2024年基金應(yīng)知應(yīng)會(huì)考試試題及答案

基金應(yīng)知應(yīng)會(huì)考試

一、選擇題

1.基金管理公司的投研人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，正確的做法是（X［單

選題］*

A、研究人員根據(jù)獲得的未公開(kāi)信息編寫(xiě)專(zhuān)業(yè)的研究報(bào)告

B、基金經(jīng)理需及時(shí)根據(jù)投資總監(jiān)的要求調(diào)整投資指令

C、基金經(jīng)理在投資授權(quán)范圍內(nèi)自主決策，授權(quán)范圍內(nèi)自主決策不受外界各種因素干擾。

D、研究人員可根據(jù)基金經(jīng)理的投資需求調(diào)整投資分析和建議結(jié)論

2.下列行為中，涉嫌內(nèi)幕交易的是（）I.某股民在證券營(yíng)業(yè)廳偶然聽(tīng)見(jiàn)別的股民說(shuō)A上市公司要并購(gòu)重

組，該股民趕緊買(mǎi)入了A公司的股票II.某股民在聚會(huì)時(shí)聽(tīng)B上市公司董秘說(shuō)B公司要重組，該股民趕緊買(mǎi)

入了B公司的股票III.某基金經(jīng)理在調(diào)研時(shí)聽(tīng)上市公司C的高管說(shuō)C公司的一件重大訴訟案將會(huì)敗訴，隨即

全部賣(mài)出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究員經(jīng)分析上市公司D公布的財(cái)務(wù)報(bào)告，得出D公司近

期可能出現(xiàn)虧損，于是建議公司的基金經(jīng)理全部賣(mài)出基金持有的D公司股票［單選題］*

A、I、II、III、IV

B、II、IIN

C、I、n

D、I、n、in

3.下列行為中,構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的是（）I.基金管理人A為了銷(xiāo)售基金，邀請(qǐng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)工作人員赴

國(guó)外旅游并承擔(dān)其費(fèi)用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入"歷史收益率最高"的表述皿基金管理

人C為慶祝公司成立十周年，邀請(qǐng)部分投資者參加紀(jì)念活動(dòng)并贈(zèng)送印有公司商標(biāo)的小額紀(jì)念品IV.基金管理

人D為了打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，捏造、散布對(duì)方核心投資管理人員被公安機(jī)關(guān)調(diào)查的消息［單選題］*

A、I、II.IILIV

B、I、II、IVV

C、II、IV

D、II、III、IV

4.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括（）I.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式

和方法n.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置，對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法in.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承

受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法IV.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法［單選題］*

A、LILIII

B、I、III、IV

C、I、II、HI.IVV

D、n、in、iv

5.下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）I.在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，為了讓客

戶(hù)更深入地了解產(chǎn)品，對(duì)產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)II.某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績(jī)良好，從業(yè)人員截取了這

段時(shí)間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶(hù)宣傳推介in.基金銷(xiāo)售人員分發(fā)的基金宣傳推介材料應(yīng)全面、準(zhǔn)確，可根據(jù)不

同類(lèi)型的客戶(hù)自行制作或修改IV.為了更好地服務(wù)客戶(hù)，將公募基金的持倉(cāng)明細(xì)信息告知客戶(hù)［單選題］*

A、Ln、in、ivv

B、n、IILiv

c.LII.IV

D、i、n、in

6.基金從業(yè)人員開(kāi)展基金募集業(yè)務(wù)的以下做法，不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的是（）I.為客戶(hù)填寫(xiě)基金申

購(gòu)表單n.與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶(hù)基本信息in.向公司VIP客戶(hù)銷(xiāo)售某年化收益20%的保收益產(chǎn)品iv.安

排個(gè)人客戶(hù)拼單購(gòu)買(mǎi)某私募基金［單選題］*

A、II、III

B、I、II、III、IVV

C、II、III、IV

D、I、III、IV

7.關(guān)于金融資產(chǎn)，以下描述錯(cuò)誤的是（）［單選題］*

A、資金的供給者通過(guò)投資金融工具獲得各類(lèi)金融資產(chǎn)

B、金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證

C、金融資產(chǎn)一般分為債權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)和股權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)

D、金融資產(chǎn)具有穩(wěn)定的升值空間V

8.關(guān)于提高基金職業(yè)道德素養(yǎng)的途徑，以下表述正確的是（）I.在就業(yè)上崗前，認(rèn)真接受基金職業(yè)道德

教育n.基金職業(yè)道德素養(yǎng)的提高完全依賴(lài)于從業(yè)人員的自律in.社會(huì)各界的輿論監(jiān)督會(huì)使從業(yè)人員受挫，不

利于提高基金職業(yè)道德素養(yǎng)IV.在工作實(shí)踐中，應(yīng)虛心向先進(jìn)人物學(xué)習(xí)［單選題］*

A、I、n.III.IV

B、I、ILIV

C、I、IVV

D、I、III.IV

9.張先生擬用退休金購(gòu)買(mǎi)基金，對(duì)基金選擇，親友們的建議有以下4點(diǎn)，請(qǐng)你從專(zhuān)業(yè)角度幫助張先生

做出分析，合理的是（1I.選擇年初以來(lái)收益率高的n.選擇基金經(jīng)理從業(yè)年限長(zhǎng)的皿選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)警后超額

