非合作性策略行為概述

第九講非合作性策略行為本講主要考察企業(yè)間非合作性行為中的一種——限制進入策略性行為所有的在位者都想保住在行業(yè)中的特別地位，以便獲得正利潤（甚至超額利潤）。要保持這樣的地位，其條件之一是存在某種限制性因素，可以阻止?jié)撛谶M入者的進入。第一頁，共五十五頁。政府的行業(yè)準入政策是一種政策性的進入限制，在一定情況下使得在位者得到特殊地位和特殊利益。例如政府的營業(yè)執(zhí)照制度、許可證制度、專利制度等。可能導致政府政策引起的壟斷。本講主要考察的是非政府性的進入限制。

第二頁，共五十五頁。一、貝恩模型貝恩（Bain,J.1956,”BarriertoNewCompetition”.Cammbridge,Mass:HarvardUniversityPress.)將影響行業(yè)進入壁壘的因素概括為四個方面：規(guī)模經(jīng)濟（最低進入規(guī)模要求）絕對成本優(yōu)勢（在位者）產(chǎn)品差別優(yōu)勢（在位者在產(chǎn)品創(chuàng)新上）資本要求:在位者在融資方面的優(yōu)勢。第三頁，共五十五頁。除此之外，在位者還可以用一些特別戰(zhàn)略限制進入者的進入。早期的限止進入定價模型是由貝恩（1956）等人做出的。早期模型認為，老廠商獲取的高利潤將誘致潛在進入者的進入，而在潛在入侵者進入時，老廠商會調(diào)整它的產(chǎn)出水平和相應的價格水平，從而消除導致新廠商進入的誘因。

第四頁，共五十五頁。假定老廠商與潛在的新廠商的平均成本函數(shù)相同。如果老廠商生產(chǎn)Qi個單位（并且在新廠商進入后仍將維護這個產(chǎn)量），那么新廠商面對的行業(yè)需求曲線減去Qi所得到的需求曲線。如果新廠商相信老廠商將保持Qi產(chǎn)量不變，它就會相信它的剩余需求曲線等于行業(yè)總需求曲線減去Qi單位。

第五頁，共五十五頁。行業(yè)需求AC進入者的剩余需求第六頁，共五十五頁。

如果新廠商決定不進入，那么，老廠商將以價格P*銷售Qi單位產(chǎn)品。如果新廠商進入該行業(yè)，并且產(chǎn)量為Qe，那么行業(yè)的總產(chǎn)出則為Qi＋Qe，價格水平為P0。因為老廠商將其產(chǎn)量定在Qi，新廠商生產(chǎn)Qe單位時，價格P0恰好等于它的平均成本。此時，新廠商進入或不進入該行業(yè)是等價的。

第七頁，共五十五頁。如果老廠商將產(chǎn)量定在Qi，以致新廠商面臨的剩余需求曲線正好低于或等于它的平均成本曲線，那么新廠商就無從生產(chǎn)出能夠使它盈利的數(shù)量。也就是說，潛在的阻止進入價格P0阻止了新廠商的進入。事實上，老廠商不必要生產(chǎn)Qi單位產(chǎn)品來阻止進入發(fā)生，它只須讓潛在進入者相信，如果它進入，老廠商將生產(chǎn)Qi單位產(chǎn)出。

第八頁，共五十五頁。這一模型的問題在于，如果新廠商知道老廠商的成本，并且其成本與新廠商無差異，僅通過降低價格來威脅是不可信的，價格只在極短的時間內(nèi)具有承諾性質(zhì)。

第九頁，共五十五頁。二、斯坦克爾伯格模型

在位者利用先行優(yōu)勢實施限制進入策略。假設某行業(yè)存在一個先行進入者（在位者）廠商1，潛在進入者廠商2試圖進入該行業(yè)。假定存在2階段博弈。廠商1在第一期選擇固定的生產(chǎn)能力，并且在第二期的產(chǎn)量水平也為。在第二期，廠商1的投資水平和產(chǎn)量水平屬于公共信息。廠商2據(jù)此選擇投資和產(chǎn)量水平。第十頁，共五十五頁。如果，則表明廠商2進入行業(yè)中，此時它所需付出的固定進入成本為f。假設該行業(yè)具有線性需求函數(shù)p=1-Q。如果廠商2在第2期進入該行業(yè)，其利潤為：如果不進入，則第十一頁，共五十五頁。廠商2是否選擇進入的條件是，預期的利潤是否大于零，否則，不會選擇進入。

令是廠商2的反應函數(shù)，最大化【求的一階條件】可得到：（1）

第十二頁，共五十五頁。

下面根據(jù)進入成本情況討論廠商2的選擇。1、f=0，即廠商2沒有進入成本。根據(jù)（1）可知，不論廠商1在第1期選擇什么樣的投資水平，廠商2在第2期會選擇進入，因為可以得到非負利潤。將代入廠商1的利潤函數(shù)可得:(2)第十三頁，共五十五頁。

