸納為以下幾個(gè)方面：

2.2.1反應(yīng)性

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從動(dòng)因上看可分為市場拉動(dòng)、技術(shù)推動(dòng)以及這兩者交互作用三種類型，但不管是市場拉動(dòng)還是技術(shù)推動(dòng)，或者是兩者交互作用，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新都是對市場需求的反應(yīng)。市場拉動(dòng)型技術(shù)創(chuàng)新是對市場需求的直接反應(yīng)，技術(shù)推動(dòng)型技術(shù)創(chuàng)新是對尚未充分暴露的、潛在的市場需求的主動(dòng)反應(yīng)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有反應(yīng)性這一特點(diǎn)似乎是顯而易見的，因?yàn)閺谋举|(zhì)上看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新畢竟是一種商業(yè)行為。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的這一特點(diǎn)指明了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向。

2.2.2全員性

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)不僅需要企業(yè)技術(shù)人員的參與，也需要企業(yè)生產(chǎn)工人的參與，更需要企業(yè)管理人員，尤其是高層管理人員的參與和支持。生產(chǎn)工人參與的主要形式是小改小革。管理人員的參與一是對組織未來及環(huán)境的變化做出積極反應(yīng)；二是制定出相應(yīng)的措施，為技術(shù)創(chuàng)新建立起良好的環(huán)境。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有全員性。日本豐田公司勝出美國汽車制造公司的一個(gè)主要原因，便是是其普通員工參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，因此一些學(xué)者指出，管理人員對組織及未來環(huán)境的積極反應(yīng)以及高水平的團(tuán)隊(duì)管理技能是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功的兩個(gè)重要因素。

2.2.3沖突性

沖突性是指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)主體的利益具有一定的沖突性。這通常表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新收益在企業(yè)內(nèi)部分配上的沖突，企業(yè)內(nèi)部處于弱勢地位的一般技術(shù)人員及普通員工作為創(chuàng)新者分享不到應(yīng)有的份額，而處于強(qiáng)勢地位的管理者及資方會(huì)獲取更多的收益；二是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)帶來利益關(guān)系的調(diào)整，如工作職位的減少或工作職責(zé)的調(diào)整等，這也會(huì)引起利益上的沖突。當(dāng)企業(yè)內(nèi)部的利益沖突得不到有效協(xié)調(diào)時(shí)，企業(yè)內(nèi)1的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)必將受到遏制，甚至遭到反對者的集體性扼殺。這也是一些企業(yè)在離本部一定距離的地方設(shè)立新產(chǎn)品開發(fā)組的原因。國外相關(guān)研究表明，企業(yè)本身是一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體，利益沖突是企業(yè)組織中的常態(tài)。因此，可以認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是在利益沖突的過程中進(jìn)行的，因而具有沖突性特點(diǎn)。

2.2.4計(jì)價(jià)性

該特性是指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值是可以計(jì)量的。有學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)績效的貢獻(xiàn)從概念上講是明確的，但投入產(chǎn)出的數(shù)量關(guān)系在企業(yè)層次遠(yuǎn)不如在行業(yè)層次上那么明顯。這意味著單個(gè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值難于計(jì)量。但這一觀點(diǎn)較為片面，因?yàn)槠髽I(yè)主要技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值應(yīng)該是容易計(jì)量的。比如，降低產(chǎn)品成本的創(chuàng)新，開發(fā)新產(chǎn)品的創(chuàng)新以及群眾性的小改小革，這些創(chuàng)新活動(dòng)成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值都是易于計(jì)量的。當(dāng)然，精確的計(jì)量可能是困難的，但精確到作為創(chuàng)新者分享創(chuàng)新收益的計(jì)量基礎(chǔ)，以達(dá)到激勵(lì)創(chuàng)新的目的還是可能的。國內(nèi)外企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新收益分享計(jì)劃的成功實(shí)施就是例證。

除以上四個(gè)特點(diǎn)外，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新還具有創(chuàng)造性、風(fēng)險(xiǎn)性及系統(tǒng)性。創(chuàng)造性表明技術(shù)創(chuàng)新主體的人格、獨(dú)立意志應(yīng)該得到尊重，否則，他們就不可能從事創(chuàng)造性的勞動(dòng)；風(fēng)險(xiǎn)性表明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)要容忍失敗，要大力扶持；系統(tǒng)性表明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要系統(tǒng)思考。

2.3中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)

盡管中小企業(yè)因其規(guī)模小、實(shí)力弱，組織結(jié)構(gòu)簡單、內(nèi)部管理不盡完善而每每在嚴(yán)酷的競爭和挑戰(zhàn)面前處于不利地位，但是在數(shù)量上占絕對優(yōu)勢的中小企業(yè)同樣因其迅捷的反應(yīng)速度，靈活的決策機(jī)制，顧客為先的經(jīng)營理念而每每在與大企業(yè)的交鋒中搶得先機(jī)，成為了經(jīng)濟(jì)生活中不可或缺的重要組成部分。而中小企業(yè)的各種優(yōu)勢與劣勢也構(gòu)成了其在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的特別之處。

2.3.1企業(yè)家在中小企業(yè)創(chuàng)新中的作用至關(guān)重要

中小企業(yè)的規(guī)模較小，組織機(jī)構(gòu)簡單，企業(yè)家通常在企業(yè)內(nèi)擁有絕對的權(quán)威，是決策的主要制定者和管理的主要實(shí)施者。因此，企業(yè)家的能力、價(jià)值觀和經(jīng)營理念在很大程度上左右著中小企業(yè)的發(fā)展方向與發(fā)展路徑。在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中也不例外，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略以及各項(xiàng)決策基本都是由企業(yè)家親自制定。同時(shí)，在很多高新技術(shù)中小企業(yè)中，企業(yè)家本身就是科學(xué)家和發(fā)明家。中小企業(yè)技術(shù)人才的極度缺乏使得很多企業(yè)家在技術(shù)創(chuàng)新中身兼決策者、管理者和執(zhí)行者等多種角色，在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。

2.3.2中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有多樣性和廣泛性的特征

與規(guī)模龐大的大企業(yè)相比，占我國企業(yè)總數(shù)99%的中小企業(yè)在應(yīng)對市場變化方面反應(yīng)更為的迅捷，能夠更為靈活的滿足客戶的需求。因而中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)更多的接近市場，更為直接的面對消費(fèi)者，在技術(shù)創(chuàng)新過程的各個(gè)方面都表現(xiàn)出多樣性的特征。在創(chuàng)新內(nèi)容上，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新包括產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移等;所取得的創(chuàng)新成果也因中小企業(yè)的行業(yè)、發(fā)展階段以及側(cè)重點(diǎn)的不同而有所不同，大部分中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果以漸進(jìn)式的產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新為主，其中也不乏一些具有重大經(jīng)濟(jì)、社會(huì)意義的突變式創(chuàng)新。此外，由于受到企業(yè)自身在資金、技術(shù)、管理方面的制約，只有少數(shù)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中完全擁有技術(shù)創(chuàng)新成果的所有權(quán)，而大多數(shù)的中小企業(yè)則是通過技術(shù)轉(zhuǎn)移或是為大企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新配套和服務(wù)來開展創(chuàng)新活動(dòng)。可以說，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)在創(chuàng)新來源、創(chuàng)新方式、創(chuàng)新過程以及創(chuàng)新的成果等方面都具有豐富的多樣性。同時(shí)，中小企業(yè)數(shù)量眾多，廣泛分布在各個(gè)地域，各個(gè)行業(yè)中。中小企業(yè)的發(fā)展對于任何地區(qū)的經(jīng)濟(jì)振興以及各類產(chǎn)業(yè)的興衰都有著極其重要的意義。而中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)所投入的人力、財(cái)力、物力總量之大，涉及的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域之廣，遍及的部門和地區(qū)之多，同樣也是其他組織和團(tuán)體所無法比擬的。這種幾乎覆蓋了全部地區(qū)和產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)充分體現(xiàn)了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的廣泛性。

2.3.3中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有很高的活力與效率

中小企業(yè)憑借其對市場變化的迅捷反應(yīng)以及機(jī)動(dòng)靈活的決策機(jī)制在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域表現(xiàn)出了良好的活力，創(chuàng)造了大量的技術(shù)創(chuàng)新成果，其中不乏對人類的進(jìn)步與發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響的重大創(chuàng)新成果，例如飛機(jī)、錄音機(jī)、人造胰島素、個(gè)人電腦等都是誕生于中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。此外，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)還具有很高的效率，這一方面得益于中小企業(yè)的快速反應(yīng)和精煉的組織機(jī)構(gòu)以及靈活的覺得機(jī)制，另一方面則是由于中小企業(yè)受限于資金、技術(shù)、人員上的劣勢，必須盡快將創(chuàng)新設(shè)想轉(zhuǎn)化為收益，不可能實(shí)現(xiàn)長期大規(guī)模的研發(fā)投入。因此，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相比大企業(yè)具有更高的效率。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中小企業(yè)從每單位銷售額中所能獲得的專利成果大約為大企業(yè)的兩倍，而中小企業(yè)中研發(fā)人員占總員工的比重也要高于大企業(yè)的利用效率同樣高于大企業(yè)。除此之外，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中對于政府資助經(jīng)費(fèi)

2.3.4中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在其產(chǎn)業(yè)內(nèi)占據(jù)十分重要的地位

在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，技術(shù)已經(jīng)比較成熟、完善，市場也趨于穩(wěn)定，技術(shù)創(chuàng)新的空間小、難度大，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)主要集中于技術(shù)改造與技術(shù)轉(zhuǎn)移。但是，中小企業(yè)在這些領(lǐng)域中同樣因其高效的創(chuàng)新活動(dòng)而有力的推動(dòng)著產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)進(jìn)步，為這些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的振興與發(fā)展注入了活力。另一方面，近年來出現(xiàn)的很多新興產(chǎn)業(yè)則為中小企業(yè)提供了大展身手的機(jī)會(huì)。在以電子、信息、生物醫(yī)藥等為代表的新興產(chǎn)業(yè)中，中小企業(yè)在數(shù)量上占多數(shù)的同時(shí)在技術(shù)創(chuàng)新上也更為活躍，極大的推動(dòng)了新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展?？梢哉f，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在大部分新興產(chǎn)業(yè)中占據(jù)著主導(dǎo)地位。