收益高的IV.想清楚自己的投資目標(biāo)［單選題］*

A、I、ILIV

B、n、IV

c、n、in

D、in、ivv

io.公募基金的管理人需要在每年結(jié)束之日起（）內(nèi)，披露基金年度報(bào)告。［單選題］*

A、一月

B、四個(gè)月

C、三個(gè)月V

D、兩個(gè)月

11.關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表，以下表述錯(cuò)誤的是（）［單選題］*

A、財(cái)務(wù)報(bào)表按照財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則定期編制，用以顯示企業(yè)實(shí)際的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)優(yōu)劣

B、所有者權(quán)益主要由股本、資本公積、盈余公積和未分配利潤(rùn)等科目構(gòu)成

C、利潤(rùn)表反映特定時(shí)點(diǎn)企業(yè)的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)獲取利潤(rùn)的能力和經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)V

D、資產(chǎn)負(fù)債表記錄企業(yè)某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況

12.某私募基金銀行存款100萬(wàn)元，股票投資20萬(wàn)元，基金投資40萬(wàn)元,已計(jì)提管理費(fèi)2,3萬(wàn)元、

托管費(fèi)0.8萬(wàn)元、業(yè)績(jī)報(bào)酬5萬(wàn)元，假設(shè)該基金資產(chǎn)不包含其他項(xiàng)目，該基金當(dāng)日總資產(chǎn)與總負(fù)債分別為

（）［單選題］*

A、60萬(wàn)元，8.1萬(wàn)元

B、60萬(wàn)元，3.1萬(wàn)元

C、160萬(wàn)元，8.1萬(wàn)元V

D、160萬(wàn)元，3.1萬(wàn)元

13.下列屬于股票型、債券型開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回原則的是未知價(jià)原則n.已知價(jià)原則in.份額申購(gòu)、

份額贖回原則W.金額申購(gòu)、份額贖回原則［單選題］*

A、I、III

B.IkIV

c、n、in

D、I、IVV

14.關(guān)于ETF份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回，以下表述正確的是（門(mén).場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu)、份

額贖回的方式I場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式HI.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu)、

金額贖回的方式IV.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF的對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代等［單選題］*

A、I、IVV

B、III、IV

C、II、III

D、II、IV

15.基金管理人的從業(yè)人員在債券市場(chǎng)中通過(guò)“代持養(yǎng)券”進(jìn)行利益輸送，屬于（）［單選題］*

A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B、道德風(fēng)險(xiǎn)V

C、信用風(fēng)險(xiǎn)

D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

16.關(guān)于公募證券投資基金的特點(diǎn)，以下表述正確的包括（XL將資金交給基金管理人管理，使中小投

資者能夠享受到專(zhuān)業(yè)化的投資管理服務(wù)n.證券投資基金實(shí)行基金投資人和基金管理人利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

的原則in.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)是基金的特色I(xiàn)V.嚴(yán)格監(jiān)管與信息透明是公募基金的顯著特點(diǎn)［單選題］*

A、II、皿IV

B、I、II、IIISIV

c、I、ILni

D、I、HI、IVV

17.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范，下列表述錯(cuò)誤的是（X［單選題］*

A、基金職業(yè)道德規(guī)范包含守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、專(zhuān)業(yè)審慎、客戶(hù)至上、忠誠(chéng)盡責(zé)和保守秘密等方面的

內(nèi)容

B、加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)有利于基金從業(yè)人員提升職業(yè)素質(zhì)

C、基金職業(yè)道德規(guī)范通常規(guī)定了違反規(guī)范的處罰措施，具備了近似于法律的規(guī)范結(jié)構(gòu)V

D、基金職業(yè)道德規(guī)范和法律規(guī)范一樣，具有完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)和有保證的約束力

18.機(jī)構(gòu)投資人將另類(lèi)投資產(chǎn)品納入其傳統(tǒng)投資組合的主要原因是（）［單選題］*

A、另類(lèi)投資產(chǎn)品收益的標(biāo)準(zhǔn)差較小，能分散投資組合的風(fēng)險(xiǎn)

B、納入另類(lèi)投資產(chǎn)品可以很大程度上降低投資組合的夏普比率

C、另類(lèi)投資產(chǎn)品具有強(qiáng)監(jiān)管，信息透明度高的特性，從而較為安全

D、納入另類(lèi)投資產(chǎn)品可以提高投資回報(bào)和分散投資風(fēng)險(xiǎn)V

19.關(guān)于公募基金的基金管理人職責(zé)終止的事由，以下表述錯(cuò)誤的是（）［單選題］*

A、被依法取消基金管理資格

B、基金管理人連續(xù)三年虧損V

C、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)

D、被基金份額持有人大會(huì)解任

20.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的以下信息中，不屬于保密信息的是（）［單選題］*

A、公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃

B、擬投資上市公司已公布的年報(bào)V

C、公司投資標(biāo)的備選庫(kù)

D、公司客戶(hù)申贖記錄

21.某基金公司對(duì)所管理的基金進(jìn)行持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)，在其微信公眾號(hào)發(fā)布了題為"今年以來(lái)收益率超20%"

的營(yíng)銷(xiāo)文案且未載明歷史業(yè)績(jī)。該表述存在（I［單選題］*

A、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B、反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)V

