陸上石油和天然氣開采企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南

ICSFORMTEXT點(diǎn)擊此處添加ICS號(hào)FORMTEXT點(diǎn)擊此處添加中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類號(hào)FORMTEXT?????DBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/FORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXXFORMTEXT?????陸上石油和天然氣開采企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南FORMDROPDOWNFORMTEXT?????FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實(shí)施FORMTEXT山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局???發(fā)布DB37/XXXXX—XXXX前??言 III引??言 IV1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14基本要求 14.1成立組織機(jī)構(gòu) 14.2實(shí)施全員培訓(xùn) 14.3編寫體系文件 15工作程序和內(nèi)容 15.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定 15.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則 25.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查 25.2危險(xiǎn)源辨識(shí) 25.2.1辨識(shí)方法 25.2.2辨識(shí)范圍 25.2.3危險(xiǎn)源辨識(shí) 35.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 35.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 35.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 35.3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí) 35.3.4確定重大風(fēng)險(xiǎn) 45.3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定 45.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施 45.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 45.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求 55.5.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 55.5.3風(fēng)險(xiǎn)告知 56文件管理 57分級(jí)管控的效果 58持續(xù)改進(jìn) 68.1評(píng)審 68.2更新 68.3溝通 6附錄A（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分析記錄 14附錄B（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表 16前??言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：引??言本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》《非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》的要求，充分借鑒和吸收國(guó)際、國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和陸上石油和天然氣開采企業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)）管理經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省陸上石油和天然氣開采行業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)用于規(guī)范和指導(dǎo)山東省陸上石油和天然氣開采企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。陸上石油和天然氣開采企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了山東省內(nèi)陸上石油和天然氣開采企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級(jí)管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)陸上石油和天然氣開采企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)和實(shí)施。規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼術(shù)語和定義DB37/T2882-2016、DB37/T****-2017界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件?；疽蟪闪⒔M織機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和各職能部門負(fù)責(zé)人以及生產(chǎn)運(yùn)行、工程技術(shù)、公共事業(yè)、油氣銷售、油氣勘探、油氣開發(fā)、技術(shù)監(jiān)督、基建、設(shè)備、安全等各類專業(yè)技術(shù)人員組成的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，為該項(xiàng)工作的開展提供必要的人力、物力、財(cái)力支持，分管負(fù)責(zé)人及各部門、各崗位人員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。各部門各崗位負(fù)有的職責(zé)如下：4.1.1主要負(fù)責(zé)人職責(zé)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。其主要職能應(yīng)包括：（1）確保獲得建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系所需要的資源，如人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測(cè)工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財(cái)務(wù)資源等。（2）確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)險(xiǎn)管控。（3）確保體系變更時(shí)，維持體系完整性。（4）確保成立體系建設(shè)推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)和各專業(yè)工作組。（5）組織制定體系建設(shè)工作方案。（6）定期部署對(duì)體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。（7）確保團(tuán)隊(duì)或小組其他人員履行其職責(zé)。（8）確保全員參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。4.1.2企業(yè)分管安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人（分管安全副經(jīng)理或安全總監(jiān)）企業(yè)分管安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的直接負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定及分級(jí)管控工作的總體把控，確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的有效運(yùn)行。4.1.3企業(yè)安全管理部門（1）主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況。（2）負(fù)責(zé)本指南的組織實(shí)施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查.（3）負(fù)責(zé)組織對(duì)全公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的成果進(jìn)行評(píng)審.（4）負(fù)責(zé)對(duì)二級(jí)以上（含二級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的匯總、評(píng)估。（5）負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。4.1.4各專業(yè)部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制措施的確定及實(shí)施工作，對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作負(fù)責(zé)。4.1.5各生產(chǎn)單位（1）負(fù)責(zé)本單位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定,并及時(shí)更新。（2）負(fù)責(zé)本單位范圍內(nèi)的分級(jí)管控工作的實(shí)施。（3）負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。實(shí)施全員培訓(xùn)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織員工進(jìn)行安全培訓(xùn)，使其掌握本單位風(fēng)險(xiǎn)類別、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。確保參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的各級(jí)人員充足且具備相應(yīng)的管理或?qū)I(yè)能力。應(yīng)明確各級(jí)人員的能力需求，采取針對(duì)性培訓(xùn)、外聘、引入機(jī)構(gòu)補(bǔ)充能力等方法滿足相關(guān)能力。各類人員應(yīng)具備的基本能力要求包括：主要負(fù)責(zé)人應(yīng)具備熟悉安全相關(guān)法律法規(guī)、國(guó)家政策，了解適用的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)方法或技能；各部門負(fù)責(zé)人、工作小組負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉本專業(yè)或工作所涉及的安全法律、法規(guī)、安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范，掌握風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法和要求，了解本專業(yè)或工作所涉及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所需的典型控制措施，并具有一定的協(xié)調(diào)組織能力；各專業(yè)人員應(yīng)掌握風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源識(shí)別方法、評(píng)價(jià)方法和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，熟悉專業(yè)所涉及的安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程，了解本行業(yè)的典型風(fēng)險(xiǎn)及特點(diǎn)，熟悉本企業(yè)與專業(yè)相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、布局、人員素質(zhì)等。崗位人員或作業(yè)過程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別小組成員應(yīng)掌握風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的操作要求，掌握工作所需操作規(guī)程和安全，熟悉所使用的設(shè)備、設(shè)施、工作內(nèi)容、工作要求等。編寫體系文件企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，并將制度納入公司安全管理制度匯編。其他要求均執(zhí)行DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則4.3條款。