工廠內(nèi)部C-TPAT安全管理系統(tǒng)程序文件

XXXX公司

反恐安全管理系統(tǒng)程序文件

版本：A/0版

發(fā)行：

生效日期：2019-01-01編制：批準:

xxxx公司版本：A版文件編號：C-TPAT-XR-001

C?NHc>?l??.^r

C-TPAT文件清單頁碼：1/1生效日期：2019-01-01

文件編號文件名稱版本

C-TPAT-XR-001文件控制程序A/0

C-TPAT-XR-002C-TPAT文件清單A/0

C-TPAT-XR-003公司實施C-TPAT頒布令A(yù)/0

C-TPAT-XR-004C-TPAT介紹及安全標準A/0

C-TPAT-XR-005公司C-TPAT體系任命書A/0

C-TPAT-XR-006公司C-TPAT安全授權(quán)制度A/0

C-TPAT-XR-007人事保安程序A/0

C-TPAT-XR-008員工背景調(diào)查與核實程序A/0

C-TPAT-XR-009身份證識別與核對程序A/0

C-TPAT-XR-010員工安全意識培訓(xùn)程序A/0

C-TPAT-XR-011離職雇員及終止合約商控制程序A/0

C-TPAT-XR-012員工工作證管理程序A/0

C-TPAT-XR-013鎖閉裝置和鑰匙控制程序A/0

C-TPAT-XR-014工廠保安計劃A/0

C-TPAT-XR-015保安崗位職責(zé)A/0

C-TPAT-XR-016員工進出管理程序A/0

C-TPAT-XR-017訪客'車輛進出管制程序A/0

C-TPAT-XR-018訪客守則A/0

C-TPAT-XR-019車輛停放及控制程序A/0

C-TPAT-XR-020敏感或重點區(qū)域控制程序A/0

C-TPAT-XR-021識別、盤問及報告未明身份人員程序A/0

C-TPAT-XR-022快遞郵件/包裹安全控制程序A/0

C-TPAT-XR-023反恐內(nèi)部審核程序A/0

C-TPAT-XR-024實體保安程序A/0

C-TPAT-XR-025貨柜安全程序A/0

C-TPAT-XR-026封條控制程序A/0

C-TPAT-XR-027貨物接收、儲存和出貨控制程序A/0

C-TPAT-XR-028貨物運輸和追蹤控制程序A/0

C-TPAT-XR-029貨物短缺或過剩處理程序A/0

C-TPAT-XR-030貨倉安全控制程序A/0

C-TPAT-XR-031包裝安全控制程序A/0

C-TPAT-XR-032貨物文件與單據(jù)安全管理程序A/0

C-TPAT-XR-033信息資料控制程序A/0

C-TPAT-XR-034IT安全程序A/0

C-TPAT-XR-035商業(yè)伙伴選擇與管理程序A/0

C-TPAT-XR-036反恐舉報程序A/0

C-TPAT-XR-037緊急事故處理程序A/0

C-TPAT-XR-038保安程序文件化政策A/0

XXXX公司版本：A版文件編號：C-TPAT-XR-002

T公司實施C-TPAT頒布令頁碼：1/1生效日期：2019-01-01

頒布令

鑒于美國9.11事件后全球范圍內(nèi)恐怖襲擊活動的開始增多，對全

球貿(mào)易安全性及國家安全所帶來的巨大挑戰(zhàn)，已經(jīng)影響到全球經(jīng)濟的

發(fā)展。為了保證在本公司提供產(chǎn)品的過程中防止和消除恐怖威脅，本

公司依據(jù)反恐協(xié)議（C-TPAT:美國海關(guān)貿(mào)易伙伴反恐方案及工作指

引），結(jié)合本公司實際情況建立反恐安全管理體系.此反恐安全管理體

系于2019年01月01日發(fā)布并生效實施.

頒布人：

時間：2019年01月01日

XXX公司版本：A版文件編號：C-TPAT-XR-003

tTC-TPAT介紹及安全標準頁碼：1/3生效日期：2019-01-01

C-TPAT介紹

C-TPAT是美國國土安全部海關(guān)邊境保護局（即USCustomsandBorderProtection,簡稱“CBP”）在9.11

事件發(fā)生后所倡議成立的自愿性計劃，并于2002年4月16日正式實行.C-TPAT全名為''Customs-Trade

PartnershipAgainstTerrorism”.透過C-TPAT的安全建議，CBP希望能與相關(guān)業(yè)界合作建立供應(yīng)鏈安全管理

系統(tǒng)，以確保供應(yīng)鏈從起點到終點的運輸安全、安全訊息及貨況的流通，從而阻止恐布份子的滲入.

C-TPAT計劃是由美國海關(guān)與商界共同實施的一項加強供應(yīng)鏈與邊境安全的計劃，旨在協(xié)助美國海關(guān)

邊境保護局與國際供應(yīng)鏈上的進口商、貨運商、集裝商、清關(guān)代理和廠商等加強合作，參加的機構(gòu)須確保

其生產(chǎn)、裝運、倉儲等環(huán)節(jié)安全措施穩(wěn)定有效，并保證供應(yīng)鏈中的其它商業(yè)伙伴包括工廠和運輸商也遵守

相應(yīng)安全標準.

C-TPAT安全標準

來源：美國海關(guān)和邊境稽查局（CBP）

基于以下C-TPAT安全標準，進口商須對其跨國供應(yīng)鏈作出綜合評估.對進口商外購或簽約的供應(yīng)鏈的

各個環(huán)節(jié)，如國外工廠、運輸商、國內(nèi)倉庫等，進口商應(yīng)和這些合作伙伴合作，以確保恰當?shù)陌踩胧┘?/p>

經(jīng)實施并在整個供應(yīng)鏈得以貫徹執(zhí)行.從產(chǎn)品的始發(fā)地到銷售目的地的整個供應(yīng)鏈建立反恐制度，并認同不

同商業(yè)模式的C-TPAT成員.

C-TPAT認同跨國供應(yīng)鏈的復(fù)雜性，支持基于風(fēng)險分析的安全措施的應(yīng)用和實施.因此，由于成員商業(yè)

模式的不同，該程序允許安全計劃具有適當?shù)撵`活性和主動性.

