ISO140012004環(huán)境管理體系要求及使用指南

ISO14001:2004--環(huán)境管理體系

要求及使用指南講師:胡小能10-May-23第一頁(yè)，共三十一頁(yè)。1.范圍適用于有下列愿望的組織:

實(shí)施、保持并改進(jìn)環(huán)境管理體系；

使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針；

向外界展示符合性；

環(huán)境管理體系的認(rèn)證/注冊(cè)；

對(duì)符合標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自我鑒定和自我聲明。第二頁(yè)，共三十一頁(yè)。2.引用標(biāo)準(zhǔn)無(wú)第三頁(yè)，共三十一頁(yè)。3.術(shù)語(yǔ)和定義3.4環(huán)境:組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在。3.5環(huán)境因素:一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。3.6環(huán)境影響:全部或部分地由組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。3.10環(huán)境表現(xiàn)（行為):組織基于其環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)，對(duì)它的環(huán)境因素進(jìn)行控制所取得的可測(cè)量的環(huán)境管理體系結(jié)果。第四頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.環(huán)境管理體系要求4.1總要求組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立環(huán)境管理體系，形成文件，加以實(shí)施和保持，并持續(xù)改進(jìn)。組織應(yīng)確定如何滿足這些要求。組織應(yīng)確定環(huán)境管理體系的范圍并形成文件。

第五頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.2環(huán)境方針

最高管理者應(yīng)制定組織的環(huán)境方針，并確保在其確定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)：a)適合于組織的種類、規(guī)模，并與其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境影響相適應(yīng)；b)包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；c)包括對(duì)遵守適用法律要求和組織應(yīng)遵守的其它與環(huán)境因素相關(guān)的要求的承諾；d)提供建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；e)形成文件，付諸實(shí)施并予以保持；f)傳達(dá)到全體為組織工作或代表組織的人員；g)可為公眾所獲取。

第六頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.3規(guī)劃(策劃)4.3.1環(huán)境因素組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，用來(lái)：a)確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素，此時(shí)還應(yīng)考慮到已納入計(jì)劃的或新的開(kāi)發(fā)、新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；b)判定那些對(duì)環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素(即重要環(huán)境因素)。組織應(yīng)將這方面的信息形成文件并及時(shí)更新。組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持其環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)重要環(huán)境因素加以考慮。

第七頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.3.2法律及其它要求組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一套程序：a)用來(lái)確定適用于其環(huán)境因素的法律，以及其它應(yīng)遵守的要求；并b)確定如何將這些要求應(yīng)用于其環(huán)境因素。組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持其環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)這些適用的法律要求及其他組織應(yīng)遵守的要求加以考慮。

第八頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案*組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部相關(guān)職能和層次，建立、實(shí)施并保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)形成文件。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量的、可實(shí)現(xiàn)的，符合環(huán)境方針，并包括對(duì)污染預(yù)防、遵守適用的法律要求及其它組織應(yīng)遵守的要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾。組織在建立與評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律要求與組織應(yīng)遵守的其它要求、它自身的重要環(huán)境因素，還應(yīng)考慮可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及各相關(guān)方的觀點(diǎn)。第九頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案**組織應(yīng)制訂、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括：a)規(guī)定組織的有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)；b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。

第十頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.4實(shí)施與運(yùn)行4.4.1資源、作用、職責(zé)與權(quán)限管理層應(yīng)確保為建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)環(huán)境管理體系所必須的資源提供。資源包括人力資源和專項(xiàng)技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)以及財(cái)力資源。作用、職責(zé)及權(quán)限應(yīng)予以明確規(guī)定，形成文件，并得到溝通，以促進(jìn)有效的環(huán)境管理。

第十一頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.4.1資源、作用、職責(zé)與權(quán)限組織的最高管理者應(yīng)指定專門的管理者代表，無(wú)論他(們)是否還負(fù)有其它方面的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：a)確保按照本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施與保持環(huán)境管理體系；b)向最高管理者匯報(bào)環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況以供評(píng)審，包括改進(jìn)的建議

