2023年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)題庫(kù)及答案

2023年證券從業(yè)資格考試模擬題庫(kù)及答案《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

單選題

題目1：（）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

A.證權(quán)證券JB.要式證券C.設(shè)權(quán)證券D.資本證券

題目2：關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行，下列說(shuō)法對(duì)的的（）o

A.上市公司采用公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

B.上市公司采用公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

C.上市公司采用非公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為V

D.上市公司采用非公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

題目3：證券從業(yè)人員嚴(yán)禁的行為是（）。

A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資征詢服務(wù)

B.以獲取投機(jī)利益為目的，運(yùn)用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)V

C.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

D.舉辦有關(guān)證券投資征詢服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）應(yīng)按投資者出資比例分派。

A.基金總資產(chǎn)B.未分派收益C.基金凈資產(chǎn)JD.基點(diǎn)資本

題目5：（）是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但重要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)

自中國(guó)內(nèi)地的股票。A.紅籌股JB.A股C.藍(lán)籌股D.H股

題目6：貼現(xiàn)債券到期時(shí)按（）償還。A.本息總額B.市場(chǎng)價(jià)格C.發(fā)行價(jià)格D.票面金額V

題目7：按照（）分類，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。A.償還

期限B.發(fā)行本位C.資金用途JD.流通與否

題目8：NASDAQ采用的模式是李生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為（）。

A.占總市值90%左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值10%左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng)

B.占總市值85%左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值15%左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng)

C.占總市值95%左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值5%左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng)V

D.占總市值80%左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值20%左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng)

題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（）o

A.股東義務(wù)的差異B.股東權(quán)利的差C.記載方式的差異JD.股東屬性的差異

題目10：金融期貨交易的對(duì)象是（）。

A.金融期貨合約JB.股票C.債券D.一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具

題目11：對(duì)指數(shù)基金結(jié)識(shí)對(duì)的的是（）。

A.由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種

C.投資組合模仿某一股價(jià)數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少

D.對(duì)于投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具V

題目12：證券投資基金的資金重要投向（）A.有價(jià)證券JB.家業(yè)C.郵票D.珠寶

題目13：（）是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金協(xié)議期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)

立的證券交易所交易A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.封閉式基金JD.開(kāi)放式基金

題目14：（）標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立JB.上海證券登記結(jié)算公司成立

C.深圳證券登記結(jié)算公司成立D.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立

題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)遵照的原則

是（）。A.即時(shí)交付B.貨銀交付C.分期交付D.貨銀對(duì)付V

題目16：1984年11月，（）在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券

市場(chǎng)。

A.中國(guó)的銀行B.中國(guó)信托商業(yè)銀行C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行D.中國(guó)銀行V

題目17：資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為（）o

A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)V

C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

題目18：下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，保證凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)連續(xù)

符合規(guī)定

B.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開(kāi)披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師

事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告

C.試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必須在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，并說(shuō)明

因素和對(duì)策V

D.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度,

對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控

題目19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資重要考慮（）。

A.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)B.本金安全和收益率VC.籌集資金D.調(diào)劑資金余缺

題目20：關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系

B.ETF重要涉及3個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者V

C.ETF的重要特性在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制

D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額（HPs）是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交

易基金

題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是（）0

A.選擇經(jīng)紀(jì)商JB.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

C.使用對(duì)的的委托手段D.如實(shí)填寫開(kāi)戶書

題目22：下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。

A.內(nèi)幕人員向別人泄露內(nèi)幕信息，使別人運(yùn)用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易V

B.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序

C.單獨(dú)或者通過(guò)合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格

D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

題目23：股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過(guò)法律的形式予以確

認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的（）特性。

A.股票是綜合權(quán)利證券B.股票是要式證券JC.股票是有價(jià)證券D.股票是證權(quán)證券

題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是（）。

A.所籌集資金的投向不同B.投資主體不同JC.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

題目25：憑證式債券持有人提前兌取鈔票時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)

的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費(fèi)。A.2%oVB.4%oC.5%oD.3%o

題目26：（）是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定期期支付利息和到期還本

的債務(wù)憑證。A.國(guó)家債券B.政府債券JC.公司債券D.金融債券

題目27：下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具的是（）0

A.期貨合約JB.期權(quán)合約C.可轉(zhuǎn)換證券D.認(rèn)股權(quán)證

題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是（）o

A.金融期權(quán)B.金融期貨C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具VD.金融遠(yuǎn)期合約

題目29：對(duì)上市證券結(jié)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）?

