證劵從業(yè)資格證市場(chǎng)基礎(chǔ)考試

市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試卷(一)

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分)

1.從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的0。

A.法律憑證

B.電子憑證

C.書面憑證

D.法律條文

2.()是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這

種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.公司證券

3.按()分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。

A.證券的交易主體不同

B.證券交易的場(chǎng)所

C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

D.證券所代表的利益性質(zhì)

4.股票市場(chǎng)的發(fā)行人為0。

A.有限責(zé)任公司

B.股份有限公司

C.無限責(zé)任公司

D.跨國(guó)公司

5.中國(guó)人民銀行從()年起開始發(fā)行銀行票據(jù)。

A.2002

B.2003

C.2004

D.2005

6.1918年夏天成立的0是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

A.北平證券交易所

B.青島市物品證券交易所

C.天津市企業(yè)交易所

D.上海證券物品交易所

7.自。開始，我國(guó)正式加入WT0,標(biāo)志著我國(guó)的證券業(yè)對(duì)外開放進(jìn)入了一個(gè)全

新的階段。

A.2000年12月11日

B.2001年6月11日

C.2001年12月11日

D.2002年6月11日

8.對(duì)股票定義的描述，不正確的是().

A.股票是一種有價(jià)證券

B.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

C.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)

D,股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

9.()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存

在的。

A.資本證券

B.設(shè)權(quán)證券

C.證權(quán)證券

D.要式證券

10.。是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。

A.普通股票

B.優(yōu)先股票

C.記名股票

D.無記名股票

11.()又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。

A.股票的票面價(jià)值

B.股票的賬面價(jià)值

C.股票的清算價(jià)值

D.股票的內(nèi)在價(jià)值

12.下列不是《公司法》規(guī)定公司股東依法享有權(quán)利的選項(xiàng)是()。

A.資產(chǎn)收益

B.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理

C.重大決策

D.選擇管理者

13.()是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股

東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

A.參與優(yōu)先股票

B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

C.非參與優(yōu)先股票

D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

14.境內(nèi)居民個(gè)人不可以用。從事B股交易。

A.現(xiàn)匯存款

B.從境外匯入的外匯資金

C.外幣現(xiàn)鈔存款

D.外幣現(xiàn)鈔

15.債券是一種0。

A.商品證券

B.無價(jià)證券

C.有價(jià)證券

D.貨幣證券

16.下面0不是債券票面的基本要素。

A.債券的票面價(jià)值

B.債券的到期期限

C.債券的票面利率

D.債券持有者名稱

17.下面()是股票與債權(quán)共有的特征。

A.償還性

B.流動(dòng)性

C.安全性

D.風(fēng)險(xiǎn)性

18.根據(jù)《中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》規(guī)定，以下選項(xiàng)中()可免納個(gè)人所得

稅。

A.個(gè)人的利息所得

B.個(gè)人的股息所得

C.國(guó)債利息收入

D.個(gè)人的紅利所得

19.()采取二級(jí)托管體制，由各承辦銀行總行和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

統(tǒng)一管理，降低了由于投資者保管紙質(zhì)債權(quán)憑證帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

A.建設(shè)國(guó)債

B.記賬式國(guó)債

C.憑證式國(guó)債

D.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

20?()是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。

A.政府機(jī)構(gòu)債券

B.政府債券

C.金融債券

D.公司債券

21.()是國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)。

A.匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.利率債券

C.信用債券

D.通貨膨脹債券

22.證券投資基金是指通過公開發(fā)售。募集資金。

A.公司債券

B.企業(yè)債券

C.股票

D.基金份額

23.“不能將雞蛋放在一個(gè)籃子里”指的是證券投資基金()的特點(diǎn)。

A.集合投資

B.無風(fēng)險(xiǎn)性

C.分散風(fēng)險(xiǎn)

D.專業(yè)理財(cái)

24.封閉式基金的存續(xù)期經(jīng)()通過并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.受益人大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

25.目前，在上海和深圳證券交易所交易的ETF共有()只。

A.2

B.4

C.5

D.7

26.按我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列0不是基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