適當?shù)陌踩胧?，正如此文件所列，必須在進口商的整個供應(yīng)鏈予以實施和維持.

1.商業(yè)伙伴要求

進口商必須有書面的、可核實的程序來選擇商業(yè)伙伴，包括制造商、產(chǎn)品供應(yīng)商和賣主.

安全程序

對C-TPAT認證合格的商業(yè)伙伴（如承運商、港口、銷售終端、經(jīng)紀人、混載業(yè)者等），進口商須維

持相應(yīng)的文件（如C-TPAT證書，SVI編號等），標明這些商業(yè)伙伴是否經(jīng)C-TPAT認證合格.對不符合

C-TPAT認證的商業(yè)伙伴，進口商須要求他們通過書面/電子形式的確認（如合同承諾、高級管理人員簽署

的聲稱符合C-TPAT標準的信函、表明符合C-TPAT安全標準的書面聲明，類似的由國外海關(guān)權(quán)威機構(gòu)給

予的WC0認可安全程序或通過提供一份完整的進口商安全問卷）來表明他們正在努力滿足C-TPAT要求.

以文件化的風(fēng)險評估流程為基礎(chǔ)，不符合C-TPAT認證的商業(yè)伙伴也應(yīng)經(jīng)受進口商的C-TPAT安全標準評

估.

始發(fā)地

進口商須確保商業(yè)伙伴推行的安全程序符合C-TPAT安全標準，以提高在始發(fā)地出貨的完整性.應(yīng)定期

評估商業(yè)伙伴的安全流程和廠房設(shè)施，并要求其維持進口商提供的安全標準.

參與/認證外國海關(guān)機構(gòu)供應(yīng)鏈安全計劃

對那些已獲得證書的且在供應(yīng)鏈安全計劃中一直由外國海關(guān)機構(gòu)監(jiān)管的現(xiàn)有的和有合作前景的商業(yè)

伙伴，應(yīng)要求出示他們的參與狀態(tài)給進口商.

XXXX公司版本：A版文件編號：C-TPAT-XR-003

tTC-TPAT介紹及安全標準頁碼：2/3生效日期：2019-01-01

其它選擇標準

進口商應(yīng)清楚標明內(nèi)部要求如財務(wù)穩(wěn)固、滿足合同安全要求的能力、識別和糾正安全不符合事項所需

要的能力等，并以內(nèi)部管理小組決定的風(fēng)險流程為基礎(chǔ)對內(nèi)部要求進行評估.

2.貨柜及拖車安全

必須維持貨柜的完整，以防止非授權(quán)物料和/或人員進入.裝柜時，應(yīng)有適當?shù)某绦蜻M行封柜和維持出

貨貨柜的完整.對出貨到美國的貨柜，裝好柜后須使用高保封條來封柜.所有高保封條必須能滿足或超越現(xiàn)

時PAS/ISO17712標準的要求.

貨柜檢查

裝柜前，應(yīng)有檢查貨柜結(jié)構(gòu)完整性的程序，包括檢查門鎖機械裝置的可靠性.要求對所有貨柜執(zhí)行7點

檢查：前面、左側(cè)面、右側(cè)面、貨柜地面、頂內(nèi)外面、門內(nèi)外面、外面/外底架.

貨柜封條

應(yīng)有書面程序規(guī)定如何對封條進行控制及加封于已裝好的貨柜上，包括如發(fā)現(xiàn)封條和/或貨柜受損如何

識別和報告美國海關(guān)和邊境保護局或適當?shù)膰鈾?quán)威機構(gòu).只有指定人員才可以派發(fā)貨柜封條.

貨柜儲存

貨柜須儲存在安全的地方以防止非法進入或操縱，應(yīng)有報告和抵制非法進入貨柜或貨柜儲存區(qū)域的程

序.

3.實體通行管制

為防止非法進入廠房，保護公司財產(chǎn)，須對人員進出進行控制，在所有入口處均要求所有員工、訪客

和客戶佩戴牌證方可進入.

員工

應(yīng)實施員工證件系統(tǒng)，以便對進出進行控制.員工只可以在需要他們履行職責(zé)的場所出現(xiàn).公司管理層

或安全人員必須妥當?shù)乜刂茊T工、訪客和客戶牌證的發(fā)布和收回，并制定有對進出設(shè)施如鑰匙、密碼卡等

的發(fā)布、收回和更改的書面程序.

訪客

訪客到訪時，必須出示有本人相片的證件以便登記.所有訪客須將臨時牌證佩戴于醒目處，并有廠方人

員陪同.

交付（包括郵件）

訪客到達時須出示其身份證件或有本人照片的證件，以便門衛(wèi)登記.收到的包裹或郵件在分發(fā)之前應(yīng)進

行檢查.

盤問和驅(qū)散非授權(quán)人員

必須有識別、盤問、報告非授權(quán)人員的程序.

4.人員安全

對即將雇傭的員工必須執(zhí)行背景調(diào)查，對現(xiàn)有員工應(yīng)定期檢查.

雇傭前查核

必須在雇傭前對職位申請信息如過往雇傭經(jīng)歷或證明進行查核.

背景調(diào)查

應(yīng)依據(jù)當?shù)卣ㄒ?guī)對即將雇傭的員工執(zhí)行背景調(diào)查.一旦雇傭，應(yīng)依據(jù)員工職位的敏感性對在職的員

工做定期查核和重新調(diào)查.

雇傭中止程序

對中止雇傭關(guān)系的員工，公司須收回證件和廠區(qū)鑰匙，并取消其進入電腦系統(tǒng)的資格.

XXXX公司版本：A版文件編號?：C-TPAT-XR-003

UC-TPAT介紹及安全標準頁碼:3/3生效日期:2019-01-01

5.程序安全

必須實施安全措施，以確保供應(yīng)鏈中與貨物的運輸、搬運和儲存相關(guān)的過程的完整和安全.

文件處理

必須有程序確保用在貨物上的所有信息清楚、完整、準確，并能防止錯誤信息的發(fā)生和交換.文件控制

包括保護電腦訪問路徑和信息.

載貨單程序

為確保收到的進口貨物的完整性，對來自商業(yè)伙伴的信息必須得以準確和及時的匯報.