A.開(kāi)放式基金價(jià)額屬于上市證券V

B.上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核批準(zhǔn)并與證券交易所簽訂

上市協(xié)議

C.上市證券又稱掛牌證券D.具有在交易所內(nèi)公開(kāi)買賣的資格

題目30：無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下（）或當(dāng)天競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的

最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式擬定成交價(jià)。A.60%B.30%JC.40%

D.20%

題目31：《中華人民共和國(guó)證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛

鉤，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，

注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）0A.2億元B.5億元C.5000萬(wàn)元D.1億元V

題目32：對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起（）個(gè)月內(nèi)作

出。.4B.8C.2D.6V

題目33：金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)鈔票流的功

能稱為（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能B.套利功能C.投機(jī)功能D.套期保值功能V

題目34：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（）計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

A.15%B.1O%JC.20%D.5%

題目35：以下不屬于證券市場(chǎng)的基本功能的是（）0

A.定價(jià)功能B.籌資一投資功能C.公司轉(zhuǎn)制功能JD.資本配置功能

題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，

給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)導(dǎo)致重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處0有期徒刑或者拘役。

A.5年以下B.3年以下JC.2023以下D.2年以下

題目37：證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明（）字樣。

A.證券登記結(jié)算JB.證券公司C.股份有限公司D.有限責(zé)任公司

題目38：附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人（）0

A.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

B.按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金C.以約定價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票J

D.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券

題目39：以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是（）。

A.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券

B.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

C.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無(wú)期投資

D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司公司等，而發(fā)行

股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)V

題目40：無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)（）日前至股東大會(huì)閉幕

時(shí)將股票交存于公司。A.30B.10C.5VD.7

題目41：（）是公司用鈔票以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。

A.鈔票股票B.股票股息C.資本利得D.財(cái)產(chǎn)股息V

題目42：依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)

格不低于公告招股意向書前（）個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

A.25B.20VC.10D.15

題目43：股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ?/p>

A.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東VB.普通股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人

C.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東D.債權(quán)人、普通股股東、優(yōu)先股股東

題目44：《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維

持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（）oA.50%JB.60%C.40%D.70%

題目45：股東大會(huì)作出修改公司章程、增長(zhǎng)或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、

解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。

A.3/5B.1/3C.1/2D.2/3V

題目46：假如某可轉(zhuǎn)換債券面額為2023元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，

則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為（沅。A.40B.1600C.2500VD.2023

題目47：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少

于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的（）。A.4O%B.2O%JC.6O%D.8O%

題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是A.單只股票期貨B.債券期貨C.利率期貨D.外匯期貨V

題目49：股票收益是指投資者從購(gòu)入股票開(kāi)始到出售股票為止的整個(gè)持有期間的收入，下

列不屬于股票收益的是（）。A.資本增收益B.股息收入C.資本損溢D.利息收入V

題目50：英國(guó)稱證券公司為（）0

A.證券有限責(zé)任公司B.投資銀行C.商人銀行JD.證券公司

題目51：我國(guó)于（）年開(kāi)始發(fā)行記賬式國(guó)債。A.1992B.1994VC.1996D.1995

題目52：貼現(xiàn)債券是屬于（）方式發(fā)行的債券。A.差價(jià)B.溢價(jià)C.折價(jià)JD.平價(jià)

題目53：下列選項(xiàng)中，不屬于銀行證券的是（）。

A.C.銀行匯票B.A.支票C.銀行本票D.B.商業(yè)匯票V

題目54：對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展結(jié)識(shí)對(duì)的的是（）。

A.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的V

B.基金份額有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益

C.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開(kāi)始沒(méi)有獲得政府支持

D.證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金

題目55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)合稱為（）市場(chǎng)。

A.資金B(yǎng).貨幣C.直接融資D.間接融資V

題目56：《初次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，規(guī)定申請(qǐng)?jiān)?/p>

主板市場(chǎng)上市的發(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的規(guī)定運(yùn)營(yíng)一段時(shí)間，因此，規(guī)定在組織形

式上，股份有限公司設(shè)立滿（）年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。A.2B.3VC.4D.1

題目57：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金持有人大

會(huì)審議決定的是（）。

A.更換高級(jí)管理人員JB.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

C.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)D.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金協(xié)議期限