D、銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

22.關(guān)于交易成本，以下表述錯(cuò)誤的是（）［單選題］*

A、顯性成本可以事先確定，包含傭金、稅費(fèi)、交易所規(guī)費(fèi)三部分

B、沖擊成本是購(gòu)買(mǎi)流動(dòng)性的成本，可以精確計(jì)量V

C、隱性成本包含買(mǎi)賣(mài)價(jià)差、沖擊成本、機(jī)會(huì)成本、對(duì)沖費(fèi)用等

D、證券交易過(guò)程中的經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管費(fèi)、印花稅等是顯性成本

23.關(guān)于非公開(kāi)募集基金的募集，以下表述正確的是（）［單選題］*

A、基金管理人可采取在地方媒體（電視或電臺(tái)等方式）推介基金產(chǎn)品，但不可在國(guó)家級(jí)媒體推介

B、基金管理人可通過(guò)設(shè)置特定對(duì)象確定程序的渠道進(jìn)行基金的非公開(kāi)推介V

C、基金管理人可采取線(xiàn)下投資者見(jiàn)面會(huì)的方式向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品

D、基金管理人可以在知名財(cái)經(jīng)網(wǎng)站的實(shí)名論壇上向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品

24.以下屬于債券投資系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）.［單選題］*

A、信用債交易流動(dòng)性不足

B、通貨膨脹，

C、債券信用評(píng)級(jí)被下調(diào)

D、發(fā)行方宣布回購(gòu)債券

25.基金管理人應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，向投資人履行告知義務(wù)，基金管理人告知的內(nèi)容不包括（\［單選題］*

A、告知可能影響投資人利益的重要情況

B、因基金經(jīng)理的投資管理能力對(duì)基金業(yè)績(jī)影響重大，告知對(duì)相關(guān)基金經(jīng)理的考核政策V

C、投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

D、揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等投資風(fēng)險(xiǎn)

26.關(guān)于混合型基金，以下表述錯(cuò)誤的是（I［單選題］*

A、混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型基金

B、混合型基金根據(jù)投資比例，可以劃分為偏股型基金、偏債型基金、平衡型基金等

C、偏債型混合基金需要重點(diǎn)對(duì)期限結(jié)構(gòu)、杠桿率、流動(dòng)性等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控

D、偏股型混合基金需要重點(diǎn)對(duì)組合久期、信用評(píng)級(jí)等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控V

27.張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道

德中客戶(hù)至上要求的是（）［單選題］*

A、張三在個(gè)人賬戶(hù)證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報(bào)，并依照相關(guān)合規(guī)指示開(kāi)展交易

B、張三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年報(bào)，利潤(rùn)大幅增加、超市場(chǎng)預(yù)期，張三在年報(bào)披露

后大量買(mǎi)入A公司股票

C、張三在買(mǎi)入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢(xún)合規(guī)部門(mén)意

見(jiàn)

D、張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買(mǎi)入某一股票的指令V

28.基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律，不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng),以下

合規(guī)的做法是（）［單選題］*

A、為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，接受利益相關(guān)方的禮物，禮尚往來(lái)同時(shí)也贈(zèng)送禮物

B、基金管理公司可以依據(jù)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金的保有量，向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付一定比例的客戶(hù)維護(hù)

費(fèi)，用于客戶(hù)服務(wù)及銷(xiāo)售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用V

C、為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，可以與利益相關(guān)方互贈(zèng)5000元人民幣以下的等價(jià)值禮物

D、為促進(jìn)基金的產(chǎn)品銷(xiāo)售，與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)約定在支付銷(xiāo)售費(fèi)用之外，另外支付一定金額的補(bǔ)償費(fèi)用

29.因基金管理人和基金托管人行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，以下關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說(shuō)法

中，不正確的是（X［單選題］*

A、基金管理人和托管人依據(jù)法律規(guī)定和合同約定承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任

B、基金管理人和托管人因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

C、基金管理人和托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)

各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任

D、基金管理人和托管人應(yīng)協(xié)商承擔(dān)賠償責(zé)任的比例V

30.貨幣市場(chǎng)工具一般是指（X［單選題］*

A、長(zhǎng)期的、具有高流動(dòng)性的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券入

B、短期的、具有低流動(dòng)性的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券

C、短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券V

D、長(zhǎng)期的、具有低流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券

31.以下屬于操縱市場(chǎng)違法行為的是（XI.基金經(jīng)理甲參加電視股評(píng)節(jié)目，鄭重推薦一只創(chuàng)業(yè)板上市公

司股票A,隨后發(fā)現(xiàn)A股價(jià)上漲后，將自己管理產(chǎn)品的已有股票A的持倉(cāng)賣(mài)出H.基金經(jīng)理乙應(yīng)好友邀請(qǐng)，

幫助其維護(hù)上市公司D股價(jià)，使其價(jià)格維持在10-12元之間，以幫助其好友的收購(gòu)項(xiàng)目順利完成皿基金

經(jīng)理丙在上午11點(diǎn)20分左右,看到海外媒體突發(fā)報(bào)道，隨即以跌停板價(jià)格大幅掛單賣(mài)出其認(rèn)為存在利空

