讀《現(xiàn)代化新論》有感

第第頁讀《現(xiàn)代化新論》有感【摘要】在當代世界中，現(xiàn)代化研究無疑是一個熱門課題。在我國，羅榮渠教授著《現(xiàn)代化新論》是中國現(xiàn)代化研究的重要著作，該作主要闡釋我國現(xiàn)代化研究、現(xiàn)代化發(fā)展等問題，并提出了“一元多線歷史發(fā)展觀”的社會形態(tài)發(fā)展路徑。此外，羅先生對于世界現(xiàn)代化進程、第三世界國家現(xiàn)代化進程、中國現(xiàn)代化進程等方面也取得了重大研究成果。本文對其代表作《現(xiàn)代化新論》試做一簡要評述。

【關鍵詞】《現(xiàn)代化新論》；現(xiàn)代化

羅榮渠先生的代表作《現(xiàn)代化新論》（增訂本），該書是由1993年出版同名著作《現(xiàn)代化新論》為基礎，增補《現(xiàn)代化新論續(xù)編》部分章節(jié)編輯而成。需要說明的是，續(xù)編是在羅先生去世后由他的學生編輯而成的。閱讀本書后，試圖整理一下思路并談一點自己的想法。

正由羅先生自己在序言中所說：本書的特色是，從宏觀歷史學的角度，把現(xiàn)代化作為一個全球性大轉變的過程，從傳統(tǒng)農業(yè)社會向現(xiàn)代化工業(yè)社會轉變的大過程，進行整體性研究。在本書中，現(xiàn)代化是作為一個世界歷史范疇提出來的。西方學者現(xiàn)代化的研究過去處于領先地位，但大多是從發(fā)展經濟學或發(fā)展社會學的角度進行研究，而且大多是微觀的政策性研究，是很少從歷史學的角度去進行研究的。至于從宏觀史學進行整體考察，則幾乎還沒有人嘗試過?！?】這也就奠定了該書在我國現(xiàn)代化理論中的開創(chuàng)地位。

在《現(xiàn)代化新論》中，羅先生研究了世界與中國的現(xiàn)代化進程這個巨大課題，并把其分為三個部分。第一部分是大轉變時代的新歷史觀。這主要是從歷史學角度探討現(xiàn)代化進程的內涵，并提出一個以生產力作為社會發(fā)展中軸的新發(fā)展觀的理論架構。第二部分是現(xiàn)代世界發(fā)展趨勢通論，這主要是對近兩個世紀以來現(xiàn)代化的全球發(fā)展趨勢勾畫一個總輪廓和總線索。第三部分是轉型期中國發(fā)展趨勢通論（1949年以前）。在把握了現(xiàn)代化世界進程的總趨勢之后，再把近代中國的社會巨變放在世界大變革的總進程中加以考察。這是一個三層式的結構，底部是現(xiàn)代化理論，中間是現(xiàn)代化的世界進程，上面是現(xiàn)代化的中國進程（1949以前）。

在本書下半部分續(xù)編中也分成兩大部分：第四部分，世界現(xiàn)代化進程與東亞的崛起，內容包括對世界現(xiàn)代化進程總趨勢的論述和對東亞現(xiàn)代化歷史的探討。第五部分，中國的現(xiàn)代化道路，主要探討的是建國后的現(xiàn)代化歷程。這與新論中的第三部分前后相承，對中國現(xiàn)代化的百年歷程做了系統(tǒng)的論述和對未來進行了一定展望。羅先生立足于中國，既從中國看世界，又從世界看中國，因此，探索中國近百年來的現(xiàn)代化歷程，就成為他現(xiàn)代化研究中用力最多、影響也最大的成果之一。【2】下面我將要對各個章節(jié)部分做一個分述。

第一部分大轉變時代的新歷史觀中，羅先生對于現(xiàn)代化作出了一個開宗明義的定義。即，從歷史的角度來透視，廣義而言，現(xiàn)代化作為一個世界性的歷史過程，是指人類社會從工業(yè)革命以來所經歷的一場急劇變革，這一變革以工業(yè)化為推動力，導致傳統(tǒng)的農業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會的全球性的大轉變過程，它使工業(yè)主義滲透到經濟、政治、文化、思想各個領域，引起深刻的相應變化；狹義而言，現(xiàn)代化又不是一個自然的社會演變過程，它是落后國家采取高效率的途徑（其中包括可利用的傳統(tǒng)因素），通過有計劃地經濟技術改造和學習世界先進，帶動廣泛的社會改革，以迅速趕上先進工業(yè)國和適應現(xiàn)代化世界環(huán)境的發(fā)展過程?！?】

