國家開放大學《經(jīng)濟法律基礎》輔導材料之金融法律制度

經(jīng)典word整理文檔，僅參考，雙擊此處可刪除頁眉頁腳。本資料屬于網(wǎng)絡整理，如有侵權，請聯(lián)系刪除，謝謝！國家開放大學《經(jīng)濟法律基礎》輔導材料之金融法律制度易、監(jiān)管具有普遍指導意義。公開原則者作出理性投資決策的所有信息真實、準確、完整、及時地向社會公開，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。公平原則殊權利。公正原則公開、公平原則的保障。（2）自愿、有償、誠實信用原則自愿原則使自己的民事權利，不受任何人的干涉。有償原則的利益。誠實信用原則證券市場中一切虛假、隱瞞、欺詐、誤導以及其他致人損害的行為；禁止證券市場中的操縱、內幕交易等不法行為。即政府證券監(jiān)督管理機構從整個社會利益的角度出發(fā)對證券市場進行集中、統(tǒng)一、高效的監(jiān)管。同時，必須充分發(fā)揮自律性組織，如證券業(yè)協(xié)會以及證券交易所在證券市場管理中的積極補充作用?！蹲C券法》第十二條規(guī)定，“公司首次公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：他條件?！彼就ㄟ^收購本公司股份的方式進行公司債券轉換的除外?！庇猛??！保?）證券發(fā)行審核，是證券監(jiān)督管理機構依法對除豁免證券之外的證券發(fā)行作出是否準予發(fā)行的制度。主要有兩種方式：一是注冊制；另一種是核準制。機結合起來，則可有效地彌補它們的不足，達到相得益彰的結果。②強調發(fā)行人與中介機構對申報文件的責任。⑤明確投資者風險自負。4.證券承銷《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應不同，證券承銷可分為代銷和包銷兩種方式。證券代銷證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結資人發(fā)售的承銷方式；后者是指承銷人（承銷團）首先向投資人發(fā)售證券，僅在式。銷商牽頭組成承銷團以降低成本和風險。證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：當事人的名稱、住所及法定代表人姓名；代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及包銷的費用和結算辦法；違約責任；國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。①證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。②向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。④股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70％的，為發(fā)行失敗。⑤公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。（1）證券上市的含義成為上市公司。例和公司治理、誠信記錄等提出要求。”（3）證券上市的程序。①上市申請。②保薦。③審核。④公告。⑤掛牌交易。上市條件時，就將被停止上市交易或取消上市資格。與交易全過程。信息披露是上市公司的基本義務，是強制性規(guī)定，不得違反。證券法規(guī)定的信息公開具體包括以下內容。發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。文件：（一）公司營業(yè)執(zhí)照；（二）公司章程；（三）股東大會決議；（四）招薦書。依照本法規(guī)定實行承銷的，還應當報送承銷機構名稱及有關的協(xié)議?！钡谌O(jiān)督管理機構報送下列文件：（一）公司營業(yè)執(zhí)照；（二）公司章程；（三）（2）定期信息公開。包括中期報告和年度報告。（3）臨時信息披露又稱重大事件報告，是指當發(fā)生了可能對上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產(chǎn)生較的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。用內幕信息從事證券交易活動。構成內幕交易須符合下列條件：（1）必須是知悉證券交易內幕信息的知情人。（2）掌握內幕信息。（3）從事內幕交易。秩序的行為。任。證券交易所是指依法設立的提供證券集中交易場所的組織。定的市場秩序。四是分散投資風險。世界各國的證券交易所有兩種組織形式，公司制與會員制。公司制證券交易所。潤的來源是對參與證券交易者收取費用。公司制證券交易所采用公司管理制。會員制證券交易所。這是由作為證券交易所會員的證券公司共同出資組建的實踐中上海和深圳證券交易所也都是采取會員制的組織形式。（3）證券交易所的職責和必要的設施，并對參與證券交易所的各方主體行使一定的監(jiān)督。行證券轉讓服務；（五）組織和監(jiān)督證券交易；（六）對會員進行監(jiān)管；（七）開展投資者教育和保護；（十一）法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國證監(jiān)會許可、授權或者委托的其他職能?！毙问?，證券公司可分為證券有限責任公司和證券股份有限公司。無重大違法違規(guī)記錄；③有符合證券法規(guī)定的注冊資本；④董事、監(jiān)事、高級管院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。變更證券業(yè)務范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準?！保?）證券公司行為規(guī)則：證券業(yè)務專門經(jīng)營規(guī)則；謹慎經(jīng)營規(guī)則；保護客戶合法利益規(guī)則?！蹲C券法》第一百七十條規(guī)定，“國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，取證；（三）詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、超過三個月，凍結、查封期限最長不得超