2.3.5中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對外界的依賴性較強(qiáng)

雖然中小企業(yè)在創(chuàng)新的欲望、靈活性、效率上具有一定的優(yōu)勢，但是其在資金、技術(shù)、人員、管理方面的劣勢則會(huì)在創(chuàng)新活動(dòng)中暴露無疑，尤其是在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化日趨深入，競爭日趨激勵(lì)的形勢下，中小企業(yè)不得不在各方面都極為不利的競爭條件下生存和發(fā)展，面臨這極為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。因而中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的順利實(shí)現(xiàn)在很大程度上依賴于外界的幫助和扶植。例如中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)往往需要政府在政策、法規(guī)方面有所傾斜，在資金方面給予一定的扶持，也需要法律、會(huì)計(jì)、金融等社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)以及各類創(chuàng)新中介機(jī)構(gòu)的幫助與指導(dǎo)。同時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)移、合作創(chuàng)新等模式也促使中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中對于相關(guān)的大企業(yè)和企業(yè)集群產(chǎn)生依賴性。

2.4中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要意義

技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的核心內(nèi)容，越來越多的企業(yè)認(rèn)識到了其重要性。世界上大的跨國企業(yè)每年的研發(fā)投入都高達(dá)數(shù)十億美元，主要用于支持自己的強(qiáng)大研發(fā)機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新實(shí)踐，使企業(yè)保持旺盛的創(chuàng)新活力，在國際市場競爭中成為贏家。近些年來，我國的華為、海爾、聯(lián)想等公司也加大了研發(fā)投入。更令人驚奇的是中小企業(yè)也銳意技術(shù)創(chuàng)新，在市場競爭中獲取高效益回報(bào)。如分布在世界各地高新技術(shù)開發(fā)區(qū)中的大量中小企業(yè)，都是以自身的技術(shù)創(chuàng)新成就來創(chuàng)業(yè)發(fā)展，成為今天以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要部分。

技術(shù)上的創(chuàng)新在產(chǎn)品的生產(chǎn)方法和工藝的提高過程中起著舉足輕重的作用。一方面技術(shù)創(chuàng)新提高物質(zhì)生產(chǎn)要素的利用率，減少投入；另一方面又通過引入先進(jìn)設(shè)備和工藝，從而降低成本。統(tǒng)計(jì)研究表明，技術(shù)創(chuàng)新對中國中小企業(yè)的作用是非常顯著的，對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一項(xiàng)調(diào)查分析顯示，在所調(diào)查的1051家企業(yè)中（其中大企業(yè)229個(gè)，中小企業(yè)797個(gè)），通過技術(shù)創(chuàng)新，有93.2%的企業(yè)提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率和增加了產(chǎn)品品種，有96.7%的企業(yè)提高了經(jīng)濟(jì)效益，96%的企業(yè)擴(kuò)大了市場，91.5%的企業(yè)提高了產(chǎn)品的質(zhì)量，88%的企業(yè)提高了產(chǎn)量，77%的企業(yè)降低了材料消耗，69.4%的企業(yè)降低了能耗（此處數(shù)據(jù)來源于清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理研究所對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一項(xiàng)調(diào)查）。

實(shí)踐證明，技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新對于企業(yè)自身而言，至少有以下三個(gè)方面好處：一是有利于密切企業(yè)與市場的關(guān)系,優(yōu)化生產(chǎn)力要素配置結(jié)構(gòu)。技術(shù)創(chuàng)新過程是一個(gè)源于市場需求，經(jīng)過科技轉(zhuǎn)化，最終又回歸市場的過程。它不僅是一種技術(shù)活動(dòng),而且是一種具有明確商業(yè)目的的經(jīng)濟(jì)行為。要保證創(chuàng)新的成功,必須從技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開始就保持企業(yè)與市場的接觸,根據(jù)市場的需求確定創(chuàng)新方向,提高技術(shù)創(chuàng)新的市場針對性。創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)施促使企業(yè)更加關(guān)注市場信息的動(dòng)態(tài)變化,增強(qiáng)企業(yè)和市場的聯(lián)系。同時(shí),技術(shù)創(chuàng)新也有助于優(yōu)化生產(chǎn)要素的配置結(jié)構(gòu)。這是因?yàn)?圍繞創(chuàng)新的實(shí)施,企業(yè)需要合理調(diào)配和使用各項(xiàng)生產(chǎn)要素,使它們充分滿足技術(shù)創(chuàng)新不同階段及不同方面的要求,以保證創(chuàng)新活動(dòng)的順利進(jìn)行。二是有利于減少企業(yè)的原材料消耗,降低成本,增強(qiáng)市場競爭優(yōu)勢。原材料消耗與產(chǎn)品成本的降低是技術(shù)創(chuàng)新的重要特征之一，有效的技術(shù)創(chuàng)新,能提高原材料、能源等要素的使用效率,降低生產(chǎn)過程中的無效損耗。由原材料、能源消耗的降低所帶來的直接結(jié)果,便是產(chǎn)品成本的下降,產(chǎn)品的市場競爭力也因而隨之增強(qiáng)。這對于已經(jīng)成為制造業(yè)大國的我們來說意義重大。由于傳統(tǒng)的勞動(dòng)力廉價(jià)的優(yōu)勢正在逐漸喪失,依靠技術(shù)創(chuàng)新降低產(chǎn)品成本,節(jié)約資源消耗,并由此贏得競爭優(yōu)勢已成為大勢所趨。三是有利于增加產(chǎn)品附加值,提高企業(yè)的市場增值力。企業(yè)的競爭實(shí)際上就是產(chǎn)品的競爭，產(chǎn)品競爭的實(shí)質(zhì)是技術(shù)的較量。隨著企業(yè)所處的經(jīng)營環(huán)境發(fā)生急劇變化,競爭焦點(diǎn)已逐漸由成本、價(jià)格轉(zhuǎn)移到質(zhì)量、品種、性能等方面,而技術(shù)創(chuàng)新正是提高產(chǎn)品質(zhì)量、增加品種、改善產(chǎn)品性能的有效手段。因此,不斷推進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,可以極大地提高產(chǎn)品的附加價(jià)值,保障企業(yè)獲取更高的經(jīng)濟(jì)效益。四是技術(shù)創(chuàng)新為企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長提供了持續(xù)不斷的動(dòng)力,保證企業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展。要實(shí)現(xiàn)企業(yè)的良性快速發(fā)展,最根本的問題就是要保證企業(yè)發(fā)展動(dòng)力的持續(xù)性,這種動(dòng)力只能來源于技術(shù)創(chuàng)新。換言之,只有通過技術(shù)創(chuàng)新,開發(fā)出一代又一代的適銷對路的新產(chǎn)品,或者依靠技術(shù)創(chuàng)新改善產(chǎn)品性能,提高產(chǎn)品檔次,企業(yè)才能搶占市場的制高點(diǎn),贏得可持續(xù)發(fā)展的機(jī)遇。

當(dāng)前，隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，企業(yè)間的競爭已超越規(guī)模、超越國界。在已加入WTO的背景下，中國企業(yè)面臨國內(nèi)和國外跨國公司的競爭加劇。尤其是在目前金融危機(jī)的影響下，我國的許多企業(yè)舉步維艱，有的被迫關(guān)門停業(yè)，雖然其原因是多方面的，但企業(yè)要走出困境，加大技術(shù)創(chuàng)新力度，開辟新市場，增強(qiáng)自身的競爭力，是必不可少的。中小型企業(yè)要想在激烈的市場競爭中立于不敗之地，唯有全面開展技術(shù)創(chuàng)新，才能獲得永久的競爭力，贏得和保持生命力。如果一個(gè)企業(yè)缺乏創(chuàng)新的技術(shù)，其勞動(dòng)生產(chǎn)率越高，產(chǎn)品可能積壓越多，虧損越嚴(yán)重。因此，當(dāng)前我過廣大中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵不是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，而是要提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)品中的技術(shù)含量。并以市場為導(dǎo)向，按照高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，積極調(diào)整自己的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)?？傊m者生存，中小企業(yè)只有走創(chuàng)新之路，才能從根本上提高企業(yè)的競爭力，也才能在激烈的競爭中求得生存和發(fā)展。

第三章技術(shù)創(chuàng)新的主要類型

中小企業(yè)要獲得生存與發(fā)展，就必須持續(xù)地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。然而技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的、動(dòng)態(tài)的、連續(xù)的過程，因此技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略選擇問題也就成為我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作中的焦點(diǎn)。實(shí)踐證明，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要結(jié)合本企業(yè)的優(yōu)勢和特點(diǎn)，特別是根據(jù)本企業(yè)的科技資源和技術(shù)力量，選擇適合本企業(yè)特點(diǎn)、能夠發(fā)揮本企業(yè)優(yōu)勢的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。

3.1技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的基本類型

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是指企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的謀劃，主要解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本原則、根本目標(biāo)和主要規(guī)劃等企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中一些帶有全局性、長遠(yuǎn)性和方向性的問題。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略可以根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分。依據(jù)技術(shù)源可將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略分為三種基本類型：自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略和合作創(chuàng)新戰(zhàn)略。

3.1.1自主創(chuàng)新戰(zhàn)略

自主創(chuàng)新戰(zhàn)略是指企業(yè)依靠自身的努力產(chǎn)生核心技術(shù)或概念的突破，并在此基礎(chǔ)上完成創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)科技成果商品化的一類創(chuàng)新行為。

自主創(chuàng)新戰(zhàn)略首先強(qiáng)調(diào)技術(shù)突破的內(nèi)生性，即不要求企業(yè)在研究開發(fā)方面獨(dú)立攻克每一個(gè)技術(shù)環(huán)節(jié)，但其中的核心主導(dǎo)技術(shù)必須是企業(yè)依靠自身的技術(shù)力量而獲得的。其次，自主創(chuàng)新戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)技術(shù)與市場開發(fā)的率先性，即在技術(shù)成果的申請上，要率先注冊以尋求法律保護(hù)，同時(shí)技術(shù)成果要率先推向市場，以防止跟隨者搶占市場。第三，自主創(chuàng)新戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)知識和能力支持的內(nèi)在性，即在研究開發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售等創(chuàng)新鏈的每一環(huán)節(jié)都需要有相應(yīng)的企業(yè)自身積累的知識和能力支持。