出貨和收貨

對收到的貨物應(yīng)根據(jù)貨物運單進行核對，應(yīng)注明清楚貨物重量、標簽、標記及數(shù)量并進行驗證.對發(fā)送

的貨物應(yīng)根據(jù)采購單或交付單進行核對.在出貨或收貨前，必須核對司機的身份.

貨物差異

所有少數(shù)、多數(shù)和其它重大不符合情況或異常情況，都必須予以解決和調(diào)查.如發(fā)現(xiàn)有非法或可疑的事

情，應(yīng)立即通知海關(guān)和/或其它執(zhí)法機構(gòu).

6.安全培訓(xùn)和警覺意識

安全人員應(yīng)建立和維持一個警覺意識計劃，以識別和應(yīng)對在供應(yīng)鏈每個環(huán)節(jié)中恐怖分子所造成的恐嚇.

員工必須明白遇到恐嚇時如何報告.對在出貨區(qū)和收貨區(qū)的員工及收發(fā)郵件的員工，還應(yīng)提供額外的培訓(xùn).

此外，在如何維持貨物完整、識別內(nèi)部陰謀及保護進入控制等方面也應(yīng)對員工提供培訓(xùn).對積極參與的員工,

應(yīng)予以獎勵.

7.實體安全

對在國內(nèi)和國外的貨物搬運和儲存設(shè)施應(yīng)設(shè)置有物質(zhì)障礙和威懾物，以防止非法進入.進口商應(yīng)綜合以

下C-TPAT物質(zhì)安全標準，并應(yīng)用在其供應(yīng)鏈中.

圍墻

圍墻應(yīng)圍繞貨物搬運和儲存區(qū)域設(shè)置，出口國際貨物、國內(nèi)銷售貨物、高價值的貨物和危險貨物應(yīng)以

內(nèi)部圍墻分開存放，所有圍墻必須定期檢查其完整性.

大門和門崗

車輛進出和/或人員進出的大門必須有人站崗和/或監(jiān)控，大門的數(shù)量應(yīng)保持在最少必需數(shù).

停車

禁止私人車輛停在貨物搬運和儲存區(qū)域或相鄰的區(qū)域.

建筑物結(jié)構(gòu)

建筑物使用的材料必須能夠抵抗非法闖入.必須對建筑物的完整性進行定期檢查和修理.

鎖閉裝置和鑰匙控制

所有外部和內(nèi)部的窗戶、大門和圍墻必須有鎖閉裝置，管理層或保安人員必須保管所有的鎖和鑰匙.

照明

廠區(qū)內(nèi)外須提供有足夠的燈光照明，包括以下區(qū)域：出入口、貨物搬運和儲存區(qū)域、圍墻、停車場.

報警系統(tǒng)和閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)

應(yīng)使用報警系統(tǒng)和閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)，以監(jiān)控廠房和防止非法進入貨物搬運和儲存區(qū)域.

8.電腦安全

密碼保護

使用個人用戶名才可進入電腦系統(tǒng)，密碼定期更改.電腦安全政策、程序和標準以培訓(xùn)方式提供給員工.

責(zé)任

系統(tǒng)須能識別對電腦信息的濫用，包括不適當?shù)拇嫒?、篡改商業(yè)數(shù)據(jù).對違反者必須實施懲罰.

XXXX公司版本：A版文件編號：C-TPAT-XR-004

公司C-TPAT體系任命書頁碼：1/2生效日期：2019-01-01

C-TPAT安全代表任命書

為確保本公司能完全符合C-TPAT的安全要求，特委任XXX為公司最高安全管理代表，

XXX為公司的安全主任，委任XX為公司的安全代表，共同組成本公司的C-TPAT安全委員

會。

安全管理代表的職責(zé)是負責(zé)公司所有C-TPAT安全標準所要求的所有事務(wù)管理;C-TPAT

書面安全規(guī)定的制訂、修訂、審核與發(fā)布；制訂和更新授權(quán)人員名單及權(quán)利

安全主任的職責(zé)是監(jiān)督落實C-TPAT安全標準的執(zhí)行，組織安全委員會的工作，與當?shù)?/p>

執(zhí)法機關(guān)的工作聯(lián)系（緊急情況聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)絡(luò)），參加政府組織的會議及活動。

安全委員會的主要職責(zé)是負責(zé)全公司的C-TPAT反恐安全系統(tǒng)，確保公司的C-TPAT安

全標準被良好的執(zhí)行和保持，向公司匯報反恐安全系統(tǒng)的執(zhí)行成效，定期對公司C-TPAT安

全系統(tǒng)進行檢查與評價，監(jiān)督C-TPAT安全體系的改善，制訂和審核公司安全政策、聲明、

程序，負責(zé)安全問題的對外聯(lián)絡(luò)與溝通，負責(zé)對公司內(nèi)部的相關(guān)反恐安全培訓(xùn)并制定年度培

訓(xùn)計戈IJ,每年度編寫本公司的C-TPAT安全報告。

公司安全代表需要是本公司的高級管理人員，必須了解C-TPAT所有相關(guān)安全標準內(nèi)容

及其要求，經(jīng)過相關(guān)專業(yè)安全培訓(xùn).

任命人:XXX

日期：2019年01月01日

XXXX公司版本：A版文件編號：C-TPAT-XR-004

U公司C-TPAT體系任命書頁碼:2/2生效日期：2019-01-01

C-TPAT領(lǐng)導(dǎo)小組任命書

茲成立本公司C-TPAT領(lǐng)導(dǎo)小組（小組成員構(gòu)成見附表），并任命XXX為本

公司領(lǐng)導(dǎo)小組主任，負責(zé)按照C-TPAT美國海關(guān)貿(mào)易伙伴反恐方案一工作指引

標準要求實施和保持本公司C-TPAT安全體系的有效運作：向管理層報告反恐安

全體系的運作情況以及就反恐安全體系有關(guān)事宜與外部各方聯(lián)絡(luò)工作。

小組類別負責(zé)人構(gòu)成人員負責(zé)事項

運輸安全組負責(zé)貨物裝車、運送的監(jiān)督登記

包裝安全組負責(zé)成品的包裝、成品倉管理及登記

承辦商安全管理組負責(zé)對承辦商安全控制和管理

安全培訓(xùn)組負責(zé)全員反恐的教育訓(xùn)練工作

負責(zé)組織保安員撲滅火災(zāi)，負責(zé)全員消防

消防疏散組與疏散訓(xùn)練,負責(zé)緊急情況下人員的疏散

指揮

負責(zé)組織保安員對廠區(qū)進行安全巡查，負

反恐巡查組責(zé)門禁與進出人員、車輛管理，負責(zé)成品

區(qū)安全監(jiān)督管理

救護組負責(zé)緊急情況下人員的急救處理工作

負責(zé)緊急情況下的對外聯(lián)絡(luò)工作，包括協(xié)