題目58：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)立預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)

險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%,對(duì)于規(guī)定“不得超過(guò)”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，

其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。A.75%B.85%C.70%D.80%V

題目59：公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，

處（）有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年C.3年以下JD.5年

題目60我國(guó)的證券法于（）正式成立。A2023年1月B1998年4月C1998年12月D1999年7月V

多選題

題目61：以下不屬于我國(guó)目前發(fā)行的普通國(guó)債的是（）。

A.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）B.財(cái)政債券JC.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債JD.記賬式國(guó)債

題目62：基金收益的構(gòu)成涉及（）0

A基金投資所得的股息債券利息JB存款利息JC基金投資所得的紅利JD買賣證券差價(jià)V

題目63：國(guó)債基金是（）。

A.一種以國(guó)債為重要投資對(duì)象的證券投資基金JB.有國(guó)家信用作為保證V

C.收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響JD.若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升

題目64：下列屬于商業(yè)證券的有（）。A.商業(yè)本票JB.銀行本票C.支票D.商業(yè)匯票V

題目65：證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是（）0

A.個(gè)人投資者JB.金融機(jī)構(gòu)C.政府機(jī)構(gòu)D.公司法人

題目66：證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)涉及（）。

A.交易系統(tǒng)JB.監(jiān)察系統(tǒng)JC.信息系統(tǒng)JD.結(jié)算系統(tǒng)V

題目67：與金融衍生產(chǎn)品相相應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是（）。

A.金融衍生工具JB.股票JC.債券JD.銀行定期存款單V

題目68：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為（）0

A.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品JB.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品JC.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品JD.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品V

題目69：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟(jì)一，因素的

是（）。A.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)JB.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)JC.匯率變化JD.政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái)

題目70：無(wú)記名國(guó)債屬于（）。A.以上都不是B.記賬式債券C.實(shí)物債券JD.憑證式債券

題目71：關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，對(duì)的的是（）。

A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

C.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券V

D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

題目72：證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其重要職責(zé)涉及（）。

A.審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議V

C.審定對(duì)會(huì)員的接納JD.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則V

題目73：對(duì)股票定義的描述，對(duì)的的是（）0

A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證V

B.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)V

C.股票是一種有價(jià)證券JD.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

題目74：以下關(guān)于證券交易所的闡述，對(duì)的的有（）。

A.以營(yíng)利為目的B.不以營(yíng)利為目的V

C.為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)合、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人V

D.交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心V

題目75：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，它可以運(yùn)用（）證券投資。

A.自有資本JB.營(yíng)運(yùn)資金JC.受托投資資金JD.清算資金

題目76：普通股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是（）。

A.增長(zhǎng)公司的募集資金B(yǎng).保持原有股東每股市值不變V

C.保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例

D.保護(hù)原普通股東的利益和持股價(jià)值V

題目77：關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是（）。

A.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期

B.1993年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)初次發(fā)行境內(nèi)

外幣金融債券V

C.1985年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開(kāi)辦特種貨款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改

革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端

D.新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國(guó)開(kāi)發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外

國(guó)金融債券V

題目78：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)必須通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)

審議決定的是（）o

A.更換基金管理公司的高級(jí)管理人員B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金協(xié)議期限V

C.更換基金管理人、基金托管人JD.提前終止基金協(xié)議V

題目79：決定基金期限長(zhǎng)短的因素重要有（）o

A.發(fā)展規(guī)模B.基金份額交易方式C.基金自身投資期限的長(zhǎng)短VD.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)V

題目80：公開(kāi)披露基金信息，不得有下列哪些行為?（）

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)V

B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失V

C.虛假記載誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉JD.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)V

題目81：有關(guān)債券發(fā)行的定價(jià)方式敘述錯(cuò)誤的是（）。

A.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型V

B.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的V

C.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

D.按價(jià)格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

題目82：以下不屬于影響債券利率的重要因素的是（）?

