安全事故隱患原因分析和責(zé)任追究制度

平安事故隱患原因分析和責(zé)任追究制度〔試行〕WHNYLM/ZD-030-2015第一條總則為加強(qiáng)平安生產(chǎn)管理，防止、減少新隱患產(chǎn)生和隱患重復(fù)出現(xiàn)，對(duì)隱患產(chǎn)生原因進(jìn)展深入分析，對(duì)“隱患制造者〞進(jìn)展追究和問責(zé)，特制定本制度。本制度規(guī)定了公司平安事故隱患責(zé)任的分類、原因分析方法、責(zé)任追究圍和處分規(guī)定。本制度適用于公司圍新產(chǎn)生的平安事故隱患、重復(fù)出現(xiàn)的事故隱患的分析和責(zé)任追究，重點(diǎn)追究隱患產(chǎn)生的人為原因。本制度所稱平安生產(chǎn)事故隱患〔以下簡(jiǎn)稱事故隱患〕，是違反平安生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和平安生產(chǎn)管理制度等規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不平安行為和管理上的缺陷。事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患?！惨罁?jù)國(guó)家安監(jiān)總局16〕重大事故隱患還包括"能源**公司平安生產(chǎn)重大隱患排查治理與掛牌督辦管理方法〔試行〕"中明確規(guī)定的容和集團(tuán)或政府部門認(rèn)定的重大隱患。第二條組織與職責(zé)公司安委會(huì)負(fù)責(zé)組織對(duì)一礦三廠重大事故隱患進(jìn)展分析、責(zé)任追究和處理；各生產(chǎn)單位平安生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)本單位一般事故隱患進(jìn)展分析、責(zé)任追究和處理；各業(yè)務(wù)部門科室負(fù)責(zé)對(duì)本單位業(yè)務(wù)保安檢查中查處的各級(jí)事故隱患進(jìn)展分析、責(zé)任追究和處理；公司安健環(huán)部是平安事故隱患分析、責(zé)任追究的主管部門，對(duì)各單位執(zhí)行本制度情況進(jìn)展監(jiān)視檢查。第三條平安事故隱患責(zé)任分類平安生產(chǎn)事故隱患責(zé)任分為直接責(zé)任、主要責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任?！惨弧持苯迂?zé)任是指在其職責(zé)圍，因其“不平安行為〞造成事故隱患,與隱患產(chǎn)生有直接關(guān)系的人員，承當(dāng)直接責(zé)任，包括但不限于以下容：1.生產(chǎn)作業(yè)過程中，沒有嚴(yán)格執(zhí)行平安生產(chǎn)技術(shù)措施、方案或管理人員工作安排；2．違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律；3、平安意識(shí)差或工作不認(rèn)真導(dǎo)致作業(yè)不合規(guī)，產(chǎn)生平安隱患；4.未有效佩戴勞動(dòng)防護(hù)用品或未按規(guī)定使用工器具；5．未經(jīng)培訓(xùn)合格取得作業(yè)證或未進(jìn)展作業(yè)許可進(jìn)展作業(yè)；6．其它直接導(dǎo)致隱患發(fā)生的因素?！捕持饕?zé)任指對(duì)直接主管的工作不負(fù)責(zé)任、不履行或者不正確履行職責(zé)，對(duì)事故隱患的產(chǎn)生起到主要作用的人員，承當(dāng)主要責(zé)任，包括但不限于以下容：1．對(duì)已發(fā)現(xiàn)隱患或有重大事故預(yù)兆，不及時(shí)采取有效治理或防護(hù)措施。2．隱患治理不徹底，導(dǎo)致隱患擴(kuò)大或類似隱患重復(fù)發(fā)生。3．在作業(yè)過程中勞動(dòng)組織者未提供符合要求的勞動(dòng)保護(hù)用品和機(jī)具材料，對(duì)違章作業(yè)不加制止。；4.生產(chǎn)組織、工作安排不合理、不具體，未有效履行管理職責(zé)；5.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自組織人員更改、撤除、毀壞、挪用平安、環(huán)保裝置和設(shè)備，或未按規(guī)定使用。6．對(duì)有關(guān)部門所提出的消除不平安因素或加強(qiáng)平安防的合理意見、建議不采納?！踩愁I(lǐng)導(dǎo)責(zé)任指在其職責(zé)圍的管理工作，不履行或者不正確履行職責(zé)，而負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，包括但不限于以下容：1.不認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家和上級(jí)部門平安生產(chǎn)法律法規(guī)等有關(guān)平安生產(chǎn)工作指示命令及公司有關(guān)平安生產(chǎn)管理規(guī)定。2.分管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部門對(duì)主管業(yè)務(wù)和主管單位監(jiān)視、檢查、指導(dǎo)不到位，未嚴(yán)格履責(zé)，未能有效組織貫徹落實(shí)好平安生產(chǎn)管理規(guī)定，影響平安生產(chǎn)。3.平安生產(chǎn)責(zé)任制、平安生產(chǎn)規(guī)章和操作規(guī)程不健全，職工無章可循。4.未按規(guī)定對(duì)職工進(jìn)展平安教育和技術(shù)培訓(xùn)，或職工未經(jīng)考試合格上崗操作。5.機(jī)械設(shè)備超過檢修期限或超負(fù)荷運(yùn)行，設(shè)備存在缺陷但未采取有效管控措施。6.未給員工創(chuàng)造平安的作業(yè)環(huán)境或條件，對(duì)存在危險(xiǎn)因素的作業(yè)場(chǎng)所，未采取有效防措施。7.新建、改建、擴(kuò)建工程工程的塵毒治理和平安設(shè)施不與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。8.由于決策、安排不合理或?qū)徟?、審核不?yán)格造成不符合項(xiàng)，產(chǎn)生隱患。第四條事故隱患原因分析、改良措施和責(zé)任追究圍平安隱患發(fā)生基根源于人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面。