聯(lián)絡(luò)組

調(diào)當?shù)鼐瘎?wù)人員、消防人員的工作

負責(zé)緊急情況下對公私重要物資的組織

重要物資搶救組

和搶救工作

事后處理組負責(zé)調(diào)查事故原因及善后處理工作

負責(zé)人員招聘、培訓(xùn)1、解雇、工牌的制作、

人事安全組發(fā)放、回收等工作，對相關(guān)人員進行背景

調(diào)查

內(nèi)部審核組對本公司定期/突擊反恐內(nèi)審

對倉庫、包裝、裝卸貨區(qū)進行監(jiān)控，防止

重點部門監(jiān)控組

非授權(quán)人員、物質(zhì)的進入

任命人:

日期：2019年01月01日

XXXX公司版本：A版文件編號：C-TPAT-XR-005

公司C-TPAT安全授權(quán)制度頁碼：1/1生效日期：2019-01-01

1目的

規(guī)定公司安全方面的授權(quán)制度，定期更新授權(quán)人員名單，滿足反恐安全的要求。

2范圍

適用公司所有進入限制區(qū)域及檢查工廠安全的特權(quán)人員

3程序要求

3.1公司特權(quán)人員名單及權(quán)利

部門姓名職務(wù)特殊權(quán)利類型生效日期

總經(jīng)理室總經(jīng)理A2019.01.01起，至公司通知取消時為止

總經(jīng)理室執(zhí)行總經(jīng)理A2019.01.01起，至公司通知取消時為止

最高安全管理代

總經(jīng)理室A2019.01.01起，至公司通知取消時為止

表

生產(chǎn)部安全主任A2019.01.01起，至公司通知取消時為止

保安部保安B>C、D、E2019.01.01起，至公司通知取消時為止

生產(chǎn)部生產(chǎn)計劃D2019.01.01起，至公司通知取消時為止

生產(chǎn)部生產(chǎn)計劃D2019.01.01起，至公司通知取消時為止

品管管理部品管經(jīng)理B、D2019.01.01起，至公司通知取消時為止

人事部經(jīng)理B、C、D2019.01.01起，至公司通知取消時為止

3.2特殊權(quán)利類型說明

A：進入工廠的所有區(qū)域及調(diào)查所有有關(guān)安全的活動；

B：進入倉庫及調(diào)查該區(qū)域范圍內(nèi)的安全活動；

C：進入收貨區(qū)、裝柜區(qū)及調(diào)查該區(qū)域范圍內(nèi)的安全活動；

D：進入包裝區(qū)域及調(diào)查該區(qū)域范圍內(nèi)的安全活動；

E：進入發(fā)電機房、電梯房及調(diào)查該區(qū)域范圍內(nèi)的安全活動.

3.3特殊人員進入限制區(qū)域也必須遵守該區(qū)域的安全指引，做好登記及接受保安/安全員的檢查。

3.4只有總經(jīng)理才能授權(quán)電工使用備用電源用于照明等。

3.5只有安全主任和當值保安才能接觸自動化報警系統(tǒng)。

3.6原材料倉、成品倉、出貨區(qū)域及包裝區(qū)域只允許授權(quán)人員進入，名單張貼于各現(xiàn)場，由人事部

負責(zé)定期巡查并及時更新.

3.7只授權(quán)包裝主管XXX和業(yè)務(wù)部XXX接觸和使用封條.未使用之封條由船務(wù)進行保管:

3.8只授權(quán)倉庫XXX業(yè)務(wù)部XXX及船務(wù)/報關(guān)員包裝部有權(quán)接觸使用公司文件,運

輸資料及相關(guān)信息數(shù)據(jù)，報關(guān)文件等。

3.9只授權(quán)保安員引導(dǎo)來訪及供應(yīng)商進入工廠建筑；授權(quán)保安員進裝柜過程進行監(jiān)控，除授權(quán)人員

外，其它人員不能進入裝柜區(qū)域。

3.10只授權(quán)為電腦的系統(tǒng)管理員，設(shè)置管理員ID,由其對公司其它電腦進行安全管理，包括

密碼設(shè)置、回收、資料定期備份等。

3.11上述授權(quán)人員離職后由人事部出通知知會各相關(guān)部門，取消其一切授權(quán)，禁止其從事相關(guān)的活

動。

XXXX公司版本：A版文件編號：C-TPAT-XR-006

反恐文件控制程序頁碼：1/2生效日期：2019-01-01

一、目的

通過對C-TPAT反恐程序管理體系所有文件進行管理與控制，來保證文件的實用性、系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性。

二、范圍

此程序適用于所有C-TPAT反恐程序管理體系所有文件進行管理與控制。

三、職責(zé)

