企業(yè)管理體系2017年換版培訓(xùn)

企業(yè)管理體系2017年換版培訓(xùn)第一頁，共198頁。

培訓(xùn)教師：蔡秀峰國家注冊質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系高級審核員

中國建筑業(yè)協(xié)會GB/T50430-2007培訓(xùn)教師

卓越績效評審員第二頁，共198頁。

質(zhì)量、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的主要變化QES標(biāo)準(zhǔn)綜合講解如何換版01020304目錄CONTENTS

標(biāo)準(zhǔn)的前世今生第三頁，共198頁。01標(biāo)準(zhǔn)前世今生第四頁，共198頁。GB/T10300-1987。GB/T19001-1994GB/T19001-2000GB/T19001-200801020304GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系

第五頁，共198頁。GB/T24001-1996。

GB/T24001-20040102GB/T24001-2016環(huán)境管理體系

第六頁，共198頁。GB/T28001-2001。GB/T28001-2011

0102職業(yè)健康安全管理體系

第七頁，共198頁。2、質(zhì)量、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的主要變化10個變化1.質(zhì)量管理原則8----7；2.標(biāo)準(zhǔn)完全重新格式化，與附件SL對接；3.術(shù)語“產(chǎn)品和服務(wù)”---產(chǎn)品；4.強(qiáng)調(diào)“基于風(fēng)險的思維”5.取消預(yù)防措施術(shù)語；6.產(chǎn)品與服務(wù)的外部提供替代“采購”；7.質(zhì)量手冊、管理者代表具體要求取消；8.新增組織環(huán)境；9.新增組織知識。10.“形成文件的信息”替代“文件化的程序和記錄”3個核心1.過程方法2基于風(fēng)險的思維3ＰＤＣＡ循環(huán)

第八頁，共198頁。3QES標(biāo)準(zhǔn)綜合講解第九頁，共198頁。管理體系標(biāo)準(zhǔn)的“上層結(jié)構(gòu)”1、適用范圍2、規(guī)范性引用文件3、術(shù)語和定義4、組織的背景5、領(lǐng)導(dǎo)力6、策劃7、支持8、運(yùn)行9、績效評價10、改進(jìn)過程方法將被嵌入到所有ISO管理體系當(dāng)中領(lǐng)導(dǎo)能力將成為標(biāo)準(zhǔn)的核心第十頁，共198頁。4、組織背景4.1組織及背景4.2相關(guān)方的需求和期望4.3確定XX管理體系范圍4.4XX管理體系5、領(lǐng)導(dǎo)力5.1領(lǐng)導(dǎo)力和承諾5.2方針5.3組織角色、職責(zé)和權(quán)限6、策劃6.1解決風(fēng)險和機(jī)遇的措施6.2XX目標(biāo)和實現(xiàn)的策劃7、支持7.1資源7.2能力7.3意識7.4溝通7.5文件信息8、運(yùn)行8.QES運(yùn)行策劃和控制9、績效9.1監(jiān)視測量、分析和評價9.2內(nèi)審9.3管理評審10、改進(jìn)10.1不合格和糾正措施10.2持續(xù)改進(jìn)通用管理體系6.3環(huán)境因素、危險源、合規(guī)義務(wù)第十一頁，共198頁。5領(lǐng)導(dǎo)力5.1領(lǐng)導(dǎo)力和承諾最高管理者應(yīng)展現(xiàn)出領(lǐng)導(dǎo)力并保證XXX管理體系的實施——確保XXX方針和XXX目標(biāo)的制定，并與該組織的戰(zhàn)略方向兼容——確保XXX管理體系融入企業(yè)的業(yè)務(wù)過程中——確保XXX管理系統(tǒng)所需的資源供應(yīng)——確保XXX有效管理并符合XXX管理體系的要求重要性的有效溝通——確保管理體系達(dá)到其預(yù)期的結(jié)果——指導(dǎo)和支持對XXX管理體系的有效性做出貢獻(xiàn)的員工——推動持續(xù)改進(jìn)——鼓勵與其負(fù)責(zé)的領(lǐng)域的管理者角色展示其領(lǐng)導(dǎo)才能注：在本國際標(biāo)準(zhǔn)中，“業(yè)務(wù)”是一個廣義的解釋，是組織目的存在的核心活動。通用管理體系內(nèi)容舉例第十二頁，共198頁。物質(zhì)、能量、信息如：以產(chǎn)品、服務(wù)、決定的形式物質(zhì)、能量、信息如：以材料、資源、要求的形式過程方法將PDCA循環(huán)全面用于基于風(fēng)險的思維。活動輸入輸出前置處理如：在供方處（內(nèi)部或外部在顧客處在其他相關(guān)相關(guān)方處）后續(xù)處理如：在顧客處（內(nèi)部或外部在其他有關(guān)相關(guān)方處）起點終點可能的控制并檢查要點，以監(jiān)視和測量績效輸入的來源輸出的接收者過程圖：單一過程要素圖第十三頁，共198頁。鼓勵使用的過程方法第十四頁，共198頁。組織的背景環(huán)境外部的環(huán)境，可以考慮源于國際、國家、地區(qū)或本地的法律、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會、經(jīng)濟(jì)和自然環(huán)境方面。內(nèi)部環(huán)境，可以組織的價值觀、文化、知識和組織績效等。宏觀環(huán)境競爭對手客戶分析機(jī)遇挑戰(zhàn)第十五頁，共198頁。宏觀環(huán)境-PEST分析PEST分析模型是環(huán)境分析的一種方法，通過對政治（Political）、經(jīng)濟(jì)（Economic）、社會（Social）和技術(shù)（Technological）四個方面的若干影響因素進(jìn)行總結(jié)，幫助企業(yè)分析和總結(jié)相對關(guān)鍵和重要的影響因素,以確立最終的戰(zhàn)略目標(biāo)。政治經(jīng)濟(jì)社會

技術(shù)第十六頁，共198頁。2016建筑業(yè)第十七頁，共198頁。1全面實施營改增第十八頁，共198頁。2淡化資質(zhì)4月11日，住建部下發(fā)了《關(guān)于批準(zhǔn)浙江、安徽、陜西3省開展建筑勞務(wù)用工制度改革試點工作函》；10月14日，住建部頒發(fā)《關(guān)于簡化建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)部分指標(biāo)的通知；11月24日，住建部發(fā)出《“對取消8個工程設(shè)計專項資質(zhì)征求意見”的函》。第十九頁，共198頁。3四庫一平臺應(yīng)用第二十頁，共198頁。4取消保證金2016年6月27日，國務(wù)院下發(fā)《關(guān)于清理規(guī)范工程建設(shè)領(lǐng)域保證金的通知》（國辦發(fā)〔2016〕49號）。隨后，為貫徹落實該文件精神，住建部、財政部于7月13日聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于切實做好清理規(guī)范工程建設(shè)領(lǐng)域保證金有關(guān)工作的通知》（建市[2016]149號）。保留依法依規(guī)設(shè)立的農(nóng)民工工資、投標(biāo)、履約、工程質(zhì)量4項保證金。第二十一頁，共198頁。511.24安全事故第二十二頁，共198頁。6