的上市公司G股票［單選題］*

A、II、III

B、I、ILIII

c、I、nv

D、III

32.基金會(huì)計(jì)的核算主體為（）［單選題］*

A、企業(yè)

B、基金管理人

&證券投資基金V

D、基金托管人

33.以下屬于基金經(jīng)理職責(zé)的是（）.［單選題］*

A、審定公司投資管理制度和業(yè)務(wù)流程

B、審核并執(zhí)行投資組合交易指令

C、決定投資策略V

D、確定不同管理級(jí)別的操作權(quán)限

34.關(guān)于股票基金在投資組合中的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（1［單選題］*

A、股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)

B、股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段

C、股票基金可滿(mǎn)足投資者現(xiàn)金管理的需要V

D、與其他類(lèi)型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益也較高

35.關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所，以下表述錯(cuò)誤的是（\［單選題］*

A、我國(guó)的證券交易所既有會(huì)員制也有公司制

B、上交所和深交所都設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專(zhuān)門(mén)委員會(huì)

C、證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定

D、證券交易所可以決定證券交易的價(jià)格V

36.基金份額的發(fā)售由（）負(fù)責(zé)辦理。［單選題］*

A、基金管理人V

B、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C、基金托管人

D、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

37.關(guān)于ETF,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）.［單選題］*

A、申購(gòu)ETF需要用現(xiàn)金向基金公司購(gòu)買(mǎi)人V

B、ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C、中小投資者-般不參與ETF的一級(jí)市場(chǎng)交易

D、ETF贖回時(shí)得到的是一籃子股票

38.以下債券中,不含嵌入條款的是（入［單選題］*

A、零息債券V

B、結(jié)構(gòu)化債券

C、通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券

D、可贖回債券

39.以下不屬于基金宣傳推介材料的是（）。［單選題］*

A、為推介基金公開(kāi)出版的資料

B、推介基金的群發(fā)短信

C、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)布的基金宣傳單

D、指定媒體發(fā)布的基金分紅公告V

4（1衍生工具是由另-種基礎(chǔ)資產(chǎn)構(gòu)成或衍生而來(lái)，關(guān)于其中的基礎(chǔ)資產(chǎn)，以下表述正確的有（）.1.基礎(chǔ)

資產(chǎn)通常被稱(chēng)作合約標(biāo)的資產(chǎn)H.可以是股票、債券等金融資產(chǎn)III.可以是黃金、原油等貴金屬或大宗商品IV.

可以是市場(chǎng)利率、股票市場(chǎng)指數(shù)［單選題］*

A、I、II、III

B、I、n、in、IVV

C、n、HLIV

D、I、III.IV

41.滬港通的開(kāi)展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易所采用的結(jié)算貨幣是

().［單選題］*

A、人民幣V

B、人民幣或港幣

C、美元

D、港幣

42.假設(shè)某投資者持有10,000份基金A,T日該基金發(fā)布公告，擬以T+2日為除權(quán)日進(jìn)行利潤(rùn)分配，

每10份分配現(xiàn)金0.5元,T+2日該基金分紅除權(quán)前份額凈值為1.635元，除權(quán)后該基金的基金份額凈值為

()元，該投資者可分得現(xiàn)金紅利()元。［單選題］*

A、1.635,5000

B、1.630,500

C、1.585,500V

D、1.135,5000

43.關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施，以下表述正確的是().［單選題］*

A、密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢(shì)、重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向、重大市場(chǎng)行動(dòng)，評(píng)估宏觀因素變化可能給投資

帶來(lái)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期監(jiān)測(cè)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，提出應(yīng)對(duì)策略

B、制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要

C、關(guān)注投資組合風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益，可以采用夏普比率.特雷諾比率和詹森a等指標(biāo)衡量

D、建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)交易對(duì)手的資質(zhì)、交易記錄。信用記錄和交收違約記錄等因素對(duì)

交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并定期更新V

44.以下基金從業(yè)人員的行為，不符合忠誠(chéng)盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）.［單選題］*

A、服從所在基金管理機(jī)構(gòu)，上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的各項(xiàng)要求V

B、不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

C、不侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)

D、不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)

45.關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人，以下表述正確的是（）.［單選題］*

A、二者都直接參與到交易中

B、二者有時(shí)可以共同完成證券交易V

C、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)的做市商和指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)的經(jīng)紀(jì)人都是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者

D、二者的利潤(rùn)來(lái)源相同

46.根據(jù)基金公司員工守法合規(guī)要求，以下做法正確的是（X［單選題］*

A、某基金銷(xiāo)售助理發(fā)現(xiàn)銷(xiāo)售人員向客戶(hù)推薦高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品，該助理立即向公司合規(guī)部門(mén)

進(jìn)行了報(bào)告V

B、某基金公司員工接到監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員電話(huà)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員說(shuō)其正在進(jìn)行個(gè)人課題研究，請(qǐng)公

司配合提供公司旗下基金投資交易信息，該員工根據(jù)要求提供了信息

C、某基金公司直銷(xiāo)柜臺(tái)人員發(fā)現(xiàn)銷(xiāo)售人員模仿客戶(hù)簽字填寫(xiě)了贖回申請(qǐng)，該直銷(xiāo)柜臺(tái)人員接受該申請(qǐng)