解（2）式一階條件，得：第十四頁，共五十五頁。

2、f>0，即廠商2需要支付進入成本。廠商1將可能事先選擇投資量阻撓廠商2進入。廠商2被阻撓的條件是：即（3）令為阻撓進入的最低投資水平。第十五頁，共五十五頁。

根據(jù)（2）、（3）式，可以推斷：第一，進入封鎖。如果或，廠商1只要選擇壟斷生產(chǎn)能力就可自然地阻撓廠商2的進入，廠商1選擇壟斷生產(chǎn)能力極大化其利潤。第二，有效阻撓。廠商1在第1期策略性地選擇，可以將廠商2有效阻撓，如果阻撓利潤大于容納利潤的話。

第三，非有效阻撓。如果廠商1選擇能夠達到阻撓廠商2的目的，但阻撓的利潤比容納的利潤低，那么，選擇容納則是理性的。根據(jù)（3）式，的大小取決于進入成本f的大小。

第十六頁，共五十五頁。

三、米爾格羅姆－羅伯茨限止定價模型（Milgrom-Roberts）

米爾格羅姆－羅伯茨模型提供的解釋是，其他企業(yè)不知道壟斷者的生產(chǎn)成本，壟斷者試圖用低價格來告訴其他企業(yè)自己是低成本的，進入是無利可圖的。

第十七頁，共五十五頁。

假定存在兩個階段，兩個企業(yè)。在第一階段，企業(yè)1（在位者）是一個壟斷者，選擇第一階段的價格；在第二階段，企業(yè)2（潛在進入者）選擇進入或不進入，如果企業(yè)2選擇進入，在第二階段市場變成雙寡頭競爭，反之，企業(yè)1繼續(xù)保持壟斷地位。

第十八頁，共五十五頁。

企業(yè)1的成本可能是低的，也可能是高的，高成本（H）的概率為x，低成本（L）的概率為1－x。

如果企業(yè)1選擇價格，它的短期壟斷利潤為（H、L分別表示高成本或低成本），用表示類型的壟斷價格。表示在位者（企業(yè)1）依據(jù)自己的類型最大化短期壟斷利潤，其中，

第十九頁，共五十五頁。

在第一階段，企業(yè)1知道自己的成本類型，企業(yè)2不知道。為了簡單起見，假定在第二階段企業(yè)2進入后就能立即知道企業(yè)1的成本情況。因此第二階段雙寡頭價格競爭如果存在的話，便是獨立于第一階段的價格。我們用和分別代表企業(yè)1為類型時企業(yè)1和企業(yè)2在第二階段的寡頭利潤。

第二十頁，共五十五頁。

即在完全信息條件下，當且僅當企業(yè)1是高成本時，企業(yè)2才會選擇進入。兩個企業(yè)共同的貼現(xiàn)因子為。因為企業(yè)1希望自己保持壟斷地位，因此，企業(yè)1顯然希望企業(yè)2認為企業(yè)1是低成本的。問題的關(guān)鍵在于，企業(yè)1沒有辦法直接達到這個目的，即使企業(yè)1真正屬于低成本。

第二十一頁，共五十五頁。

間接的辦法就是通過制定一個較低的價格，即。當然，即使企業(yè)1是屬于高成本的，它也可能希望將價格定為。因為在第一階段的壟斷利潤損失可能被第二期內(nèi)作為一個壟斷者獲得的收益補償。這是否意味著當企業(yè)2觀察到定價為時就不會進入呢？并不一定。因為一個理性的潛在進入者，會知道現(xiàn)有企業(yè)總是會采取對自己有利的定價方式，甚至用“撒謊”來達到目的。因而企業(yè)2不一定會據(jù)此推斷企業(yè)1就一定屬于低成本，反過來，企業(yè)1也會預料到，如果選擇價格，企業(yè)2也不會相信自己就屬于低成本廠商。

第二十二頁，共五十五頁。在這類模型中，有兩類可能的均衡。

第一類是分離均衡，即在位者是低成本時的第一階段定價和它是高成本時的定價是不同的，因此，第一階段的定價就向進入者顯示了完全的成本信息。

第二類是混同均衡，第一階段的定價是獨立于成本水平的，因而企業(yè)2無法從中推斷出企業(yè)1的成本信息。

第二十三頁，共五十五頁。

讓我們先解出分離均衡。

我們首先找出分離均衡的兩個必要條件，即類型H的在位者在第一階段不愿選擇類型L的均衡價格，類型L的在位者也不愿選擇類型H的均衡價格。

第二十四頁，共五十五頁。

首先討論高成本在位者的選擇。

作為高成本的企業(yè)1，即類型H的企業(yè)，在第一階段的定價最優(yōu)選擇是，即按高成本企業(yè)的利潤最大化原則定短期壟斷價格，因為低于壟斷價格的價格一方面減少了第一階段的利潤，另一方面又不能阻止進入者的進入。原因在于企業(yè)2對于企業(yè)1的低定價，不一定相信企業(yè)1是屬于低成本的。因此，類型H的在位者理性的選擇是，其總利潤為即第一階段的壟斷利潤加上第二階段寡頭利潤的貼現(xiàn)值。