PPP第二十三頁，共198頁。7建筑工業(yè)化第二十四頁，共198頁。8建筑信息化--BIM第二十五頁，共198頁。9轉(zhuǎn)型升級第二十六頁，共198頁。10推行工程總承包第二十七頁，共198頁。2017建筑業(yè)第二十八頁，共198頁。1政治環(huán)境供給側(cè)改革可持續(xù)發(fā)展和諧社會穩(wěn)中求進(jìn)穩(wěn)增長、促發(fā)展、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生防風(fēng)險創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享供給側(cè)改革高壓反腐第二十九頁，共198頁。2經(jīng)濟(jì)環(huán)境新常態(tài)對行業(yè)的影響一帶一路三去一降城市雙修農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施農(nóng)村包圍城市實體經(jīng)濟(jì)房地產(chǎn)市場第三十頁，共198頁。3社會環(huán)境以人為本環(huán)境發(fā)展動態(tài)社會責(zé)任新型城鎮(zhèn)化國企改革財稅改革第三十一頁，共198頁。4技術(shù)環(huán)境建筑工業(yè)化BIM技術(shù)綜合管廊智慧城市森林城市互聯(lián)網(wǎng)+工匠精神第三十二頁，共198頁。競爭對手—問題1、我們的標(biāo)桿企業(yè)是誰？為什么？2、誰是最大的競爭對手？3、誰可能成為我們未來的競爭對手？第三十三頁，共198頁。競爭對手—分析誰是我們的競爭對手，和我們共分市場的未必是對手，也許是朋友或合作伙伴。分析可以從戰(zhàn)略及發(fā)展方向、模式、成本等方面入手。第三十四頁，共198頁?？蛻簟獑栴}1、客戶的分布是否與我們的戰(zhàn)略一致？2、是否對客戶進(jìn)行了分級，如何分級？3、誰是我們的潛在客戶？4、我們失去了哪些客戶？怎么失去的？第三十五頁，共198頁。機(jī)遇與挑戰(zhàn)例如SWSO戰(zhàn)略ST戰(zhàn)略WO戰(zhàn)略WT戰(zhàn)略O(shè)TSWOT分析法，用來確定企業(yè)自身的競爭優(yōu)勢（strength）、競爭劣勢（weakness）、機(jī)會(opportunity)和威脅（threat），從而將公司的戰(zhàn)略與公司內(nèi)部資源、外部環(huán)境可以有機(jī)地結(jié)合起來。是一種常用的戰(zhàn)略規(guī)劃工具。第三十六頁，共198頁。SWOT分析第三十七頁，共198頁。優(yōu)勢，是組織的內(nèi)部環(huán)境，具體包括：有利的競爭態(tài)勢；充足的財政來源；良好的企業(yè)形象；技術(shù)力量；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；產(chǎn)品質(zhì)量；市場份額；成本優(yōu)勢；廣告攻勢等。劣勢，也是組織的內(nèi)部環(huán)境，具體包括：設(shè)備老化；管理混亂；缺少關(guān)鍵技術(shù)；研究開發(fā)落后；資金短缺；經(jīng)營不善；產(chǎn)品積壓；競爭力差等。機(jī)會，是組織的外部環(huán)境，具體包括：新產(chǎn)品；新市場；新需求；外國市場壁壘解除；競爭對手失誤等。威脅，也是組織的外部環(huán)境，具體包括：新的競爭對手；替代產(chǎn)品增多；市場緊縮；行業(yè)政策變化；經(jīng)濟(jì)衰退；客戶偏好改變；突發(fā)事件等。第三十八頁，共198頁。第三十九頁，共198頁。相關(guān)方的需求和期望相關(guān)方是指若其需求和期望未能滿足，將對組織的持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生重大風(fēng)險的各方。組織應(yīng)確定向相關(guān)方提供何種必要的結(jié)果以降低風(fēng)險。不同的相關(guān)方根據(jù)需求（希望享有的利益）和期望（希望對你的影響）不同，采取不同的策略，使得組織的戰(zhàn)略與利益相關(guān)方保持一致。如對價值鏈上的相關(guān)方要積極對話，對社會方面的相關(guān)方要使其滿意等。第四十頁，共198頁。相關(guān)方產(chǎn)品服務(wù)給我們錢的錢我們給的賣我們東西的買我們東西的其他有影響的第四十一頁，共198頁。相關(guān)方的需求和期望表：企業(yè)相關(guān)方第四十二頁，共198頁。相關(guān)方——填到對應(yīng)的坐標(biāo)上水平方向（需求）：在你的組織里享有的利益從0到10（0表示不相關(guān)，10表示存在巨大的利益）垂直方向（期望）：對你的組織的影響力從0到10（0表示沒有影響，10表示影響巨大）圖：企業(yè)相關(guān)方分類第四十三頁，共198頁。圖：識別風(fēng)險和機(jī)遇理解企業(yè)優(yōu)勢劣勢有利不利理解背景環(huán)境機(jī)遇挑戰(zhàn)相關(guān)方需求和期望風(fēng)險管理分析環(huán)境和相關(guān)方的總結(jié)第四十四頁，共198頁。風(fēng)險管理第四十五頁，共198頁。風(fēng)險：不確定性的影響影響是指偏離預(yù)期，可以是正面（機(jī)遇）或負(fù)面的（風(fēng)險）。風(fēng)險=潛在事件和（或）后果。風(fēng)險表述：某個事件的后果組合+發(fā)生的有關(guān)可能性。風(fēng)險有時僅在有負(fù)面結(jié)果的可能性時使用。風(fēng)險第四十六頁，共198頁。識別風(fēng)險通過環(huán)境和相關(guān)方的分析，識別出哪些風(fēng)險和機(jī)遇？戰(zhàn)略客戶法律法規(guī)技術(shù)人才資金鏈分包商職業(yè)健康安全供應(yīng)鏈知識儲備項目管理環(huán)境公共關(guān)系第四十七頁，共198頁。識別風(fēng)險人員能力不足、資金鏈斷裂、安全事故、產(chǎn)品質(zhì)量、收入低導(dǎo)致人員流失、安全資金不足、安全意識差、安全專項方案無針對性、職責(zé)不履行、設(shè)備維護(hù)不到位、進(jìn)度延誤導(dǎo)致業(yè)主投訴、分包商信用差評估管理監(jiān)控不到位、拖欠民工工資、起重作業(yè)設(shè)備的安全風(fēng)險、原材料的質(zhì)量、經(jīng)營管理混亂、項目少、員工辦事效率低下、甲方拖欠工程款、工作界限劃分、資金監(jiān)控、管理制度不完善、現(xiàn)場監(jiān)控不力、質(zhì)量目標(biāo)不明確、方案編制水平低、分包商退場、管理考核不到位、過多追求績效忽略自身素質(zhì)、法律法規(guī)識別不清、辦公環(huán)境不符合、兩層皮、勞動關(guān)系風(fēng)險、墊資、質(zhì)量缺陷、超高層技術(shù)不足、施工方案不過關(guān)、海外市場的安全、技術(shù)設(shè)備更新、未來發(fā)展趨勢分析不明、項目進(jìn)度。針對組織環(huán)境和相關(guān)方，結(jié)合各自部門和崗位的特點，將識別出的風(fēng)險寫在便簽紙上，一起貼在大白紙上。第四十八頁，共198頁。風(fēng)險管理組織環(huán)境相關(guān)方法律法規(guī)環(huán)境因素危險源分析風(fēng)險一應(yīng)對措施風(fēng)險二應(yīng)對措施風(fēng)險三應(yīng)對措施風(fēng)險四應(yīng)對措施緊急情況第四十九頁，共198頁。環(huán)境因素OWNERS第五十頁，共198頁。環(huán)境因素識別重點：全生命周期的概念BUILDINGINFORMATIONMODELINGARCHITECTSSTRUCTURALENGINEERSMEPSYSTEMSENGINEERSBUILDERSOWNERS第五十一頁，共198頁。綠色建筑與低碳的考慮第五十二頁，共198頁。危險源物理性危險源：如高空、受限空間、纏繞、速度、易燃、輻射、能量釋放、溫度、職場暴力、持續(xù)時間化學(xué)性危險源：吸入、接觸、吸收、攝食有害物質(zhì)、物料化學(xué)反應(yīng)生物性危險源：制劑、過敏源、病毒的吸入、傳染、攝食社會心理危險源：過勞、缺乏溝通、放任、工作環(huán)境、暴力、恐嚇第五十三頁，共198頁。危險源第五十四頁，共198頁。危險源第五十五頁，共198頁。危險源2016事故起數(shù)634