A.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代

為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜

B.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收

益；進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

27.目前，我國(guó)封閉式基金按照。的比例計(jì)提基金托管費(fèi)，開放式基金根據(jù)基金

合同的規(guī)定比例計(jì)提。

A.0.15%

B.0.25%

C.0.33%

D.0.5%

28.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有()以上的資

產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于債券。

A.50%80%

B.60%80%

C.50%90%

D.60%90%

29.()又稱“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念。

A.指數(shù)金融工具

B.實(shí)物衍生工具

C.金融衍生工具

D.金融投資工具

30.按0分類，金融衍生工具可分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融

互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

A.產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所

B.基礎(chǔ)工具種類

C.自身交易的方法和特點(diǎn)

D.風(fēng)險(xiǎn)一收益特性

31.期貨交易所一般實(shí)行。。

A.股份制

B.注冊(cè)制

C.合伙制

D.會(huì)員制

32.()于2006年9月5日推出以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國(guó)A

股指數(shù)期貨。

A.新加坡交易所

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.芝加哥期貨交易所

D.中國(guó)香港交易所

33.下列說法中錯(cuò)誤的是()。

A.一般地說，凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易。然而，可作期貨交

易的金融工具卻未必可作期權(quán)交易

B.一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)

C.期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權(quán)費(fèi)，而

他可能遭受的損失卻是無限的

D.通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上

保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益

34.權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)

或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方

式收取結(jié)算差價(jià)的()。

A.期貨合約

B.遠(yuǎn)期合約

C.有價(jià)證券

D.無價(jià)證券

35.我國(guó)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)

換價(jià)格應(yīng)以公布募集說明書前()個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上

浮一定幅度。

A.15

B.20

C.30

D.45

36.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)，為此要向特定目的機(jī)構(gòu)收取相應(yīng)費(fèi)用，并

在證券違約時(shí)承擔(dān)賠償責(zé)任的一類機(jī)構(gòu)稱為。。

A.發(fā)起人、承銷人

B.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人

C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

D.證券化產(chǎn)品投資者

37.證券市場(chǎng)是()，也是資金供求的中心。

A.證券公司辦公的場(chǎng)所

B.證券交易的場(chǎng)所

C.證券監(jiān)管部門

D.證券交易所

38.我國(guó)的股票發(fā)行核準(zhǔn)制中的保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵循()的原則，認(rèn)真

履行審慎審核和輔導(dǎo)義務(wù)，并對(duì)其出具的發(fā)行保薦書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

Zz.

貝貝。

A.公開、公平、公正

B.勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信

C.自愿、有償

D.有償、誠(chéng)實(shí)守信

39.()是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體

中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的。

A.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

B.以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)

C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

D.以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)

40.()是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.監(jiān)察委員會(huì)

D.總經(jīng)理

41.通過衛(wèi)星、地面通信線路等交易系統(tǒng)的通信網(wǎng)絡(luò)發(fā)布證券交易的實(shí)時(shí)行情、

股價(jià)指數(shù)和重大信息公告的信息系統(tǒng)中的()。

A.因特網(wǎng)

B.信息服務(wù)網(wǎng)

C.交易通信網(wǎng)

D.證券報(bào)刊

42.下列選項(xiàng)中()不是《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案》包括的設(shè)

立中小企業(yè)板塊的基本原則。

A.放松監(jiān)管

B.審慎推進(jìn)

C.統(tǒng)分結(jié)合

D.統(tǒng)籌兼顧

43.中證流通指數(shù)計(jì)算采用()。

A.基期加權(quán)方法

B.派許加權(quán)方法

C.幾何加權(quán)方法

D.算術(shù)平均方法

44.()是公司通過建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。

A.建業(yè)股息

B.負(fù)債股息

C.財(cái)產(chǎn)股息

D.資本利得

45.()指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。

A.證券發(fā)行機(jī)構(gòu)

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

46.()新修訂的《證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別

是大股東的資格作出規(guī)定。

A.2004年1月1日

B.2005年1月1日

C.2005年7月1日

D.2006年1月1日

47.證券公司與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)是()。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

48.IB制度起源于0，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓

國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣，并取得了成功。

A.荷蘭

B.英國(guó)

C.美國(guó)

D.德國(guó)

49.證券公司0內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非

法融人融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.投資銀行業(yè)務(wù)