行政部負責(zé)全廠所有文件和資料的管理和控制。

四、制定、批準、生效日期、文件編號和公布以下規(guī)定進行：

1、C-TPAT文件由反恐推行小組制定；

2、C-TPAT文件由安全管理審核；

3、C-TPAT文件總經(jīng)理批準；

4、文件登陸號碼：得到批準文件，按登陸號碼的授予方法授予該文件登陸號碼，并記錄在受控文件清單

中；

4、文件編號規(guī)則：ZZ-QP-C-CTPAT-XXCTPAT-ZJ-18

注：ZZ代表工廠全稱；QP程序文件；C-CTPA表反恐類文件；XX代表流水號（序號）。

注：CTPAT代表反恐類文件；ZJ代表工廠全稱；18代表流水號（序號）。

五、文件的有效性

文件制定完成后，在原件上的編制、審核、批準欄經(jīng)有關(guān)人員簽名或蓋章后，自公布之日起生效，簽字生

效的文件在復(fù)印后在封面加蓋紅色受恐文件印章，表示有效。

六、文件的分布

I、行政部根據(jù)文件指定部門或安全經(jīng)理的要求分發(fā)部門；

2、文件的發(fā)放應(yīng)記錄在《文件收發(fā)記錄表》中，并記錄發(fā)放文件名稱、部門、分發(fā)日期、接受人。

七、CTPAT反恐文件的修改和廢除

1、由香港公司組織內(nèi)審人員，每年至少一次對C-TPAT程序文件進行評審，對文件內(nèi)容按

實際情況不符的地方加以修正；

2、除以上定期修補外，各部門在運作過程中認為體系與實際情況不符，需要修改時，應(yīng)及時填寫《文件

更改申請表》，提出修改意見，修改完成后，由行政部將修改內(nèi)容及時分發(fā)，并將修改事項記入各文件的

修改欄中；

3、在分發(fā)修訂的文件時，行政部就將作廢的文件收回，并加蓋作廢蓋章，定期銷毀。

八、受控文件

1、各相關(guān)部門只可保存有紅色受控印的文件，安全經(jīng)理保存全部文件的原文及歷次修改件的原文并蓋上

XXXX公司版本：A版文件編號：C-TPAT-XR-006

反恐文件控制程序頁碼：1/2生效日期：2019-01-01

藍色原版文件印章。

2、各部門應(yīng)確保受控文件內(nèi)容清晰、版面整潔，不得隨意影印、涂改及書寫。

九、文件版本的更改

變更內(nèi)容的文件，若是整個版本都修改，則改變版本號A、B。。。。；

若只是修改某個文件章節(jié)，剛順次更改修改0、1。。。。

十、印章顏色規(guī)定

1、紅色

2、藍色

XXXX公司版本：A版文件編號：C-TPAT-XR-007

7人事保安程序頁碼：1/2生效日期:2019-01-01

1目的

為了維護工廠的利益，確保所招聘的員工都盡可能是誠實可靠、無犯罪史、無不良嗜好（例如吸毒的）

人員。

2范圍

本程序適用于本廠全體人員。

3執(zhí)行程序

3.1人員的招聘除了要符合法定用工年齡、不收押金、不歧視等的要求條款外，還必須達到本廠

C-TPAT防恐的政策要求。

3.2工廠應(yīng)根據(jù)各級員工的職責(zé)不同來制定不同的雇用標準，特別是較敏感的崗位如保安人員、倉

管人員及在工作上需要接觸計算機的人員。

3.3在雇傭前應(yīng)聘者必須詳細地填寫人事檔案，內(nèi)容至少應(yīng)包括姓名、性別、年齡、身份證號碼、

個人近照、家庭地址、主要家庭成員、教育經(jīng)歷及工作經(jīng)歷等。

3.4應(yīng)聘者在應(yīng)聘時除如實填寫人事檔案外，還須提供本人真實有效身份證及其它有效的相關(guān)證件

（司機需有駕駛證，保安需有上崗證）.

3.4.1招聘人員需對應(yīng)聘者進行嚴格的身份驗證：

3.4.2核實身份證之真實性；

3.4.3核實身份證持有人與身份證、所提供相片以及相關(guān)畢業(yè)證書或者健康證等證的一致性（即

是否其本人）；

3.4.4通過查問/驗證其出生年月、地址、以及家屬和畢業(yè)學(xué)歷等方式核實資料和人員的真實性；

3.4.5通過筆試、面試核實新員工是否具備相應(yīng)能力；

3.4.6通過宣傳欄、廣播宣傳等多種方式宣傳持假證件者會被解雇，鼓勵員工積極舉報等方式杜

絕持假證件者非法進入工廠。

3.4.7通過公安部門來核實其在過去有無犯罪記錄及核實有無吸毒記錄，或要求員工提供《戶口

本》、《無犯罪史證明》等方式對員工的背景進行檢查，或者要求提供擔保人（本地戶口）。

3.5人事部在雇傭前都會對擬錄用的應(yīng)聘者進行背景調(diào)查包括犯罪背景、家庭背景、過往工作/學(xué)習(xí)

經(jīng)歷、身份證是否本人真實有效性及人事檔案中其他信息準確性的調(diào)查確認。

3.6如果背景調(diào)查或相關(guān)資料調(diào)查發(fā)現(xiàn)了待聘員工的負面數(shù)據(jù)，人事部必須取消雇用該員工。

3.7確定雇用后，雇員必須聲明個人提供的數(shù)據(jù)屬實并要在人事檔案上簽名確認，除此之外，還需

復(fù)印一份個人身份證及其它認為有必要的證件存檔于工廠。

3.8所有雇員一經(jīng)錄用后必須接受C-TPAT防恐安全方面的培訓(xùn)，保安人員、倉管人員、裝卸工、統(tǒng)

計員、電腦使用人員等還需接受相應(yīng)的安全培訓(xùn)，培訓(xùn)考核合格后方可上崗。

3.9觀察員工現(xiàn)實表現(xiàn)：在試用期觀察其在遵守法律法規(guī)、廠紀廠規(guī)方面的日常操行，表現(xiàn)不良者,

可以試用期不合格予以辭退。

3.10工廠會遵守和貫徹執(zhí)行各客戶的供應(yīng)商行為守則，同時也因應(yīng)客戶需要制定更加嚴格的工廠守

則。

3.11為了能夠維持公開、公平、公正的管理體制，公司已建立企業(yè)文化去教導(dǎo)和鼓勵員工積極報告

異常和壞事，并且設(shè)立了多種渠道提供給員工向公司最高管理層反映各類事件。

3.11.1意見箱：鑰匙由人事部經(jīng)理直接持有，每天會定時打開意見箱取閱員工的意見書，并會作

出回復(fù);

XXXX公司版本：A版文件編號：C-TPAT-XR-007

人事保安程序頁碼：2/2生效日期：2019-01-01

311.2員工代表由員工直接選出，代表透過直接與工廠管理代表溝通匯報的方式反映員工心聲;