自主創(chuàng)新具有非常突出的優(yōu)點(diǎn)：⑴自主創(chuàng)新使企業(yè)在激烈的市場競爭中占據(jù)有利的地位；⑵自主創(chuàng)新成功后可以帶動(dòng)一批在技術(shù)上與之相關(guān)的新產(chǎn)品的誕生；⑶自主創(chuàng)新企業(yè)的產(chǎn)品率先進(jìn)入市場，領(lǐng)導(dǎo)本行業(yè)或相關(guān)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范，對跟進(jìn)者形成技術(shù)鎖定，從而能夠穩(wěn)固其在行業(yè)中的核心地位；⑷自主創(chuàng)新企業(yè)是新市場的開拓者，可能比其他企業(yè)較早建立起原料供應(yīng)和產(chǎn)品銷售網(wǎng)，從而獲得競爭優(yōu)勢；⑸自主創(chuàng)新企業(yè)可以通過轉(zhuǎn)讓新技術(shù)專利和技術(shù)訣竅獲得相當(dāng)可觀的收入。

自主創(chuàng)新的缺點(diǎn)主要表現(xiàn)兩個(gè)方面：⑴投入大。由于自主創(chuàng)新戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)技術(shù)與市場開發(fā)的率先性，因此自主創(chuàng)新企業(yè)一般需要大量高素質(zhì)的科研人員以及精良的研發(fā)設(shè)施，技術(shù)研發(fā)費(fèi)用大，同時(shí)也需要大量的市場開發(fā)費(fèi)用。⑵風(fēng)險(xiǎn)高。由于自主創(chuàng)新企業(yè)完全依靠自己的力量進(jìn)行技術(shù)的研發(fā)和技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，因此一旦失敗，企業(yè)將承擔(dān)較大的資金損失。

3.1.2模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略

模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是指企業(yè)通過引進(jìn)購買和反求破譯等合法手段，吸收和掌握率先創(chuàng)新者的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，充分吸取率先者成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，并在此基礎(chǔ)上對率先者技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)和完善，進(jìn)一步開發(fā)和生產(chǎn)富有競爭力的產(chǎn)品，參與市場競爭的一種創(chuàng)新行為。

模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要特點(diǎn)是模仿跟隨性。表現(xiàn)在技術(shù)方面，模仿創(chuàng)新企業(yè)不做新技術(shù)的開拓探索者和率先使用者，而是做有價(jià)值的新技術(shù)的積極跟隨學(xué)習(xí)者；表現(xiàn)在市場方面，模仿創(chuàng)新企業(yè)也不獨(dú)自開辟新市場，而是充分利用并進(jìn)一步發(fā)展率先者所開辟的市場。其次，模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略具有開拓性。模仿創(chuàng)新不是一種純粹簡單的照搬行為和拿來主義，而屬于一種漸進(jìn)型的創(chuàng)新行為。其投入的研究開發(fā)力量一部分用于消化吸收或反求率先者的核心技術(shù)，另一部分用于對率先創(chuàng)新技術(shù)的改善和進(jìn)一步開發(fā)。最后，模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略的投資具有后傾性。由于模仿創(chuàng)新者省去了新技術(shù)探索性開發(fā)的大量投資，因而能夠在創(chuàng)新鏈的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、營銷等下游環(huán)節(jié)投入較多的人力物力，在工藝改進(jìn)、質(zhì)量控制、大批量生產(chǎn)管理、市場營銷等方面形成自己的特色。

模仿創(chuàng)新具有的優(yōu)點(diǎn)是：投入少、風(fēng)險(xiǎn)小、效率高。⑴從技術(shù)方面來說，模仿創(chuàng)新回避了率先性的研發(fā)活動(dòng)，它可以向多個(gè)技術(shù)先驅(qū)學(xué)習(xí)、最大限度地吸取率先成功者的經(jīng)驗(yàn)和成果，同時(shí)它可以對眾多的方案進(jìn)行比較、選擇最成功的技術(shù)成果引進(jìn)購買，將自己的研發(fā)活動(dòng)集中在特定的領(lǐng)域，以最低的本獲取最高的產(chǎn)出。⑵從市場開拓方面來說，模仿創(chuàng)新企業(yè)可以充分利用并進(jìn)一步開發(fā)率先創(chuàng)新者的市場領(lǐng)域，享受率先創(chuàng)新者開辟新市場投入的諸多外溢效應(yīng)，減少新市場開發(fā)初期的需求和市場行為的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。

模仿創(chuàng)新也具有自身的局限性：⑴時(shí)滯性。由于模仿創(chuàng)新者產(chǎn)品的推出較率先創(chuàng)新者在時(shí)間上有一定的延遲性，因此，在這段時(shí)間內(nèi)，可能有大量其它模仿者進(jìn)入該產(chǎn)品領(lǐng)域，競爭也將會(huì)越來越激烈；⑵被動(dòng)性。模仿創(chuàng)新者在技術(shù)上易受制于人，難以在市場競爭中占據(jù)主動(dòng)地位，甚至?xí)萑爰夹g(shù)追趕陷阱不能自拔；⑶技術(shù)的獲取難度增加。隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識的不斷增強(qiáng)，專利制度的不斷完善，要獲得效益顯著的技術(shù)并不是一件很容易的事情。同時(shí)，由于率先創(chuàng)新者都加強(qiáng)了對所擁有的關(guān)鍵技術(shù)的有效保護(hù)，使得模仿者進(jìn)行技術(shù)破譯的難度增加。

3.1.3合作創(chuàng)新戰(zhàn)略

合作創(chuàng)新戰(zhàn)略是指企業(yè)與企業(yè)或企業(yè)與科研單位、高等院校之間發(fā)揮各自的優(yōu)勢，聯(lián)合進(jìn)行研究開發(fā)，生產(chǎn)銷售，以盡快開發(fā)、實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的一種創(chuàng)新行為。

合作創(chuàng)新戰(zhàn)略通常以合作伙伴的共同利益為基礎(chǔ)，以資源共享或優(yōu)勢互補(bǔ)為前提，有明確的合作目標(biāo)、合作條件和合作規(guī)則，合作各方在技術(shù)創(chuàng)新的全過程或某些環(huán)節(jié)共同投入、共同參與、共享成果和共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，可發(fā)揮各方優(yōu)勢加快開發(fā)速度。與自主創(chuàng)新相比，合作創(chuàng)新要求企業(yè)只需具有某一方面特長的專業(yè)研究開發(fā)人員或技術(shù)、設(shè)備，投資費(fèi)用明顯下降，同時(shí)技術(shù)成果的商品化速度加快。

合作創(chuàng)新能夠產(chǎn)生共生經(jīng)濟(jì)。所謂共生經(jīng)濟(jì)是指獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)組織之間以同類資源共享或異類資源互補(bǔ)為目的形成共生體，所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部和外部的直接或間接的資源配置效率的改善。合作創(chuàng)新可以改善資源結(jié)構(gòu)、分散和降低風(fēng)險(xiǎn)、縮短創(chuàng)新周期、擴(kuò)大創(chuàng)新空間、減少無效投資、降低交易成本，從而帶來效率和效益的提高。

3.2中小技術(shù)創(chuàng)新的主要類型

由于中小企業(yè)所處行業(yè)、技術(shù)水平、規(guī)模、發(fā)展環(huán)境以及企業(yè)體制等呈現(xiàn)無限的多樣性，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)也必然表現(xiàn)出不同的類型，主要包括產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新三個(gè)方面，而且隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科技的進(jìn)步，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的類型也將更加豐富多彩。

3.2.1產(chǎn)品創(chuàng)新

產(chǎn)品創(chuàng)新是指中小企業(yè)在產(chǎn)品的生產(chǎn)和經(jīng)營過程中，對其自身生產(chǎn)或經(jīng)營的產(chǎn)品所從事的改進(jìn)、提高或發(fā)明的創(chuàng)新活動(dòng)。它可分為重要?jiǎng)?chuàng)新和漸進(jìn)創(chuàng)新兩類。一般說來，重要?jiǎng)?chuàng)新對企業(yè)的發(fā)展影響較大，漸進(jìn)創(chuàng)新對企業(yè)的影響有小有大，但前者往往比較難以實(shí)現(xiàn)，投入也大；后者較易做到。

3.2.2服務(wù)創(chuàng)新

服務(wù)創(chuàng)新是近些年服務(wù)業(yè)，尤其是知識密集型服務(wù)業(yè)興起的結(jié)果，它既包括新構(gòu)思、新設(shè)想轉(zhuǎn)變成新的或者改進(jìn)的服務(wù)，又包括改變現(xiàn)有的組織機(jī)構(gòu)推出新的服務(wù)，目前興起的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)是服務(wù)創(chuàng)新的成功例證。由于服務(wù)創(chuàng)新投入較小，而且市場需求變化快，因而是最適合中小企業(yè)特點(diǎn)的技術(shù)創(chuàng)新類型之一。

3.2.3工藝創(chuàng)新

工藝創(chuàng)新是指研究和采用新的或有重大改進(jìn)的生產(chǎn)方法，從而改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)或提高產(chǎn)品的生產(chǎn)效率。由于工藝創(chuàng)新對開發(fā)新產(chǎn)品、改進(jìn)原有產(chǎn)品以及提高原有產(chǎn)品的質(zhì)量和產(chǎn)量都具有重要作用，因此其重要性并不亞于產(chǎn)品創(chuàng)新，一般情況下大多數(shù)工藝創(chuàng)新是漸進(jìn)的，投入大小和難度都比較適合中小企業(yè)的特點(diǎn)，因而也是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要途徑之一。

產(chǎn)品（服務(wù)）創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新之間常?；ハ嘤绊憽⑾嗷ソ蝗?、相互促進(jìn)，并與中小企業(yè)的直接經(jīng)營活動(dòng)密切相關(guān)，因而具有較大的普遍性，在中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中占有重要位置。

第四章中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的特殊地位

4.1企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)在國家創(chuàng)新體系中占有核心地位

企業(yè)處于國家創(chuàng)新體系的核心地位。、國務(wù)院《關(guān)于實(shí)施科教興國戰(zhàn)略的決定》和、國務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》中明確指出：企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體；要實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展，必須適應(yīng)全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的大趨勢和國內(nèi)外市場的變化，加快技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級，形成以企業(yè)為中心的技術(shù)創(chuàng)新體系。從國家創(chuàng)新體系的四個(gè)子系統(tǒng)來看，由于創(chuàng)新是生產(chǎn)要素的重新組合，而這種組合的最終實(shí)現(xiàn)只能由企業(yè)家通過市場實(shí)現(xiàn)，其他組織和個(gè)人無法代替，因此，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的核心組成部分。企業(yè)是知識應(yīng)用的最主要主體，也是知識傳播和創(chuàng)新的重要主體。