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

50.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中

兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣()元。

A.2000萬

B.5000萬

C.1億

D.2億

51.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不

得超過凈資本的()；對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。

A.5%5%

B.5%10%

C.10%5%

D.10%10%

52.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)必須有()元人民幣以上的注冊(cè)資本。

A.100萬

B.200萬

C.500萬

D.800萬

53.《中華人民共和國(guó)證券法》(簡(jiǎn)稱《證券法》)于()實(shí)施。

A.1998年12月29日

B.1999年1月1日

C.1999年7月1日

D.1999年12月1日

54.《公司法》中對(duì)有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定內(nèi)容不包括0。

A.股份的轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓方式，不得轉(zhuǎn)讓股份的情形，公司不得收購(gòu)本公司股份的

例外情形

B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)的規(guī)定

C.人民法院強(qiáng)制執(zhí)行轉(zhuǎn)讓股權(quán)的程序

D.股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的處置

55.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》于。起施行。

A.2008年4月23日

B.2008年6月1日

C.2008年4月1日

D.2008年1月1日

56.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得

超過證券公司注冊(cè)資本的0。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

57.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配

售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的()。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

58.根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任

公司于（）注冊(cè)成立。

A.2005年8月30E1

B.2005年12月30日

C.2006年1月30日

D.2006年4月30日

59.我國(guó)《證券法》對(duì)操縱市場(chǎng)行為的處罰不包括0。

A.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5

倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下

的罰款

C.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5

倍以下的罰款

D.單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給

予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

60.下列選項(xiàng)中。是證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。

A.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提

出報(bào)告

B.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌

的措施

C.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以

決定臨時(shí)停市

D.對(duì)證券（包括股票和公司債券）的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)

不定項(xiàng)選擇題（共60題，1?20題每題1分，21?60題每題0.5分，答不答或

答錯(cuò)不給分）

1.下面關(guān)于有價(jià)證券的說法正確的有0。

A.有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

B.有價(jià)證券持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、

股息等收入

C.有價(jià)證券可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有交易價(jià)格

D.證券可以采取紙面形式或者證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式

2.下列選項(xiàng)中能發(fā)行債券的地方政府有()。

A.北京

B.香港

C.澳門

D.上海

3.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有()。

A.層次結(jié)構(gòu)

B.品種結(jié)構(gòu)

C.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

D.多層次資本市場(chǎng)

4.按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為()。

A.有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)

B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

C.初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)

D.主板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)

5.政府發(fā)行債券所籌集的資金()。

A.可以用于協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)財(cái)政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)

性的建設(shè)項(xiàng)目

B.可以用于實(shí)施某種特殊的政策

C.在戰(zhàn)爭(zhēng)期間可以用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開支

D.可以用于購(gòu)買股份有限公司發(fā)行的股票進(jìn)行投資

6.下列選項(xiàng)中屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是0。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.證券公司

C.律師事務(wù)所

D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

7.2005年10月，修訂后的《證券法》、《公司法》頒布，2006年1月1日開

始實(shí)施，中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)生的一系列深刻的變化有()。

A.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的發(fā)布和資本市場(chǎng)法

律體系逐步完善

B.股權(quán)分置改革和全面提高上市公司質(zhì)量

C.證券公司綜合治理和發(fā)行制度改革

D.基金業(yè)市場(chǎng)化改革及機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展

8.股份的發(fā)行實(shí)行。的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。

A.公平

B.公正

C.公開

D.誠(chéng)信

9.下面關(guān)于股票的說法正確的是()。

A.股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的

B.股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

C.股票既可以創(chuàng)造股東的權(quán)利，也可以證明股東的權(quán)利

D.股票是證權(quán)證券

10.記名股票的特點(diǎn)主要包括0。

A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

B.可以一次或分次繳納出資

C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

D.便于掛失，相對(duì)安全

11.影響股票價(jià)格的因素除供求關(guān)系外還包括()。

A.公司經(jīng)營(yíng)狀況

B.通貨膨脹

C.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

D.市場(chǎng)利率

12.下列關(guān)于股東大會(huì)的說法中不正確的有。。

A.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)薰事會(huì)認(rèn)為必要或監(jiān)事會(huì)提議召開