近代現(xiàn)代化理論中的西方觀點和馬克思主義觀點分執(zhí)兩端。馬克思劃分現(xiàn)代社會的根據是生產方式的變化。列寧也認為：從16世界以來歐洲發(fā)生的社會巨變，導致了大工業(yè)的興起，帶來了現(xiàn)代資本主義生產方式，這種新的生產方式比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產力還要多，還要大。【4】馬克思把他所說的“現(xiàn)代生產方式”概括為“資本主義生產方式”，把從16世紀以來的世界概括為“資本主義時代”，這在當時來說是完全正確的。但是這一概括容易使人產生一種誤解。即把新興資本主義生產關系看成是歷史發(fā)展的決定性因素，和忽視了這一歷史進程的主導力是現(xiàn)代工業(yè)所體現(xiàn)的新型生產力?！?】其運用的是用馬克思五種生產方式的單線演進來解釋歷史發(fā)展的。而西方的觀點即是把現(xiàn)代化看成是傳統(tǒng)農業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會的單線演進過程。那么，單線發(fā)展論的癥結到底何在？在于對生產力和生產關系的互相關系的機械的單線解釋，即認為每種社會經濟形態(tài)只有一種生產方式，每種生產力在歷史的過程中之同一種生產關系相結合，而生產關系適應于生產力水平又是一次性完成的，等等。這種單線解釋可能與馬克思的下述論點有關：手推磨產生的是封建主為首的社會，蒸汽磨產生的是工業(yè)資本家為首的社會。現(xiàn)在看來，這一簡單化的概括未必是正確的?！?】有鑒于此，作者首次提出并集中闡述了一元多線歷史發(fā)展觀，突出以生產力標準代替生產關系標準作為衡量社會發(fā)展的客觀主導標志，并按照大生產力形態(tài)演進的主線，著重闡述了現(xiàn)代工業(yè)生產力引發(fā)的第三次社會大變革的偉大歷史意義（第一次大變革是工具制作革命，第二次大變革是農業(yè)革命）。

第二部分現(xiàn)代世界發(fā)展趨勢通論與第四部分世界現(xiàn)代化進程與東亞的崛起我認為可以聯(lián)系起來分析，因為作者都以現(xiàn)代化研究為切入點，對于第三世界，特別是東亞進行了具體的分析，并對未來進行了展望。具體內容上，先把人類社會變遷歸納為四種基本形式：1，漸進式微變：在原有社會經濟形態(tài)內的積累性社會變遷（世界歷史在農業(yè)大生產力形態(tài)內發(fā)生的種種滄桑變革）。2，突發(fā)性微變：在原有社會經濟形態(tài)內的革新性社會變遷（一般改朝換代的“革命”）。3，創(chuàng)新性巨變：突破原有社會經濟形態(tài)的革新性社會變遷（農業(yè)大生產力形態(tài)內奴隸制向封建制的轉換）。4，傳導性巨變，突破原有社會經濟形態(tài)的外因誘導性巨變（日本的大化革新）如果從向工業(yè)大生產力形態(tài)過渡而發(fā)生的變革，變遷模式發(fā)生了重大變化，即大量的變革都屬于3和4兩種模式。這是現(xiàn)代工業(yè)社會發(fā)展的一個新特點?！?】

在人類社會實際通往現(xiàn)代社會的發(fā)展動源中，又具體表現(xiàn)為內源性現(xiàn)代化和外源性現(xiàn)代化兩種形式。內源性現(xiàn)代化是一種創(chuàng)新性巨變，是在西方基督教文明的歷史背景和傳統(tǒng)下孕育出來的，它的原動力即現(xiàn)代生產力是內部孕育成長起來的，具有較強的自我發(fā)揮能力。工業(yè)化投資主要來自本國內部積累，從而本國資產階級起主導作用。經濟生活則通過不斷擴展的市場來實現(xiàn)自我調節(jié)，而政府的職能主要是保證經濟的自由運轉，其外來影響居次要地位。最早進入現(xiàn)代化進程的西歐各國屬于這種類型。外源性現(xiàn)代化是一種傳導性巨變，特別是發(fā)生在那些欠發(fā)達國家的晚近的現(xiàn)代化，現(xiàn)代生產力要素和現(xiàn)代化的文化要素都是從外部移植或引進的，工業(yè)化投資在很大程度上借用外國資本，甚至受外國支配，市場發(fā)育不成熟，在經濟生活中未能形成自動運轉的機制，政治權力即中央國家作為一種超經濟的組織力量，就在現(xiàn)代化過程中一度或長期發(fā)揮巨大的控制與管理作用。晚近的外源性現(xiàn)代化大多數(shù)發(fā)生在非基督教文明地區(qū)，是在外來的異質文明的撞擊下激發(fā)或接枝引進的。其內部創(chuàng)新出于次要地位?！?】

