基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度

。第一章目標(biāo)和原則第一條公司制定本制度旨在保護(hù)特定客戶(hù)資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益，促進(jìn)公精品文檔放心下載精品文檔放心下載損害特定資產(chǎn)客戶(hù)利益的行為。謝謝閱讀感謝閱讀精品文檔放心下載理的各類(lèi)資產(chǎn)。第二條特定資產(chǎn)管理內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則：合法性原則公司應(yīng)在合法合規(guī)的前提下簽署資產(chǎn)管理合同，忠實(shí)履行合同義務(wù)，特定客精品文檔放心下載謝謝閱讀分依據(jù)資產(chǎn)管理合同規(guī)定構(gòu)建投資組合。健全性原則風(fēng)險(xiǎn)控制必須覆蓋特定客戶(hù)資產(chǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和各級(jí)人員，滲透到?jīng)Q策、感謝閱讀執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)。獨(dú)立性原則謝謝閱讀并保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行監(jiān)察和稽謝謝閱讀核。防火墻原則感謝閱讀感謝閱讀公平原則公司應(yīng)當(dāng)恪守職責(zé)、履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，杜絕利益輸送行為，感謝閱讀謝謝閱讀1。。謝謝閱讀輸送利益，保證公平對(duì)待各類(lèi)投資者。第二章公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)控制架構(gòu)與流程第三條公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)是根據(jù)公司相感謝閱讀謝謝閱讀經(jīng)理、監(jiān)察稽核部總監(jiān)、市場(chǎng)部總監(jiān)、金融工程部總監(jiān)和基金運(yùn)營(yíng)部總監(jiān)組成，精品文檔放心下載總經(jīng)理任風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主任。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)制定公司內(nèi)控制度并執(zhí)行；對(duì)公司運(yùn)作中存在的風(fēng)險(xiǎn)感謝閱讀精品文檔放心下載風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題提出解決建議，并部署相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)解決方案。第四條公司設(shè)督察長(zhǎng)。督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。督察長(zhǎng)履精品文檔放心下載精品文檔放心下載精品文檔放心下載期獨(dú)立向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及全體董事提交監(jiān)察稽核報(bào)告。第五條謝謝閱讀作，就內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告及建議職能，精品文檔放心下載對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并協(xié)助督察長(zhǎng)工作。第六條謝謝閱讀定本部門(mén)標(biāo)準(zhǔn)化的作業(yè)流程及風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將風(fēng)險(xiǎn)控制在最小范圍內(nèi)。精品文檔放心下載第七條公司在風(fēng)險(xiǎn)控制方面實(shí)行自上而下和自下而上相結(jié)合的內(nèi)控流程：精品文檔放心下載自上而下：即通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和投資決策委員會(huì)、督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部、各精品文檔放心下載業(yè)務(wù)部門(mén)直至每個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位的風(fēng)險(xiǎn)工作理念和要求的傳達(dá)和執(zhí)行的過(guò)程。感謝閱讀謝謝閱讀控，并及時(shí)向上報(bào)告、反饋風(fēng)險(xiǎn)信息，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制的過(guò)程。謝謝閱讀第三章特定客戶(hù)資產(chǎn)管理面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)第八條特定客戶(hù)資產(chǎn)管理過(guò)程中與其他委托資產(chǎn)共有的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)謝謝閱讀險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。第九條特定資產(chǎn)管理中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)包括：2。。1合同管理風(fēng)險(xiǎn)：在資產(chǎn)管理合同的簽訂階段和履行過(guò)程中產(chǎn)生的各種風(fēng)謝謝閱讀險(xiǎn)。包括：合同簽訂階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)管理人未能充分了解客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、謝謝閱讀感謝閱讀關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。合同約定不明的風(fēng)險(xiǎn)委托雙方因投資管理合同沒(méi)有約定或約定不明確產(chǎn)生精品文檔放心下載爭(zhēng)議或糾紛所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；感謝閱讀以及因委托人提前解約贖回而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；2法律風(fēng)險(xiǎn)：由于違法違規(guī)或?qū)Q策、經(jīng)營(yíng)、操作的合法合規(guī)性評(píng)估失誤精品文檔放心下載精品文檔放心下載擴(kuò)大損失的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括（）違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失；（）進(jìn)行有損委托人利益的異常交易、不正當(dāng)交易等；謝謝閱讀（）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)感謝閱讀3謝謝閱讀的潛在風(fēng)險(xiǎn)。4道德風(fēng)險(xiǎn)：從事特定客戶(hù)資產(chǎn)管理活動(dòng)的人在最大限度地增進(jìn)自身效用謝謝閱讀時(shí)，做出不利于他人的行為。第四章特定資產(chǎn)管理基本的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制第十條公司將通過(guò)建立科學(xué)嚴(yán)密的崗位分離制度，確保特定客戶(hù)資產(chǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)控謝謝閱讀的有效性，防止出現(xiàn)職責(zé)不清、利益輸送以及信息失密等風(fēng)險(xiǎn)：感謝閱讀感謝閱讀理、組織、協(xié)調(diào)工作，其專(zhuān)戶(hù)投資經(jīng)理不僅應(yīng)與公募基金的辦公區(qū)域嚴(yán)格分離，謝謝閱讀而且不得與公募基金經(jīng)理相互兼任；涉及特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的前臺(tái)部門(mén)（研究、投資、交易、金融工程部等）和謝謝閱讀后臺(tái)部門(mén)（基金會(huì)計(jì)、IT系統(tǒng)支持等）崗位必須嚴(yán)格分離，并擁有相互獨(dú)立的謝謝閱讀向公司管理層的匯報(bào)渠道；3。。監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核工作；感謝閱讀為確保相關(guān)崗位能夠充分物理隔離，公司對(duì)不同的部門(mén)和崗位設(shè)立必要的防感謝閱讀火墻制度。第十一條公司特定資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，并設(shè)立獨(dú)立賬戶(hù)進(jìn)行管精品文檔放心下載理；公司管理的其他公募基金與特定客戶(hù)資產(chǎn)的委托管理資產(chǎn)也分別設(shè)立賬戶(hù)，謝謝閱讀以確保其他委托財(cái)產(chǎn)與特定客戶(hù)資產(chǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相互獨(dú)立；精品文檔放心下載第十二條特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的信息應(yīng)嚴(yán)格保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定或特定感謝閱讀謝謝閱讀謝謝閱讀的相互隔離，避免利益輸送；感謝閱讀有嚴(yán)格的保密義務(wù)；因工作變動(dòng)需離開(kāi)公司的，應(yīng)簽署《離職承諾》，保證保守感謝閱讀公司及委托人的商業(yè)秘密。第十三條公司制定特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專(zhuān)職人員行為規(guī)范，要求專(zhuān)職人員必須誠(chéng)精品文檔放心下載實(shí)守信、嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和委托合同的要求，禁止利益輸送、違規(guī)承諾收益、謝謝閱讀不正當(dāng)交