3.11.3舉報箱：可以使用匿名的方式報告壞事和提出建議。

3.12對于因嚴重違規(guī)而被公司解雇的雇員或者被終止合約的分包商，人事部需要提交其資料（相片、

姓名等）給廠房大門保安以便監(jiān)察和防止其后期非法接近/進入工廠的廠房。

3.13為了維護工廠和員工的生命和財產(chǎn)安全，為了使全體員工都具備相應(yīng)的安全意識，為了貫徹落

實C-TPAT之要求，需要按照以下要求做好相關(guān)教育培訓(xùn)工作：

3.13.1所有的雇員都會得到C-TPAT要求之有關(guān)培訓(xùn)，包括實際現(xiàn)場保安、出入管制、貨運保安、

運輸工具保安、人事保安、以及認識C-TPAT之意義等方面。

3.13.2工廠會遵守和貫徹執(zhí)行各客戶的供應(yīng)商行為守則，同時也會因應(yīng)需要去制定更加嚴格的工

廠守則。以上這些客戶之守則或者本廠的守則，都會透過相應(yīng)的培訓(xùn)、宣傳對員工進行教

育培訓(xùn)。

3.13.3公司所有重要的高層雇員須具備防止被欺騙的應(yīng)變能力和技巧，對于電腦安全方面的維護

也須經(jīng)過培訓(xùn)。

3.134對于存在的問題，會通過再教育培訓(xùn)、或者適當?shù)木?、處罰方式去達至改善。

3.14人事部會定期（每半年）對人事保安制度，招聘安全政策進行評估，結(jié)合本廠實際，查找存在

的問題，分析新情況，新動態(tài)，更新信息，填寫安全評估表，交由反恐領(lǐng)導(dǎo)小組決策，反恐領(lǐng)

導(dǎo)小組要根據(jù)人事部的評估事項及時做出決定，對人事保安制度作出及時修改，并告知全廠。

4相關(guān)記錄

4.1《人事檔案》

4.2《新員工背景調(diào)查表》

4.3《培訓(xùn)記錄》

4.4《人事保安制度評估表》

XXXX公司版本：A版文件編號：C-TPAT-XR-008

員工背景調(diào)查與核實程序頁碼：1/2生效日期：2019-01-01

1目的:

防止本公司員工利用工作職務(wù)的特殊性及職務(wù)便利進行恐怖活動或偷運毒品的情況出現(xiàn)，而作出入職

前及定期安全調(diào)查.

2范圍

公司全體人員

3執(zhí)行程序

3.1新員工背景調(diào)查

3.1.1在雇傭前應(yīng)聘者需詳細填寫人事檔案（內(nèi)容至少應(yīng)包括姓名、性別、年齡、身份證號碼、

個人近照、家庭地址、主要家庭成員、教育經(jīng)歷及工作經(jīng)歷等），并提交有效身份證件作為

安全調(diào)查的憑證。

3.1.2人事在收到申請人的上述資料后，指派特定人事部文員進行背景調(diào)查，包括但不限于以下

方式：

3.1.2.1先通過資料了解應(yīng)聘者的背景資料；

3.1.2.2約見應(yīng)聘者，通過觀察應(yīng)聘人員相貌特征與身份證相貌特征方面鑒別身份證是否應(yīng)

聘者本人的（對比應(yīng)聘者與身份證上的照片，有些身份證制作時間可能比較早，應(yīng)

聘者與身份證上的照片會有變化，但一些主要的面貌特點是不會改變的；詢問人事

檔案上的一些資料，如家庭住址等，如是借用他人的身份證，就有可能答錯），防止

有人用別人的身份證混進廠內(nèi)；

3.1.2.3通過與其面談了解相關(guān)信息，核對相關(guān)資料；

3.1.2.4通過身份證識別儀、網(wǎng)絡(luò)及當?shù)毓膊块T等對個人身份證進行真假核實；

3.1.2.5利用家庭電話對其家屬進行家庭訪談，以對其個人及家庭信息及有無犯罪記錄進行

核實；

3.1.2.6以電話、信函或登門拜訪等方式查詢前雇用單位此人是否曾貪污受賄、私挪公款受

到處罰，是否曾有嚴重瀆職行為，是否曾有因品格不良被開除，是否曾有違法犯罪

行為等；

3.1.2.7以電話查詢或?qū)⑵滟Y料給到當?shù)毓膊块T查詢此人是否曾觸犯中華人民共和國刑法

并曾判刑，是否是通緝在案、尚未結(jié)案者，是否曾有吸毒經(jīng)歷等；

3.1.2.8問詢申請人的同鄉(xiāng)或介紹人…等方法，以獲得所需數(shù)據(jù).

3.1.3調(diào)查如發(fā)現(xiàn)應(yīng)聘者背景有問題，將不予錄用。

3.2重點崗位定期調(diào)查

3.2.1根據(jù)其職位敏感性，對保安、司機、財務(wù)、船務(wù)、報關(guān)、倉庫、包裝、品管、高級職員等

重點崗位工作人員還需進行定期的調(diào)查。

3.2.2調(diào)查頻率為至少每年一次，調(diào)查內(nèi)容包括員工基本信息、身份證真?zhèn)巍⒓彝ケ尘?、教育?jīng)

歷、工作經(jīng)歷、有無犯罪記錄及在職期間的工作表現(xiàn)等。

323調(diào)查方式同3.1.2,另可向其現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)、同事了解其入廠以來的工作表現(xiàn)、人際關(guān)系等。