第十二頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)*組織應(yīng)確保其工作具有潛在重大環(huán)境影響的為其作業(yè)或代表其作業(yè)的所有人員，具備適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)驗(yàn)，并應(yīng)保持相關(guān)記錄。組織應(yīng)確定與環(huán)境因素及環(huán)境管理體系相關(guān)的培訓(xùn)需要，提供培訓(xùn)或采取其他措施以滿足這些需求，并保持相關(guān)的記錄。第十三頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)**組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一套程序，使為其工作或代表其工作的人員意識(shí)到：a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；b)重要環(huán)境因素，他們工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的重大環(huán)境影響，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來(lái)的環(huán)境績(jī)效；c)他們?cè)趯?shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用與職責(zé)；d)偏離規(guī)定的程序的潛在后果。

第十四頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.4.3信息交流組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一套程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的a)組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流；b)與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù)。組織應(yīng)決定是否就其重要環(huán)境因素進(jìn)行外部溝通，并將其決定形成文件。如果決定進(jìn)行溝通，組織應(yīng)建立并實(shí)施外部信息交流的方法。

第十五頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.4.4文件環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：a)環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；b)環(huán)境管理體系范圍的描述；c)對(duì)管理體系主要要素及其相互作用的描述，及相關(guān)文件的引用；d)本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件，包括記錄；e)組織所確定的、為確保與其重要環(huán)境因素有關(guān)的過(guò)程的有效策劃、運(yùn)行和控制所必需的文件，包括記錄。

第十六頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.4.5文件控制環(huán)境管理體系及本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件應(yīng)予以控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)4.5.4的要求予以控制。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一套程序，用于：a)文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的；b)必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新，并再次批準(zhǔn)；c)確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別；d)確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本；e)確保文件保持清晰，易于識(shí)別；f)確保由組織確定的、對(duì)其環(huán)境管理體系的策劃和運(yùn)行所必需的外來(lái)文件得到識(shí)別，并控制其分發(fā)；g)防止作廢文件的非預(yù)期使用，若因任何原因而保留作廢文件時(shí)，對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。第十七頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.4.6運(yùn)行控制組織應(yīng)確定和計(jì)劃與所標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素有關(guān)運(yùn)行，這些運(yùn)行應(yīng)與環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)一致，以確保它們?cè)诔绦蛞?guī)定的條件下進(jìn)行。程序的建立應(yīng)符合下述要求：a)對(duì)于缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的運(yùn)行，應(yīng)建立、實(shí)施并保持一套以文件支持的程序；b)在程序中對(duì)這些運(yùn)行的標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)定；c)對(duì)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實(shí)施和保持一套程序，并將適用的程序和要求通報(bào)供方包括承包方。

第十八頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一套程序，以確定潛在的緊急情況和潛在事故可能對(duì)環(huán)境造成的影響以及應(yīng)如何對(duì)其做出響應(yīng)。組織應(yīng)對(duì)實(shí)際緊急情況和事故做出反應(yīng)并預(yù)防或減少對(duì)環(huán)境的相關(guān)負(fù)面影響。組織應(yīng)定期評(píng)審，必要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，應(yīng)修訂其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序?？尚袝r(shí)，組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序

第十九頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.5檢查4.5.1監(jiān)視與測(cè)量組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一套程序，對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)視和測(cè)量。這些程序應(yīng)包括對(duì)績(jī)效、有關(guān)的運(yùn)行控制、組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息文件。組織應(yīng)確保使用經(jīng)校準(zhǔn)或檢定后的監(jiān)視與測(cè)量設(shè)備，并妥善維護(hù)，有關(guān)記錄應(yīng)予以保持。

第二十頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.5.2守法評(píng)估4.5.2.1組織應(yīng)根據(jù)遵守法律的承諾，建立、實(shí)施和保持一套以文件支持的程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)有關(guān)法律要求的遵循情況。組織應(yīng)保存定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。4.5.2.2組織應(yīng)評(píng)價(jià)其適用的其他要求的遵循情況。組織可參考4.5.2.1的要求，將該評(píng)價(jià)工作與法律遵循情況的評(píng)價(jià)合并，也可建立單獨(dú)的程序。組織應(yīng)保存定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。