A.債券期限長(zhǎng)短B.借貸資金市場(chǎng)利率水平C.籌資者的資信D.宏觀經(jīng)濟(jì)因素V

題目83：進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是（）。

A.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)V

B.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開(kāi)始從簡(jiǎn)樸模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開(kāi)發(fā)具

有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分V

C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品

層出不窮V

D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和

新型衍生合約不斷上市交易V

題目84：按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可分為（）o

A.股票市場(chǎng)JB.國(guó)債市場(chǎng)JC.金融期資市場(chǎng)JD.同業(yè)拆借市場(chǎng)V

題目85：按投資目的劃分，基金可分為（）。

A.成長(zhǎng)型基金JB.開(kāi)放型基金C.平衡型基金JD.收入型基金V

題目86：我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）o

A.國(guó)家股JB.外資股JC.法人股JD.社會(huì)公眾股V

題目87：金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)涉及（）（＞

A.綜合精算股票指數(shù)JB.100種股票交易指數(shù)JC.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)JD.FT—200指數(shù)

題目88：奇異型期權(quán)涉及（）。

A.平均期權(quán)JB.障礙期權(quán)JC.百慕大期權(quán)JD.任選期權(quán)V

題目89：金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，重要類型有（）。

A.股權(quán)類期貨JB.利率期貨JC.債權(quán)類期貨D.外匯期貨V

題目90：在我國(guó)最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開(kāi)辦的（）。

A.天津市公司交易所B.上海華商證券交易所C.上海的業(yè)公所JD.上海股份公所V

題目91：下列有價(jià)證券中，屬于銀行證券的有（）。

A.商業(yè)匯票B.銀行平票JC.運(yùn)貨單D.支票V

題目92：下列說(shuō)法對(duì)的的是（）。

A.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)V

B.基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來(lái)考慮的V

C.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人V

D.基金托管人是基金一切活動(dòng)的中心

題目93：國(guó)際債券的發(fā)行人重要涉及A.國(guó)際組織JB.政府JC.工商公司JD.金融機(jī)構(gòu)V

題目94：關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，說(shuō)法對(duì)的的是（）o

A.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正

轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)

整行權(quán)格和行權(quán)比例V

B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時(shí)，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不

復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以鈔票認(rèn)購(gòu)標(biāo)的股票，對(duì)

債券不產(chǎn)生直接影響V

C.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁

有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)V

D.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購(gòu)國(guó)庫(kù)券

題目95：關(guān)于股權(quán)分置改革論述對(duì)的的是（）0

A.自改革方案實(shí)行之日起，原非流通股股份在12個(gè)月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制

B.相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參與表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，并

經(jīng)參與表決的流通股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)J

C.改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股一票為“G股"V

D.自改革方案實(shí)行之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓V

題目96：下列關(guān)于債券的敘述中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.流通性是債券的特性之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的V

B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)V

C.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

D.由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期

債券的票面利率V試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)

題目97：下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)導(dǎo)致股價(jià)上升的是（）。

A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B.中央銀行減少再貼現(xiàn)率V

C.政府大幅提高稅率D.中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買人證券V

題目98：下列關(guān)于歐洲債券的描述對(duì)的的是（）。

A.由于它不以發(fā)行市場(chǎng)合在國(guó)的貨幣為面值，故也稱無(wú)國(guó)籍債券V

B.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家V

C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)V

D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣V

題目99：對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于（）o

A.保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的不變JB.籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本V

C.改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況D.減輕公司利潤(rùn)分派承擔(dān)V

題目100：對(duì)基金管理人的概念結(jié)識(shí)錯(cuò)誤的是（）。

A.設(shè)立基礎(chǔ)金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)V

B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

C.基金管理人的重要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

D.基礎(chǔ)金管理人的目的函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在解決業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益

題目101我國(guó)股票公募發(fā)行的方式有（BCD）＜,

A.行政攤派B.認(rèn)購(gòu)證方式C.儲(chǔ)蓄存單掛鉤方式D.上網(wǎng)定價(jià)方式

題目102債券的發(fā)行人有（ABCD）。A.中央政府B.政府機(jī)構(gòu)C.公司D.金融機(jī)構(gòu)

題目103一般說(shuō)，金融市場(chǎng)的形式有（AC）o

A.直接融資市場(chǎng)B.證券市場(chǎng)C.間接融資市場(chǎng)D.信貸市場(chǎng)

題目104貨幣市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng)，可以細(xì)分為（ABCD）.