工作程序和內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分可按照油氣開采過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分，原則上可依據(jù)石油物探、鉆井、測(cè)（錄）井、石油（氣）和井下作業(yè)、采油（氣）、油氣處理以及注水、注汽（氣）及注助劑過程劃分。對(duì)于復(fù)雜的系統(tǒng)應(yīng)按照所包含的設(shè)備、設(shè)施、裝置等進(jìn)行細(xì)分。如，油氣井場(chǎng)、石油天然氣站場(chǎng)、油氣管道、?；饭迏^(qū)、原油罐區(qū)/集輸站場(chǎng)、危化品倉(cāng)庫(kù)、煉化裝置、全廠性火炬系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)、加油加氣站、成品油庫(kù)、廠區(qū)人員密集場(chǎng)所等子系統(tǒng)。操作及作業(yè)活動(dòng)對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋陸上石油和天然氣開采所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行管理。如，廠/站/庫(kù)建設(shè)、管道鋪設(shè)、裝置檢維修、交通運(yùn)輸、設(shè)備搬安、石油物探、鉆井、測(cè)井、錄井、固井、試油氣和井下作業(yè)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則5.1.2.1條款要求排查并建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表，參見附錄B.3。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則5.1.2.2條款執(zhí)行。危險(xiǎn)源辨識(shí)辨識(shí)方法5.2.1.1對(duì)作業(yè)活動(dòng)如石油物探、鉆井、測(cè)井、錄井等的危險(xiǎn)源辨識(shí)宜采用工作危害分析法（JHA）進(jìn)行，即：針對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，建立作業(yè)活動(dòng)清單（見附錄A.1）和工作危害分析評(píng)價(jià)記錄表（見附錄A.3）。5.2.1.2對(duì)區(qū)域性、系統(tǒng)性重大安全風(fēng)險(xiǎn)要運(yùn)用保護(hù)層分析(LOPA)、故障樹分析（FTA）、定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（QRA）等專業(yè)工具進(jìn)一步定量分析評(píng)價(jià)。辨識(shí)范圍危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則5.2.2條款所包含的內(nèi)容。(具體見附錄A.1和A.2）危險(xiǎn)源辨識(shí)5.2.3.1企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際，對(duì)全體員工分層級(jí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)方法等安全專題培訓(xùn)，各層級(jí)人員按照確定的辨識(shí)范圍組織全員有序地開展危險(xiǎn)源辨識(shí)。5.2.3.2辨識(shí)過程應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。5.2.3.3運(yùn)用工作危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，應(yīng)在對(duì)作業(yè)活動(dòng)劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識(shí)危險(xiǎn)源。在作業(yè)活動(dòng)劃分時(shí)，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機(jī)結(jié)合。5.2.3.4事故類型及后果危險(xiǎn)源造成的事故類型和后果，根據(jù)GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類》包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。5.2.3.5上報(bào)及審核由班組開始，將辨識(shí)出的危險(xiǎn)源填報(bào)統(tǒng)一表格，自下而上，對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)管控措施符合性、有效性逐級(jí)提報(bào)審核。(具體見附錄A.3和A.4)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法根據(jù)陸上石油和天然氣開采企業(yè)的特點(diǎn)，主要推薦作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法+LS分析法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)，實(shí)行四級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則附錄D執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則根據(jù)DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則5.3.2條款要求執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則5.3.3條款要求執(zhí)行。確定重大風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則5.3.4條款要求執(zhí)行。根據(jù)陸上石油和天然氣開采行業(yè)的特點(diǎn)，可能存在的重大風(fēng)險(xiǎn)包括但不僅限于以下：石油和天然氣“三高”油氣井；硫化氫嚴(yán)重超標(biāo)的油氣儲(chǔ)存裝置；穿越城市的天然氣長(zhǎng)輸管道、集輸管道；穿越城市規(guī)劃區(qū)的、壓力在4.0MPa以上的天然氣長(zhǎng)輸管道；與市政、公用工程其他管網(wǎng)或設(shè)施有交叉，且形成密閉空間，處于三四級(jí)地區(qū)的油氣管線；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)控制措施控制措施的選擇原則企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)依據(jù)DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則第5.4條款要求綜合考慮并選擇和實(shí)施。其中：1）工程技術(shù)措施可包括：——消除或減弱危害——消除是通過對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來消除危險(xiǎn)源，如采用機(jī)械提升裝置以消除徒手提升重物這一危險(xiǎn)行為等；替代是能過用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動(dòng)力、電流、電壓、溫度等?！忾]——對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；——隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；——移開或改變方向——如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。2）管理措施可包括：——制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；——減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有害環(huán)境）；——監(jiān)測(cè)監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；——警報(bào)和警示信號(hào)；——安全互助體系；——風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。3）培訓(xùn)教育措施可包括：——員工入廠三級(jí)培訓(xùn)；——每年再培訓(xùn)；——安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；——其他方面的培訓(xùn)。4）個(gè)體防護(hù)措施可包括：——個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；——當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，均應(yīng)采取防護(hù)措施；——當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；——當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。5）應(yīng)急措施可包括：——應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；——通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果?？刂拼胧?shí)施企業(yè)應(yīng)根據(jù)確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整理各危險(xiǎn)源的控制措施，結(jié)合企業(yè)的安全規(guī)章制度匯編、操作規(guī)程匯編、應(yīng)急預(yù)案策劃，對(duì)照相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求結(jié)合現(xiàn)有的程序文件、規(guī)章制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、工程措施、個(gè)體防護(hù)要求等進(jìn)行補(bǔ)充、修改、優(yōu)化、完善，形成管控措施清單。（見附錄A3和A4）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求根據(jù)DB37/T****-2017非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則第5.5.1條要求制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確定管控層級(jí)為四級(jí)，分別為公司（廠）級(jí)、車間級(jí)、班組和崗位級(jí)。編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單企業(yè)在危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單(見附錄B.1、B.2)，并按規(guī)定及時(shí)更新。風(fēng)險(xiǎn)告知企業(yè)應(yīng)在確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、完成危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并制定管控措施后，將風(fēng)險(xiǎn)信息予以公示。對(duì)于三級(jí)、四級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，可綜合采用安全培訓(xùn)等形式，進(jìn)行宣貫，讓員工熟知以上信息；對(duì)于一級(jí)、二級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，除采用上述方式外，應(yīng)以安全風(fēng)險(xiǎn)提示牌或關(guān)鍵危險(xiǎn)控制點(diǎn)提示牌等形式，將風(fēng)險(xiǎn)名稱、危險(xiǎn)源、可能導(dǎo)致的事故類型、預(yù)防及安全管控措施、責(zé)任人等信息在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)附近醒目位置張貼公示。文件管理按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則第6章規(guī)定執(zhí)行。分級(jí)管控的效果按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則第7章規(guī)定執(zhí)行。持續(xù)改進(jìn)評(píng)審每年年底與安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)相結(jié)合，對(duì)體系建設(shè)情況進(jìn)行自評(píng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行檢查，提出進(jìn)一步改進(jìn)、完善風(fēng)險(xiǎn)管控工作機(jī)制的措施。更新按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則8.2條款規(guī)定執(zhí)行。溝通按DB37/T****非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則8.3條款規(guī)定執(zhí)行。