并錄入系統(tǒng)，之后向督察長(zhǎng)進(jìn)行了報(bào)告

D、某記者在撰寫(xiě)相關(guān)稿件時(shí)，要求某基金經(jīng)理提供其管理產(chǎn)品的投資交易信息，該基金經(jīng)理按要求提

供

47.小李購(gòu)買(mǎi)了100股A上市公司的普通股，關(guān)于他所持有的普通股的權(quán)利，以下表述錯(cuò)誤的是（）.［單

選題］

A、在公司支付債息和優(yōu)先股股息后，參與股利分配

B、公司有盈利時(shí)，享有約定的固定股息率的權(quán)利V

C、公司破產(chǎn)清算時(shí)，享有剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

D、公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，享有表決權(quán)

48.關(guān)于私募基金產(chǎn)品備案，以下表述正確的是（X［單選題］*

A、契約型基金必須備案，公司型基金由公司章程約定是否備案

B、私募基金募集完畢，私募基金管理入應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)V

C、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的產(chǎn)品，基金資產(chǎn)較為安全

D、契約型基金應(yīng)當(dāng)在開(kāi)始募集前及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

49.某基金在2015年1月1日單位凈值為1.1元，2015年12月31日單位凈值為1.02元。其中在

2015年8月30日該基金每份額派發(fā)紅利0.2元。該基金在2015年8月29日（除息前一天）的單位凈值為

1.21元，則該基金在2015年全年的加權(quán)收益率為（）.［單選題］*

A、11.1%V

B、-11%

C、-7.27%

D、21.1%

50.關(guān)于內(nèi)在價(jià)值法，以下表述錯(cuò)誤的是（\［單選題］*

A、內(nèi)在價(jià)值法是按照未來(lái)現(xiàn)金流貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估

B、股^貼現(xiàn)模型、股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型都屬于內(nèi)在價(jià)值法

C、一般情況下，內(nèi)在價(jià)值等于股票當(dāng)前價(jià)格V

D、貼現(xiàn)模型的選擇要與獲得的現(xiàn)金流相對(duì)應(yīng)

51.下列行為中，涉嫌內(nèi)幕交易的是（）.1.基金管理人員工在對(duì)某被投已上市公司A進(jìn)行投后管理過(guò)程

中，了解到該公司要并購(gòu)重組，隨即買(mǎi)入了A公司的股票H.基金管理人員工在聚會(huì)時(shí)聽(tīng)B上市公司董秘說(shuō)

B公司要重組隨即買(mǎi)入了B公司的股票III.基金管理人員工在對(duì)某被投已上市公司C進(jìn)行投后管理過(guò)程中，

聽(tīng)說(shuō)C公司的一件重大訴訟案將會(huì)敗訴，隨即全部賣(mài)出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人員工

經(jīng)分析某被投已上市公司D公布的財(cái)務(wù)報(bào)告，得出D公司近期可能出現(xiàn)虧損的結(jié)論，于是建議公司全部賣(mài)

出所持有的D公司股票［單選題］*

A、I、n

B、I、n、IIIV

c、I、II、in、iv

D、n、in

答案解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：（1）知情人員買(mǎi)

入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。（2）非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買(mǎi)人或者賣(mài)出所持有的該公司的證

券。（3）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。（4）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕

信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。

52.基金從業(yè)人員開(kāi)展基金募集業(yè)務(wù)的以下做法，不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的是（1I.為客戶(hù)填寫(xiě)基金

申購(gòu)表單II.與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶(hù)基本信息III向公司VIP客戶(hù)銷(xiāo)售某年化收益20%的保收益產(chǎn)品IV.

安排個(gè)人客戶(hù)拼單購(gòu)買(mǎi)某私募基金［單選題］*

A、LHLIV

B、II、III

C、I、II、III、IVV

D、II、III、IV

53.合伙型股權(quán)投資基金募集完成后的基金財(cái)產(chǎn)，管理使用的主體是（\［單選題］*

A、基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表

B、基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人V

C、基金的有限合伙人

D、基金的托管人

54.下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠(chéng)實(shí)守信要求的是（1L在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，為了讓

客戶(hù)更深入地了解產(chǎn)品，對(duì)產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)H.某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績(jī)良好，從業(yè)人員截取了

這段時(shí)間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶(hù)宣傳推介HI.基金銷(xiāo)售人員分發(fā)的基金宣傳推介材料應(yīng)全面、準(zhǔn)確，可根據(jù)

不同類(lèi)型的客戶(hù)自行制作或修改IV.為了更好地服務(wù)客戶(hù)，將公募基金的持倉(cāng)明細(xì)信息告知客戶(hù)［單選題］*

A、LII、III

B、I、II、III、IVV

C、I、皿IV

D、I、II、IV

55.某基金管理公司對(duì)其投資管理活動(dòng)進(jìn)行自查，以下哪些行為違反了客戶(hù)利益優(yōu)先的要求？（）I.基金

經(jīng)理甲在管理公募基金期間為其親戚朋友提供非上市股權(quán)的投資建議n.投資經(jīng)理乙受朋友之托，以其管理

的專(zhuān)戶(hù)資金購(gòu)買(mǎi)朋友所在公司發(fā)行的公司債券in.基金經(jīng)理內(nèi)告知好友李四基金分紅信息，因此李四所在公

