董事會年度工作計劃

董事會20XX年度工作計劃第一章總則第一條為了促進(jìn)AAA股份有限責(zé)任公司（以下簡稱“公司”）的規(guī)范運作，充分發(fā)揮董事會秘書的作用，加強對董事會秘書工作的管理與監(jiān)督，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》，特制訂本工作細(xì)則。第二條董事會秘書是公司的高級管理人員，為公司與深圳證券交易所的指定聯(lián)系人。董事會秘書對公司和董事會負(fù)責(zé)，承擔(dān)法律、法規(guī)及《公司章程》對公司高級管理人員所要求的義務(wù)，享有相應(yīng)的工作職權(quán)，并獲取相應(yīng)報酬。第三條公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會秘書的工作。董事會秘書為履行職責(zé)有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，參與涉及信息披露的相關(guān)會議，查閱涉及信息披露的全部文件，并要求公司相關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。董事會秘書在履行職責(zé)進(jìn)程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)重阻攔時，可以直接向深圳證券交易所報告。第二章任職資格第四條董事會秘書的任職資格：（一）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，從事經(jīng)濟、管理、證券等工作三年以上;（二）具備履行職責(zé)所必需的財務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理等專業(yè)知識;（三）具有良好的個品行質(zhì)和職業(yè)道德，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，能夠忠誠地履行職責(zé);（四）熟悉公司經(jīng)營管理情況，具有良好的處事和溝通能力;（五）取得深圳證券交易所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。第五條具有以下情況之一的人員不得擔(dān)當(dāng)董事會秘書：（一）有《公司法》第147條規(guī)定情況之一的;（二）自受到中國證監(jiān)會最近一次行政處罰不滿三年的;（三）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評的;（四）被中國證監(jiān)會處以證券市場禁入處罰，限期不滿的;（五）公司現(xiàn)任監(jiān)事;（六）深圳證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)當(dāng)董事會秘書的其他情況。第三章主要職責(zé)第六條董事會秘書的主要職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與深圳證券交易所及其它證券監(jiān)管機構(gòu)之間的及時溝通和聯(lián)絡(luò)，保證深圳證券交易所可以隨時與其取得工作聯(lián)系;（二）負(fù)責(zé)處置公司信息披露事務(wù)，監(jiān)督催促公司制訂并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報告制度，促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù)，并按規(guī)定向深圳證券交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作;（三）協(xié)調(diào)公司與投資者關(guān)系，招待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司披露的資料;（四）按照法定程序籌備董事會會議和股東大會，準(zhǔn)備和提交擬審核的董事會和股東大會的文件;（五）參與董事會會議，制作會議記錄并署名;（六）負(fù)責(zé)與公司信息披露相關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促使公司董事會全體成員及相關(guān)知戀人在相關(guān)信息正式披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄漏時，及時采取彌補措施并向深圳證券交易所報告;（七）負(fù)責(zé)保管公司股東名冊、董事名冊、控股股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員持有公司股票的資料，以及董事會、股東大會的會議文件和會議記錄等;（八）幫忙董事、監(jiān)事和高級管理人員了解信息披露相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、《股票上市規(guī)則》、深圳證券交易所其他規(guī)定和《公司章程》，以及上市協(xié)議對其設(shè)定的責(zé)任;（九）促使董事會依法利用職權(quán);在董事會擬作出的決議違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、《股票上市規(guī)則》、深圳證券交易所其他規(guī)定和《公司章程》時，應(yīng)當(dāng)提示與會董事，并提請列席會議的監(jiān)事就此發(fā)表意見;如果董事會堅持作出上述決議，董事會秘書應(yīng)將相關(guān)監(jiān)事和其個人的意見記載于會議記錄上，并立刻向深圳證券交易所報告;（十）《公司法》和深圳證券交易所要求履行的其他職責(zé)。