43.44%第五十六頁，共198頁。危險源危險源2016死亡人數(shù)735

32.67%第五十七頁，共198頁。合規(guī)義務(wù)合規(guī)義務(wù)（

法律法規(guī)和其他要求）組織必須遵守的法律法規(guī)要求，以及組織必須遵守或選擇遵守的其他要求。注1：合規(guī)義務(wù)是與環(huán)境管理體系（3.1.2）相關(guān)的。注2：合規(guī)義務(wù)可能來自于強(qiáng)制性要求，例如：適用的法律和法規(guī)，或來自于自愿性承諾，例如：組織的和行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)、合同規(guī)定、操作規(guī)程、與社團(tuán)或非政府組織間的協(xié)議。第五十八頁，共198頁。檢查表/問卷——最簡單，用于最初的評估 風(fēng)險矩陣——簡單，可用于分類LEC法 ——相對簡單，用于量化風(fēng)險，用于評估排名/投票表——用于專家評價，多用于定性 失效模式與后果分析（FMEA）——用于過程分析危害與可操作性分析（HAZOP）——用于設(shè)備風(fēng)險，不適用于人的風(fēng)險暴露評價策略——適用于與危險物質(zhì)和環(huán)境有關(guān)的分析計算機(jī)模擬——高級應(yīng)用，適用于有海量數(shù)據(jù)的 帕累托分析——判定最重要變化的，適用于相似項目風(fēng)險評價第五十九頁，共198頁。風(fēng)險評價戰(zhàn)略成本概率強(qiáng)度識別出的風(fēng)險可能很多，要都加以控制很難實現(xiàn)，必須要選出其中重要的風(fēng)險優(yōu)先控制。選擇的方法很多。比較簡單可以用風(fēng)險矩陣法。第六十頁，共198頁。風(fēng)險評價LEC評價法第六十一頁，共198頁。風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對措施風(fēng)險機(jī)遇風(fēng)險接受風(fēng)險分擔(dān)風(fēng)險轉(zhuǎn)化評價應(yīng)用確定風(fēng)險和機(jī)遇后，制定應(yīng)對措施，并在體系運(yùn)行中應(yīng)用這些措施，評價其有效性。一般風(fēng)險和機(jī)遇是共存的，為獲得機(jī)遇，接受風(fēng)險是最為常見的應(yīng)對措施。組織風(fēng)險管理的一部分風(fēng)險規(guī)避第六十二頁，共198頁。改變：預(yù)防措施被風(fēng)險的應(yīng)對措施取代不符合控制組織背景相關(guān)方需求和期望風(fēng)險和機(jī)遇策劃：應(yīng)對措施運(yùn)行&支持績效糾正措施預(yù)防措施持續(xù)改進(jìn)圖：預(yù)防措施的演變，從最后擴(kuò)展為風(fēng)險分析與應(yīng)對第六十三頁，共198頁。風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對措施要想得到合適的應(yīng)對措施，還得先說清楚這些……領(lǐng)導(dǎo)的作用方針崗位、職責(zé)權(quán)限目標(biāo)第六十四頁，共198頁。領(lǐng)導(dǎo)作用第六十五頁，共198頁。傳達(dá)意愿，授權(quán)他人制定與戰(zhàn)略一致的方針目標(biāo)確保實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果、確保資源領(lǐng)導(dǎo)的承諾第六十六頁，共198頁。如何證實領(lǐng)導(dǎo)作用樹立威信授權(quán)下屬激勵人心第六十七頁，共198頁。領(lǐng)導(dǎo)作用-樹立威信樹立權(quán)威的三種渠道：一、掌握核心資源。如皇權(quán)神授、毛澤東思想、企業(yè)財權(quán)。二、承擔(dān)風(fēng)險，迎接挑戰(zhàn)，敢于創(chuàng)新。三、道德楷模，以身作則。企業(yè)怎么做幫助各級領(lǐng)導(dǎo)樹權(quán)威第六十八頁，共198頁。領(lǐng)導(dǎo)作用-授權(quán)既能控制權(quán)力，又能分享權(quán)力。根據(jù)環(huán)境的不同用人。盛世用能臣亂世用忠臣。忠誠度優(yōu)于能力。如何判斷忠誠第六十九頁，共198頁。領(lǐng)導(dǎo)作用-激勵—從了解員工到針對性激勵知人善任記住更多人和其事走動管理內(nèi)部社交活動鼓勵做無冕的執(zhí)行者專業(yè)性活動公益性活動第七十頁，共198頁。領(lǐng)導(dǎo)作用-走動管理盡可能的輕松對問題和事項做出回應(yīng)多看，多聽，讓員工看見走動隨機(jī)，而不是固定時候征求意見各個區(qū)域的時間盡可能相同積極認(rèn)可發(fā)現(xiàn)的改進(jìn)和優(yōu)秀不要把自己打扮成檢查員了解每天發(fā)生的情況發(fā)現(xiàn)真正的問題所在發(fā)掘機(jī)會幫助需要幫助的表揚(yáng)應(yīng)該表揚(yáng)的糾正需要糾正的傳播愿景和目標(biāo)走動管理用處第七十一頁，共198頁。激勵員工小調(diào)查請按照你認(rèn)為的在你心里或你的員工心中的這10個要素的重要程度打分，最重要的1分，次重要2分，依次排序，最不重要的10分。

綜合得分，看企業(yè)員工最想要什么，領(lǐng)導(dǎo)可以有針對性的激勵。第七十二頁，共198頁。激勵人心——給員工想要的想一想有沒有賞無可賞的超級員工？離職員工的真正原因是什么？是不是有些員工很久沒有被激勵了！第七十三頁，共198頁。崗位、職責(zé)和權(quán)限第七十四頁，共198頁。如何梳理職責(zé)？責(zé)權(quán)劃分以企業(yè)戰(zhàn)略方針目標(biāo)為導(dǎo)向，明確體系運(yùn)作模式和責(zé)權(quán)劃分組織功能按公司的經(jīng)營模式和體系要求設(shè)定流程和實施方案崗位職責(zé)戰(zhàn)略目標(biāo)在崗位的分解，確定崗位的責(zé)權(quán)和工作內(nèi)容、和相關(guān)崗位的關(guān)系第七十五頁，共198頁。以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向，以現(xiàn)有組織結(jié)構(gòu)為框架，明確運(yùn)作模式與責(zé)權(quán)劃分。這其中主要是區(qū)分總公司和各子分公司項目部之間的責(zé)權(quán)劃分，即在公司的各個業(yè)務(wù)領(lǐng)域，明確公司以部門職能和子分公司、項目部各自的責(zé)權(quán)責(zé)權(quán)劃分第七十六頁，共198頁。以人力資源部為例的建設(shè)公司與子公司的責(zé)權(quán)劃分表舉例第七十七頁，共198頁。將戰(zhàn)略和目標(biāo)分解到崗位。崗位設(shè)計將根據(jù)建設(shè)公司的實際情況，并兼顧個人需要，確定崗位的任務(wù)、責(zé)任和權(quán)力以及和其他崗位、子分公司項目部相關(guān)崗位的關(guān)系。崗位職責(zé)涉及的過程（流程）涉及的過程（流程）涉及的過程（流程）過程節(jié)點過程節(jié)點控制節(jié)點需要的能力和資源uvwx崗位職責(zé)第七十八頁，共198頁。各協(xié)助崗位在該活動中所擔(dān)負(fù)的職責(zé)或是否有重疊或資源浪費只有主責(zé)是否能落實該項部門職責(zé)如職責(zé)涉及多個主流程，考慮分別描述崗位職責(zé)第七十九頁，共198頁。以工程管理部質(zhì)量科長的崗位為例（僅供參考）舉例第八十頁，共198頁。組織功能（流程）管理及支持流程人力資源知識管理資產(chǎn)投資與財務(wù)綜合管理對外關(guān)系改進(jìn)和技術(shù)研發(fā)運(yùn)營流程戰(zhàn)略規(guī)劃計劃管理市場營銷客戶服務(wù)業(yè)務(wù)流程項目管理-進(jìn)度管理-質(zhì)量管理-設(shè)備管理-安全管理-…第八十一頁，共198頁。VS管理者代表取消了具體的稱謂，但不意味著職責(zé)的取消最高管理者應(yīng)規(guī)定職責(zé)和權(quán)限以：a)確保質(zhì)量管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求；b)確保各過程實現(xiàn)其預(yù)期的輸出；c)向最高管理者報告質(zhì)量管理體系績效和改進(jìn)機(jī)會；d)確保在整個組織推動以顧客為關(guān)注焦點；e)確保在策劃和實施質(zhì)量管理體系變更時保持其完整性。ISO9001：2015最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通管理者代表應(yīng)在本組織管理層中指定一名成員…a)確保質(zhì)量管理體系所需的過程得到建立、實施和保持；b)向最高管理者報告質(zhì)量管理體系的業(yè)績和改進(jìn)的需求；c)確保在整個組織內(nèi)提高滿足顧客要求的意識。注：職責(zé)可包括與質(zhì)量管理體系有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò)。