司在基金分紅前申購(gòu)該基金IV.張三向朋友投資經(jīng)理丁打聽(tīng)其管理的專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品買(mǎi)入個(gè)股的計(jì)劃，丁拒絕告知

相關(guān)信息［單選題］*

A、II、III

B、I、II、IIIV

C、III.IV

D、II、IV

56.非公開(kāi)募集基金的托管人主要起到以下哪些作用？（）I.規(guī)范基金運(yùn)作H.保護(hù)基金投資者利益IH.承擔(dān)

基金估值的主要責(zé)任IV.安全保管基金財(cái)產(chǎn)［單選題］*

A、LIII.IV

B、n、IILiv

c、i、ii、in、iv

D、I、II、IVV

57.基金清算，以下表述錯(cuò)誤的是（\［單選題］*

A、清理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，清算主體應(yīng)當(dāng)編制基金資產(chǎn)負(fù)債表等財(cái)務(wù)報(bào)表，然后制定分配方案

B、公司制股權(quán)投資基金的清算由清算組負(fù)責(zé)，合伙制股權(quán)投資基金和信托（契約）型股權(quán)投資基金的清

算由清算人負(fù)責(zé)V

C、若合伙制股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿(mǎn)，尚有投資項(xiàng)目未退出，可由合伙人大會(huì)決定基金是否進(jìn)入清算

D、清算主體應(yīng)該編制清算報(bào)告，并履行相關(guān)通知和報(bào)備工作

答案解析：（1）公司型基金的清算由清算組負(fù)責(zé)；（2）合伙型基金的清算由清算人負(fù)責(zé)；（3）信托（契

約）型基金的清算由清算小組負(fù)責(zé)

58.在股權(quán)投資基金的各組織形式中，相比較而言，基金管理人擁有較高程度決策權(quán)的是（），收益分配

順序的靈活性較低的是（\I.公司型II.合伙型III.信托（契約）型［單選題］*

A、in、ii

B、II、I

c、in、iv

D、II、in

59.私募基金與公募基金在募集銷(xiāo)售方面的區(qū)別，主要體現(xiàn)在（）。I.募集對(duì)象不同n.宣傳推介方式不同

in.認(rèn)購(gòu)成功的確認(rèn)流程不同iv.監(jiān)管要求不同［單選題］*

A、I、n、in、IV

B、itin、iv

C、I、II、III

D、i、n、ivv

60.以下屬于操縱市場(chǎng)違法行為的是（）I.基金經(jīng)理甲參加電視股評(píng)節(jié)目，鄭重推薦一只創(chuàng)業(yè)板上市公

司股票A,隨后發(fā)現(xiàn)A股價(jià)上漲后，將自己管理產(chǎn)品的已有股票A的持倉(cāng)賣(mài)出H.基金經(jīng)理乙應(yīng)好友邀請(qǐng),

幫助其維護(hù)上市公司D股價(jià)，使其價(jià)格維持在10-12元之間，以幫助其好友的收購(gòu)項(xiàng)目順利完成皿基金

經(jīng)理內(nèi)在上午11點(diǎn)20分左右,看到海外媒體突發(fā)報(bào)道，隨即以跌停板價(jià)格大幅掛單賣(mài)出其認(rèn)為存在利空

的上市公司G股票［單選題］*

A、III

B、II、III

C、I、II、III

D、I、IN

61.關(guān)于流動(dòng)性，以下表述錯(cuò)誤的是（）［單選題］*

A、流動(dòng)性是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度

B、如果沒(méi)有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當(dāng)降低流動(dòng)性要求

C、投資者投資于流動(dòng)性越高的資產(chǎn)，可以得到更高的預(yù)期收益V

D、流動(dòng)性高是指資產(chǎn)能夠在短時(shí)間內(nèi)以合理價(jià)格迅速變現(xiàn)，而不需要支付較高的成本

62.關(guān)于投資后的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（\［單選題］*

A、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)包括關(guān)鍵I：匕率分析、財(cái)務(wù)虧損情況等，投資機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性

B、主要管理指標(biāo)包括公司戰(zhàn)路與業(yè)務(wù)定位、公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理情況等

C、主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)包括收入、凈利潤(rùn)、增長(zhǎng)率等，公司企業(yè)價(jià)值與這些指標(biāo)高度負(fù)相關(guān)V

D、投資機(jī)構(gòu)應(yīng)從經(jīng)營(yíng)、管理、財(cái)務(wù)等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展

63.下列選項(xiàng)中，會(huì)帶來(lái)跨境投資估值風(fēng)險(xiǎn)的是（）I.跨境業(yè)務(wù)涉及多市場(chǎng)、多品種和多幣種的估值核

算n.數(shù)據(jù)來(lái)源不一致in.證券交易過(guò)度活躍iv.各國(guó)稅收制度不一樣［單選題］*

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、III,IV

DxIII.IVV

64.以下不符合專(zhuān)業(yè)審慎基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）［單選題］*

A、基金從業(yè)人員在向客戶(hù)預(yù)測(cè)所推介產(chǎn)品的未來(lái)收益時(shí)，應(yīng)分析該產(chǎn)品全部歷史業(yè)績(jī)V

B、基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時(shí)，應(yīng)保持獨(dú)立性與客觀性