（資料性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)分析記錄作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號(hào)）單位:№：序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（將典型作業(yè)活動(dòng)按DB37/T****-2017安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則要求填寫表格。）設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào)）單位:№：序號(hào)設(shè)備名稱類別型號(hào)位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（將重要設(shè)備設(shè)施按DB37/T****-2017安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則要求填寫表格。）工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄工作危害分析（JHA）+評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：作業(yè)活動(dòng)：№：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號(hào)作業(yè)步驟危險(xiǎn)有害因素或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控層級(jí)建議改進(jìn)（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)值評(píng)價(jià)級(jí)別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施（按DB37/T****-2017安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則要求填寫表格。）A.3.1危害事件發(fā)生的可能性賦值表（L）分?jǐn)?shù)偏差發(fā)生頻率檢查頻率操作規(guī)程執(zhí)行程度員工勝任程度（意識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)）控制措施有效程度5每天發(fā)生從來沒有檢查沒有操作規(guī)程不勝任（無任何培訓(xùn)、意識(shí)不夠、缺乏經(jīng)驗(yàn)）無任何防范或控制措施4每月發(fā)生偶爾檢查或大檢查有，但只是偶爾執(zhí)行不夠勝任防范、控制措施不完善3每季度發(fā)生月檢有操作規(guī)程，只是部分執(zhí)行一般勝任有，但沒有完全采用（如個(gè)人防護(hù)用品）2每年發(fā)生周檢有，偶爾不執(zhí)行勝任，但偶然出差錯(cuò)有，偶爾失去作用或出差錯(cuò)1偶爾或一年以上發(fā)生日檢有操作規(guī)程，而且嚴(yán)格執(zhí)行高度勝任（培訓(xùn)充分，經(jīng)驗(yàn)豐富，意識(shí)強(qiáng)）有效防范控制措施