等情形時(shí)，也可召開臨時(shí)股東大會(huì)

B.股東大會(huì)作出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過，但公司持

有的本公司股份沒有表決權(quán)

C.股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、

分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)

以上通過

D.股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，

實(shí)行累積投票制

13.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中，除了獲得固定的股息以外，能否參

與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股票分為0。

A.參與優(yōu)先股票

B.非累積優(yōu)先股票

C.非參與優(yōu)先股票

D.累積優(yōu)先股票

14.境外上市外資股主要由。等構(gòu)成。

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

15.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有()。

A.借款人的詳細(xì)情況

B.所借貸貨幣資金的數(shù)額

C.借貸的時(shí)間

D.在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)

16.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有()。

A.資金使用方向

B.市場(chǎng)利率變化

C.債券持有人的財(cái)力

D.債券的變現(xiàn)能力

17.下面關(guān)于記賬式債券說法正確的有0。

A.我國(guó)1995年開始發(fā)行記賬式國(guó)債

B.投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶

C.記賬式國(guó)債可以記名、掛失，安全性較高

D.記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化，所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手

續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全

18.目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債主要有0。

A.建設(shè)國(guó)債

B.記賬式國(guó)債

C.憑證式國(guó)債

D.儲(chǔ)蓄國(guó)債

19.近年來，我國(guó)金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有0。

A.中央銀行票據(jù)

B.商業(yè)銀行和政策性銀行金融債券

C.證券公司和財(cái)務(wù)公司債券

D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

20.發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合0規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》

D.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

21.我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，主要的債券品種有()。

A.政府機(jī)構(gòu)債券

B.政府債券

C.金融債券

D.可轉(zhuǎn)換公司債券

22.對(duì)證券投資基金的管理主要涉及下面的哪些部門？()

A.基金管理人

B.監(jiān)管部門

C.基金份額持有人

D.基金托管人

23.證券投資基金的作用主要有()。

A.基金可以消除證券市場(chǎng)中的風(fēng)險(xiǎn)

B.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

D.基金有利于利用大額資金控制證券市場(chǎng)

24.契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。

A.資金的性質(zhì)不同

C.風(fēng)險(xiǎn)不同

B.投資者的地位不同

D.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

25.下列選項(xiàng)中()是《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》禁止的貨幣市場(chǎng)基金的投資

對(duì)象。

A.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

B.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具

26.基金份額持有人即基金投資者是0。

A.基金的出資人

B.基金管理人

C.基金資產(chǎn)的所有者

D.基金投資回報(bào)的受益人

27.我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)()。

A.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

C.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代

為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜

D.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

28.下列說法中正確的是()。

A.一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金份

額價(jià)格也隨之提高

B.開放式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)

C.封閉式基金在證券交易所上市，其價(jià)格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受

到市場(chǎng)供求狀況、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政治環(huán)境等多種因素的影響

D.封閉式基金的價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離

29.對(duì)證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是0。

A.規(guī)范投資組合以消除證券市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)

C.避免基金操縱市場(chǎng)

D.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

30.獨(dú)立衍生工具的特征有()。

A.其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、

信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變

量與合同的任一方不存在特定關(guān)系

B.風(fēng)險(xiǎn)性很小

C.不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，

要求很少的初始凈投資

D.在未來某一日期結(jié)算

31.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，通?？梢詫⑹袌?chǎng)交易的組織形

態(tài)劃分為0。

A.現(xiàn)貨交易

B.對(duì)沖交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.期貨交易

32.作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通的遠(yuǎn)期交易之間也存在的

區(qū)別主要有()。

A.交易場(chǎng)所和交易組織形式不同

B.交易的監(jiān)管程度不同

C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同

33.下列關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的說法正確的是0。

A.股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值

之乘積

B.股票價(jià)格指數(shù)期貨報(bào)價(jià)時(shí)直接報(bào)出基礎(chǔ)指數(shù)數(shù)值，最小變動(dòng)價(jià)位通常也以一