第七條董事兼任董事會秘書的，如某一行為需由董事、董事會秘書分別作出時，則該兼任董事及公司董事會秘書的人不得以雙重身份作出。第四章聘任與解聘第八條董事會秘書由董事長提名，經(jīng)董事會聘任或者解聘。第九條公司董事會秘書如辭職或被解聘，公司應(yīng)當(dāng)在原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)聘任董事會秘書。第十條公司董事會聘任董事會秘書之前應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所提交以下文件：（一）董事會推薦書，包含被推薦人符合本細(xì)則任職資格的說明、職務(wù)、工作表現(xiàn)及個品行行等內(nèi)容;（二）被推薦人的個人簡歷、學(xué)歷證明（復(fù)印件）;（三）被推薦人取得的董事會秘書資格證書（復(fù)印件）。公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將該董事會秘書的相關(guān)材料報送深圳證券交易所，深圳證券交易所所自收到相關(guān)材料之日起五個交易日內(nèi)未提出異議的，董事會可以聘任。第十一條公司董事會在聘任董事會秘書的同時，還應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表，幫忙董事會秘書履行職責(zé)。在董事會秘書不能履行職責(zé)時，由證券事務(wù)代表利用其權(quán)利并履行其職責(zé)，在此期間，并不因此免除董事會秘書對公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)經(jīng)過深圳證券交易所的董事會秘書資格培訓(xùn)，并取得董事會秘書資格證書。第十二條公司董事會正式聘任董事會秘書、證券事務(wù)代表后應(yīng)當(dāng)及時公告并向深圳證券交易所提交以下文件：（一）董事會秘書、證券事務(wù)代表聘任書或者相關(guān)董事會決議;（二）董事會秘書、證券事務(wù)代表的通訊方式，包含辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等;（三）公司董事長的通訊方式，包含辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。上述相關(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時，公司應(yīng)當(dāng)及時向深圳證券交易所提交變更后的資料。第十三條公司董事會解聘董事會秘書應(yīng)當(dāng)具有充分理由，不得無故解聘董事會秘書。解聘董事會秘書或董事會秘書辭職時，公司董事會應(yīng)當(dāng)及時向深圳證券交易所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職相關(guān)的情況，向深圳證券交易所提交個人陳述報告。第十四條董事會秘書有以下情況之一的，董事會應(yīng)當(dāng)自事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)終止對其的聘任:（一）出現(xiàn)本細(xì)則第五條所規(guī)定的情況之一;（二）連續(xù)三個月以上不能履行職責(zé);（三）在履行職務(wù)時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，給公司或投資者造成重大損失;（四）違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、《股票上市規(guī)則》、深圳證券交易所其他規(guī)定和《公司章程》，給公司或投資者造成重大損失。第十五條公司在聘任董事會秘書時應(yīng)當(dāng)與其簽定保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及在離任后連續(xù)履行保密義務(wù)直至相關(guān)信息公開披露為止，但涉及公司違法違規(guī)的信息除外。董事會秘書離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會、監(jiān)事會的離任審查，將相關(guān)檔案文件、正在辦理及其它待辦理事項，在公司監(jiān)事會的監(jiān)督下移交。第十六條公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報深圳證券交易所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責(zé)。董事會秘書空缺期間超過三個月之后，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會秘書。第五章證券部第十七條董事會下設(shè)證券部，處置董事會日常事務(wù)。董事會秘書為證券部負(fù)責(zé)人，保管董事會印章。第十八條證券部幫忙董事會秘書履行職責(zé)。第六章董事會秘書的法律責(zé)任第十九條董事會秘書對公司負(fù)有誠信和勤勉的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《公司章程》，切實履行職責(zé)，維護(hù)公司好處，不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀私利。董事會秘書在需要把部分職責(zé)交與他人利用時，必需經(jīng)董事配合意，并確保所委托的職責(zé)得到依法執(zhí)行，一旦發(fā)生違法行為，董事會秘書應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第二十條被解聘的董事會秘書離任前應(yīng)接受公司監(jiān)事會的離任審查，并在公司監(jiān)