4.2中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的特殊作用

4.2.1中小企業(yè)的特殊作用顯現(xiàn)

地位不斷上升自20世紀(jì)70年代以來，世界范圍內(nèi)出現(xiàn)了生產(chǎn)和資本的集中化與生產(chǎn)和資本的分散化趨勢并存的現(xiàn)象，在“巨無霸”企業(yè)——國際產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟不斷出現(xiàn)引起人們驚嘆的同時(shí)，大量中小企業(yè)的迅速、健康發(fā)展正成為人們關(guān)注的另一個(gè)焦點(diǎn)。大量的中小企業(yè)成為國際性戰(zhàn)略聯(lián)盟的組成部分。尤其是在制造業(yè)這種長期以來由大企業(yè)獨(dú)占鰲頭的生產(chǎn)領(lǐng)域中，隨著行業(yè)與企業(yè)間分工與協(xié)作程度的提高，越來越多的中小企業(yè)成為新的分工協(xié)作體系成員，極大地提高了中小企業(yè)在這類領(lǐng)域中的地位及生存能力。

4.2.2競爭與合作成為中小企業(yè)發(fā)展的重要原因

由于自身的特點(diǎn)，獨(dú)立作戰(zhàn)的中小企業(yè)一般選擇生產(chǎn)提供大企業(yè)不涉及的領(lǐng)域、或通過生產(chǎn)提供創(chuàng)新性的產(chǎn)品或服務(wù)生存，隨著國際產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟等全球性的分工協(xié)作生產(chǎn)體系的形成以及區(qū)域性的競爭、分工與協(xié)作生產(chǎn)體系的形成，越來越多的中小企業(yè)要么成為大企業(yè)的合作伙伴，要么彼此聯(lián)結(jié)形成“準(zhǔn)大企業(yè)”，介于緊密的企業(yè)組織與松散的市場交換關(guān)系之間的“聯(lián)盟式企業(yè)”成為大量中小企業(yè)壯大的背景。

4.2.3全球化的分工與協(xié)作體系形成

在經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域化共存的背景下，中小企業(yè)與大企業(yè)之間以及中小企業(yè)之間的分工與協(xié)作使中小企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)化的生產(chǎn)可以實(shí)現(xiàn)像大企業(yè)一樣面對全球市場，從而使規(guī)模、集聚和壟斷等傳統(tǒng)集中控制轉(zhuǎn)變?yōu)楦鶆蚍植嫉臒o數(shù)個(gè)新的增長中心，技術(shù)創(chuàng)新成為競爭取勝的核心因素。在適合于大規(guī)模集中生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)中，傳統(tǒng)的內(nèi)部垂直一體化正在由垂直分離取代：大企業(yè)控制著產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和方向，中小企業(yè)則通過市場或外包形式為大企業(yè)提供一些零部件及服務(wù)產(chǎn)品，形成以大企業(yè)為核心，中小企業(yè)圍繞在其周圍的“中心衛(wèi)星式”結(jié)構(gòu)。

4.3中小企業(yè)依靠競爭與協(xié)作促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新

中小企業(yè)依靠競爭與協(xié)作促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。在中小企業(yè)與大企業(yè)有競爭關(guān)系時(shí)，它們將一項(xiàng)發(fā)明或創(chuàng)新看作是進(jìn)入市場的機(jī)會(huì)，而已經(jīng)占有一定市場份額的大企業(yè)則將小企業(yè)的創(chuàng)新看成是一種潛在的威脅。大企業(yè)為了維持其市場份額，或者改進(jìn)它的過時(shí)的或接近過時(shí)的技術(shù)，或者引進(jìn)和開發(fā)新的技術(shù)。但無論在哪種情況下，小企業(yè)的存在及其技術(shù)創(chuàng)新活力使得大企業(yè)時(shí)刻感受到競爭的壓力，經(jīng)濟(jì)因此而保持了競爭的活力。

創(chuàng)新過程具有長期性和不確定性。最近的研究表明，創(chuàng)新不一定是由發(fā)明開始到擴(kuò)散的線性模式，而是可能有不同的創(chuàng)新源，例如原料供應(yīng)、生產(chǎn)、銷售等企業(yè)價(jià)值鏈中的所有活動(dòng)都有可能創(chuàng)新，研究與開發(fā)、生產(chǎn)和銷售等是相互作用的，各種信息頻繁反饋。創(chuàng)新往往是在研究與開發(fā)活動(dòng)之外，在生產(chǎn)實(shí)踐中發(fā)生的。創(chuàng)新所需要的知識除編碼化知識以外，還有隱含類知識(意會(huì)知識)，隱含類知識只有通過交流才能得到，而可以通過教育得到的編碼化知識，如果借助于交流則更容易傳播，從而有利于創(chuàng)新。因此，交流，特別是面對面的交流，對于創(chuàng)新乃至經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要的意義。目前人們常見的中小企業(yè)集聚的現(xiàn)象對于交流、創(chuàng)新具有很大的推動(dòng)作用。

在大企業(yè)垂直分離和中小企業(yè)蓬勃發(fā)展的情況下，地方生產(chǎn)系統(tǒng)被賦予了重要意義。在地方生產(chǎn)系統(tǒng)中，同種產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在本地有機(jī)地集聚在一起，本地的勞動(dòng)分工深化，產(chǎn)一學(xué)一研機(jī)構(gòu)之間以及產(chǎn)一供一銷企業(yè)之間的協(xié)作關(guān)系緊密，通過協(xié)作不斷創(chuàng)新而贏得優(yōu)勢。作為全球生產(chǎn)系統(tǒng)組成部分的地方生產(chǎn)系統(tǒng)，其技術(shù)創(chuàng)新的源泉及產(chǎn)品市場需求由全球生產(chǎn)系統(tǒng)提供，而其內(nèi)部則由于長期穩(wěn)定的合作除了可以降低交易成本之外，更大的好處在于可以通過生產(chǎn)鏈上的供應(yīng)商、生產(chǎn)商、用戶、研究及金融機(jī)構(gòu)之間的集體學(xué)習(xí)與面對面的交流、隱含經(jīng)驗(yàn)類知識在實(shí)踐中的傳播等方式大大推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，并推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

第五章中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢

中國是一個(gè)中小企業(yè)眾多的國家，中小企業(yè)占全部企業(yè)數(shù)的99%以上，且大多數(shù)是在改革開放之后誕生和發(fā)展起來的，其中鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和民營科技企業(yè)的迅猛發(fā)展，更是中國經(jīng)濟(jì)體制改革和科技體制改革的一個(gè)重要成果，同時(shí)，他們對于推動(dòng)中國的改革開放進(jìn)程，發(fā)揮了巨大的作用。中小企業(yè)創(chuàng)新的主要優(yōu)勢在于四個(gè)方面：

5.1快速的市場信息獲取和處理能力

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿κ鞘袌鲂枨?，?chuàng)新的主要目標(biāo)是開拓新市場。中小企業(yè)由于規(guī)模小、產(chǎn)品品種比較單一，與大企業(yè)相比它們的經(jīng)營活動(dòng)更多地直接地面對消費(fèi)者，更快地獲得市場需求信息。同時(shí)，中小企業(yè)的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)比較簡單，企業(yè)內(nèi)部的信息交流渠道暢通，了解和掌握的信息可以迅速而準(zhǔn)確傳遞給有關(guān)的決策者，并且能夠得到及時(shí)處理和利用。

5.2技術(shù)創(chuàng)新體制靈活

與大企業(yè)相比，中小企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)安排相對靈活且有彈性，不具有官僚體制的特征，上下級關(guān)系比較融洽，組織環(huán)境較寬松自由，有利于創(chuàng)新思想的培育。

5.3技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)換成本小

技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)換成本是指由一種技術(shù)（產(chǎn)品或工藝）轉(zhuǎn)換為另一種技術(shù)（產(chǎn)品或工藝）的損失和需要支付的費(fèi)用。中小企業(yè)的資產(chǎn)專用性小、替代差距小，從而具有轉(zhuǎn)換成本小的優(yōu)勢，很容易在環(huán)境有利時(shí)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，環(huán)境不利時(shí)隨時(shí)撤出，轉(zhuǎn)向其他產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。這有利于中小企業(yè)利用技術(shù)跳躍進(jìn)行創(chuàng)新侵入新的產(chǎn)業(yè)，尋找新的利潤增長點(diǎn)。

5.4容易獲得管理層能參與和支持

技術(shù)創(chuàng)新不僅需要全體員工的積極參與，更需要決策層的參與和支持。中小企業(yè)的管理層除了對技術(shù)創(chuàng)新制定戰(zhàn)略外，通常還親自直接參與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)或者組織和領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新工作，真正成為了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主角；這樣，就大大簡化了中間環(huán)節(jié)，提高了信息傳遞效率，也有效地促進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)向商品化轉(zhuǎn)移。

第六章中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的劣勢

當(dāng)前，我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既面臨著面臨著國家政策法規(guī)不完善、融資渠道不暢、社會(huì)化服務(wù)體系不完善等外部阻滯，又面臨著自身技術(shù)創(chuàng)新觀念意識淡薄、定位不準(zhǔn)、內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制不健全、所需專業(yè)人才、技術(shù)、設(shè)備、信息匱乏等諸多阻滯。