GB/T19001-2008第八十二頁，共198頁。方針（政策）最高管理者建立、實施并保持方針，方針應(yīng)與組織的宗旨和環(huán)境相適應(yīng)，并至少包括兩方面內(nèi)容：——為制定目標(biāo)提供框架；——承諾：滿足體系要求和持續(xù)改進(jìn)，管理體系不同，承諾的內(nèi)容不同；質(zhì)量管理體系的承諾：滿足適用要求。持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系的承諾：保護(hù)環(huán)境、守法。持續(xù)改進(jìn)，提高環(huán)境績效職業(yè)健康安全管理體系的承諾：防止人身傷害和健康損害，守法，持續(xù)改進(jìn)第八十三頁，共198頁。目標(biāo)與方針保持一致可測量。監(jiān)視：如月度、季度，專項等等溝通：上傳下達(dá)適時更新：監(jiān)視測量結(jié)果不合適及時調(diào)整。

——變更的目的及其潛在結(jié)果；——質(zhì)量管理體系的完整性；——資源的可獲得性；——職責(zé)和權(quán)限的分配和再分配。SMART目標(biāo)原則明確的（specific）可測量的（measurable）可實現(xiàn)的（achievable）相關(guān)的（relevant）及時的（timely）第八十四頁，共198頁。目標(biāo)分解工程部目標(biāo)：1．施工組織設(shè)計審批備案率100%；2.專項安全、施工方案審批備案率100%；3.年創(chuàng)市優(yōu)工程30%以上，每三年創(chuàng)省級獎1-2項；4.每年創(chuàng)1項省級施工工法；5.每年獲省級建設(shè)工程10項新技術(shù)應(yīng)用示范工程1項以上；6.每月對XXX地區(qū)在建項目檢查一次，每季度對外埠項目檢查一次；7.檢查問題整改復(fù)查率50%以上；8.基礎(chǔ)工程、單位工程驗收覆蓋率100%；對外埠項目驗收覆蓋率50%以上；9.竣工工程服務(wù)回訪率100%；10.年度外部審核一次性通過。第八十五頁，共198頁。運(yùn)行產(chǎn)品或服務(wù)的實現(xiàn)過程第八十六頁，共198頁。8.1策劃和控制（QES）8.2產(chǎn)品和服務(wù)要求8.4外部提供的過程、產(chǎn)品、服務(wù)的控制8.3產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計開發(fā)要求的確定評審顧客溝通8、運(yùn)行運(yùn)行控制類型和程度外部供方信息8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行8.7不合格輸出的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供控制標(biāo)識和可追溯性顧客或外部供方的財產(chǎn)控制輸入防護(hù)交付后活動（新）變更控制（新）策劃輸出更改變更運(yùn)行控制（ES）應(yīng)急響應(yīng)和準(zhǔn)備（ES）第八十七頁，共198頁。運(yùn)行策劃——基于過程和應(yīng)對措施的策劃運(yùn)行的策劃是按照應(yīng)對測試所確定的措施建立過程的準(zhǔn)則。哪些過程需要建立準(zhǔn)則，取決于風(fēng)險識別和應(yīng)對措施及其他識別出的要求，包括顧客滿意的要求和法律法規(guī)的要求。對于企業(yè)來說，策劃的結(jié)果，過程的準(zhǔn)則，可以用企業(yè)管理制度來體現(xiàn)。對與項目部來說，策劃的結(jié)果，包括項目管理規(guī)劃、施工組織設(shè)計、施工方案、專項安全方案等。第八十八頁，共198頁。運(yùn)行策劃——基于過程和應(yīng)對措施的策劃表企業(yè)制度、運(yùn)行策劃過程和風(fēng)險識別、應(yīng)對措施的關(guān)系。舉例第八十九頁，共198頁。運(yùn)行策劃—將措施融入管理制度舉例第九十頁，共198頁。產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定（市場開發(fā)與合同管理）顧客溝通需求確定合同評審合同變更獲取需求信息處置顧客財產(chǎn)制定應(yīng)急措施任何適用的法律法規(guī)要求必要的要求能夠滿足要求的承諾顧客明確的要求沒有明示的要求組織規(guī)定的要求適用的法律法規(guī)要求與先前存在差異的合同要求修改文件告知相關(guān)人員第九十一頁，共198頁。設(shè)計與開發(fā)-總則根據(jù)背景和相關(guān)方需求，風(fēng)險與機(jī)遇應(yīng)對措施而建立實施的設(shè)計開發(fā)過程。是具體開發(fā)設(shè)計的基礎(chǔ)和前提。開發(fā)不用著力于具體的技術(shù)和方法，更偏重于職責(zé)權(quán)限、環(huán)境、設(shè)備、資源獲取渠道、法律法規(guī)和規(guī)章制度、檢驗計量器具等基礎(chǔ)性的活動。相對于有實際需求的具體的設(shè)計與開發(fā)，總則的要求更像是對組織整體設(shè)計與開發(fā)“模板”的要求。第九十二頁，共198頁。設(shè)計與開發(fā)控制輸入策劃輸出更改不同行業(yè)在設(shè)計與開發(fā)的差異非常大，基本都有針對特定行業(yè)的特殊的設(shè)計要求、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和模板，自行參考本行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范即可，基本都能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。關(guān)注點1、常規(guī)型：施工組織設(shè)計策劃、深基坑支護(hù)方案設(shè)計、裝飾工程二次設(shè)計、幕墻施工方案策劃、鋼結(jié)構(gòu)深化設(shè)計等2、改進(jìn)型：方案優(yōu)化、施工優(yōu)化、新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備應(yīng)用。第九十三頁，共198頁。項目管理8.4外部提供的控制控制類型和程度外部供方信息8.5生產(chǎn)和服務(wù)的提供8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行8.7不合格輸出的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制標(biāo)識和可追溯性顧客和外部供方財產(chǎn)防護(hù)交付后活動變更控制應(yīng)急響應(yīng)和準(zhǔn)備（ES）第九十四頁，共198頁。項目管理產(chǎn)品和服務(wù)的放行質(zhì)量問題處理顧客和供方財產(chǎn)變更控制施工機(jī)具和設(shè)施材料和設(shè)備分包管理質(zhì)量檢查與驗收環(huán)境管理職業(yè)健康與安全竣工交付及服務(wù)項目過程控制成本控制項目策劃與準(zhǔn)備應(yīng)急響應(yīng)與準(zhǔn)備工程設(shè)計資源管理關(guān)鍵與特殊過程工程變更管理第九十五頁，共198頁。項目管理—總控項目實施人員能力相同的情況下，優(yōu)先選用機(jī)會成本低的團(tuán)隊成員簽訂目標(biāo)責(zé)任狀逐級簽訂責(zé)任狀，讓其做出公開承諾，提高違約的機(jī)會成本制度約束用制度安排影響項目的成本和收益，使得項目實施人員不得不履行責(zé)任并按照制度安排的流程和方式實施。項目第九十六頁，共198頁。項目組建與管理項目經(jīng)理部的主要權(quán)責(zé)：對外代表企業(yè)履行與客戶簽訂的工程承包合同。對內(nèi)以項目的安全、質(zhì)量、工期、成本、文明施工等五大目標(biāo)為中心，對項目生產(chǎn)要素實行優(yōu)化配置、動態(tài)管理，全面履行項目經(jīng)理部與企業(yè)簽訂的目標(biāo)管理責(zé)任書。貫徹“顧客滿意、過程控制、成本核算（標(biāo)價分離）”的項目管理模式。第九十七頁，共198頁。項目組建與管理人力資源管理部門負(fù)責(zé)項目經(jīng)理部人員審批和績效考核，工程管理部門負(fù)責(zé)組織項目目標(biāo)責(zé)任書簽訂和考核，項目部負(fù)責(zé)項目機(jī)構(gòu)設(shè)立、制度建設(shè)和項目目標(biāo)的實施工作。項目準(zhǔn)備、評審（工程管理部門）組建項目經(jīng)理部（項目經(jīng)理部）確定項目部人員（項目經(jīng)理部）人員審批與考核（人力資源部門）制度與責(zé)任書（項目經(jīng)理）實施第九十八頁，共198頁。參考第九十九頁，共198頁。1）項目管理人員崗位責(zé)任制度；2）項目技術(shù)管理制度；3）項目質(zhì)量管理制度；4）項目安全管理制度；5）項目計劃、統(tǒng)計與進(jìn)度管理制度；6）項目成本核算制度；7）項目材料、機(jī)械設(shè)備管理制度；8）項目現(xiàn)場管理制度；9）項目分配與獎勵制度；10）項目例會與施工日志制度；11）項目分包及勞務(wù)管理制度；12）項目組織協(xié)調(diào)制度；13）項目信息管理制度。項目部的制度項目部所用的文件可以分成公司編制和項目部編制兩部分，公司編制的制度，在各個項目部通用，如文件管理、文明施工、職業(yè)健康、應(yīng)急響應(yīng)等等，如有不同，項目部出細(xì)則。按項目管理模式的不同，資金、材料、設(shè)備等統(tǒng)一管理的企業(yè)，成本核算等制度也可由企業(yè)編制。參考第一百頁，共198頁。關(guān)于崗前培訓(xùn)培訓(xùn)的三類人：項目部管理團(tuán)隊項目部一般工種作業(yè)人員項目部特殊工種作業(yè)人員特種作業(yè)人員單獨培訓(xùn)，100%持證上崗。分包人員入場前必須培訓(xùn)，100%有證上崗。培訓(xùn)內(nèi)容：項目地域環(huán)境知識標(biāo)準(zhǔn)、管理制度、技術(shù)要點HSE相關(guān)規(guī)定和關(guān)鍵點第一百零一頁，共198頁。放行/產(chǎn)品監(jiān)視和測量