第二十五頁，共五十五頁。

令低成本的在位者選擇的最優(yōu)價格為。如果高成本在位者也按低成本廠商定價選擇，從而阻止進入者的進入，它的總利潤是

第二十六頁，共五十五頁。

因此，只有當下列條件滿足時，高成本的在位者才不會選擇低成本在位者的均衡價格：

或

（1）

也就是說，高成本在位者選擇導致的第一階段的利潤減少額要大于第二階段保持壟斷地位得到的利潤增加額的貼現(xiàn)值。

第二十七頁，共五十五頁。

類似地，低成本在位者必須選擇來最大化它的利潤，并且能夠阻止進入時，它的總利潤為

在最壞的情況下，它至少能夠得到也就是它制定一個壟斷高價，誘致了企業(yè)2的進入，使它在第一階段得到的利潤為，在第二階段得到的利潤為寡頭利潤的貼現(xiàn)值。

第二十八頁，共五十五頁。

因此，只有當下列條件成立時，才是低成本在位者的均衡價格：

即：

（2）

就是說，選擇短期壟斷價格從而誘致進入時的第一階段利潤增加額小于選擇均衡價格從而阻止進入時的第二階段利潤增加額的貼現(xiàn)值。

第二十九頁，共五十五頁。

為了使分析更推進一步，如果，高成本在位者也將選擇，故要滿足以下條件：

即：

（3）

這一條件說明低成本的廠商將價格定在

有可能導致高成本廠商的模仿。第三十頁，共五十五頁。

為了找到滿足條件（1）和（2）的，可以設想，條件（1）和條件（2）實際上定義了一個區(qū)間構(gòu)成了一個分離均衡價格。條件（3）意味著，因此，為了得到分離均衡，低成本在位者必須選擇一個足夠低的價格（低于短期壟斷價格），使得高成本在位者要模仿的話成本太高。

第三十一頁，共五十五頁。

假定高成本在位者選擇，低成本在位者選擇，當潛在進入者觀察到時，就認為在位者是高成本的概率是1，選擇進入；當觀測到時，進入者認為在位者是高成本的概率是0，選擇不進入；當觀測到的價格不屬于這兩個價格時，進入者關(guān)于在位者是高成本的后驗概率（即修改后的概率）可以是任意的，保證所假定的戰(zhàn)略是均衡戰(zhàn)略的最簡單辦法是選擇，選擇進入。

第三十二頁，共五十五頁。把這一冗長的分析歸納起來就是：存在一個唯一“合理的”分離均衡，高成本企業(yè)制定壟斷價格，從而導致進入，因為這樣是最優(yōu)選擇；低成本類型企業(yè)把價格定在上，是所有使高成本類型企業(yè)在第一階段的損失略大于因進入被阻止而獲得的收益的價格中的最高價格。

第三十三頁，共五十五頁。

對于這一分離均衡，可以得出以下結(jié)論：

結(jié)論1：盡管在位者操縱價格，但進入者并未被愚弄，它完全可以推斷出在位者的成本類型，在對稱信息條件下會發(fā)生的進入在這里同樣會發(fā)生。

結(jié)論2：如果低成本類型企業(yè)不犧牲其在第一階段的短期利潤來傳遞其成本類型的信號的話，它就會被誤認為是高成本類型企業(yè)。

第三十四頁，共五十五頁?；焱庠谇懊嬗懻摲蛛x均衡時，如果在位者屬低成本者，在第一階段的定價就應該顯示出低成本的價格信號，并且在第一階段的定價水平讓潛在的進入者能夠分辨出在位者不屬于高成本的類型。那么，在混同均衡中，假定在位者在第一階段的定價是獨立于成本的，進入者無法從第一階段的定價判斷在位者的成本類型。只知道在位者屬于哪種類型的概率。第三十五頁，共五十五頁。混同均衡存在的條件是：