6.1中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部阻滯

6.1.1促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策法規(guī)不完善

企業(yè)迫切需要技術(shù)創(chuàng)新的良好政策環(huán)境。改革開放以來，我國已經(jīng)逐步制定和實(shí)施了若干有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的法律法規(guī)和政策措施，如《科技進(jìn)步法》、《中小企業(yè)促進(jìn)法》等，對推動(dòng)科技進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新起到了很好的作用。但也存在一些問題：首先，這些法律法規(guī)較為分散，缺少一部有關(guān)國家創(chuàng)新體系和企業(yè)自主創(chuàng)新的基本法，特別缺乏一部專門針對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的專門法規(guī)。其次，這些法律法規(guī)內(nèi)容較為空泛，有重復(fù)，有空白，也有相互矛盾。比如，不僅政府的發(fā)展改革委員會(huì)在制定關(guān)于中小企業(yè)的政策，工商管理、稅務(wù)、勞動(dòng)、各類科技園區(qū)、開發(fā)區(qū)也在制定政策，從而造成了政策混亂，有時(shí)甚至是相互矛盾。這種狀態(tài)難以形成政府與中小企業(yè)之間有機(jī)的、良性的互動(dòng)關(guān)系，政策的透明度、公允性，針對性及其實(shí)施程度因此都會(huì)大打折扣。第三，在現(xiàn)有的不多的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策法規(guī)中，又多以扶持那些科技型，特別是高科技中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新為主，如火炬計(jì)劃、中小企業(yè)孵化器、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金等。對于加工制造業(yè)中的中小企業(yè)，特別是第三產(chǎn)業(yè)中的中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新重視不夠。第四，已出臺的技術(shù)創(chuàng)新政策又更多地注重企業(yè)在實(shí)施產(chǎn)業(yè)化后期能獲得的優(yōu)惠條件，而缺乏對技術(shù)創(chuàng)新研究開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化前期成果孵化、中間試驗(yàn)等環(huán)節(jié)的足夠關(guān)注。此外，促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府組織體制不順，各級地方專門的中小企業(yè)管理機(jī)構(gòu)不健全，各部門對管轄的中小企業(yè)往往實(shí)行不同的管理方法和管理政策，形成了政出多門、管理分散、指導(dǎo)不夠、扶持不力的局面，造成不同經(jīng)濟(jì)成分、不同行業(yè)的中小企業(yè)發(fā)展環(huán)境的差異，也不利于中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

6.1.2中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資渠道不暢

企業(yè)要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，需要大量的資金投入，必須進(jìn)行融資。然而融資渠道不暢卻是當(dāng)前我國中小企業(yè)普遍面臨面臨的一個(gè)共同問題，這一問題也是目前中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)最大瓶頸。隨著我國經(jīng)濟(jì)體制和科技體制改革的不斷深入，目前初步形成了國家、企業(yè)、個(gè)人技術(shù)創(chuàng)新投入多元化格局，建立了直接融資和間接融資等多種投資渠道。然而，當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新資金投入不足仍是阻礙我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的最大障礙因素。近年來，我國中小企業(yè)貸款量有了較大的增長，但就其總金額而言，占全國貸款總額的比重仍嚴(yán)重偏低。究其根源，北京大學(xué)光華管理學(xué)院厲以寧教授認(rèn)為，沒有按規(guī)定建立財(cái)務(wù)帳目，抵押物不足，企業(yè)信用信息不明、信用記錄不清楚，這三條是相當(dāng)一部分中小企業(yè)融資難的主觀原因。從客觀上看，主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：

一方面，直接融資困難。中小企業(yè)在主板市場上市融資受到體制的制約，很難滿足上市條件；二板市場遲遲難以啟動(dòng)；債券融資也受到自身?xiàng)l件限制和政策的約束，中小企業(yè)發(fā)行債券更是很難越過政策關(guān)。風(fēng)險(xiǎn)投資無疑是適合高新技術(shù)企業(yè)成長特點(diǎn)的融資渠道，但受我國體制、法規(guī)不健全以及風(fēng)險(xiǎn)資本退出機(jī)制不完善等的制約，已成立的一些風(fēng)險(xiǎn)投資公司也難以真正按風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制運(yùn)作，比如在美國，為了分散風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)目的投資上，按項(xiàng)目進(jìn)行的階段由不同的風(fēng)險(xiǎn)投資公司按不同的投資額度進(jìn)行投資，而我國則差不多由一家風(fēng)險(xiǎn)公司全部包辦；風(fēng)險(xiǎn)投資必定有投資風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目的失敗在所難免，我國的風(fēng)險(xiǎn)投資公司對此則認(rèn)識不足，力求投資的每個(gè)項(xiàng)目皆贏利，從而造成盡管成立的風(fēng)險(xiǎn)投資公司不少，但真正投資的項(xiàng)目卻不多；各級地方政府行政分割造成風(fēng)險(xiǎn)投資公司的資金難以回收等。民間投資尚未啟動(dòng)。雖然2008年我國城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款余額已超過21萬億元，但由于缺乏有效的金融制度安排，民間資金并不能通過風(fēng)險(xiǎn)投資基金或者以“天使資本”的形式投入到科技型中小企業(yè)；私募資金仍是政策禁區(qū)。

另一方面，間接融資困難。主要是貸款難，擔(dān)保難。從目前的情況來看，中小企業(yè)融資沒有得到緩解，反而更難了。2005年全國中小企業(yè)的短期貸款為10083億元，只占全國金融機(jī)構(gòu)短期貸款總額的11.49%。相對于中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位，相對于中小企業(yè)投資、貸款的需要，這個(gè)比例太小，而這一數(shù)字2006年下降到9%，2007年和2008年還在繼續(xù)下降。今年在政府投資拉動(dòng)下，充沛的資金給了中小企業(yè)多少支持？盡管四大行表示，截至5月底，它們對中小企業(yè)貸款超過6萬億，但工信部部長李毅中卻稱，今年前3個(gè)月全國信貸規(guī)?？偭吭黾恿?.8萬億，但中小企業(yè)貸款增加額度只占不到5%。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)中國銀行業(yè)研究中心主任郭田勇稱，根據(jù)相關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)估算，今年第一季度中小企業(yè)貸款不足信貸總量的10%。對未來來講，信貸可能要降下來，能不能真正優(yōu)先支持中小企業(yè)，難度還是比較大的，因此當(dāng)前及今后一段時(shí)期，中小企業(yè)貸款難的問題依然會(huì)非常突出。由于向銀行貸款困難，一些企業(yè)只能通過地下錢莊或典當(dāng)行借高利貸。陜西一位企業(yè)負(fù)責(zé)人表示：“為了救急，借高利貸是常有的事。高利貸月息5％，借100萬元一年還息60萬元。不僅利息高，而且不少有黑道背景，風(fēng)險(xiǎn)太高?！蔽覈夹g(shù)創(chuàng)新投融資體制還不適應(yīng)我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的需要，資金不足已嚴(yán)重制約了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

6.1.3支持中小企業(yè)創(chuàng)新的社會(huì)化服務(wù)體系有待完善

6.1.3.1有效地產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制尚未建立

當(dāng)前，以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新體系在建設(shè)中阻力非常大。由于體制原因，長期以來，我國產(chǎn)學(xué)研分離，科研經(jīng)費(fèi)和科技人員過分集中在國家的科研院所和高校，科技成果的“價(jià)值”通常是用獲得國家經(jīng)費(fèi)多少、發(fā)表論文的數(shù)量、參與者學(xué)術(shù)地位的高低以及所獲獎(jiǎng)勵(lì)級別來確定的。這種評價(jià)體系體現(xiàn)了科技成果的“學(xué)術(shù)價(jià)值”，但是忽略了科技成果的“市場價(jià)值”，導(dǎo)致科研成果要么不具有市場領(lǐng)先性，要么不具備工業(yè)化生產(chǎn)的可行性，與生產(chǎn)脫節(jié)。這既造成科技資源嚴(yán)重浪費(fèi)，也是我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低下的主要原因之一。

6.1.3.2知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系不完備

改革開放以來，我國相繼制定并實(shí)施《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《科技成果法》等法律法規(guī),2003年國家正式實(shí)施《中小企業(yè)促進(jìn)法》，但與發(fā)達(dá)國家相比，我國還沒有統(tǒng)一的中小企業(yè)基本法，很難針對中小企業(yè)的特殊地位和自身特點(diǎn)制定相應(yīng)的法律規(guī)范，也不可能為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供平等競爭的法律環(huán)境和有效的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制。由于缺少專門促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新的法律，與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的一些領(lǐng)域無法可依，難以明確各方主體在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的權(quán)利、義務(wù)，無法充分激勵(lì)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。我國的專利法、反不正當(dāng)競爭法等執(zhí)法不嚴(yán)情況及其它法律制度的不健全在一定程度上也阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的步伐。目前我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)由于在法律和管理體制等方面不夠完善，存在著多頭管理、侵權(quán)打擊不力、侵權(quán)成本低、維權(quán)成本高昂、考核評價(jià)體系不科學(xué)等體制“瓶頸”，導(dǎo)致現(xiàn)階段我國知識產(chǎn)權(quán)整體保護(hù)意識淡薄、保護(hù)水平低下，而且維權(quán)成本奇高，這是中小企業(yè)所難以承受的。

6.1.3.3缺乏有利于中小企業(yè)創(chuàng)新的中介和協(xié)作網(wǎng)絡(luò)

目前我國技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括生產(chǎn)力促進(jìn)中心、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、工程技術(shù)研究中心、情報(bào)信息中心、知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心和各類科技咨詢機(jī)構(gòu)、常設(shè)技術(shù)市場、人才中介市場、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)等，對中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新起到了一定的推動(dòng)作用，但他們多集中在大中城市，分布不均勻，且專業(yè)化水平低，彼此獨(dú)立，協(xié)同程度低，服務(wù)功能單一，創(chuàng)新服務(wù)體系應(yīng)具備的可行性論證、融資擔(dān)保、專利代理、糾紛調(diào)節(jié)等功能還遠(yuǎn)得不到完善和發(fā)揮，難以為中小企業(yè)提供全方位的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。同時(shí)，大部分社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)又往往設(shè)在政府部門，較少對企業(yè)直接開放，即使對企業(yè)開放，也僅為大型企業(yè)服務(wù)，而商業(yè)性的中介公司收費(fèi)昂貴，使中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新缺乏必要的引導(dǎo)。

此外，中小企業(yè)之間協(xié)作聯(lián)系不夠，在生產(chǎn)上相對獨(dú)立，發(fā)展的過程中缺乏應(yīng)有的技術(shù)、信息等方面的正式或非正式交流，沒有建立起相應(yīng)的專業(yè)化分工協(xié)作、技術(shù)與營銷網(wǎng)絡(luò)，使中小企業(yè)間的交易費(fèi)用較高，增加了技術(shù)創(chuàng)新的成本。

