2016年新疆證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費(fèi)用和資產(chǎn)估值考試試卷

2016年新疆證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費(fèi)用和資產(chǎn)估值考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，證券交易所可以決定__。

A．停牌

B．復(fù)牌

C．摘牌

D．掛牌

2.當(dāng)法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的__。

A．10%

B．20%

C．25%

D．15%

3.在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向__提出申請(qǐng)。

A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C．證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

4.通常情況下，（），贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。

A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低

B．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低

C．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高

D．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低

5.下面指標(biāo)中，根據(jù)其計(jì)算方法，理論上所給出買、賣信號(hào)最可靠的是（）。

A．MA 

B．MACD 

C．WR 

D．KDJ

6.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)__。

A．不少于公司債券半年的利息

B．不少于公司債券1年的利息

C．不少于公司債券2年的利息

D．不少于公司債券發(fā)行額

7.下列關(guān)于無(wú)記名股票闡述，不正確的是__。

A．無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便

B．無(wú)記名股票安全性較差

C．無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以分次繳納出資

D．無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資

8.股東大會(huì)是由股份有限公司全體股東組成、表達(dá)公司最高意思的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會(huì)的職權(quán)可以概括為（）。

A．決定權(quán)和審批權(quán)

B．決定權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)

C．經(jīng)營(yíng)權(quán)和審批權(quán)

D．經(jīng)營(yíng)權(quán)和執(zhí)行權(quán)

9.通過(guò)交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票，申購(gòu)日后的第（）日，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。

A．T+1

B．T+2

C．T

D．T+3

10.以募集方式設(shè)立的股份有限公司申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)具備的條件之一是（）。

A．發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的30%

B．?dāng)M向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；擬發(fā)行的股本總額超過(guò)4億元人民A．承銷團(tuán)

B．發(fā)行人的董事會(huì)秘書(shū)

C．發(fā)行人的授權(quán)代表

D．主承銷商的授權(quán)代表

22.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)籌建證券營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，并書(shū)面通知申請(qǐng)人。審查未通過(guò)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在書(shū)面通知中注明理由，并在__內(nèi)不再受理籌建申請(qǐng)。

A．3個(gè)月

B．6個(gè)月

C．1年

D．2年

23.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)的稽核監(jiān)督、檢查

B．證券公司自愿加入證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息

24.以個(gè)人為目標(biāo)的__一般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。

A．流通國(guó)債

B．非流通國(guó)債

C．短期國(guó)債

D．中長(zhǎng)期國(guó)債

25.關(guān)于證券市場(chǎng)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．證券市場(chǎng)是證券買賣交易的場(chǎng)所，也是資金供求的中心

B．根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)

C．證券交易市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所

D．證券市場(chǎng)的兩個(gè)組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個(gè)不可分割的整體

26.下列各項(xiàng)不屬于基金收入來(lái)源中其他收入的是__。

A．ETF替代損益

B．手續(xù)費(fèi)返還

C．買入返售金融資產(chǎn)收入

D．基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)

27.1927年的__取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

A．《國(guó)民銀行法》

B．《麥克法頓法》

C．《格拉斯斯蒂格爾法》

D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

28.我們證券交易所規(guī)定，在無(wú)撤單的情況下，委托__。

A．當(dāng)日有效

B．永久有效

C．當(dāng)周有效

D．即時(shí)有效

29.深圳證券交易所目前的回購(gòu)交易品種有__個(gè)。

A．5

B．7

C．15

D．20

30.在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權(quán)。

A．董事會(huì)

B．股東會(huì)

C．監(jiān)事會(huì)

D．董事長(zhǎng)

31.根據(jù)指數(shù)現(xiàn)貨與指數(shù)期貨之間價(jià)差的波動(dòng)進(jìn)行套利的是__。

A．期現(xiàn)套利

B．市場(chǎng)內(nèi)價(jià)差套利

C．市場(chǎng)間價(jià)差套利

D．跨品種價(jià)差套利

32.長(zhǎng)期借款籌資與長(zhǎng)期債券籌資相比，其特點(diǎn)是__。

A．籌資彈性小

B．籌資彈性大

C．債務(wù)利息高

D．籌資費(fèi)用大

33.基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有__名獨(dú)立董事。

A．1

B．2

C．3

D．5

34.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按__賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。

A．協(xié)議價(jià)格

B．期權(quán)價(jià)格

C．市場(chǎng)價(jià)格

D．期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格

35.根據(jù)相關(guān)要求，證券交易的風(fēng)險(xiǎn)檢查不包括__。

A．實(shí)時(shí)監(jiān)控

B．事后監(jiān)察

C．內(nèi)部監(jiān)察

D．事先預(yù)警

36.律師已勤勉盡責(zé)仍不能發(fā)表肯定性意見(jiàn)的，應(yīng)發(fā)表__意見(jiàn)，并說(shuō)明相應(yīng)的理由及其對(duì)本次發(fā)行上市的影響程度。

A．相反

B．拒絕表示

C．無(wú)保留

D．保留

37.目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用__方式。

A．承購(gòu)包銷

B．代銷

C．公開(kāi)招標(biāo)

D．行政分配

38.律師事務(wù)所，有（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)。

A．52

B．205

C．103

D．152

39.法規(guī)對(duì)基金管理公司獨(dú)立董事提出了較高要求，但不包括（）。

A．具有5年以上金融，法律或財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷

B．有履行職責(zé)所需要的時(shí)間

C．直系親屬不在擬任取的基金管理公司任職

D．與擬任職的基金管理公司的高級(jí)管理人員有朋友關(guān)系

40.__是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開(kāi)放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。

A．平衡型基金

B．交易所交易的開(kāi)放式基金

C．貨幣型基金

D．指數(shù)型基金

41.上市公司購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到______以上，且超過(guò)人民幣_(tái)_____萬(wàn)元的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。（）

A．30%；3000

B．30%；5000

C．50%；3000

D．50%；5000

42.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括__四個(gè)方面。

A．剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民

B．勤奮踏實(shí)、一絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)

C．正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法

D．嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛(ài)、照章辦事

43.可轉(zhuǎn)換公司債券是__。

A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果

B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果

C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

D．股權(quán)創(chuàng)新型的重要成果

44.契約型基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由（）來(lái)規(guī)范。

A．憲法

B．民法

C．刑法

D．基金法律

45.證券公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的，構(gòu)成__。

A．盜竊罪

B．貪污罪

C．挪用資金罪

D．職務(wù)侵占罪

46.關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是__。

A．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10%

B．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5%

C．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

D．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

47.根據(jù)投資目標(biāo)劃分的證券投資基金不包括（）。

A．成長(zhǎng)型基金

B．收入型基金

C．期權(quán)基金

D．平衡型基金

48.市盈率（P/E）是指（）的比率。

A．股票市場(chǎng)價(jià)格與每股利潤(rùn)

B．股票市場(chǎng)價(jià)格與每股資產(chǎn)

C．股票平均價(jià)格與每股收益

D．股票市場(chǎng)價(jià)格與每股收益

49.下列關(guān)于證券公司債券的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A．證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券