策劃原材料檢驗批、分項分部工程單位工程第一百零二頁，共198頁。變更---新要求控制管理變異--------目標(biāo)受控評審控制成文第一百零三頁，共198頁。糾正隔離限制退貨、暫停告知顧客讓步接收驗證不合格輸出成文第一百零四頁，共198頁。施工機(jī)具施工機(jī)具的管理職責(zé)？（總部、子分公司、項目經(jīng)理部）施工機(jī)具使用的供方？（自有、租賃、分包）計劃配備進(jìn)場驗收安裝調(diào)試使用維護(hù)報廢處置施工機(jī)具管理制度第一百零五頁，共198頁。計劃配備進(jìn)場驗收安裝調(diào)試使用維護(hù)報廢處置施工機(jī)具管理大型設(shè)備或特殊設(shè)備的購置計劃，包括因項目要求和風(fēng)險考慮不同規(guī)模不同專業(yè)領(lǐng)域不同地域不同經(jīng)營模式的機(jī)具配備計劃第一百零六頁，共198頁。計劃配備進(jìn)場驗收安裝調(diào)試使用維護(hù)報廢處置施工機(jī)具管理采購或租賃供應(yīng)商的評價：——信用、質(zhì)量、能力、風(fēng)險配備需分類，審批的權(quán)限不同（與經(jīng)營模式有關(guān)）第一百零七頁，共198頁。計劃配備進(jìn)場驗收安裝調(diào)試使用維護(hù)報廢處置施工機(jī)具管理明確的驗收人員、職責(zé)和能力、驗收方法和記錄。。驗收人員根據(jù)備計劃、采購或租賃合同驗收。租賃設(shè)備應(yīng)包括隨行操作人員的資格證明。分包方的施工機(jī)具，應(yīng)與分包方共同對其性能、安全防護(hù)裝置等進(jìn)行驗收。第一百零八頁，共198頁。計劃配備進(jìn)場驗收安裝調(diào)試使用維護(hù)報廢處置施工機(jī)具管理盾構(gòu)機(jī)、外用電梯、腳手架、起重機(jī)械等安拆必須編制專項施工方案。安拆單位必須具有相應(yīng)的資質(zhì)、安拆人員具有資格。安拆時有專業(yè)人員監(jiān)控。自檢調(diào)試合格并驗收備案。設(shè)備安全裝置每兩年檢測。塔吊、施工電梯等有設(shè)備基礎(chǔ)隱蔽驗收記錄、混凝土強(qiáng)度試驗報告、安全使用方案。安全防護(hù)裝置不齊全的嚴(yán)禁投入使用。第一百零九頁，共198頁。計劃配備進(jìn)場驗收安裝調(diào)試使用維護(hù)報廢處置施工機(jī)具管理能否做到定機(jī)、定人、定崗？對分包方的施工機(jī)具使用應(yīng)進(jìn)行有效的監(jiān)管。施工機(jī)具的現(xiàn)場使用維護(hù)是管理當(dāng)中最薄弱的。第一百一十頁，共198頁。計劃配備進(jìn)場驗收安裝調(diào)試使用維護(hù)報廢處置施工機(jī)具管理能否做到定機(jī)、定人、定崗？對分包方的施工機(jī)具使用應(yīng)進(jìn)行有效的監(jiān)管。施工機(jī)具的現(xiàn)場使用維護(hù)是管理當(dāng)中最薄弱的。第一百一十一頁，共198頁。物資采購采購計劃供方選擇簽訂合同產(chǎn)品驗收管理使用不合格控制物資采購的方式——集采、公司采購、項目部采購物資采購的定額數(shù)據(jù)庫物資管理過程第一百一十二頁，共198頁。采購計劃供方選擇簽訂合同產(chǎn)品驗收管理使用不合格控制物資管理過程物資采購計劃與項目目標(biāo)成本一致計劃外的采購影響目標(biāo)成本的控制物資采購是成本控制的難點采購的過程控制很重要。（財務(wù)的作用）沒有信息化無法實現(xiàn)精細(xì)化管理第一百一十三頁，共198頁。采購計劃供方選擇簽訂合同產(chǎn)品驗收管理使用不合格控制物資管理過程供應(yīng)商的選擇：——信用、質(zhì)量、能力、價格、售后、發(fā)票對發(fā)包方指定的供應(yīng)方也應(yīng)采購前進(jìn)行評價對供應(yīng)商每使用一次就要再評價一次第一百一十四頁，共198頁。采購計劃供方選擇簽訂合同產(chǎn)品驗收管理使用不合格控制物資管理過程物資采購計劃與項目目標(biāo)成本一致計劃外的采購影響目標(biāo)成本的控制物資采購是成本控制的難點采購的過程控制很重要。（財務(wù)的作用）沒有信息化無法實現(xiàn)精細(xì)化管理第一百一十五頁，共198頁。采購計劃供方選擇簽訂合同產(chǎn)品驗收管理使用不合格控制物資管理過程包括貯存、保管和標(biāo)識的管理，定期檢查。對搬運(yùn)及防護(hù)要求有明確的要求。要有標(biāo)識和有可追溯性。包括貯存標(biāo)識、發(fā)放記錄、問題標(biāo)識、中間狀態(tài)標(biāo)識、隔離標(biāo)識等。