A.短期信貸市場(chǎng)B.金融同業(yè)拆借C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)D.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

題目105貨幣市場(chǎng)可以劃分為（ABCD）。

A.短期信貸市場(chǎng)B.同業(yè)拆借市場(chǎng)C.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)D.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

題目106資本市場(chǎng)涉及（ABCD）□

A.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)C.債券市場(chǎng)D.基金市場(chǎng)

題目107金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處在主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的

核心，可以進(jìn)一步細(xì)分為（ABCD）。

A.證券市場(chǎng)B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)C.信托市場(chǎng)D.金融租賃市場(chǎng)

題目108證券市場(chǎng)的形成與（ABCD）有關(guān)。

A.生產(chǎn)力的發(fā)展B.社會(huì)分工日益復(fù)雜C.社會(huì)化大生產(chǎn)的需要D.股份公司的出現(xiàn)

題目109從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，未來(lái)還將發(fā)生一系

列新變化，其重要趨勢(shì)有：（ABCD）□

A.融資證券化B.投資者法人化C.證券品種多樣化D.融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化

題目110證券市場(chǎng)的重要功能，有（ABCD）。

A.籌集資金B(yǎng).資本配置C.擬定資本價(jià)格D.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

題目111第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，

西方發(fā)達(dá)國(guó)家的證券品種不斷創(chuàng)新，有（ABCD）o

A.浮動(dòng)利率債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.認(rèn)股權(quán)證D.分期債券

題目112回顧十余年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程，重要特點(diǎn)有（BCD）o

A.成立了證券交易所B.市場(chǎng)發(fā)展日益規(guī)范

C.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大D.機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大

題目113由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是我國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，其意義有（ABCD）o

A.大大加強(qiáng)了各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任B.提高證券市場(chǎng)的透明度

C.維護(hù)“三公”原則D.規(guī)范股票發(fā)行和上市行為

題目114上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)（ABC）。A.操作簡(jiǎn)便B時(shí)間短C成本低D.投資者多

題目115目前股票的發(fā)行方式有（BCD）。

A.定向募集B.網(wǎng)下詢價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C.發(fā)行認(rèn)股證D.上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合

題目116目前，我國(guó)發(fā)行的證券品種有（ABCD）o

A.股票B.基金C.國(guó)債D.公司債券

題目117我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的實(shí)驗(yàn)始于20世紀(jì)90年代初期，重要是圍繞（BCD）來(lái)展開(kāi)的。

A.證券市場(chǎng)自由化B.股票市場(chǎng)融資國(guó)際化C.債券市場(chǎng)融資國(guó)際化D.證券業(yè)國(guó)際化

題目118根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期內(nèi)允許外國(guó)證券機(jī)構(gòu)（ABCD）。

A.直接從事B.股交易B.可以成為證券交易所的特別會(huì)員

C.設(shè)立合營(yíng)公司從事證券承銷和交易

D.設(shè)立合營(yíng)公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)

題目119我國(guó)重視依賴國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，至2023年已籌資200多億美元，我國(guó)對(duì)外

發(fā)行的債券具有的特點(diǎn)是（ABCD）

A.品種多元化B.期限多樣化C.信譽(yù)等級(jí)較高D.融資成本較低

題目120影響股票價(jià)格波動(dòng)的因素有（ABCD）。

A.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)B.發(fā)展?jié)摿.發(fā)行數(shù)量D.行業(yè)特點(diǎn)

判斷題

題目121：證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。A.錯(cuò)B.對(duì)J題目122：對(duì)于投

資者來(lái)說(shuō)，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。A.對(duì)JB.錯(cuò)

題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的重要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)

在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。（）A.對(duì)JB.錯(cuò)

題目124：轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間。（）A.對(duì)V

題目125：公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機(jī)構(gòu)。（）A.錯(cuò)JB.對(duì)

題目126：股票分割由于不能給投資者帶來(lái)現(xiàn)實(shí)的利益，所以通常會(huì)刺激股價(jià)下滑。錯(cuò)

題目127：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的

發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設(shè)權(quán)證券。錯(cuò)V

題目128：按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。錯(cuò)

題目129：債券和股票一般都有期限性。（）A.錯(cuò)JB.對(duì)

題目130：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)涉及政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。錯(cuò)V

題目131：封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內(nèi)。A.錯(cuò)JB.對(duì)

題目132：復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算利

息的本金。（）A.對(duì)B.錯(cuò)V

題目133：新《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額減少至人民幣3萬(wàn)（）A.對(duì)V

題目134：證券投資征詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其有關(guān)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或

個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。（）A.錯(cuò)B.對(duì)V

題目135：金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)相同。（）A.錯(cuò)JB.對(duì)

題目136：我國(guó)的憑證式國(guó)債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取鈔票，可以到原購(gòu)

