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第頁共頁基金從業(yè)知識點：業(yè)務部門的合規(guī)責任基金從業(yè)知識點：業(yè)務部門的合規(guī)責任為謀取客戶合法利益的最大化，公司對客戶負有忠實義務;在不違背法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進展的所有交易都是本著客戶利益第一的.原那么;公司還必須保證為客戶進展交易時，必須合理、慎重地關注以保證交易對手的可靠性及交易條件在可得到的范圍內為最正確;公司應確定客戶的身份真實，理解客戶的有關信息及投資目的，以備監(jiān)管機構的監(jiān)管。公司必須采取合理措施為向其咨詢的客戶提供及時、可理解的信息，以使客戶在充分理解有關信息的根底上做出投資決定;公司還應為客戶提供關于其賬戶的完好、正確的信息。公司應委托獨立的具有良好聲譽的托管人對客戶資產進展托管;公司及其分公司均應與監(jiān)管者、審計師和法律參謀保持坦誠的合作關系，對應當向對方公開的信息應及時通知他們。公司及其員工應防止陷入與客戶利益沖突的情形;公司應盡量防止利益沖突發(fā)生。假設有發(fā)生，那么必須以信息披露、內部保密規(guī)那么等制度保證公平對待所有客戶;公司不得將其自身利益不公平地置于客戶之上;假如員工對是否存在利益沖突及解決沖突所應采取的步驟有疑問，應先咨詢監(jiān)察稽核部或報告公司有關部門及領導前方可進展下一步的行動;公司及其員工在某一業(yè)務上存在利益沖突的情況下，不得做出影響客戶利益的投資決策。公司所有員工不得從事以下違背忠實義務的行為：(1)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或將來的客戶。(2)對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質。(3)參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、理論或商業(yè)交往。(4)參與任何操縱市場的行為。(5)向任何其別人透露(除非是代表客戶履行職責的行為)關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息。公司在市場行為和遵紀守法方面應保持最高標準，公司及全體員工必須遵守相關的法律法規(guī)。此外，基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為：(1)通過單獨或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢結合或者連續(xù)買賣，操縱證券市場價格。(2)與別人串通，以事先約定的時間、價格和方式互相進展證券交易或者互相買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量。(3)以自己為交易對象，進展不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量。(4)為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用權利操縱市場，影響

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