定的指數(shù)點(diǎn)來表示

C.由于股票價(jià)格指數(shù)本身并沒有任何的實(shí)物存在形式，因此股票價(jià)格指數(shù)是以

現(xiàn)金結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D.在現(xiàn)金結(jié)算方式下，持有至到期日仍未平倉(cāng)的合約將于到期日得到自動(dòng)沖銷,

買賣雙方根據(jù)最后結(jié)算價(jià)與前一天結(jié)算價(jià)之差計(jì)算出盈虧金額，通過借記或貸記

保證金賬戶而結(jié)清交易部位

34.下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說法正確的是0。

A.交易者買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期這種金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)

下跌

B.買入期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買入一定數(shù)量金融工具

的權(quán)利

C.交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期該項(xiàng)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌

D.買入期權(quán)和賣出期權(quán)的買人者損失最大額就是支付的期權(quán)費(fèi)

35.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣標(biāo)的股票來源不同，可將權(quán)證分為()。

A.認(rèn)購(gòu)權(quán)證

B.認(rèn)股權(quán)證

C.認(rèn)沽權(quán)證

D.備兌權(quán)證

36.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別是0。

A.權(quán)利載體不同

B.行權(quán)方式不同

C.包含價(jià)值不同

D.權(quán)利內(nèi)容不同

37.資產(chǎn)證券化發(fā)起人也稱原始權(quán)益人；是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常

是()。

A.金融機(jī)構(gòu)

B.政府機(jī)構(gòu)

C.大型工商企業(yè)

D.公共事業(yè)機(jī)構(gòu)

38.根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為0。

A.主板市場(chǎng)

B.證券發(fā)行市場(chǎng)

C.二板市場(chǎng)

D.證券交易市場(chǎng)

39.我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)

公開募集股份采取()相結(jié)合的發(fā)行方式。

A.對(duì)公眾投資者配售

B.對(duì)機(jī)構(gòu)投資者上網(wǎng)發(fā)行

C.對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

D.對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售

40.下列關(guān)于債券發(fā)行的公開招標(biāo)定價(jià)方式的說法正確的是()。

A.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)

格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的

B.以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為

各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的

C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作

為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的

D.以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)

位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是不

相同的

41.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。

A.公司債券的期限為1年以上

B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

D.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

42.以下關(guān)于證券交易所交易系統(tǒng)的說法不正確的是()。

A.交易主機(jī)或稱撮合主機(jī)，是整個(gè)交易系統(tǒng)的核心，它將通信網(wǎng)絡(luò)傳來的買賣

委托讀入計(jì)算機(jī)內(nèi)存進(jìn)行撮合配對(duì)，并將成交結(jié)果和行情通過通信網(wǎng)絡(luò)傳回證券

商柜臺(tái)

B.參與者交易業(yè)務(wù)單元是指深圳證券交易所提供并經(jīng)會(huì)員申請(qǐng)獲得的參與深圳

證券交易所的專用設(shè)施

C.交易席位是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行

使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位

D.通信網(wǎng)絡(luò)是連接證券商柜臺(tái)終端、交易席位和撮合主機(jī)的通信線路及設(shè)備，

用于傳遞委托信息、成交信息及行情信息等

43.針對(duì)中小企業(yè)板塊的特點(diǎn)，深圳證券交易所在設(shè)立初期作出了相應(yīng)的制度安

排。這些制度主要包括()。

A.發(fā)行制度

B.交易及監(jiān)察制度

C.價(jià)格確定制度

D.公司監(jiān)管制度

44.股價(jià)指數(shù)的編制步驟可以概括為0。

A.選擇樣本股

B.選定某基期司

C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正

D.指數(shù)化

45.下面。是債券的投資收益來源。

A.債券的利息收益

B.再投資收益

C.資本利得

D.債券分拆

46.證券中介機(jī)構(gòu)包括0。

A.證券發(fā)行機(jī)構(gòu)

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

47.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司有下列()行為必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

B.變更持有10%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款

C.合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)

D.證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

48.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括0。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

49.按《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，不得擔(dān)

任證券公司獨(dú)立董事的人員有()。

A.在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

B.持有或控制上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前10名股東

中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親

屬

C.在其他證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事的人員

D.為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

50.自營(yíng)業(yè)務(wù)部控制的主要內(nèi)容包括0。

A.應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密工作等的管理重

點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕

交易等的風(fēng)險(xiǎn)