6.2中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部障礙

6.2.1中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新觀念意識淡薄

已有的技術(shù)創(chuàng)新理論的研究成果表明，在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，企業(yè)家是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體。優(yōu)秀的企業(yè)家不僅是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策者，還是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織者、指揮者，企業(yè)家的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新思想直接影響著整個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為。我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)水平低的原因之一就是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)缺乏科技創(chuàng)新意識和專業(yè)技術(shù)背景，經(jīng)營思想急功近利，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避意識過強(qiáng)，使其對技術(shù)創(chuàng)新顧慮重重，畏縮不前。這主要表現(xiàn)在其管理的企業(yè)依賴特定的產(chǎn)品和技術(shù)，一個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)品或者創(chuàng)新技術(shù)造就一個(gè)企業(yè)，以后一直靠這招“絕活”打天下，企業(yè)利用外部資源的能力和欲望都很低，企業(yè)之間的合作很少。企業(yè)家在技術(shù)創(chuàng)新上的消極態(tài)度，是我國中小型民營制造企業(yè)的一個(gè)致命暗傷，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)從根本上被抑制住了。而有的企業(yè)家雖然頗具冒險(xiǎn)精神，在技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略上卻又容易犯錯(cuò)誤。最常見的現(xiàn)象就是“重首創(chuàng)，輕仿創(chuàng)、改創(chuàng)”，而恰恰“首創(chuàng)”這種技術(shù)創(chuàng)新形式并不適合資源捉襟見肘的中小企業(yè)，他們只看到技術(shù)創(chuàng)新能給企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)利潤，卻忽視了其背后暗藏的風(fēng)險(xiǎn)；其次是創(chuàng)新和企業(yè)的分離——我國中小企業(yè)的創(chuàng)新方法主要還是直接引進(jìn)技術(shù)，購買大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)的科技成果，然后商業(yè)化，然而在這個(gè)過程中，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的人員是不會(huì)被轉(zhuǎn)移走的，而企業(yè)本身又難以消化吸收掉其中的技術(shù)，結(jié)果造成企業(yè)無法持續(xù)創(chuàng)新。

6.2.2中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新定位不準(zhǔn)

中小企業(yè)中創(chuàng)新定位不準(zhǔn)的往往表現(xiàn)為兩個(gè)極端。一種是將“創(chuàng)新”與高新技術(shù)相提并論，存在“高不可攀”的心理障礙，總是自慚于簡陋薄弱的開發(fā)條件，面對創(chuàng)新不敢為，局于一隅，不敢或不肯越雷池半步，企業(yè)創(chuàng)新工作長期處于停滯狀態(tài)，產(chǎn)品長期清一色、年年老一套。即便是搞一些技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)，往往也“挑肥揀瘦”，僅僅從事一些低風(fēng)險(xiǎn)、小難度的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，偏重于短平快，難成大器。另一種則是不屑于小產(chǎn)品的創(chuàng)新開發(fā)，更不注重企業(yè)的小改小革，認(rèn)為小產(chǎn)品本小利微、影響小、收益少，難有作為，小改小革成不了大氣候，對企業(yè)長期發(fā)展無足輕重，因而盲目攀“高”，一味追“高”，言必“高科技”創(chuàng)新，行必“高科技”創(chuàng)新，最終是欲“高”而不達(dá)。事實(shí)上，創(chuàng)新存在于每一個(gè)細(xì)節(jié)之中，重大發(fā)明創(chuàng)造、重大技術(shù)革新是創(chuàng)新，小發(fā)明、小創(chuàng)造、小改小革同樣也是創(chuàng)新，“小有小的好處，大有大的優(yōu)勢”，關(guān)鍵是要立足實(shí)際，實(shí)事求是，既要積極追求，著力提高創(chuàng)新起點(diǎn)，又要從身邊事做起，不以“技”小而不為。

6.2.3中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制不健全

目前，許多中小企業(yè)基于對創(chuàng)新資源認(rèn)識的局限，對人才的重視不夠，缺少長期性利益激勵(lì)機(jī)制。一些企業(yè)長期沒有按規(guī)定提取技術(shù)開發(fā)費(fèi)用，更不用談?？顚Ｓ?，有的企業(yè)連續(xù)幾年都沒有技術(shù)開發(fā)支出，給技術(shù)創(chuàng)新帶來很大的負(fù)面影響。由于激勵(lì)機(jī)制缺乏，無法實(shí)施有效的人才儲(chǔ)備，無法留住人才，這在很大程度上影響了企業(yè)各種技術(shù)人員尤其是高素質(zhì)科技人才的供給狀況，導(dǎo)致進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所需的人力資源嚴(yán)重缺乏。中小型企業(yè)中關(guān)鍵人才流失的情況比較嚴(yán)重，而且都是流向外資企業(yè)、大型企業(yè)為主；中小型企業(yè)近幾年的人才流失率達(dá)30%以上，一些生產(chǎn)企業(yè)人才流失率竟達(dá)70%，中小企業(yè)中高層人才以及科技人員，在公司的工作年齡普遍較短，一般為2—3年，最長的也不過5年，直接后果是限制了企業(yè)的技術(shù)開發(fā)水平。

6.2.4中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需專業(yè)人才匱乏

大部分中小企業(yè)對現(xiàn)有員工的素質(zhì)和工作狀態(tài)的評價(jià)一般，很多中小企業(yè)，特別是中小民營企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新所需的專業(yè)技術(shù)人員和科技人員，尤其是缺乏較高素質(zhì)的綜合型人才和專業(yè)人才。要積累人才資源，一個(gè)好的人才引進(jìn)機(jī)制、使用機(jī)制和成長機(jī)制是不可或缺的。造成中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才嚴(yán)重不足的原因從宏觀上來說，長期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制使得人才分布不合理，科技人員過多地集中在科研所和大企業(yè)，并且人事制度又很落后，人才流動(dòng)困難，許多人為因素阻礙創(chuàng)新人才流向中小企業(yè)，而如今加上跨國公司大肆地人才掠奪，使得我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才更顯凋零。從微觀上來講，中小企業(yè)本身也難以吸引到和留住科技人員，很重要的一個(gè)原因就是科技人員對自己的勞動(dòng)所得感到不滿。本來很多科技人員來到中小企業(yè)的主要原因就是希望能夠獲得較高的收入，當(dāng)他們的期望沒有得到滿足時(shí)，是很難調(diào)動(dòng)他們的積極性和創(chuàng)造性的，這時(shí)如果其他企業(yè)用更優(yōu)厚的薪酬來挖角，他們往往會(huì)就此離職。除此以外，造成科技人員離職的另外一個(gè)重要原因是因?yàn)樗麄儗ψ约旱墓ぷ鳝h(huán)境感到不滿意，如果他們覺得自己的才華或者技術(shù)沒有得到重視或者無法得到充分發(fā)揮，就會(huì)產(chǎn)生失落感，進(jìn)而離職。

6.2.5中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的技術(shù)、設(shè)備、信息缺乏

大部分中小企業(yè)在技術(shù)、設(shè)備等方面不具備優(yōu)勢，嚴(yán)重制約企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)缺乏自主開發(fā)能力,創(chuàng)新水平較低。據(jù)調(diào)查，我國中小企業(yè)設(shè)備的技術(shù)水平，處于國際先進(jìn)水平的不到極少，處于國內(nèi)先進(jìn)水平的比例也不高。據(jù)有關(guān)調(diào)查，目前中小企業(yè)設(shè)備的技術(shù)水平，處于國際先進(jìn)水平的不到1％，處于國內(nèi)先進(jìn)水平的為41％，處于國內(nèi)中等水平的為47％，處于國內(nèi)落后水平的為11％。信息缺乏也是一個(gè)制約因素。由于信息的缺乏，致使很多有價(jià)值的信息沒有反饋到企業(yè)來,影響了企業(yè)的經(jīng)營和創(chuàng)新戰(zhàn)略決策,同時(shí)也使企業(yè)失去了許多發(fā)展的有利機(jī)會(huì)；另外，市場調(diào)查和市場預(yù)測分析不夠，造成技術(shù)創(chuàng)新過程中資源的浪費(fèi)。

第七章結(jié)論和建議

促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，需要中小企業(yè)自身和國家及全社會(huì)的共同努力，應(yīng)堅(jiān)持內(nèi)外聯(lián)動(dòng)，一方面著力優(yōu)化中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境，另一方面著力消除中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部障礙，在此基礎(chǔ)上，因時(shí)制宜合理選擇符合與中小企業(yè)不同發(fā)展階段相適應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新之路。

7.1優(yōu)化中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境。

7.1.1完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策激勵(lì)機(jī)制

市場對技術(shù)創(chuàng)新的外在刺激與企業(yè)謀求生存與發(fā)展的內(nèi)在要求相結(jié)合，是形成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的基本動(dòng)力。然而市場不是萬能的，也存在失靈的情況，需要借助政府行為促進(jìn)市場體系的發(fā)育，發(fā)揮政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的導(dǎo)向和激勵(lì)作用。這一點(diǎn)對于中小企業(yè)尤為重要。

7.1.1.1建立專利政策激勵(lì)機(jī)制

專利制度能使技術(shù)在私有與公有兩方面建立一種平衡，這既保持足夠的私人刺激，又保持足夠的公有性，促進(jìn)技術(shù)的廣泛應(yīng)用。就我國而言，需要政府制定的專利政策激勵(lì)包括以下內(nèi)容：一是建立以保護(hù)專利為核心的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)體系。其中包括：保護(hù)著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、發(fā)明權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)和其他技術(shù)成果權(quán)相關(guān)的全面的法規(guī)體系。同時(shí)，針對我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識淡漠、盜版、假冒偽劣現(xiàn)象嚴(yán)重的情況，要全面普及與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的各種法律，進(jìn)一步提高全社會(huì)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和法律意識，加大對侵權(quán)違法行為的處罰力度，及時(shí)有效地處理知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和糾紛案件；要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)人才的培訓(xùn)工作，引導(dǎo)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度；要適當(dāng)降低專利申請費(fèi)用和專利年費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，降低被保護(hù)者的成本。對那些技術(shù)含量高、確有市場前景項(xiàng)目的專利，要建立專利專項(xiàng)資金，給予必要的扶持。二是增設(shè)短期專利這一新的專利權(quán)品種，為發(fā)明人的申請行為提供多樣化選擇。短期專利具有申請程序比較簡單、收費(fèi)和年費(fèi)都較低等特點(diǎn)，尤其適合小發(fā)明的申請。三是為打擊侵權(quán)，任何第三方都有權(quán)對侵權(quán)者提出訴訟，并獲得補(bǔ)償分成。四是對專利權(quán)作資本式運(yùn)營。在成本不變的情況下，專利權(quán)擁有人就可通過專利權(quán)運(yùn)作來獲取更多收益，對發(fā)明者申請專利構(gòu)成有效的激勵(lì)。這些都可有效地激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造和申請專利保護(hù)。

