基金從業(yè)知識(shí)點(diǎn)：業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任

第頁共頁基金從業(yè)知識(shí)點(diǎn)：業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任基金從業(yè)知識(shí)點(diǎn)：業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任為謀取客戶合法利益的最大化，公司對(duì)客戶負(fù)有忠實(shí)義務(wù);在不違背法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進(jìn)展的所有交易都是本著客戶利益第一的.原那么;公司還必須保證為客戶進(jìn)展交易時(shí)，必須合理、慎重地關(guān)注以保證交易對(duì)手的可靠性及交易條件在可得到的范圍內(nèi)為最正確;公司應(yīng)確定客戶的身份真實(shí)，理解客戶的有關(guān)信息及投資目的，以備監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。公司必須采取合理措施為向其咨詢的客戶提供及時(shí)、可理解的信息，以使客戶在充分理解有關(guān)信息的根底上做出投資決定;公司還應(yīng)為客戶提供關(guān)于其賬戶的完好、正確的信息。公司應(yīng)委托獨(dú)立的具有良好聲譽(yù)的托管人對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)展托管;公司及其分公司均應(yīng)與監(jiān)管者、審計(jì)師和法律參謀保持坦誠(chéng)的合作關(guān)系，對(duì)應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ焦_的信息應(yīng)及時(shí)通知他們。公司及其員工應(yīng)防止陷入與客戶利益沖突的情形;公司應(yīng)盡量防止利益沖突發(fā)生。假設(shè)有發(fā)生，那么必須以信息披露、內(nèi)部保密規(guī)那么等制度保證公平對(duì)待所有客戶;公司不得將其自身利益不公平地置于客戶之上;假如員工對(duì)是否存在利益沖突及解決沖突所應(yīng)采取的步驟有疑問，應(yīng)先咨詢監(jiān)察稽核部或報(bào)告公司有關(guān)部門及領(lǐng)導(dǎo)前方可進(jìn)展下一步的行動(dòng);公司及其員工在某一業(yè)務(wù)上存在利益沖突的情況下，不得做出影響客戶利益的投資決策。公司所有員工不得從事以下違背忠實(shí)義務(wù)的行為：(1)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簟?2)對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)。(3)參與任何對(duì)客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、理論或商業(yè)交往。(4)參與任何操縱市場(chǎng)的行為。(5)向任何其別人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。公司在市場(chǎng)行為和遵紀(jì)守法方面應(yīng)保持最高標(biāo)準(zhǔn)，公司及全體員工必須遵守相關(guān)的法律法規(guī)。此外，基金公司、部門及員工不得參與以下市場(chǎng)行為：(1)通過單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)結(jié)合或者連續(xù)買賣，操縱證券市場(chǎng)價(jià)格。(2)與別人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式互相進(jìn)展證券交易或者互相買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量。(3)以自己為交易對(duì)象，進(jìn)展不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量。(4)為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或?yàn)E用權(quán)利操縱市場(chǎng)，影響