B.應(yīng)建立、健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，加強(qiáng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資策略、規(guī)模、

品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理

C.應(yīng)通過合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交

易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

D.應(yīng)加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理

51.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說法不正確的是0。

A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資

產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等

業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中

兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

52.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

區(qū)別情形，可對(duì)其采取的措施有()。

A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措

施

B.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)

負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前10個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)

業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響

D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

53.根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的

是0。

A.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公

司出具法律意見

B.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具

法律意見

C.同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事

人出具法律意見

D.律師擔(dān)任公司及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，該律師所在律師事務(wù)

所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)

54.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為哪幾個(gè)層次？0

A.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

B.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

C.由自律性協(xié)會(huì)會(huì)員所公認(rèn)的規(guī)則

D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章

55.《公司法》中對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定內(nèi)容包括0。

A.注冊(cè)資本的規(guī)定，出資形式，認(rèn)繳出資的義務(wù)，設(shè)立登記，出資證明書和股

東名冊(cè)的主要內(nèi)容

B.認(rèn)股書、招股說明書的必備內(nèi)容

C.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)，股東會(huì)的召集和主持，定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)，股

東會(huì)的議事方式和表決程序

D.國(guó)有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國(guó)有獨(dú)資公司的股東會(huì)職權(quán)，

國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)、經(jīng)理及其監(jiān)事會(huì)成員

56.《基金法》中對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容包括()。

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員履行調(diào)查或者檢查職責(zé)的規(guī)定

B.基金管理人、基金托管人履行各自職責(zé)過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約

定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

C.基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)

性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息的專業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便

利索取或者收受他人財(cái)物的處罰

57.在證券公司高管人員的持續(xù)監(jiān)管方面，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，

下列說法不正確的是0。

A.當(dāng)證券公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理混亂、違法違規(guī)等情形時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)可以對(duì)其高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令證券公司更換高

級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利

B.證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起

3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起

2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任的證券公司高級(jí)管理人員不得在其他證券公司任職

58.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》對(duì)融資融券業(yè)務(wù)中權(quán)益處理的規(guī)定

是()。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)

證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人

名冊(cè)

B.對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客

戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)

當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃

人證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)

數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證

券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收

購(gòu)義務(wù)

59.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行其職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施包括（）。

A.吊銷有重大違法行為的上市公司的營(yíng)業(yè)許可證，宣布其倒閉

B.對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)

構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

C.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)

的事項(xiàng)作出說明

D.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

60.下列選項(xiàng)中0屬于證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。

A.根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)備案

B.對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)一、

準(zhǔn)確地披露信息

C.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí);就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)

D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市

交易行使決定權(quán)

三、判斷題（共60題，每題0.5分，答對(duì)得0.5分，放棄不得分，答錯(cuò)倒扣0.5

分）

1.從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

2.債券的期限具有法律約束力，是對(duì)融資雙方權(quán)益的保護(hù)。股票沒有期限，可

以視為無期證券。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

3.證券市場(chǎng)的籌資一投資功能是指證券市場(chǎng)一方面為資金需求者提供了通過發(fā)

行證券籌集資金的機(jī)會(huì)，另一方面為資金供給者提供了投資對(duì)象。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

4.目前保險(xiǎn)公司已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于

各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。截至2007年

年末，中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)投資類資產(chǎn)規(guī)模已超過3萬億元人民幣。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

5.個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場(chǎng)最廣泛的投資

者。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

6.1998年12月，《證券法》正式頒布，并于1999年1月實(shí)施，是新中國(guó)第一

部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

7-截至2008年2月，已有54家合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入

我國(guó)證券市場(chǎng)，批準(zhǔn)外匯額度99.95億美元。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

,股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

9.股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

10.普通股票股東公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人之后，但列在優(yōu)

先股票股東之前。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

12.通貨膨脹對(duì)股價(jià)的影響較復(fù)雜，它既有刺激股票市場(chǎng)的作用，又仃抑制股票

市場(chǎng)的作用。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

13.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)刑事

責(zé)任。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

14.境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。

它采取記名股票形式，以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

15.債券是一種承諾按一定利率定期支付紅利并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

0

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

16.當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于上升時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券，這樣能在市場(chǎng)利