第二十一頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.5.3不符合,糾正措施和預(yù)防措施組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一套程序，用來(lái)處理實(shí)際的和潛在的不符合，并采取糾正措施和預(yù)防措施。此程序應(yīng)規(guī)定以下方面要求：a)識(shí)別和糾正不符合，并采取措施減少伴隨的環(huán)境影響；b)調(diào)查不符合，確定其產(chǎn)生的原因并采取措施避免再次發(fā)生；c)評(píng)價(jià)預(yù)防不符合發(fā)生的措施的需求，并采取適當(dāng)措施避免不符合發(fā)生；d)記錄所采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果；e)評(píng)審所采取糾正措施和預(yù)防措施的有效性。所采取的措施應(yīng)與減少這些問(wèn)題和環(huán)境影響程度相適應(yīng)。組織應(yīng)確保對(duì)環(huán)境管理體系文進(jìn)行所需的修訂。第二十二頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.5.4記錄控制組織應(yīng)建立并保持所必需的記錄，以證明其符合環(huán)境管理體系及本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的要求，并記錄完成情況。組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持一套程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制。記錄應(yīng)保持清晰、易于識(shí)別和可追溯性。

第二十三頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.5.5內(nèi)部審核組織應(yīng)確保按策劃的時(shí)間間隔對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核，從而a)判定環(huán)境管理體系是否1)符合對(duì)環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的要求；2)得到了正確的實(shí)施和保持。b)向管理者報(bào)送審核結(jié)果。組織應(yīng)策劃、建立、實(shí)施和保持審核方案，并考慮到所涉及運(yùn)行的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果。應(yīng)建立、實(shí)施和保持審核程序，指出：－策劃和實(shí)施審核、報(bào)告結(jié)果及保持相關(guān)記錄的職責(zé)和要求；－審核標(biāo)準(zhǔn)、范圍、頻率及方法的決定。審核員的選擇及審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。第二十四頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.6管理評(píng)審*最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審環(huán)境管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系改進(jìn)機(jī)會(huì)和變更的需要，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。應(yīng)保持管理評(píng)審的記錄。第二十五頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.6管理評(píng)審**管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括：a)內(nèi)審結(jié)果，對(duì)與組織相關(guān)的法規(guī)要求及其他組織應(yīng)遵守的要求的遵守情況的評(píng)價(jià)；b)來(lái)自外部相關(guān)方的信息交流，包括投訴；c)組織的環(huán)境表現(xiàn)；d)目標(biāo)和指標(biāo)的達(dá)成程度；e)糾正和預(yù)防措施的狀況；f)以往管理評(píng)審的跟蹤措施；g)不斷變化的客觀環(huán)境，包括與其環(huán)境因素相關(guān)的法律和其他要求的變化；h)改善建議。第二十六頁(yè)，共三十一頁(yè)。4.6管理評(píng)審***管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)及環(huán)境管理體系其他要素的可能的變化有關(guān)的任何決定和措施，且符合持續(xù)改進(jìn)的承諾。

第二十七頁(yè)，共三十一頁(yè)?？偨Y(jié)*環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)(4.3.1)法規(guī)要求清查(4.3.2)重要環(huán)境因素(4.3.1)目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案(4.3.3)運(yùn)行控制和應(yīng)急準(zhǔn)備(4.4.6，4.4.7)環(huán)境方針(4.2)監(jiān)測(cè)與測(cè)量(4.5.1)守法性核查(4.5.2)內(nèi)審和管理評(píng)審(4.5.5，4.6)糾正預(yù)防持續(xù)改進(jìn)(4.5.3)第二十八頁(yè)，共三十一頁(yè)?？偨Y(jié)**組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)(4.4.1)能力、培訓(xùn)和意識(shí)(4.4.2)信息交流(4.4.3)文件(4.4.4)文件控制(4.4.5)記錄(4.5.4)第二十九頁(yè)，共三十一頁(yè)。提問(wèn)與答疑??第三十頁(yè)，共三十一頁(yè)。內(nèi)容總結(jié)ISO14001:2004--環(huán)境管理體系

要求及使用指南。a)用來(lái)確定適用于其環(huán)境因素的法律，以及其它應(yīng)