C、基金從業(yè)人員應(yīng)牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)

D、基金從業(yè)人員應(yīng)區(qū)分投資分析中的事實(shí)和假設(shè)

65.關(guān)于ETF份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回，以下表述正確的是（）I.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu)、份

額贖回的方式II.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式皿場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu)、

金額贖回的方式IV.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF的對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代等［單選題］*

A、II、IV

B、I、IVV

C、III、IV

D、II、III

66.以下不能召集基金份額持有人大會(huì)的是（\［單選題］*

A、基金托管人

B、基金管理人

C、代表基金份額10%以上的基金份額持有人

D、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)V

67.公募基金宣傳推介材料允許使用（\［單選題］*

A、單位或個(gè)人的推薦材料

B、最近十個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)V

C、知名媒體的推薦報(bào)告

D、基金的投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)

68.關(guān)于公開(kāi)募集的基金中基金FOF,以下表述正確的是（X［單選題］*

A、FOF可以投資分級(jí)基金

B、FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的25%

C、基金托管人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管費(fèi)

D、基金管理人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費(fèi)V

69.關(guān)于基金利潤(rùn)來(lái)源，以下表述正確的是（\［單選題］*

A、股票分配股息獲得的收入屬于利息收入

B、買(mǎi)賣(mài)債券獲得的價(jià)差收益屬于利息收入

C、買(mǎi)賣(mài)可轉(zhuǎn)換債券獲得的價(jià)差收益屬于投資收益V

D、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入屬于投資收益

70.關(guān)于大宗商品投資，以下表述錯(cuò)誤的是（1［單選題］*

A、大宗商品可以分為能源類(lèi)、基礎(chǔ)原材料類(lèi)、貴金屬類(lèi)和農(nóng)產(chǎn)品類(lèi)

B、大宗商品具有抵御通貨膨脹的功能

C、大宗商品投資可以采取購(gòu)買(mǎi)大宗商品相關(guān)股票的方式

D、大宗商品投資通常采用直接購(gòu)買(mǎi)大宗商品實(shí)物的方式V

71.2017年10月16日（周一）,某開(kāi)放式基金估值表中的明細(xì)項(xiàng)目如下銀行存款10,000萬(wàn)元，股票

市值150,000萬(wàn)元，應(yīng)收股利1,000萬(wàn)元，預(yù)提審計(jì)費(fèi)用200萬(wàn)元，應(yīng)付交易費(fèi)用400萬(wàn)元，應(yīng)付證

券清算款2,400萬(wàn)元，基金份額為100,000萬(wàn)份。當(dāng)日該基金資產(chǎn)份額凈值是（）元。［單選題］*

A、1.60

B、1.62

C、1.55

D、1.58V

答案解析：該基金的總資產(chǎn)為:10000+150000+1000=161000（萬(wàn)元），該基金的總負(fù)債

為:200+400+2400=3000（萬(wàn)元），基金資產(chǎn)凈值=總資產(chǎn)-總負(fù)債=161000-3000=158000（萬(wàn)元）,基金單

位資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金單位總份額=158000/100000=1.58（元）。

72.某股權(quán)投資基金已投資A.B.C三個(gè)項(xiàng)目，A項(xiàng)目當(dāng)前價(jià)值為3億元，B項(xiàng)目當(dāng)前價(jià)值為2億元，C

項(xiàng)目當(dāng)前價(jià)值為1億元。此外，基金資產(chǎn)還包括5,000萬(wàn)元銀行存款,已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用、托

管費(fèi)用等負(fù)債合計(jì)1,000萬(wàn)元，則當(dāng)前基金的凈值為（）億元。［單選題］*

A、6.0

B、6.4V

C、6.5

D、5.9

73.基金從業(yè)人員的行為，不屬于忠誠(chéng)盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范要求的是（\［單選題］*

A、不侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)

B、不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)

C、服從所在基金管理機(jī)構(gòu)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的各項(xiàng)要求V

D、不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

74.關(guān)于私募基金產(chǎn)品備案，以下表述正確的是（）［單選題］*

A、契約型基金應(yīng)當(dāng)在開(kāi)始募集前及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

B、契約型基金必須備案，公司型基金由公司章程約定是否備案

C、私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)V

D、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的產(chǎn)品，基金資產(chǎn)較為安全

75.銀行間債券市場(chǎng)做市商，需要承擔(dān)的職責(zé)有（）［單選題］*

A、受中國(guó)人民銀行委托，代中國(guó)人民銀行與投資者進(jìn)行交易

B、隨機(jī)向投資者進(jìn)行報(bào)價(jià)

C、以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易V

D、僅向投資者賣(mài)出債券

76.關(guān)于基金職業(yè)道德特征，以下表述錯(cuò)誤的是（）［單選題］*

A、基金職業(yè)道德相對(duì)于一般社會(huì)道德具有更強(qiáng)的規(guī)范性，違反基金職業(yè)道德往往會(huì)受到懲戒

B、基金職業(yè)道德相對(duì)于一般社會(huì)道德具有特殊性，但相對(duì)于其他職業(yè)道德則不具有特殊性V

C、基金職業(yè)道德是在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范，具有繼承性

D、基金職業(yè)道德承擔(dān)著基金職業(yè)特定的義務(wù)和責(zé)任，作為行為規(guī)范具有具體性

77.王先生計(jì)劃投資私募基金，其全部資產(chǎn)包括價(jià)值300萬(wàn)元的寫(xiě)字樓、公募基金30萬(wàn)元.銀行存款

50萬(wàn)元。信托計(jì)劃200萬(wàn)元。下列表述正確的包括（）J.王先生資產(chǎn)超過(guò)500萬(wàn)元，可以認(rèn)定為合格投資