7.1.1.2健全政府財(cái)政資助機(jī)制

政府財(cái)政資助政策通常是指以直接財(cái)政撥款的形式增加研發(fā)投入或?qū)嵤┒愂諆?yōu)惠的辦法從而對企業(yè)的創(chuàng)新行為進(jìn)行支持，一般通過支付給申請者一定數(shù)額的貨幣以換取對該創(chuàng)新者創(chuàng)新成果的所有權(quán)，資助的主要目的是通過提高知識的存量水平來改善基礎(chǔ)設(shè)施，促進(jìn)創(chuàng)新，最終提高社會(huì)的知識水平。在實(shí)踐中，關(guān)于政府資助制度和以獲得壟斷利潤為目的的知識產(chǎn)權(quán)制度誰更可取的問題，理論界的爭論從來沒有停止過。事實(shí)上，這兩種制度下，對潛在創(chuàng)新者的激勵(lì)都不是最優(yōu)的，只是存在的問題不同。在知識產(chǎn)權(quán)制度下，由于創(chuàng)新成果的壟斷利潤低于其創(chuàng)造的社會(huì)剩余價(jià)值，知識產(chǎn)權(quán)對潛在的創(chuàng)新者的激勵(lì)是不充分的，知識產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)的力度應(yīng)與創(chuàng)新成果創(chuàng)造的剩余價(jià)值有關(guān)。在政府資助制度下，激勵(lì)的力度取決于資助資金的多少，有時(shí)激勵(lì)過度，有時(shí)激勵(lì)不足。因此，在促進(jìn)創(chuàng)新方面，應(yīng)根據(jù)創(chuàng)新領(lǐng)域的不同選擇不同的激勵(lì)機(jī)制，對一些沒有直接經(jīng)濟(jì)效益的創(chuàng)新活動(dòng)由政府來進(jìn)行，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度和政府資助制度各自的優(yōu)勢。目前，我國對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有稅收優(yōu)惠，但在激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)政政策安排上存在一定缺陷，一些民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新未能得到政策支持，而不少?zèng)]有或較少從事技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)卻一直享受政策的優(yōu)惠。因此，在選擇財(cái)政資助對象時(shí)，除要保持政策平衡和加強(qiáng)考察外，我國政府應(yīng)打破所有制界限，對符合國家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展方向的科技型民營企業(yè)，應(yīng)采取同等待遇的政策，使之成為政府財(cái)政資助政策重點(diǎn)流向?qū)ο蟆?/p>

7.1.1.3堅(jiān)持研發(fā)稅收減免制度

研發(fā)稅收減免的財(cái)政政策是針對特定對象提供稅收激勵(lì)或用更大力度的稅收減免來實(shí)現(xiàn)國家鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的措施的總和。近些年來，我國稅制多次改革，為鼓勵(lì)和支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，政府要繼續(xù)實(shí)施和強(qiáng)化對企業(yè)科技開發(fā)活動(dòng)和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行稅收優(yōu)惠政策的力度，如，對小企業(yè)研發(fā)減稅，重大工業(yè)科技開發(fā)攻關(guān)項(xiàng)目、樣機(jī)、元器件等免征或減征關(guān)稅政策，國家對產(chǎn)業(yè)界委托大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)的研究項(xiàng)目予以優(yōu)惠方式的稅收減免，對那些積極將新開發(fā)的技術(shù)轉(zhuǎn)化為商業(yè)化生產(chǎn)的企業(yè)，可獲得政府提供的長期低息貸款，并在稅收方面享受優(yōu)惠措施。

7.1.1.4完善政府采購政策激勵(lì)機(jī)制

政府采購政策激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新是通過提供一個(gè)穩(wěn)定可靠的公共消費(fèi)市場來減少技術(shù)創(chuàng)新過程中市場方面的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。從發(fā)達(dá)國家的實(shí)踐來看，各國政府都巧妙地利用政府采購(公共采購)來支持技術(shù)創(chuàng)新。如，美國實(shí)行的是“國防采購”，使企業(yè)愿意開發(fā)與國防有關(guān)的產(chǎn)品，然后將這些軍用技術(shù)轉(zhuǎn)移到民用，從而促進(jìn)兩用技術(shù)開發(fā)。又如，英國為激勵(lì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，還實(shí)行“研發(fā)采購”，即政府將一些研發(fā)項(xiàng)目包給中小企業(yè)，在每年的政府公共采購合同中將合同采購總額的20％留給進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的中小企業(yè)。在公共采購方面，我國政府可向企業(yè)尤其是民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品實(shí)行傾斜的政策，創(chuàng)造和增加對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場需求，產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新的“市場拉動(dòng)”效應(yīng)。通過這一政策，可使企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品在市場開拓期得到較穩(wěn)定的市場保證，同時(shí)使企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中與市場有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)得到一定程度的降低。

7.1.1.5探索風(fēng)險(xiǎn)投資政策激勵(lì)機(jī)制

通過風(fēng)險(xiǎn)投資政策并發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)業(yè)，緩解企業(yè)資金不足的壓力，支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)不錯(cuò)的選擇。為此：首先，需要政府向風(fēng)險(xiǎn)投資者(公司或個(gè)人)和風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)(高新技術(shù)企業(yè))提供無償?shù)难a(bǔ)助。這種資助包括直接提供補(bǔ)助、提供匹配補(bǔ)助、提供虧損補(bǔ)貼三種形式。這些措施既可減輕風(fēng)險(xiǎn)投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)又可帶動(dòng)民間風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展。其次，需要加大稅收優(yōu)惠政策力度。風(fēng)險(xiǎn)投資者的預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)的大小在很大程度上取決于稅收政策。美國政府對風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資額的60％免除征稅，其余的40％僅收取50％的所得稅。這一措施的實(shí)施，使美國風(fēng)險(xiǎn)投資在20世紀(jì)80年代初大約以每年46％的幅度激增。我國可借鑒國外成功經(jīng)驗(yàn)，在稅收方面對風(fēng)險(xiǎn)投資給予免稅或減稅；利率方面給予優(yōu)惠；放寬行政管理限制可使風(fēng)險(xiǎn)投資公司和風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)有更大的自由度，增加他們投資或辦企業(yè)的積極性。再次，為風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)建立專門的“第二證券市場”，疏通出口通道。風(fēng)險(xiǎn)投資基金的退出方式包括被投資企業(yè)上市套現(xiàn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓和公司清算三種方式。我國要疏通風(fēng)險(xiǎn)投資的出口通道，需要盡快建立“二板市場”，推動(dòng)被投資企業(yè)上市，然后借助股票市場上的股權(quán)出售，實(shí)現(xiàn)投資套現(xiàn)，這也是風(fēng)險(xiǎn)投資基金最主要的退出方式。對企業(yè)無法上市或由于某些因素不愿上市，風(fēng)險(xiǎn)投資基金則只能通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓來實(shí)現(xiàn)投資收益。這種股權(quán)轉(zhuǎn)讓通過被投資企業(yè)的股權(quán)回購或其他企業(yè)的兼并收購來完成。但這種方式相對上市變現(xiàn)收益率低。此外，對于一些失敗的風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目，多采取清算的方式退出。

7.1.2改善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資環(huán)境

首先，完善資本市場建設(shè)，逐步提高企業(yè)直接融資比例。這是解決我國中小企業(yè)融資難的重要舉措。其次，制定符合中國國情的中小企業(yè)信貸擔(dān)保制度。目前，我國中小企業(yè)融資的主要渠道還是銀行，但由于中小企業(yè)市場競爭風(fēng)險(xiǎn)大，又缺乏有效的資產(chǎn)抵押和信用擔(dān)保，因此，嚴(yán)重制約了我國商業(yè)銀行對中小企業(yè)的信貸投放。應(yīng)大膽借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，在部分地方中小企業(yè)擔(dān)保基金試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，研究制定符合中國國情的中小企業(yè)信貸擔(dān)保制度，組織成立全國性的中小企業(yè)信用擔(dān)?；鸷椭行∑髽I(yè)信用擔(dān)保協(xié)會(huì)，統(tǒng)一承擔(dān)對中小企業(yè)的融資擔(dān)保。我國的中小企業(yè)融資擔(dān)?；鹂筛鶕?jù)具體情況采取如下兩種運(yùn)作模式：一是單一模式。單個(gè)中小企業(yè)向擔(dān)?；鹛岢鲑J款擔(dān)保申請，由擔(dān)保基金對該企業(yè)進(jìn)行評估。只有通過擔(dān)保基金評估的中小企業(yè)才可獲得擔(dān)保貸款，而且貸款機(jī)構(gòu)提供的每一筆擔(dān)保貸款都需要經(jīng)過擔(dān)?；鸬耐?，其自身沒有權(quán)力單方面擴(kuò)展中小企業(yè)的擔(dān)保貸款額。二是組合模式。擔(dān)?；鹣认蛸J款機(jī)構(gòu)提出一定的關(guān)于中小企業(yè)能夠獲得擔(dān)保貸款的條款，貸款機(jī)構(gòu)可以向滿足這些條款的中小企業(yè)提供貸款，擔(dān)保基金對該筆貸款的擔(dān)保自動(dòng)生效，但擔(dān)保機(jī)構(gòu)要求貸款機(jī)構(gòu)定期向其報(bào)告這些企業(yè)的情況。建議我國目前主要考慮采用這一模式，因?yàn)槠浞衔覈F(xiàn)在企業(yè)和銀行的特點(diǎn)和實(shí)際情況，待各項(xiàng)規(guī)章制度比較健全的情況下，尤其是誠信建立起來以后，再采用組合模式。不過，可以考慮先在個(gè)別發(fā)達(dá)城市搞組合模式試點(diǎn)，為以后更好地運(yùn)作積累經(jīng)驗(yàn)。