第一百一十六頁，共198頁。采購計劃供方選擇簽訂合同產(chǎn)品驗收管理使用不合格控制物資管理過程采購在職業(yè)健康安全與環(huán)保方面的要求：1.國家已經(jīng)明令淘汰和禁止的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備；2.與相關(guān)方之間的合同約定；3.施工企業(yè)對社會的承諾。第一百一十七頁，共198頁。分包管理建立、實施并保持分包管理制度，明確各管理層次和部門及項目部在分包管理活動中的職責(zé)權(quán)限。制度內(nèi)容包括：——評價和建立企業(yè)合格分包方名單——項目施工結(jié)構(gòu)分解并確定分包范圍——選擇項目分包模式和分包合同種類——分包招標(biāo)、合同談判與簽約——分包項目實施階段管理——分包活動結(jié)束后的評價。不同的分包類別，如勞務(wù)、專業(yè)工程承包、設(shè)備租賃、技術(shù)服務(wù)等，根據(jù)不同的類別確定不同的管理要求。第一百一十八頁，共198頁。工程項目的質(zhì)量安全問題80%來自分包第一百一十九頁，共198頁。分包方評價選擇評價過程檢查偏差分析綜合評估第一百二十頁，共198頁。分包方評價1．經(jīng)營許可和資質(zhì)證明；2．專業(yè)能力；3．人員結(jié)構(gòu)和素質(zhì)；4．機(jī)具裝備；5．技術(shù)、質(zhì)量、安全、施工管理的保證能力；6．工程業(yè)績和信譽(yù)。7.納稅人資格及稅率1．分包項目的質(zhì)量水平；2．施工進(jìn)度；3．質(zhì)量過程控制能力；4．合同履行情況；5．質(zhì)量成本。選擇評價綜合評價第一百二十一頁，共198頁。偏差分析偏差分析是在過程檢查中發(fā)現(xiàn)問題后使用的評價方法，并非每個問題都使用該方法來糾正、形成糾正措施，項目經(jīng)理部在發(fā)現(xiàn)問題后判斷問題的嚴(yán)重程序，并要求分包方糾偏，項目經(jīng)理部形成糾正措施并做分析，結(jié)果記錄。工作偏差偏差責(zé)任糾正效果趨勢分析第一百二十二頁，共198頁。參考第一百二十三頁，共198頁。分包過程控制-項目實施前技術(shù)交底審批方案確認(rèn)和驗證分包工程的質(zhì)量、進(jìn)度、安全、環(huán)保、技術(shù)方法、施工工藝、資源配置等要求對分包單位施工或服務(wù)方案的編制進(jìn)行指導(dǎo)，并按規(guī)定進(jìn)行審批按分包合同要求，對其人員的資格和能力（管理和操作人員）、主要材料、設(shè)備設(shè)施進(jìn)行確認(rèn)和驗證。第一百二十四頁，共198頁。分包過程控制-項目實施項目部負(fù)責(zé)實施對分包方的日常管理活動，明確對分包方檢查的方式、內(nèi)容、頻次，確定分包方向總包方提供施工過程的各種信息、證據(jù)的時間要求。1)項目信息溝通；2)工程計劃實施；3)材料報告驗收；4)工程進(jìn)度執(zhí)行；5)安全生產(chǎn)風(fēng)險；6)人員進(jìn)場情況；7)工程質(zhì)量水平；8)施工設(shè)備使用；9）施工環(huán)保效果；10)不合格的處置；11)其他。第一百二十五頁，共198頁。分包過程控制-完工專業(yè)分包工程完工后，分包單位對其施工工程自檢合格后，填寫“工程竣工報告”，上報總包單位。總包方組織對分包工程質(zhì)量檢查驗收，對驗收中發(fā)現(xiàn)的問題及時整改。專業(yè)分包單位應(yīng)按檔案管理要求整理竣工檔案資料，移交總包單位，并提交“工程保修書”第一百二十六頁，共198頁。質(zhì)量管理質(zhì)量管理策劃施工設(shè)計施工準(zhǔn)備施工質(zhì)量服務(wù)企業(yè)建立并實施工程項目施工質(zhì)量管理制度，落實各層次的管理職責(zé)。管理制度包括：質(zhì)量目標(biāo)與項目質(zhì)量策劃、施工設(shè)計、施工準(zhǔn)備、施工過程質(zhì)量責(zé)任制、質(zhì)量檢查、質(zhì)量回訪保修、客戶服務(wù)等。各級主管領(lǐng)導(dǎo)和質(zhì)量主管部門對項目部的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查和考核。項目部組建第一百二十七頁，共198頁。質(zhì)量管理質(zhì)量管理策劃施工設(shè)計施工準(zhǔn)備施工質(zhì)量服務(wù)除組建項目部外的主要活動：施工圖紙的接受、圖紙會審和設(shè)計交底。形成記錄，并經(jīng)參加各方簽認(rèn)。項目部組建第一百二十八頁，共198頁。質(zhì)量管理質(zhì)量管理策劃施工設(shè)計施工準(zhǔn)備施工質(zhì)量服務(wù)項目部組建按GB/T50430-2007的10.2.3條所列的15項內(nèi)容策劃。一般由項目經(jīng)理，項目技術(shù)負(fù)責(zé)人實施。質(zhì)量策劃依據(jù)工程特點、合同及業(yè)主要求、設(shè)計文件、管理范圍、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，明確時間、職責(zé)劃分、策劃內(nèi)容、策劃結(jié)果。策劃的結(jié)果可能是施組、施工方案和其他措施。第一百二十九頁，共198頁。質(zhì)量管理質(zhì)量管理策劃施工設(shè)計施工準(zhǔn)備施工質(zhì)量服務(wù)項目部組建一般過程的質(zhì)量控制按GB/T50430-2007的10.5.1的10條要求。特殊過程的質(zhì)量控制按GB/T50430-2007的10.5.2的3條要求。應(yīng)對施工過程及進(jìn)度進(jìn)行標(biāo)識，施工過程應(yīng)具有可追溯性。質(zhì)量記錄按GB/T50430-2007的10.5.5的8條要求。第一百三十頁，共198頁。質(zhì)量管理質(zhì)量管理策劃施工設(shè)計施工準(zhǔn)備施工質(zhì)量服務(wù)項目部組建策劃對策劃向顧客交付工程建筑產(chǎn)品，進(jìn)行工程移交和移交期間的成品防護(hù)。包括移交計劃、移交期間防護(hù)計劃。有關(guān)服務(wù)的要求可形成具體的項目用戶服務(wù)計劃、質(zhì)量回訪計劃等。第一百三十一頁，共198頁。應(yīng)急響應(yīng)與準(zhǔn)備識別緊急情況編制（修訂）應(yīng)急預(yù)案定期演練，評估效果緊急情況，啟動預(yù)案事后評審啊！1234第一百三十二頁，共198頁。有哪些緊急事件已有的管理措施無法控制的事件：天災(zāi)：地質(zhì)災(zāi)害、地震、洪水、極端天氣等。人禍：戰(zhàn)爭、恐怖事件、群體事件等。自已作的：火災(zāi)、爆炸、公共衛(wèi)生、涉外突發(fā)事件、突發(fā)重大安全事故、有毒有害危險品泄漏等。第一百三十三頁，共198頁。⒈識別出的具體潛在緊急情況⒉緊急情況發(fā)生時的負(fù)責(zé)人及所有人員的職責(zé)⒊各類人員（包括承包方及外來人員）的行動計劃，如集合的地點⒌疏散程序（負(fù)責(zé)人、方法、步驟、路線、地點、組織、管理工具、設(shè)備）⒍危險物料識別、存放及應(yīng)急處理措施⒎重要資料與設(shè)備保護(hù)⒏與外部應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)和執(zhí)法機(jī)構(gòu)的接口⒐與鄰近單位及公眾的溝通必要文件：平面（路線）圖、危險物料數(shù)據(jù)、人員名冊、相關(guān)方聯(lián)絡(luò)電話。應(yīng)急預(yù)案的內(nèi)容第一百三十四頁，共198頁。設(shè)備：報警系統(tǒng)、應(yīng)急照明和動力、消防設(shè)備、急救設(shè)備、備用通訊設(shè)備、逃生工具設(shè)施：安全避難所、緊急隔離柵、防火墻、自毀裝置等。應(yīng)急預(yù)案的配套設(shè)施第一百三十五頁，共198頁。支持性的過程為生產(chǎn)和經(jīng)營提供支持的過程，主要包括人力資源、財務(wù)管理、技術(shù)管理、公共關(guān)系、文件管理、基礎(chǔ)設(shè)施、運(yùn)作環(huán)境等方面第一百三十六頁，共198頁。7.1資源7.2能力7.3意識7.4溝通7.5文件信息基礎(chǔ)設(shè)施過程運(yùn)行環(huán)境監(jiān)視測量資源組織知識（新）7、支持支持過程人（新）第一百三十七頁，共198頁。人力資源第一百三十八頁，共198頁。人力資源能力、意識和培訓(xùn)能力意識確定崗位職責(zé)確定崗位能力評測人員實際能力根據(jù)差距定措施5.3組織的作用、職責(zé)和權(quán)限7.2能力a）能力素質(zhì)的測評工具等7.2能力注第一百三十九頁，共198頁。人力資源-能力素質(zhì)能力素質(zhì)模型是從組織戰(zhàn)略發(fā)展的需要出發(fā)，以強(qiáng)化競爭力，提高實際業(yè)績?yōu)槟繕?biāo)的一種人力資源管理的思維方式、工作方法和操作流程。從能力素質(zhì)的適用范圍，將其分為核心能力素質(zhì)、通用能力素質(zhì)和專業(yè)能力素質(zhì)。能力素質(zhì)模型可廣泛運(yùn)用于人力資源管理的各項業(yè)務(wù)中，如：員工招聘、員工發(fā)展、工作調(diào)配，績效評估以及員工晉升等。第一百四十頁，共198頁。能力、意識和培訓(xùn)能力意識質(zhì)量方針質(zhì)量目標(biāo)有效性的貢獻(xiàn)偏離質(zhì)量管理體系的后果崗位貢獻(xiàn)度崗位風(fēng)險