A.3.2危害與影響后果的嚴(yán)重性賦值表（S）影響類別嚴(yán)重性分?jǐn)?shù)人員傷亡程度財(cái)產(chǎn)損失停工時(shí)間法規(guī)及規(guī)章制度符合狀況形象受損程度5死亡終身殘廢喪失勞動(dòng)能力≥3萬元≥3天違法山東省或同行業(yè)4部分喪失勞動(dòng)能力職業(yè)病慢性病住院治療≥2萬元≥2天潛在不符合法律法規(guī)中國(guó)石化3需要去醫(yī)院治療，但不需住院≥1萬元≥1天不符合中國(guó)石化、勝利油田規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)勝利油田2皮外傷短時(shí)間身體不適＜1萬元半天不符合本單位規(guī)章制度各單位1沒有受傷無沒有誤時(shí)完全符合本崗位安全檢查表（SCL）+矩陣法評(píng)價(jià)記錄矩陣法評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：設(shè)備設(shè)施：№：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控層級(jí)建議改進(jìn)（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)值評(píng)價(jià)級(jí)別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施（按DB37/T****-2017安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則要求填寫表格。）A.4.1安全風(fēng)險(xiǎn)矩陣安全風(fēng)險(xiǎn)矩陣發(fā)生的可能性等級(jí)--從不可能到頻繁發(fā)生12345678事故嚴(yán)重性等級(jí)（從輕到重）后果等級(jí)類似的事件未在石油石化行業(yè)發(fā)生過，且發(fā)生的可能性極低類似的事件未在石油石化行業(yè)發(fā)生過類似事件在石油石化行業(yè)發(fā)生過類似的事件在中國(guó)石化曾經(jīng)發(fā)生過類似的事件發(fā)生過或者可能在多個(gè)相似設(shè)備設(shè)施的使用壽命中發(fā)生在設(shè)備設(shè)施的使用壽命內(nèi)可能發(fā)生1或2次在設(shè)備設(shè)施的使用壽命內(nèi)可能發(fā)生多次在設(shè)備設(shè)施中經(jīng)常發(fā)生（至少每年發(fā)生）<10-6/年10-5-10-6/年10-5-10-4/年10-4-10-3/年10-3-10-2/年10-2-10-1/年10-1-1/年≥1/年111235710152223571015233235711162335458121725375581571015223246681006101520304364941387152029436393136200A.4.2矩陣法后果嚴(yán)重性分級(jí)表后果等級(jí)健康和安全影響（人員損害）財(cái)產(chǎn)損失影響非財(cái)務(wù)性影響與社會(huì)影響1輕微影響的健康/安全事故：

1.急救處理或醫(yī)療處理，但不需住院，不會(huì)因事故傷害損失工作日；

2.短時(shí)間暴露超標(biāo)，引起身體不適，但不會(huì)造成長(zhǎng)期健康影響。事故直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬元以下。能夠引起周圍社區(qū)少數(shù)居民短期內(nèi)不滿、抱怨或投訴（如抱怨設(shè)施噪聲超標(biāo)）。2中等影響的健康/安全事故：

1.因事故傷害損失工作日；

2.1~2人輕傷。直接經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上，50萬元以下；局部停車。1.當(dāng)?shù)孛襟w的短期報(bào)道；2.對(duì)當(dāng)?shù)毓苍O(shè)施的日常運(yùn)行造成干擾（如導(dǎo)致某道路在24小時(shí)內(nèi)無法正常通行）。3較大影響的健康/安全事故：

1.3人以上輕傷，1~2人重傷（包括急性工業(yè)中毒，下同）；

2.暴露超標(biāo)，帶來長(zhǎng)期健康影響或造成職業(yè)相關(guān)的嚴(yán)重疾病。直接經(jīng)濟(jì)損失50萬元及以上，200萬元以下；