買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。（）A.對(duì)JB.錯(cuò)

題目137：無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)可一次或分次繳納出資。（）A.錯(cuò)JB.對(duì)

題目138：實(shí)物債券是一般意義上的債券我國(guó)發(fā)行的無(wú)記名國(guó)債屬于實(shí)物債券。（）A.對(duì)V

題目139：公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體股東一致批準(zhǔn)提出。錯(cuò)V

題目140：申請(qǐng)證券、期貨投資征詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有有200萬(wàn)元人民幣以上的注

冊(cè)資本。（）A.錯(cuò)JB.對(duì)

題目141：可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息一次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償尚未轉(zhuǎn)股債券

的本金及最后一期利息。（）A.對(duì)JB.錯(cuò)

題目142：《中華人民共和國(guó)刑法》于1997年3月14日經(jīng)第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次

會(huì)議修訂，1997年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)并實(shí)行。（）A.對(duì)JB.錯(cuò)

題目143：《證券法》規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的25%。錯(cuò)V

題目144：美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。（）A.錯(cuò)JB.對(duì)

題目145：證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，涉及證券結(jié)算和資金結(jié)算。對(duì)V

題目146：存券銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。A.錯(cuò)JB.對(duì)

題目147：按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。其中，短期國(guó)債、

中期國(guó)債屬于有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無(wú)期國(guó)債。B.錯(cuò)V

題目148：我國(guó)現(xiàn)行證券發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者重要是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金、工商

公司。（）A.錯(cuò)B.對(duì)V

題目149：股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較??；債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不

固定。（）A.錯(cuò)B.對(duì)V

題目150：按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府政券，政府機(jī)構(gòu)證券和公司（公司）

證券。（）A.錯(cuò)B.對(duì)V

題目151：政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品

種僅局限于債券。（）A.對(duì)JB.錯(cuò)

題目152：平衡型基金的重要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)

又可以獲得普通股的升值收益。（）A.對(duì)JB.錯(cuò)

題目153：我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度.錯(cuò)V

題目154：證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。B.錯(cuò)V

題目155：合法原則是指證券公司在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)注重效率。B.錯(cuò)V

題目156：契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)

事人，通過(guò)簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金.對(duì)V

題目157證券交易市場(chǎng)又稱“一級(jí)市場(chǎng)"，是已發(fā)行的證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。錯(cuò)

題目158：保證公司債券屬于信用債券的一種。（）A.錯(cuò)JB.對(duì)

題目159：承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門.對(duì)

題目160：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了初次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)，定價(jià)以及股

票的配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。（）A.錯(cuò)B.對(duì)V

多選題二

題目161：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了初次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及

股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述對(duì)的的是（）o

A.主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢V

B.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)

C.對(duì)在深交所中小公司板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)R在主板市場(chǎng)上市的

公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)V

D.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才干參與網(wǎng)下申購(gòu)V

題目162：下列不屬于交易衍生工具的是（）o

A.在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約

B.金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易V

C.在期貨交易所交易的各類期貨合約D.在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

題目163：《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為涉及（）。

A.不在規(guī)定期間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文獻(xiàn)JB.違反客戶的委托為其買賣證券V

C.與別人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者

證券交易量D.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金V

題目164：證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是（）。

A.證券公司設(shè)立，收購(gòu)或者撤消分支機(jī)構(gòu)B.證券公司變更名稱

C.證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東JD.證券公司設(shè)立，收購(gòu)或者撤消分支機(jī)構(gòu)V

E.證券公司在境外設(shè)立收購(gòu)或者參殷證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)J

題目165：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述對(duì)的的是（）。

A.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文獻(xiàn)V

B.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市V

C.公司上市條件是公司股本總額減少至2023萬(wàn)元；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的

25%,以上，公司股本總額超過(guò)人民幣3億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10%以上

D.公司發(fā)行新股的條件是公司要具有健全且運(yùn)營(yíng)良好的組織結(jié)構(gòu)，具有連續(xù)賺錢能力，財(cái)務(wù)

狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文獻(xiàn)無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為J

題目166：下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是（）。

A.證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)B.股東會(huì)表決程序V

C.股東會(huì)的職權(quán)范圍VD.股東會(huì)會(huì)議的召集

題目167：關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，下列說(shuō)法對(duì)的的是（）o

A.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)行V

B.依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督V

C.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者