2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷A卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、（2018年真題）（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B2、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙B.乙不得融資C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.乙不得對外提供擔(dān)?！敬鸢浮緼3、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（）組成。A.中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)B.中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)D.中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所【答案】C4、下列自然人和法人中，有（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財(cái)務(wù)總監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D5、證券金融公司借入次級債，應(yīng)當(dāng)（）向證監(jiān)會報告。A.事后B.在超過20%時C.在超過10%時D.事先【答案】D6、作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C7、（2020年真題）股票價格指數(shù)的編制步驟包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義，投資者適當(dāng)性需要考慮中間人（金融中介機(jī)構(gòu)）所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶（）方面之間的契合度。A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D9、下列有關(guān)盈利水平的說法，錯誤的是（）。A.公司的盈利水平是影響股票投資價值的基本因素之一B.—般來說，預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格上漲C.預(yù)期公司盈利減少，股票市場價格上升D.股票價格的漲跌和公司盈利的變化并不完全同時發(fā)生【答案】C10、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）貨幣為面值、向（）投資者發(fā)行的債券。A.外國本國B.外國外國C.本國外國D.本國本國【答案】B11、股票質(zhì)押融資中（）為質(zhì)權(quán)人。A.債務(wù)人B.第三人C.債權(quán)人D.股權(quán)【答案】C12、下列說法錯誤的是()。A.放松金融管制的實(shí)際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界B.放松金融管制對解放金融生產(chǎn)力和促進(jìn)金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機(jī)構(gòu)之間的利益關(guān)系，降低了金融機(jī)構(gòu)的盈利能力和風(fēng)險承受能力D.具有較充分獨(dú)立性的國際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)【答案】D13、按照權(quán)證的內(nèi)在價值不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證【答案】D14、下列（）屬于我國《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權(quán)利。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】B15、證券公司長期次級債可按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計(jì)入凈資本。A.90%、80%、70%B.100%、70%、50%C.100%、70%、30%D.90%、70%、50%【答案】B16、信用風(fēng)險會受到發(fā)行人的（）等因素的影響。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B17、機(jī)構(gòu)投資者作為金融市場的主要參與者，其規(guī)范、自律經(jīng)營對防范金融風(fēng)險、維護(hù)金融穩(wěn)定有著重要意義。機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用主要包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C18、根據(jù)金融學(xué)對企業(yè)價值的定義，作為未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)值之和的價值受（）因素影響。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、操作風(fēng)險的一種分類方法是根據(jù)定義將其劃分為由（）所引發(fā)的風(fēng)險。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】A20、下列關(guān)于外國債券的說法，正確的是（）。A.是借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券B.它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個國家C.在英國發(fā)行的以英鎊計(jì)價的外國債券被稱為“揚(yáng)基債券”D.在中國發(fā)行的以人民幣計(jì)價的外國債券被稱為“熊貓債券”【答案】D21、以下哪一個機(jī)構(gòu)可以通過公開市場操作方式進(jìn)行宏觀調(diào)控？（）A.證券公司B.保險公司C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】D22、（2019年真題）基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式?；鸬倪\(yùn)作方式可以采用（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、基金的專業(yè)管理主要體現(xiàn)在基金管理人（）。A.①②③④B.②④C.①③④D.①②③【答案】D24、（）是指國際開發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以人民幣計(jì)價的債券。A.歐洲債券B.武士債券C.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券D.熊貓債券【答案】C25、2018年4月17日滬深300指數(shù)開盤報價為3812.87點(diǎn)，當(dāng)年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價為3718.8點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報價下跌，開盤即空頭開倉，并在當(dāng)日最低價3661.6點(diǎn)進(jìn)行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機(jī)者當(dāng)日即實(shí)現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）。A.28221；10.25%B.17160；10.25%C.17160；15.38%D.28221；15.38%【答案】C26、下列關(guān)于股票的流動性說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】B27、開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D28、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A29、我國證券公司監(jiān)管制度包括以（）為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度。A.凈資產(chǎn)B.利潤率C.凈資本D.總資產(chǎn)【答案】C30、證券投資基金籌集的資金主要投向（）。A.實(shí)業(yè)B.有價證券C.房地產(chǎn)D.第三產(chǎn)業(yè)【答案】B31、我國股權(quán)分置改革工作啟動于（）年。A.2004B.2007C.2005D.2000【答案】C32、下列關(guān)于不動產(chǎn)投資信托基金說法錯誤的是（）。A.以基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付來源B.以基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃為載體C.向投資者發(fā)行的代表基礎(chǔ)設(shè)施財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)益份額D.目前我國不動產(chǎn)投資信托基金發(fā)展已經(jīng)相當(dāng)成熟【答案】D33、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報送基本情況。A.中國證監(jiān)會B.證券投資基金業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.地方證監(jiān)局【答案】B34、基金評價機(jī)構(gòu)從事公募基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應(yīng)向（）申請注冊。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.基金行業(yè)自律組織【答案】C35、銀行利用自身在機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委托事項(xiàng)，并收取手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)是（）。A.中間業(yè)務(wù)B.表外業(yè)務(wù)C.表內(nèi)業(yè)務(wù)D.其他業(yè)務(wù)【答案】A36、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.發(fā)行時間短B.發(fā)行效率高C.交易手續(xù)煩瑣D.成本低【答案】C37、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ǎ┙灰?。A.交易所B.證券公司C.基金公司D.商業(yè)銀行【答案】A38、股民小王在2002年記錄了以下關(guān)于金融市場的大事，其中正確的是（）。A.上海黃金交易所正式運(yùn)行B.鄭州商品交易所正式成立C.中國金融期貨交易所正式成立D.外匯遠(yuǎn)期開始試點(diǎn)【答案】A39、變化基本上與總體經(jīng)濟(jì)活動的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】B40、政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務(wù)，是政府管理國家金融的專門機(jī)構(gòu)。具體體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A41、2018年7月31日，財(cái)政部發(fā)行的3年期國債，面值100元，票面利率年息4.15%，按單利計(jì)息，到期一次性還本付息。3年期貼現(xiàn)率5%。理論價格為（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】C42、以下（）不屬于服務(wù)機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.負(fù)責(zé)收取資產(chǎn)到期的本金和利息，將其交付予受托人B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報告C.對過期欠賬服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行催收，確保資金及時、足額到位D.監(jiān)督證券化中交易各方的行為【答案】D43、申請發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行債券金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計(jì)算的市值的（），且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物。A.30%B.50%C.70%D.90%【答案】C44、股權(quán)類期貨是以()為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受相關(guān)委托，介紹客戶參與（）買賣并提供相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。A.證券B.股票C.期貨D.基金【答案】C46、下列關(guān)于短期融資券的說法錯誤的是（）。A.中國銀行間市場交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊B.企業(yè)可自主選擇主承銷商，但不可由主承銷商組織承銷團(tuán)C.企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)披露企業(yè)主體信用評級和當(dāng)期融資券的債項(xiàng)評級D.全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)【答案】B47、（2018年真題）憑證式國債的特點(diǎn)有（）。