7.1.3建設(shè)創(chuàng)新支撐體系和完善人才管理機(jī)制

加強(qiáng)政府服務(wù)職能，建立科技管理部門和經(jīng)濟(jì)管理部門聯(lián)合工作的機(jī)制，統(tǒng)一協(xié)調(diào)計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)、科技、財(cái)政、稅收、金融、海關(guān)和工商部門相應(yīng)的有關(guān)工作，指導(dǎo)、監(jiān)督企業(yè)貫徹落實(shí)國家推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方針和政策措施。進(jìn)一步完善和落實(shí)技術(shù)入股等政策，形成技術(shù)創(chuàng)新人才培養(yǎng)、使用、評價(jià)、激勵(lì)的市場機(jī)制，創(chuàng)造優(yōu)秀人才能脫穎而出的寬松的市場環(huán)境。組織具備企業(yè)管理培訓(xùn)資格的機(jī)構(gòu)，為中小企業(yè)開設(shè)了“人才資源管理”、“國際貿(mào)易發(fā)展”等課程，培養(yǎng)和造就一批新型企業(yè)管理隊(duì)伍。組織相關(guān)部門機(jī)構(gòu)發(fā)揮在質(zhì)量管理咨詢方面的優(yōu)勢，深入企業(yè)開展企業(yè)診斷，現(xiàn)場輔導(dǎo)咨詢，為企業(yè)制作培訓(xùn)教材，為企業(yè)提供技術(shù)支持。

7.1.4完善技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系

加強(qiáng)科技中介咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)，盡快制定和完善關(guān)于科技中介服務(wù)組織的法規(guī)，規(guī)范其行業(yè)行為，加強(qiáng)管理。積極發(fā)展信息咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，為企業(yè)特別是廣大中小企業(yè)提供經(jīng)營管理、技術(shù)、市場營銷、信息、人才、財(cái)務(wù)、金融、法律等各方面的服務(wù)。

7.1.4.1建立公共技術(shù)支持平臺

采取政府引導(dǎo)、市場化運(yùn)作、開放服務(wù)方式，在中小企業(yè)比較集中和具有產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢的地區(qū)，重點(diǎn)支持建立一批公共技術(shù)支持平臺，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供設(shè)計(jì)、信息、研發(fā)、試驗(yàn)、檢測、新技術(shù)推廣、技術(shù)培訓(xùn)等全方位服務(wù)，為中小企業(yè)自主創(chuàng)新提供場地、儀器設(shè)備、技術(shù)人才等技術(shù)支持，幫助中小企業(yè)提高技術(shù)水平，降低資源消耗，實(shí)施環(huán)境友好型生產(chǎn)；支持有條件的大企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)的技術(shù)開發(fā)中心向中小企業(yè)開放，為中小企業(yè)提供技術(shù)支持服務(wù)。

7.1.4.2建立多元化的中小企業(yè)社會(huì)化服務(wù)機(jī)構(gòu)

社會(huì)化服務(wù)機(jī)構(gòu)是為中小企業(yè)提供服務(wù)的各類社會(huì)機(jī)構(gòu)，按市場化運(yùn)作，其性質(zhì)可以是事業(yè)法人、社團(tuán)法人、企業(yè)法人或自然人。如社會(huì)化的生產(chǎn)力促進(jìn)中心、技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)中心、科技企業(yè)孵化器、科技咨詢與評估機(jī)構(gòu)、技術(shù)交易機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)機(jī)構(gòu)、專利事務(wù)所、律師所等。研究制定相關(guān)法律、法規(guī)，完善中介服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范，建立健全激勵(lì)機(jī)制，促使中介機(jī)構(gòu)提高服務(wù)質(zhì)量，樹立良好信譽(yù)，進(jìn)一步發(fā)揮和完善技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能，為企業(yè)提供技術(shù)、信息、人才、金融、法律、政策等方面的咨詢、培訓(xùn)、評估服務(wù)。同時(shí)，充分利用現(xiàn)有條件和資源，進(jìn)行優(yōu)化配置和整合，以城市為依托，形成面向企業(yè)，特別是中小企業(yè)的區(qū)域性、專業(yè)性技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)中心，逐步形成符合市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律、開放式、網(wǎng)絡(luò)化的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系，有重點(diǎn)地引導(dǎo)和扶持中小企業(yè)技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，提高中小企業(yè)的技術(shù)配套能力。

7.1.4.3推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作

目前企業(yè)之間的合作創(chuàng)新并不活躍。政府應(yīng)積極予以引導(dǎo)，制定相關(guān)優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新，鼓勵(lì)不同規(guī)模不同領(lǐng)域的企業(yè)之間合作創(chuàng)新，以合作研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、共建研究開發(fā)基地或共同創(chuàng)辦新企業(yè)等方式，加快企業(yè)與科技資源的有機(jī)結(jié)合，加速科研成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，謀求“雙贏”或“多贏”效果。

7.1.4.4加快信息化建設(shè)

要加快企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，建立企業(yè)及相關(guān)高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)的信息網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)，加強(qiáng)有效的信息服務(wù)，及時(shí)發(fā)布科技成果、招投標(biāo)、人才供求等信息，進(jìn)一步促進(jìn)技術(shù)市場的發(fā)展與完善，并做到逐步規(guī)范化、制度化。政府要從規(guī)劃、政策扶持、示范推廣、宣傳培訓(xùn)、組織公共項(xiàng)目的研究開發(fā)等五個(gè)方面入手，把加強(qiáng)信息化建設(shè)作為支持技術(shù)創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)，推動(dòng)中小企業(yè)信息化的進(jìn)程。

7.2解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部障礙

7.2.1不斷提高中小企業(yè)管理者自身素質(zhì)

我國大多數(shù)中小型企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者都是“白手起家”，是靠經(jīng)驗(yàn)的積累來管理企業(yè)，領(lǐng)導(dǎo)者的素質(zhì)普遍不高。而企業(yè)文化有或多或少地體現(xiàn)了企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)者的價(jià)值觀、經(jīng)營和領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格。企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者是企業(yè)文化的設(shè)計(jì)者、倡導(dǎo)者和建設(shè)者，他們的每一個(gè)決定都可能對企業(yè)文化的建設(shè)產(chǎn)生重大影響。因此，中小型企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)必須通過不斷地，提高自身綜合素質(zhì)、管理能力、摒棄家長式管理，深化對企業(yè)文化重要性的認(rèn)識，全面深刻理解企業(yè)文化的內(nèi)涵及企業(yè)文化各部分的關(guān)系，這樣才能使企業(yè)的文化建設(shè)步入良性發(fā)展的道路。

7.2.2合理整合企業(yè)文化以推動(dòng)觀念創(chuàng)新

觀念創(chuàng)新和意識創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的前提條件。為此，中小企業(yè)應(yīng)有效整合企業(yè)文化，以推動(dòng)觀念和意識創(chuàng)新。

7.2.2.1風(fēng)險(xiǎn)與穩(wěn)健的文化整合

降低風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)經(jīng)營的重要原則，現(xiàn)代企業(yè)實(shí)行經(jīng)營者自負(fù)盈虧，所以經(jīng)營管理者尋求生產(chǎn)穩(wěn)健和利潤平穩(wěn)發(fā)展，必須對生產(chǎn)過程和各項(xiàng)費(fèi)用進(jìn)行嚴(yán)格控制，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)存在風(fēng)險(xiǎn)、前景無法準(zhǔn)確預(yù)測的活動(dòng)，必然與穩(wěn)健的企業(yè)文化發(fā)生沖突。技術(shù)創(chuàng)新理論一個(gè)十分明確的觀點(diǎn)是：“在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制下不創(chuàng)新就意味著死亡”。企業(yè)的各級領(lǐng)導(dǎo)和員工應(yīng)該對這個(gè)觀點(diǎn)有一個(gè)清醒的認(rèn)識，要知道創(chuàng)新尤其是重大的創(chuàng)新可能引發(fā)企業(yè)整個(gè)結(jié)構(gòu)性變革，帶來巨大風(fēng)險(xiǎn)。為抵制這種風(fēng)險(xiǎn)，就需要企業(yè)管理者切實(shí)分析企業(yè)目前所處的形勢,更新經(jīng)營思想和經(jīng)營觀念,把技術(shù)創(chuàng)新放到戰(zhàn)略高度來認(rèn)識它。管理者總看到新技術(shù)的缺陷以及未形成市場，而市場是可以創(chuàng)造的，在新產(chǎn)品尚不存在或未完全成熟時(shí)是無法決定其市場前景的。市場很可能很快被一個(gè)根本性創(chuàng)新產(chǎn)品所占領(lǐng)。企業(yè)經(jīng)營者寧可投入大量的資金用于傳統(tǒng)技術(shù)的開發(fā)，但創(chuàng)新的收益存在遞減性，技術(shù)的替代使企業(yè)失去生命力。中小企業(yè)要培養(yǎng)員工現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新觀念和意識，應(yīng)該建立員工定期定點(diǎn)培訓(xùn)制度；而對于企業(yè)家創(chuàng)新意識不足的障礙，較好的解決方法是企業(yè)家要積極慎重地指揮、控制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，同時(shí)也要不斷地自我修煉，提高自身的能力，或者干脆將技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的指揮控制權(quán)轉(zhuǎn)交給合適的角色。

7.2.2.2控制與求異的文化整合

企業(yè)管理注重控制，計(jì)劃、決策、協(xié)調(diào)、監(jiān)督等著眼于控制，生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)是實(shí)施有效控制的主要領(lǐng)域，通過有效控制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)。生產(chǎn)管理與創(chuàng)新整合不是同一性質(zhì)的領(lǐng)導(dǎo)活動(dòng)，反映了兩種文化的差異。生產(chǎn)部門與創(chuàng)新部門在認(rèn)識上存在價(jià)值分歧，作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)，需要注意二者的差異，并加以整合。既鼓勵(lì)創(chuàng)新的產(chǎn)生，讓創(chuàng)新創(chuàng)性的源頭始終活躍，又注意生產(chǎn)上的可控制性和企業(yè)自身?xiàng)l件，以創(chuàng)新來整合。

7.2.2.3個(gè)人與集體的文化整合

創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵靠有創(chuàng)新能力的人，具有創(chuàng)新能力的人往往有個(gè)性，他們能夠敏銳地捕捉到創(chuàng)新的信息，形成創(chuàng)新構(gòu)