（4）該條件意味著，潛在進入者進入的期望利潤為負。

第三十六頁，共五十五頁。假定（4）式得不到滿足，表明期望利潤大于零，潛在的進入者就會選擇進入。在此情況下，在位者如果屬于高成本廠商，在第一階段的定價應該是，反之則。因而混同均衡價格不存在。第三十七頁，共五十五頁。假定混同均衡條件得到滿足，并令為阻止進入的混同價格，要使其成為混同均衡價格，必要條件是不論是高成本的在位者還是低成本的在位者都不能按自己的成本類型訂立壟斷價格，否則就會導致潛在進入者的進入。因此，對于低成本的在位者必須滿足條件：（2）第三十八頁，共五十五頁。對高成本的在位者則要滿足：（5）根據(jù)分離均衡的分析，同樣地，滿足（2）和（5）的條件的如果在位者在第一階段的定價不在這個區(qū)間，那么，潛在的進入者就會選擇進入，在此情況下，高成本的在位者不如選擇壟斷價格。第三十九頁，共五十五頁。其他的非合作性策略行為掠奪性定價增加競爭對手的成本第四十頁，共五十五頁。掠奪性定價（predatorypricing)所謂掠奪性定價是旨在將新進入者或現(xiàn)有的其他在位者逐出市場的一種定價策略。

實施掠奪性定價的廠商首先將價格降低在成本以下，以便“在損己的同時損人”，當競爭對手不能忍受虧損時將會離開該行業(yè)。如果實現(xiàn)了這一目標，那么，在位的廠商就將價格拉升，獲取壟斷利潤。第四十一頁，共五十五頁。實施掠奪性定價策略的企業(yè)必須具備絕對的優(yōu)勢，否則，該廠商所實施的策略不構(gòu)成真實的威脅。競爭對手可以采取防范措施,例如，可以與客戶簽訂長期的合同穩(wěn)定客戶和價格；還可以在掠奪期內(nèi)適當?shù)販p產(chǎn)和轉(zhuǎn)產(chǎn)來有效地降低損失。第四十二頁，共五十五頁。實施掠奪性定價的廠商必須具備強大的優(yōu)勢，例如規(guī)模優(yōu)勢、成本優(yōu)勢和品牌優(yōu)勢等。關(guān)于成本優(yōu)勢的廠商的降價策略是否屬于掠奪性等價，值得討論。第四十三頁，共五十五頁。增加競爭對手的成本假定廠商1與廠商2相比，勞動的集約程度不同，在生產(chǎn)要素的構(gòu)成上廠商1的資本或技術(shù)密集程度高，對勞動力的相對需求量低于廠商2，也就是廠商2屬于勞動密集型。假定該行業(yè)存在行業(yè)性的工會，廠商1與工會達成了一個高工資標準的協(xié)議，在此情況下，該工會要求廠商2也應該支付同樣的工資水平，否則工人罷工。在此情況下，廠商1雖然提高了自己的工資成本，但廠商2要付出更高的工資成本，因為廠商2使用了更多的勞動力。第四十四頁，共五十五頁。通過提高工資水平廠商1獲取了相對于廠商2的成本優(yōu)勢，盡管廠商1的成本也提高了。第四十五頁，共五十五頁。品牌擴張在某一行業(yè)形成強大品牌的廠商，進入到其他產(chǎn)業(yè)會形成對其他潛在廠商的威脅。假定市場上有兩個可能的產(chǎn)品：x和y。這兩種產(chǎn)品不屬于替代性關(guān)系（非替代品）。所有的廠商都有權(quán)利生產(chǎn)其中的任何產(chǎn)品。第四十六頁，共五十五頁。最初，只有一個在位廠商僅生產(chǎn)x，假定y的市場需求太少，以至于在位者對y的供給無利可圖，對于新廠商來說生產(chǎn)y也無利可圖。進一步假定，潛在進入者生產(chǎn)x是無利可圖的，因為在位者實施了策略性行為或者具有絕對競爭優(yōu)勢。經(jīng)過一段時間，y的需求出現(xiàn)了長期增長，對于在位者來說，具有以下可能的生產(chǎn)：第四十七頁，共五十五頁。生產(chǎn)x，生產(chǎn)y，生產(chǎn)x和y，和不生產(chǎn)(表示為N)。如果π（xy,y)則表示廠商1供給x和y，而它的對手只生產(chǎn)y時廠商1得到的利潤。為了生產(chǎn)y，廠商1需要投入固定成本Fy

第四十八頁，共五十五頁。假定沒有進入威脅，在位者廠商1選擇不生產(chǎn)y，其條件是：

Π1（X,N)>Π1(xy,N)－Fy(1)

左邊是廠商1僅提供x的利潤，右邊是該廠商同時提供y的利潤，相對于固定成本Fy，如果y足夠小的話，（1）式成立。第四十九頁，共五十五頁。如果在位廠商僅提供x，另一個生產(chǎn)y的廠商的決策條件：

Π2（y，x)－Fy>0>