對于晚近起步的現(xiàn)代化國家，選擇發(fā)展戰(zhàn)略是一個關鍵問題。從20世紀40年代以來，拉丁美洲的一些國家利用中心國家控制削弱的國際形勢。加強推行工業(yè)的國有化，發(fā)展民族經濟，從初級產品出口戰(zhàn)略轉變?yōu)檫M口替代戰(zhàn)略。即利用本國資源為本國制成品開拓國內市場，用保護政策保護本國新生的民族工業(yè)的成長，用本國產品替代舶來品，首先是替代進口消費品，減少原先需要從國外進口的一般工業(yè)消費品，從而減少對外貿易赤字。這一發(fā)展戰(zhàn)略主要走與西方資本主義世界“脫鉤”的發(fā)展道路。而出口導向戰(zhàn)略則與進口替代戰(zhàn)略相反，它對外來資本是開放而不是限制，它的國內生產是多面世界市場而不是少面向世界市場，它的經濟增長是依靠市場力量更多的自由化，而不是依靠國家力量更多的外在控制?！?】而這兩個戰(zhàn)略沒有絕對化的意義，必須結合外部形勢和本國情況來交叉使用，具有高度的靈活性和選擇性。此外，晚近進入現(xiàn)代化的國家還有一種特有的兩面性的遲發(fā)展效應，該效應源于20世紀后期，世界各國間的交流日益密切，各種交叉影響明顯，晚近發(fā)展的國家在這個動態(tài)外部情勢中遇到的一系列有利有弊的條件情況。

而對于東亞的現(xiàn)代化進程，也是羅先生用力頗多之處。其探討的主要由中國大陸、香港、臺灣、韓國、日本、朝鮮、東盟（泰國、馬來西亞、印尼、菲律賓）組成，是一個相當特殊的地區(qū)，大體是漢字文化圈影響所及的地區(qū)。在近代東亞各國紛紛進行現(xiàn)代化的趨勢中，有三個主要形式。日本型：特點是沒有經歷內部衰敗并只受到很輕微的半邊緣化，通過漸進的改革，直接實現(xiàn)現(xiàn)代化，并在這一過程中迅速崛起成為東亞區(qū)域的新中心。韓國型：特點是內部衰敗化與半邊緣化交織，最后完全淪為殖民地，經歷殖民地的畸形增長，通過革命化的獨立運動，然后轉入現(xiàn)代發(fā)展軌跡，走上有自己特色的工業(yè)化道路。中國型：特點是經歷內部嚴重衰敗化與帝國解體，但邊緣化程度不如韓國型深重，通過革命化的重組過程，走向工業(yè)化現(xiàn)代化道路?！?0】