3.2.4調(diào)查結(jié)果記錄于《重點崗位定期調(diào)查表》。

3.2.5調(diào)查如發(fā)現(xiàn)該員工背景有問題（如資料虛假、有犯罪記錄等），將依法予以辭退。

3.3其他在職人員的定期調(diào)查

3.3.1為更好地所有員工的動向，人事部至少每年組織一次在職人員的定期背景調(diào)查。

XXXX公司版本：A版文件編號：C-TPAT-XR-008

員工背景調(diào)查與核實程序頁碼：1/2生效日期：2019-01-01

3.3.2調(diào)查內(nèi)容包括員工基本信息、身份證真?zhèn)巍⒓彝ケ尘?、教育?jīng)歷、工作經(jīng)歷、有無犯罪記

錄及在職期間的工作表現(xiàn)等?調(diào)查結(jié)果記錄于《在職人員定期調(diào)查表》。

3.3.3具體調(diào)查方式同上述。

3.3.4調(diào)查如發(fā)現(xiàn)該員工背景有問題，將依制度處理。

3.4其它相關(guān)事宜

3.4.1負責(zé)背景調(diào)查的人事部主管及文員必須將調(diào)查所得數(shù)據(jù)保密，不得泄露數(shù)據(jù)源，也不可以

將調(diào)查結(jié)果告知申請人；

3.4.2人事部不可查詢申請人背景之外或與安全調(diào)查以外的問題，不可與申請人爭辯或盡量避免

模棱兩可的問題；

3.4.3當人事部對申請人的背景未能獲得足夠的數(shù)據(jù)時，可再次邀約申請人再次面試，再次面試

不得采取審問的發(fā)問方式,要充分尊重申請人；

4相關(guān)記錄

4.1新員工背景調(diào)查表

4.2重點崗位定期調(diào)查表

4.3在職人員定期調(diào)查表

XXXX公司版本：A版文件編號：C-TPAT-XR-009

身份證識別與核對程序頁碼：1/1生效日期：2019-01-01

1目的:

為了能在面試過程中識別真假身份證有明確的指引，特制訂本工作指引.

2范圍：

工作指引適用于本廠對所有新進人員的身份證鑒別.

3執(zhí)行程序

3.1第一代身份證視覺鑒別方法

3.1.1身份證網(wǎng)格直接印在證身上，而假身份證網(wǎng)格在過膠片上；真身份證中公安機關(guān)印章“局”

字，外形上下整齊，并且“尸”與“”右上方連接在一起（96年I月1日以前辦理的身份證）.

3.1.2真身份證中公安機關(guān)印章字體偏長，筆劃采用類似隸書形式如“一”，而假身份證中印章字

體屬鉛體字“一

3.1.3真身份證防偽標志，長城圖案，與，中國，字樣鮮明，并會反光；而假證圖案與字樣暗淡、不明

顯（96年1月1日以后辦理的證件）；真證反面國徽比較精細、清楚，假證則粗糙、簡單.

3.1.4真身份證的“姓名”、“性別”、“出生”、“民族”、“編號”的字體是公安部的加密字體，體形扁

長；假身份證則字體較寬或比較模糊（因是復(fù)?。?

3.1.5正面的“出生”二字的，出'字要比，生’字高一些，如，出生'二字在同一水平線上，這就可能是

假證「出生，二字附件的中國地圖的邊線，應(yīng)有一個不明顯的缺口，這部份的線是不連續(xù)的.

3.2第二代身份證視覺鑒別方法

3.2.1在一般的光線下，平視第二代身份證表面時，表面上的物理防偽膜是無色透明的.

3.2.2適當上下傾斜“二代身份證”，便會觀察到證件的左上方有一個變色的長城圖案，呈橙綠色.

3.2.3用左眼和用右眼分別觀察，身份證上的長城圖案的顏色將呈不同顏色.

3.2.4將身份證旋轉(zhuǎn)90度（垂直方向），觀察到的長城圖案呈藍紫色.

3.2.5底文為彩虹印刷的扭文.

3.2.6正面背面均有“JMSFZ”微縮文字（呈環(huán)形）.

3.2.7"日”字下面的“花”圖案中間有“JMSFZ”微縮文字（身份證最中間位置）.

3.2.8照片的臉部無網(wǎng)文，背景衣領(lǐng)均有網(wǎng)文覆蓋.

3.2.9直視下看不到光變色“長城”“中國CHIAN”圖案.

3.2.10正面下半部有大幅熒光長城圖案（紫光燈下）.

3.3使用身份證測試鑒別儀:（略，見使用說明書）

3.4系統(tǒng)或網(wǎng)絡(luò)查證方法

公司可以通過網(wǎng)絡(luò)查證的方法來鑒別應(yīng)聘者的身份證件.

3.5借身份證入廠的辨別方法

考慮到借他人身份證應(yīng)聘者有三方面特點：

1）仔細審查會發(fā)現(xiàn)許多特點與證件不相符、

2）對證件內(nèi)容未能熟記、

3）臨時借用他人證件不能長久持有，

為此我們平時在招聘驗證時，要遵循此規(guī)定并實行三級查證管理.

XXXX公司版本：A版文件編號:C-TPAT-XR-010

￡^r員工安全意識培訓(xùn)程序頁碼：1/2生效日期：2019-01-01

1目的

為了能使全體人員熟悉工廠C-TPAT管理體系及相關(guān)的運作程序，懂得如何識別和報告非法活動，并

確保工廠更好符合C-TPAT反恐安全標準的要求，特制訂本程序.

2適用范圍

本程序適用于工廠所有人員的培訓(xùn)

3執(zhí)行程序

3.1入職培訓(xùn)

3.1.1所有雇員一經(jīng)錄用后均須接受公司組織的C-TPAT防恐安全意識培訓(xùn)，包括如何辨別陰謀、

防止產(chǎn)品篡改和走私、防止重大貨物丟失、維護產(chǎn)品的完整性，如何識別、盤問、報告和

驅(qū)逐不明身份或未經(jīng)授權(quán)人員，如何報告/處理安全問題等；

3.1.2人事、保安、倉管、裝卸工、電腦使用人員等敏感職位人員還需接受相應(yīng)的與職位有關(guān)的

防恐安全培訓(xùn)；

3.1.3所有雇員均經(jīng)培訓(xùn)考核合格后方可上崗，培訓(xùn)記錄應(yīng)予保存。

3.2在職培訓(xùn)

3.2.1培訓(xùn)計劃

3.2.1.1公司制訂年度培訓(xùn)計劃和相應(yīng)的培訓(xùn)教材，并負責(zé)組織實施培訓(xùn)的相關(guān)事項。

3.2.1.2人事部對每一次的培訓(xùn)均應(yīng)記錄在案，內(nèi)容應(yīng)包括培訓(xùn)時間、地點、參加人員、考

核情況，以對培訓(xùn)計劃的實施情況進行檢查和監(jiān)督。

3.2.2全體員工安全意識培訓(xùn)

3.2.2.1公司所有雇員每年至少接受一次防恐安全意識培訓(xùn)課程，包括如何辨別陰謀、防止

產(chǎn)品篡改和走私、防止重大貨物丟失、維護產(chǎn)品的完整性，如何識別、盤問、報告

和驅(qū)逐不明身份或未經(jīng)授權(quán)人員，如何報告/處理安全問題等；

3.2.2.2公司設(shè)立反恐信息公告欄，并定期收集一些有關(guān)C-TPAT安全新政策和安全要求的刊

物、世界范圍內(nèi)的最近反恐活動信息和反恐圖片張貼于公告欄，以便員工觀看和了解;

32.2.3公司高層與當?shù)貓?zhí)法機關(guān)及其他商業(yè)伙伴保持密切的關(guān)系，獲得的信息及時傳達給

員工以使員工能了解當前的全球安全問題.