人II.若王先生為私募基金從業(yè)人員，可以投資任何私募基金III.若王先生為私募基金從業(yè)人員，可以投資其

所任職的私募基金公司擔(dān)任管理人的私募基金IV.王先生金融資產(chǎn)280萬(wàn)元,不能認(rèn)定為私募基金的合格投

資人［單選題］*

A、III、IVV

B、I、ILIII

&I、n

D、n、in.iv

78.股權(quán)投資基金募集過(guò)程中合規(guī)的行為包括（1I.登載部分過(guò)往優(yōu)秀業(yè)績(jī)II.向特定對(duì)象推介in.披露基

金收益分配、費(fèi)用安排IV標(biāo)明預(yù)期收益率［單選題］*

A、n、IIIV

B、III.IV

c、I、ILni

D、I、n、iv

79.關(guān)于公開(kāi)募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）［單選題］*

A、股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元

B、控股股東不得為自然人

C、主要股東是指持有基金管理公司25%以上股權(quán)的股東，如任一股東持股均未達(dá)25%的,則主要股

東為持有5%以上股權(quán)的第大股東V

D、主要股東為機(jī)構(gòu)的，在境內(nèi)外從事資產(chǎn)管理行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)不得少于10年

80.基金會(huì)計(jì)的核算主體為（X［單選題］*

A、基金托管人

B、企業(yè)

C、基金管理人

D、證券投資基金V

81.公募證券投資基金"利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)"，是指（）［單選題］*

A、基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B、基金管理人和基金投資者共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C、基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享

D、一般來(lái)說(shuō)，每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)V

82.股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（X［單選題］*

A、法律盡調(diào)

B、財(cái)務(wù)盡調(diào)

C、業(yè)務(wù)盡調(diào)V

D、風(fēng)險(xiǎn)控制

83.在基金退出其持有的已上市公司股票的過(guò)程中，以下屬于操縱市場(chǎng)違法行為的是（）.1.投資經(jīng)理甲

參加電視節(jié)目，鄭重推薦一只創(chuàng)業(yè)板上市公司股票A，隨后發(fā)現(xiàn)A股價(jià)上漲后，將自己管理的基金持有的

股票A賣(mài)出H.投資經(jīng)理乙邀請(qǐng)好友幫助其維護(hù)基金所持有的上市公司D股價(jià)，使其價(jià)格維持在10-12元之

間，以幫助其在該價(jià)格區(qū)間完成減持UL投資經(jīng)理丙在上午11點(diǎn)20分左右，看到海外媒體突發(fā)報(bào)道，隨即

以跌停板價(jià)格大幅掛單賣(mài)出其認(rèn)為存在利空的上市公司G股票［單選題］*

A、I、nv

B、III

C、II、III

D、I、n、in

84.相對(duì)估值法常見(jiàn)的估值比率包括（IL市盈率n.市凈率in.貼現(xiàn)率IV.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)［單選題］*

A、LII、III

B、I.II

C、I、II、III、IV

D、I、II、IVV

85.基金從業(yè)人員甲的下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）I.甲是公募基金管

理公司從事基金核算的從業(yè)人員，其配偶在進(jìn)行證券投資，但甲并未向公司申報(bào)n.甲在工作中了解到一些

基金投資的未公開(kāi)信息，再結(jié)合自己的判斷，買(mǎi)賣(mài)股票進(jìn)行投資HL甲發(fā)現(xiàn)自己所在的公募基金管理公司有

兩名基金經(jīng)理利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，甲立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告［單選題］*

A、I、II、III

B、I、in

c、n、in

D、I、IN

86.期權(quán)買(mǎi)方只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)叫做（\［單選題］*

A、認(rèn)沽期權(quán)

B、認(rèn)購(gòu)期權(quán)

C、歐式期權(quán)V

D、美式期權(quán)

87.以下屬于債券投資系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）［單選題］*

A、發(fā)行方宣布回購(gòu)債券

B、信用債交易流動(dòng)性不足

C、通貨膨脹V

D、債券信用評(píng)級(jí)被下調(diào)

88.關(guān)于零息債券，以下表述正確的是（）［單選題］*

A、溢價(jià)方式發(fā)行,到期按票面利息償還本金和利息

B、貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金V

C、溢價(jià)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金

D、貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

89.關(guān)于基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（）［單選題］*

A、場(chǎng)外貨幣市場(chǎng)基金和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)貨幣基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性

B、黃金主題基金和軍工主題基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性

C、偏股型混合基金和偏債型混合基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性

D、大盤(pán)風(fēng)格股票基金和小盤(pán)風(fēng)格股票基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性V

90.某投資者通過(guò)借入所在證券公司資金購(gòu)買(mǎi)有價(jià)證券的交易方式為（X［單選題］*

A、買(mǎi)空交易V