我在閱讀時可以明顯感受到羅先生從世界看中國，對中國的現(xiàn)代化進程最為用力。這同時也是我最感興趣的部分。下面來重點探討一下。鴉片戰(zhàn)爭前，中國是清王朝統(tǒng)治下的一個獨立、統(tǒng)一的中央集權的封建國家。中國封建社會中，小農業(yè)和家庭手工業(yè)相結合的自給自足的自然經濟，在整個社會經濟中占著主要地位?！?1】中國的封建統(tǒng)治在當時看來十分的穩(wěn)固，何以在與西方國家接觸之后，天朝一步步的走向崩潰？費正清教授認為：幅員廣大、自給自足、統(tǒng)治階級的麻木不仁和漠不關心，所有一切使清帝國在于西方國家接觸時毫無應變的準備。更確切的說，當這種接觸在近代成為事實時，導致中國衰落的一個原因恰恰就是中國文明在近代以前已經取得的成就本身，要理解中國的衰落，就必須懂得中國早先取得的成就，因為這種成就之大竟使得中國的領袖人物對于災難的降臨毫無準備。【12】而為什么一個長期處于領先地位的古典農業(yè)文明大國在向現(xiàn)代工業(yè)社會轉變的過程中如此的步履艱難，險阻迭起，前路漫漫？學界主要持有外因論與內因論兩個方面。外因論認為中國現(xiàn)代化的延誤主要是由于外來的西方資本主義滲透和帝國主義侵略，侵略-反侵略是這一研究取向的基本分析框架。而內因論則認為中國現(xiàn)代化延誤的主要癥結在于中國傳統(tǒng)文明的落后性、制度的獨特性、中國歷史發(fā)展的停滯性等內在弱點，傳統(tǒng)-現(xiàn)代性的對立是這種解釋的分析框架?！?3】這兩種觀點的單獨成立都是有失偏頗的，近代中國邁向現(xiàn)代化是由各種內外因合力擠壓推動而成，應看成是錯綜復雜的、多線性多方向的矛盾活動。

如今，我們應該跳出我國史學界原有的以帝國主義侵略和封建壓迫與中國人民反帝反封建的“兩個過程”線索框架。那一時期的革命史化近代史有其一定的局限性，但隨著時間的推移，我們需要更加全面的研究社會變革全局，現(xiàn)代化范式即應運而生。以現(xiàn)代化為中心來研究中國近現(xiàn)代史，不同于以革命為中心來研究中國近現(xiàn)代史，必須重新建立一個包括革命在內而不是排斥革命的新的綜合分析框架，必須以現(xiàn)代生產力、經濟發(fā)展、政治民主、社會進步、國際性整合等綜合標志對近一個半世紀的中國大變革給予新的客觀歷史定位。新的研究要求在概念、模式、理論、方法等方面都有新的突破，但這些突破又只有通過系統(tǒng)的切實的研究才可以取得。【14】

第一，了解到近代中國的現(xiàn)代化貫穿了三大矛盾：殖民主義侵略和反殖民主義侵略的矛盾；資本主義新生產方式與中國古老的農副結合的生產方式的矛盾；正在興起的基督教文化為核心的現(xiàn)在工商業(yè)文明與以儒教文化為核心的華夏農耕文明的矛盾。第二，四大過程：自身衰敗化過程，半邊緣化（即半殖民化）的過程，革命化過程，現(xiàn)代化過程，這四個過程有時會形成一個奇怪的“歷史循環(huán)”。正因為這些矛盾與過程相互交織作用，使得中國現(xiàn)代化特別的遲緩，龐雜。被稱為是“被延誤的現(xiàn)代化”?！?5】而羅先生較早的提出了清王朝自身衰敗的過程。從而回應了西方學者簡單的“沖擊-回應”模式，增加了研究近代中國的又一面向，使得更多的人關注是時清王朝的衰落。

現(xiàn)代化啟動之前，囿于時代的局限以及知識的缺乏，鴉片戰(zhàn)爭前后清政府仍幻想“以商制夷”，直至洋務運動時才轉變?yōu)椤皫熞拈L技以制夷”、“中學為體，西學為用”，也主要是為了先剿滅國內的各種內亂。時人曾國藩也主張：“目前資夷力以助剿濟運，得紓一時之憂；將來師夷督以造炮制船，尤可期永遠之利”。【16】可見主要還是為了維護清政府自身的統(tǒng)治。羅先生還為“中體西用”的思想正名。的確，“中體西用”的確有其落后性與局限性，但需知任何國家的現(xiàn)代化都是自我本位的，絕不可能完全以別國為本位，即使日本也是打著“東洋道德，西洋技術”，“和魂洋才”的口號。近代中國初始現(xiàn)代化的失敗主要還是應歸結于自身的歷史板結性，即背負了太過輝煌和沉重的曾經?？紤]到第一批現(xiàn)代化推動者身處的時代，我們實不應苛責他們太多。

中國現(xiàn)代化進程的啟動以洋務運動為起點，直到當下的世界第二大經濟體，成果不可謂不大。但在高速發(fā)展的過程中，仍須注意戒除自身的衰敗化。近代中國的現(xiàn)代化歷程百轉千回，幾經曲折?；厥?、總結過去正是為了過好當下，走出歷史的三峽，愿中國的現(xiàn)代化事業(yè)銳意向前。

【參考文獻】

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