組織也可以根據(jù)崗位的職責(zé)，將人員的意識要求做下簡單的分級。比如對工人的意識要求、對普通工作人員的意識要求、對管理者的意識要求等等。人力資源——意識第一百四十一頁，共198頁。過程運(yùn)行環(huán)境工作環(huán)境過程運(yùn)行環(huán)境增加了社會環(huán)境和心理環(huán)境，如企業(yè)文化價值觀、氛圍、社會認(rèn)可度、員工自豪感、心理輔導(dǎo)等等。更多的體現(xiàn)了職業(yè)健康管理方面的內(nèi)容。第一百四十二頁，共198頁。1、與順利完成職責(zé)有關(guān)的，如溫濕度、照明、噪音、環(huán)境保護(hù)相關(guān)等2、與完成職責(zé)可能的風(fēng)險有關(guān)的，如職業(yè)危害與職業(yè)病、危險和警示標(biāo)識等3、與勞保有關(guān)的，包括正常施工過程和特殊條件（高溫高寒、有毒有害等）下的勞動保護(hù)用品和措施。4、與用工有關(guān)的，如平等，不歧視，及時解決社會性矛盾，履行社會責(zé)任等5、與必要的保健和心理有關(guān)的，包括防暑降溫、疲勞預(yù)防與恢復(fù)、心理輔導(dǎo)與干預(yù)、親情安撫、娛樂條件等。6、生活區(qū)有關(guān)，包括飲食、衛(wèi)生、水電氣、宿舍配置等標(biāo)準(zhǔn)、管理與檢查等7、與公共秩序有關(guān)，如煙、酒、藥、毒的禁控過程運(yùn)行環(huán)境第一百四十三頁，共198頁。過程運(yùn)行環(huán)境——案例工廠里的音樂和笑容富士康從“11連跳事件”到“白血病事件”，反應(yīng)的是其在精神與職業(yè)健康的雙重罪，難逃血汗工廠的惡名第一百四十四頁，共198頁?；A(chǔ)設(shè)施第一百四十五頁，共198頁?；A(chǔ)設(shè)施第一百四十六頁，共198頁。監(jiān)視測量資源第一百四十七頁，共198頁。組織知識組織知識績效評價策劃運(yùn)行（標(biāo)桿管理）（信息化管理）圖：組織知識和其他部分的關(guān)系（企業(yè)知識管理）改進(jìn)改進(jìn)需要組織知識的支持第一百四十八頁，共198頁。組織知識的形成外部資源汲取知識轉(zhuǎn)換成組織知識第一百四十九頁，共198頁。組織知識的分類第一百五十頁，共198頁。溝通內(nèi)部溝通外部溝通意識經(jīng)營歸屬感責(zé)任認(rèn)知喜歡信任投訴可視作企業(yè)公共關(guān)系（PublicRelations）的一部分組織背景環(huán)境相關(guān)方顧客滿意數(shù)據(jù)分析監(jiān)視與測量第一百五十一頁，共198頁。內(nèi)部溝通企業(yè)的方針目標(biāo)、意識情況；產(chǎn)品、原材料、銷售、市場占有率等方面的情況；企業(yè)在同行業(yè)中的地位和對社會的貢獻(xiàn)；企業(yè)環(huán)境績效、職業(yè)健康安全績效；領(lǐng)導(dǎo)者與員工相互信任與尊重；關(guān)系和諧、融洽；員工對企業(yè)是否有責(zé)任感、歸屬感、榮譽(yù)感；企業(yè)能否滿足員工的各種需要；有渠道可以獲取員工對企業(yè)有什么建議和希望。微、電、頻除了開會還有哪些溝通的方式第一百五十二頁，共198頁。外部溝通公眾是否了解企業(yè)名稱、標(biāo)記、產(chǎn)品或服務(wù)；公眾是否喜歡本企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)；公眾是否信任本企業(yè)、組織的員工及其信任程度；社會責(zé)任：守法、環(huán)保、職業(yè)健康安全、社區(qū)等等妥善處理顧客投訴。企業(yè)與政府保持距離三條原則需把握：一、堅決不違法，免除隱患；二、除非必要不鉆法律的空子打擦邊球；三、通過社會責(zé)任同政府建立關(guān)系。第一百五十三頁，共198頁。社會責(zé)任環(huán)境勞工實踐社區(qū)支持及發(fā)展消費者問題公平運(yùn)營實踐政府業(yè)主社區(qū)環(huán)境勞工分包商/供應(yīng)商人權(quán)社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境組織治理第一百五十四頁，共198頁。從“文件控制”到“文件信息”DocumentationrequirementstoDocumentedinformation質(zhì)量手冊程序文件第三層次文件文件信息記錄標(biāo)準(zhǔn)對文件的要求分成兩類，一類是支持性的文件信息，相當(dāng)于程序，另一類是證明類文件信息，相當(dāng)于記錄。強(qiáng)制性質(zhì)的質(zhì)量手冊、程序的文件要求取消了。記錄，證明的文件信息也不一定是記錄，能提供出讓人相信的證據(jù)就行。第一百五十五頁，共198頁。第一百五十六頁，共198頁。第一百五十七頁，共198頁?？冃гu價監(jiān)視測量、顧客滿意、分析評價、內(nèi)審、管理評審等。將這些內(nèi)容整合在一起的目的是強(qiáng)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)將他們作為一個整體來評價組織的績效。其中內(nèi)審和管理評審是應(yīng)用監(jiān)視測量分析評價的結(jié)果來對體系作系統(tǒng)客觀的評價。第一百五十八頁，共198頁?？冃гu價監(jiān)視測量顧客滿意分析評價內(nèi)審管理評審合規(guī)評價質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系第一百五十九頁，共198頁。監(jiān)視、測量、分析、評價確定需要的監(jiān)視和測量確定方法和實施時機(jī)評價結(jié)果的時機(jī)績效評價建立過程確定需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容是重點和難點，根據(jù)目標(biāo)的不同和調(diào)整，過程的變化，監(jiān)視和測量的指標(biāo)也在調(diào)整。1、針對目標(biāo)的績效測量，關(guān)注結(jié)果，如KPI，OKR2、針對過程的績效測量，關(guān)注過程，如流程優(yōu)化第一百六十頁，共198頁?？冃Ч芾?激勵員工用三個系統(tǒng)來完成績效管理：崗位評估、績效考核、薪酬管理崗位評估系統(tǒng)評估員工的能力，設(shè)定崗位工資績效考核系統(tǒng)考核員工業(yè)績，決定業(yè)績獎金薪酬管理根據(jù)綜合分析決定公司的整體薪酬水平和崗位薪資福利第一百六十一頁，共198頁?？冃Ч芾?目標(biāo)分解目標(biāo)的分解就是績效管理的開始?！ㄟ^績效管理把公司目標(biāo)分解到部門，部門分解到個人?！鞔_各自KPI，各部門和個人再依據(jù)目標(biāo)制定年度計劃和預(yù)算。——設(shè)定溝通方式（如總經(jīng)理辦公會，部門月度例會，項目部周例會等等）——監(jiān)視計劃的實施——測量是否偏離目標(biāo)并糾偏。第一百六十二頁，共198頁?？冃гu價—主觀與客觀客觀績效評價主觀績效評價管理的核心是激勵，激勵的基礎(chǔ)是考核?？己说脑瓌t是客觀、公平，但在信息不對稱的前提下，很難做到絕對公平。大部分的考核可以客觀量化，但還是有的指標(biāo)只能用主觀評價。兩者結(jié)合取長補(bǔ)短。如KPI。指標(biāo)要與戰(zhàn)略目標(biāo)相關(guān)，關(guān)注多重任務(wù)如360度考核法。重點考核員工的德行和能力。短期內(nèi)使用客觀績效評價為主，長期內(nèi)考慮使用主觀績效評價為主，如忠誠度、創(chuàng)新能力、社會影響等。切忌在短期考核中使用主觀評價。對級別低的員工多使用客觀績效評價，針對高級別的員工，多使用主觀績效評價。第一百六十三頁，共198頁。