率趨高的情況下保持較低的利息負(fù)擔(dān)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

17.息票累積債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息

支付。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

18.發(fā)行國(guó)債常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

19.財(cái)政部于1998年8月18日發(fā)行了2700億元特別國(guó)債。該國(guó)債為記賬式附

息國(guó)債，期限為50年，年利率為7.2%。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

20.2006年5月，中國(guó)人民銀行頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次

提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，我國(guó)資本

市場(chǎng)再增加新品種。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

21.亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)的反思。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

22.證券投資基金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集

合投資方式。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

23.契約型基金起源于荷蘭，后來在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地

區(qū)十分流行。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

24.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加

發(fā)行。。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

25.平衡性基金一般將15%?30%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于

普通股。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

26.基金托管人對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

27.我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，先召開基金持有人大會(huì)

通過，再經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

28.目前，對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金投資范圍的限制、投資比例的

限制和投資金額的限制等方面。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

29.金融衍生工具是指建立在金融衍生產(chǎn)品之上，其價(jià)格取決于金融衍生產(chǎn)品價(jià)

格（或數(shù)值）變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

30.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議是指按照約定的匯率，交易雙方在約定的未來日期買賣約定數(shù)

量的某種外幣的遠(yuǎn)期協(xié)議。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

31.做市商方式又稱指令驅(qū)動(dòng)方式，是指交易的買賣價(jià)格由做市商報(bào)出，交易者

在接受做市商的報(bào)價(jià)后，即可與做市商進(jìn)行買賣，完成交易，而交易者之間的委

托不直接匹配撮合。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

32.期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，是因?yàn)槠谪浭袌?chǎng)將眾多影響供求關(guān)系的因素集

中于交易所內(nèi)，通過買賣雙方協(xié)商定價(jià)而形成一個(gè)統(tǒng)一的交易價(jià)格。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

33.期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利，同時(shí)也要承

擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

34.貨幣期權(quán)又稱外幣期權(quán)、外匯期權(quán)，指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合

約有效期內(nèi)或到期時(shí)以約定的匯率購(gòu)買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

35.美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)；歐式權(quán)證僅可以在失效日

當(dāng)日行權(quán)；百慕大式權(quán)證則可以在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

36.2005年12月21日，內(nèi)地第一只房地產(chǎn)投資信托基金——廣州越秀房地產(chǎn)

投資信托基金正式在深圳證券交易所上市交易。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

37.證券發(fā)行市場(chǎng)的發(fā)行價(jià)格制約和影響著證券的交易價(jià)格，是證券交易時(shí)需要

考慮的重要因素。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

38.我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)

公開募集股份采取對(duì)公眾投資者配售和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的發(fā)行方

式。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

39.在以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格的過程中，通過初步詢價(jià)確定的只是發(fā)行價(jià)

格區(qū)間和相應(yīng)的市盈率區(qū)間。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

40.進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員或會(huì)員派出的入

市代表；其他人不能買賣在證券交易所上市的證券。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

41.信息服務(wù)網(wǎng)通過衛(wèi)星、地面通信線路等交易系統(tǒng)的通信網(wǎng)絡(luò)發(fā)布證券交易的

實(shí)時(shí)行情、股價(jià)指數(shù)和重大信息公告等。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

42.中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同；但中小

企業(yè)板塊的上市公司要低于主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

43.作為國(guó)家外匯體制改革的產(chǎn)物，中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中

心1993年4月成立，并在此后的10多年獲得了蓬勃發(fā)展。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

44.建業(yè)股息不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對(duì)公司未來盈利的

預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

45.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供

相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

46.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定

條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決

定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

47.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，

作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從

事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

48.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)

和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、

業(yè)務(wù)規(guī)劃委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

49.會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制要求證券公司應(yīng)按照相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，結(jié)

合實(shí)際情況，建立、健全證券公司的會(huì)計(jì)核算辦法，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，提高會(huì)

計(jì)信息質(zhì)量。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

50.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的100%,自

營(yíng)股票規(guī)模是指證券公司持有的股票投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

51.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)至少提前10個(gè)工作日

報(bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響。

0

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

52.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)