2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)試題庫(kù)(有答案)

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)試題庫(kù)(有答案)

單選題（共50題）1、下列不屬于商品期貨的是()A.金屬期貨B.農(nóng)產(chǎn)品期貨C.能源化工期貨D.利率期貨【答案】D2、能夠促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)是().A.房地產(chǎn)市場(chǎng)B.技術(shù)市場(chǎng)C.勞動(dòng)力市場(chǎng)D.金融市場(chǎng)【答案】D3、境內(nèi)上市外資股又被稱為（）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】A4、屬于債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A5、下列關(guān)于做市商交易制度的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A6、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱之為()。A.金融期權(quán)B.金融遠(yuǎn)期合約C.金融期貨D.金融互換【答案】B7、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成（）。A.擔(dān)保債券B.抵押債券C.優(yōu)先股票D.普通股票【答案】D8、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，確認(rèn)成交價(jià)格的原則不包括（）。A.買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)D.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)【答案】A9、間接融資的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B10、社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的（）的股份。A.可上市流通B.限制流通C.可在柜臺(tái)交易D.分散持有【答案】A11、下列（）財(cái)產(chǎn)可以作為股東出資的資產(chǎn)。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】C12、下列屬于非柜臺(tái)委托的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D13、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式運(yùn)營(yíng)。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月【答案】A14、在證券投資基金運(yùn)作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動(dòng)都圍繞和服務(wù)于這一核心活動(dòng)。A.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷B.基金的會(huì)計(jì)核算C.基金的投資管理D.基金的后臺(tái)管理【答案】C15、滬港通中滬股通起始額度為每日（）億元人民幣。A.130B.120C.140D.150【答案】A16、下列關(guān)于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織的說(shuō)法中，正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D17、股票價(jià)格與市場(chǎng)利率的關(guān)系是（）。A.利率提高，股票價(jià)格下降B.利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng)C.利率提高，股票價(jià)格上升D.隨機(jī)變動(dòng)【答案】A18、（2019年真題）兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（）。A.金融期權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具【答案】C19、關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A20、（）是指從事證券、投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、投資人或者客戶提供證券、投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。A.證券投資咨詢B.期貨投資咨詢C.證券、期貨投資D.證券、期貨投資咨詢【答案】A21、反映一家公司的股票價(jià)值對(duì)其凈利潤(rùn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)【答案】B22、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括信用風(fēng)險(xiǎn)（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、在資產(chǎn)證券化發(fā)展較為成熟的歐美市場(chǎng)，傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)包括（）和（）。A.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)B.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)C.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)D.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)【答案】A24、股票價(jià)格的波動(dòng)是對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整，這是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B25、證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是（）。A.證券投資者保護(hù)基金B(yǎng).投資基金C.開(kāi)放式基金D.封閉式基金【答案】A26、（2021年真題）下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）。A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)B.主要針對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)C.各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展D.依靠地緣優(yōu)勢(shì)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平【答案】C27、我國(guó)1981年后發(fā)行的國(guó)債品種有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、下列屬于交易所市場(chǎng)的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】B29、金融期貨交易制度中的逐日盯市制度又被稱為（）。A.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則B.保證金制度C.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.集中交易制度【答案】C30、債券作為一種重要的融資手段和金融工具具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、（2019年真題）在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為（）。A.加息債券B.金融債券C.公司債券D.緩息債券【答案】D32、對(duì)于債券市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，不同市場(chǎng)的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說(shuō)法正確的是（）。A.銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司B.上海證券交易所對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司C.深圳證券交易所對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司D.銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中國(guó)證券登記結(jié)算總公司【答案】A33、金融期權(quán)的四個(gè)基本功能不包括（）。A.套期保值B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.投機(jī)D.消除風(fēng)險(xiǎn)【答案】D34、（）通常由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。A.認(rèn)股權(quán)證B.備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證【答案】B35、會(huì)員大會(huì)可以行使的職能包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B36、下列關(guān)于各個(gè)參與主體在資產(chǎn)證券化中的主要職能說(shuō)法有誤的是（）。A.發(fā)起人選擇擬證券化資產(chǎn)，并進(jìn)行打包，然后轉(zhuǎn)移給SPV，從SPV處獲得對(duì)價(jià)B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)SPV發(fā)行的證券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D.服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行進(jìn)行促銷，以幫助證券成功發(fā)行【答案】D37、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說(shuō)法中不正確的是（）。A.無(wú)論通過(guò)市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣出C.通過(guò)市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過(guò)5萬(wàn)股D.通過(guò)限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過(guò)10萬(wàn)股【答案】B38、從理論上講，凈資產(chǎn)和股價(jià)之間的關(guān)系是（）。A.凈資產(chǎn)增加，股價(jià)下降B.凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上升C.凈資產(chǎn)增加，股價(jià)可能上升，也可能下降D.凈資產(chǎn)增加，股價(jià)不變【答案】B39、基金托管費(fèi)是支付給（）的費(fèi)用。A.基金托管人B.基金管理人C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.基金持有人【答案】A40、證券投資人可分為()。Ⅰ．機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ．政府投資者Ⅲ．個(gè)人投資者Ⅳ．國(guó)家投資者A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，歷史上不屬于此類股份的是().A.國(guó)有法人股B.人民幣普通股C.境外上市外資股D.境內(nèi)上市外資股【答案】A42、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的行業(yè)因素有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C44、（2021年真題）下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（??）。A.上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券的，發(fā)行對(duì)象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對(duì)同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露【答案】D45、上海證券交易所規(guī)定：接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（）。A.9：00-12：00、13：00-16：00B.9:15-9:25、9:30-11:30、13：00-15：00C.15：00-15：30D.9：15-11：30、13：00-15：00【答案】B46、（）根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國(guó)際收支狀況，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】B47、（）年由上海金業(yè)交易所推出的標(biāo)金期貨實(shí)際上已經(jīng)具有了外匯期貨的性質(zhì)，這是近現(xiàn)代全球首例金融期貨交易。A.1920B.1921C.1922D.1923【答案】