顧客滿意監(jiān)視-----顧客需求期望確定方法---獲取、監(jiān)視、評審調(diào)查、反饋、座談、市場分析、贊揚(yáng)、擔(dān)保、索賠、經(jīng)銷商報告第一百六十四頁，共198頁。合規(guī)性評價組織應(yīng)建立、實施并保持評價其合規(guī)義務(wù)履行情況所需的過程。組織應(yīng)：a）確定實施合規(guī)性評價的頻次；b）評價合規(guī)性，必要時采取措施；c）保持其合規(guī)情況的知識和對其合規(guī)情況的理解。第一百六十五頁，共198頁。分析評價產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；顧客滿意的程度；質(zhì)量管理體系績效和有效性；策劃是否有效實施；應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施的有效性；外部供方的績效；質(zhì)量管理體系改進(jìn)的需求顧客調(diào)查顧客對交付產(chǎn)品或服務(wù)的反饋顧客座談市場占有率分析顧客贊揚(yáng)擔(dān)保索賠經(jīng)銷商報告。第一百六十六頁，共198頁。分析評價-信息化需求施工階段（1）在施工階段開展BIM技術(shù)的研究與應(yīng)用（2）繼續(xù)推廣應(yīng)用工程施工組織設(shè)計、施工過程變形監(jiān)測、施工深化設(shè)計、大體積混凝土計算機(jī)測溫等計算機(jī)應(yīng)用系統(tǒng)。（3）推廣應(yīng)用虛擬現(xiàn)實和仿真模擬技術(shù)。（4）工程項目現(xiàn)場應(yīng)用移動通訊和射頻技術(shù)實現(xiàn)遠(yuǎn)程管理。（5）研究基于BIM技術(shù)的4D項目管理信息系統(tǒng)的可視化管理。（6）研究工程測量與定位信息技術(shù)應(yīng)用。（7）工程結(jié)構(gòu)健康監(jiān)測技術(shù)應(yīng)用。2011-2015年建筑業(yè)信息化發(fā)展綱要第一百六十七頁，共198頁。企業(yè)辦公自動化系統(tǒng)項目綜合管理系統(tǒng)。重點建設(shè)并集成人力資源、財務(wù)資金、物資材料等三大系統(tǒng)。企業(yè)間的協(xié)同工作平臺2016-2020年建筑業(yè)信息化發(fā)展綱要應(yīng)用系統(tǒng)整合辦公項目綜合管理人力資源財務(wù)物資企業(yè)間協(xié)同平臺分析評價-信息化第一百六十八頁，共198頁。分析評價-信息化要求項目成本管理統(tǒng)計分析進(jìn)度管理第一百六十九頁，共198頁。審核方案（參見ISO19011）確定計劃（年度）確定方法（集中式、滾動式）制定具體計劃向最高管理者提交審核報告，以供管理評審第一百七十頁，共198頁。符合性（文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求）有效性（有否按文件要求去做）達(dá)標(biāo)性（有無達(dá)到預(yù)定目標(biāo)）系統(tǒng)性（是否從全局著眼有計劃的進(jìn)行）獨立性（有無體現(xiàn)客觀、公正、公平）內(nèi)審的目的管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求（符合性）所有的管理規(guī)定、辦法、作業(yè)指導(dǎo)書是否被遵守執(zhí)行（有效性）執(zhí)行的效果是否達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)（適宜性）第一百七十一頁，共198頁。實現(xiàn)目標(biāo)適合企業(yè)符合標(biāo)準(zhǔn)是高層次的，如董事會議、年終總結(jié)等。不用單獨進(jìn)行管理評審。可以在一次會議只評審一個主題。評審可以在一天完成，也可以持續(xù)數(shù)月。最終結(jié)果是體系階段運(yùn)行的最終評價。第一百七十二頁，共198頁。實現(xiàn)目標(biāo)適合企業(yè)符合標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)的實現(xiàn)程度績效：監(jiān)測、內(nèi)審、糾正措施環(huán)境變化、風(fēng)險機(jī)遇相關(guān)方的需求和抱怨資源配置上次評審跟進(jìn)、改進(jìn)建議改進(jìn)措施變更：目標(biāo)、業(yè)務(wù)等資源配置調(diào)整第一百七十三頁，共198頁。當(dāng)我們剛滿足了顧客要求，顧客的期望又在提高如何獲知客戶是否滿意？如何得到客戶的潛在需求？如何超越客戶的需求？如何找到我們的持續(xù)改進(jìn)點？改進(jìn)第一百七十四頁，共198頁。哪些事是持續(xù)改進(jìn)崗位做了一次小小的優(yōu)化，部門做了一次小小的調(diào)整提了一條合理化建議，感覺管理上有了一點小小的提升質(zhì)量意識提高了，責(zé)任心變強(qiáng)了大家的溝通比以前順暢了建立了一套新的項目管理模式，感覺很有效完成了一次管理上的培訓(xùn)，有點收獲發(fā)現(xiàn)一個以前老問題的解決辦法，趕緊和組員分享一下今年，我順利完成了本職工作，沒出差錯……第一百七十五頁，共198頁。使用部門是否滿意？有什么改進(jìn)意見？企業(yè)是否有明確的發(fā)展方向、策略及目標(biāo)？企業(yè)的人力、物力、財力及技術(shù)資源是否能配合？目前的管理體系是否配合公司的發(fā)展？各種流程是否要增改？組織是否要改變？還有哪些問題需要考慮第一百七十六頁，共198頁。優(yōu)先實施對顧客或相關(guān)方的價值實施改進(jìn)的難度、成本和風(fēng)險改進(jìn)的先后順序低垂果實必須實施吃力不討好第一百七十七頁，共198頁。企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險識別相關(guān)方管理領(lǐng)導(dǎo)力風(fēng)險管控績效評價成熟度測評統(tǒng)計技術(shù)運(yùn)行控制知識管理能力素質(zhì)模型公共關(guān)系客戶服務(wù)企業(yè)制度小結(jié)第一百七十八頁，共198頁。第一百七十九頁，共198頁。為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程內(nèi)部審核，稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的。外部審核包括第二方審核和第三方審核。第二方審核由組織的相關(guān)方進(jìn)行。第三方審核由獨立的審核組織進(jìn)行。結(jié)合審核：同時按照兩個或以上管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求接受審核一體化審核：已將兩個或兩個以上管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的應(yīng)用整合在一個單一的管理體系中，并按照一個以上標(biāo)準(zhǔn)接受審核。什么是審核第一百八十頁，共198頁。年度內(nèi)審計劃目的：1、確保內(nèi)審有計劃的進(jìn)行2、便于管理、監(jiān)督和控制內(nèi)審工作審核計劃：審核組長編制，管理者代表批準(zhǔn)目的：1、對外，使受審核方做好準(zhǔn)備

2、對內(nèi)，審核組內(nèi)部分工

3、確保審核有目的，按要求進(jìn)行審核準(zhǔn)備階段審核小組的組成及分工審核小組組成編制檢查表、不合格報告確定審核目的、范圍和依據(jù)第一百八十一頁，共198頁。檢查表第一百八十二頁，共198頁。簽到(審核組成員，組織管理層成員，陪同人員等)；管理者代表宣布會議開始，介紹到會領(lǐng)導(dǎo)和審核組長；