3.2.2A所有的培訓(xùn)要予以記錄并周期地評審以確保全體人員都接受了培訓(xùn).

3.2.3敏感職位人員的再培訓(xùn)

3.2.3.1人事部的員工在有關(guān)如何實施招聘、識別身份證、教育/工作經(jīng)歷核實和犯罪背景調(diào)

查方面接受了專業(yè)的培訓(xùn)；

3.2.3.2保安人員要接受專業(yè)的培訓(xùn)以便能立即地識別、對抗和報告任何未獲授權(quán)的進入險

境或其它不尋常的活動；

3.2.3.3公司應(yīng)對身處要位的員工進行識別文件詐騙和計算機安全方面的培訓(xùn)，確保接收、

保管和發(fā)出的資料正確和完整，防止引入不正確、篡改和非法接近資料；

3.2.3.4公司對授權(quán)監(jiān)管裝載人員、檢查貨柜人員和裝卸人員進行培訓(xùn)，以確保他們懂得如

何對貨柜完整性實施檢查，如何確保非貨單物料的進入，如何安插、檢查和確認封

條正確地加封，在裝卸的過程中，如發(fā)現(xiàn)可疑現(xiàn)象或不明貨物要及時向主管或保安

部匯報；

3.2.3.5公司對使用和保管封條人員進行培訓(xùn)，以確保他們懂得如何保管、使用封條。

XXXX公司版本：A版文件編號:C-TPAT-XR-010

員工安全意識培訓(xùn)程序頁碼：2/2生效日期：2019-01-01

3.2,3.6公司對倉管人員和各車間統(tǒng)計員進行培訓(xùn)，對本車間物料做到進出、儲存、賬目數(shù)

量一致，并定期盤點，如發(fā)現(xiàn)貨物有毀損、丟失、短缺、剩余要及時向主管報告。

對本車間的貴重物品加以保護，貴重物品要放在指定的鐵柜里，上好鎖，定期檢查,

何做好相關(guān)記錄。

3.2.3.7包裝工位人員應(yīng)接受相關(guān)培訓(xùn)，認識到包裝崗位的重要性，了解如何維護產(chǎn)品完整

性，包裝工位員工應(yīng)該積極保護產(chǎn)品和貨物，使其不受毀壞或破壞，如何防止偷竊、

防止在成品箱內(nèi)混入有毒物質(zhì)、爆炸物、武器或其它危險物、未獲準的其他產(chǎn)品、

異物等。

3.2,3.8敏感職位人員的相關(guān)培訓(xùn)要予以記錄和參加者要接受測試以確保他們明白所培

訓(xùn)的內(nèi)容；

4相關(guān)記錄

4.1新員工入職培訓(xùn)記錄

4.2年度培訓(xùn)計劃

4.3在職培訓(xùn)記錄

XXXX公司版本：A版文件編號：C-TPAT-XR-011

離職雇員及終止合約商控制程序頁碼：1/1生效日期：2019-01-01

1目的:

本程序旨在控制離職雇員和終止合作客商進入我廠區(qū)，嚴格遵守C-TPAT有關(guān)控制非準許進入的要求.

2范圍

本程序適用于我公司所有離職人員（含辭工/換崗/自離/解雇）和已終止合作的客商（含供貨商/承包商）.

3執(zhí)行程序

3.1離職人員的管理措施

3.1.1員工應(yīng)于辭職前向其主管或總經(jīng)理提出辭職申請（試用期內(nèi)提前三天，試用期滿合約期內(nèi)

提前一個月）,辭工人員須如實填寫好辭工書后交部門組長或部門主管；

3.1.2部門組長或主管查明事實后簽名交總經(jīng)理批準后，再交部門主管及人事部主管簽名，辭工

人員在辭工期間須正常工作，遵守廠規(guī)廠紀；

3.1.3辭工人員離職時，需填寫離職單對所領(lǐng)的廠服、廠證、工具、辦公用品、鑰匙、文件等及

工作做清交接，如有損壞或遺失公物須照價賠償（辦公鑰匙損壞或遺失要及時更換），交接

后由相關(guān)人員在離職單上簽名確認；

3.1.4有使用計算機權(quán)限的職員在離職時必須交回計算機使用密碼，交回后公司IT管理人員必須

立即取消和更換該計算機的使用密碼，使離職人員不再有機會和權(quán)限進入該計算機；

3.1.5員工辦好上述交接事項后到人事部，人事部檢查辭工書、證明等無誤后開放行條并交安全

主任批準；

3.1.6被解雇及辭退的員工名單由人事部提供，由保安員負責(zé)監(jiān)督對辭退員工行李的檢查，辦理

退出床位手續(xù)，安排在下班時間經(jīng)保安員檢查及相關(guān)盤問后離開，并收回放行條；

3.1.7換崗人員需經(jīng)該部門上級和接收部門上級批準同意，方可進行相關(guān)換崗手續(xù).

3.1.8換崗人員在換崗前，須填寫《員工換崗交接事項清單》，須向該部門完成交結(jié)清單,并在接

收部門進行上崗前培訓(xùn)，并填寫異動單。換崗人員名單由人事部提供給保安以備查驗。

3.1.9凡已離職員工（含解雇、辭工及開除）一經(jīng)離廠后，保安員有責(zé)任不再讓其進入廠區(qū)內(nèi)；

3.1.10有雇員離職，人事部需記錄于離職員工名冊，清晰注明離廠人員姓名、時