人：平安意識(shí)淡薄、培訓(xùn)不到位，能力缺乏、人員組織不合理；機(jī)：設(shè)備、材料準(zhǔn)入不合規(guī)，維護(hù)、保養(yǎng)不到位；環(huán)：作業(yè)環(huán)境本身存在不平安因素；管：管理方面存在漏洞。〔一〕平安意識(shí)淡薄、培訓(xùn)不到位，能力缺乏，人員組織不合理：1.平安意識(shí)淡薄，未經(jīng)平安或相關(guān)專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)或培訓(xùn)不到位。改良措施：持續(xù)開展員工平安教育，通過平安活動(dòng)、家屬協(xié)管、親情教育、案例培訓(xùn)等方式提高員工平安意識(shí)，加大平安知識(shí)、專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)、考核力度，嚴(yán)格把關(guān)，培訓(xùn)不到位堅(jiān)決不允許上崗。責(zé)任追究圍：對(duì)人員培訓(xùn)、教育負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。2.人員熟知各項(xiàng)管理規(guī)定，仍成心違章指揮或違規(guī)作業(yè)。改良措施：責(zé)任單位制定嚴(yán)格的考核標(biāo)準(zhǔn)，明確現(xiàn)場(chǎng)跟班領(lǐng)導(dǎo)、班組長(zhǎng)管理責(zé)任，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)視和管理，嚴(yán)格將存在的不平安行為納入員工平安構(gòu)造工資考核、風(fēng)險(xiǎn)抵押金考核等考核疇，并進(jìn)展不平安行為累計(jì)積分，到達(dá)規(guī)定分?jǐn)?shù)的進(jìn)展脫崗培訓(xùn)或辭退。責(zé)任追究圍：對(duì)人員日常管理負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。3.人員雖經(jīng)培訓(xùn)但能力缺乏，無法滿足工作需要。改良措施：責(zé)任單位加大培訓(xùn)力度和考核，定期開展崗位能力評(píng)定，培訓(xùn)學(xué)習(xí)后仍不具備所從事崗位的工作能力，調(diào)離原工作崗位，從事簡(jiǎn)單工作。責(zé)任追究圍：對(duì)人員錄用、定崗、能力鑒定負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。4.人員組織不合理，違反平安規(guī)律或人機(jī)工程原理。改良措施：根據(jù)管理工作和作業(yè)容的特性，合理安排人員組織及分工，充分考慮人員能力、精力，杜絕因人員組織、安排不合理造成人員違章或事故隱患。責(zé)任追究圍：對(duì)人員組織、分工負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員?！捕吃O(shè)備、材料準(zhǔn)入、驗(yàn)收不合規(guī)，維護(hù)、保養(yǎng)不到位：1.設(shè)備、設(shè)施設(shè)計(jì)、加工、制造過程中存在的缺陷。改良措施：根據(jù)規(guī)重新設(shè)計(jì)、加工、采購或安裝，對(duì)于無法改動(dòng)的，制定切實(shí)可行的防護(hù)措施，責(zé)任追究圍：對(duì)設(shè)備、設(shè)施設(shè)計(jì)、制造、加工作業(yè)及驗(yàn)收審查負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。2.設(shè)備設(shè)施在施工安裝階段遺留問題。改良措施：對(duì)同類型問題進(jìn)展認(rèn)真排查，立即組織整改。責(zé)任追究圍：對(duì)設(shè)備設(shè)施在施工安裝期間監(jiān)視檢查和完成后驗(yàn)收負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。3.設(shè)備、材料質(zhì)量不合格。改良措施：更換合規(guī)的設(shè)備或材料，將供貨廠家列入黑，設(shè)備、材料采購部門立即以書面報(bào)告形式上報(bào)能源公司主管部門。責(zé)任追究圍：對(duì)設(shè)備、材料采購、收貨、驗(yàn)收負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。4.無檢修、維護(hù)保養(yǎng)相關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定不詳細(xì)。改良措施：責(zé)任單位立即組織制定或完善相關(guān)管理規(guī)定，并組織貫徹執(zhí)行。責(zé)任追究圍：對(duì)制定、完善維護(hù)、保養(yǎng)及檢修管理規(guī)定負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。5.維護(hù)、保養(yǎng)及檢修相關(guān)規(guī)定明確，但未嚴(yán)格執(zhí)行。改良措施：加強(qiáng)部管理，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任落實(shí)，提高平安責(zé)任意識(shí)，加大考核力度。責(zé)任追究圍：對(duì)落實(shí)維護(hù)、保養(yǎng)及檢修相關(guān)規(guī)定方面負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。6.平安設(shè)備設(shè)施使用不合理或未按規(guī)定投用。改良措施：嚴(yán)格按規(guī)定要求投用各類平安設(shè)備設(shè)施，對(duì)于因特殊原因無法使用需要進(jìn)展技改、變更或停用的，要及時(shí)通知有關(guān)單位，并積極解決存在的問題，恢復(fù)運(yùn)行。責(zé)任追究圍：對(duì)平安設(shè)備、設(shè)施使用、管理負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員?！踩匙鳂I(yè)環(huán)境本身存在不平安因素：1.作業(yè)環(huán)境客觀條件不符合要求，對(duì)人員平安作業(yè)、設(shè)備設(shè)施管理造成負(fù)面影響。改良措施：責(zé)任單位在施工組織設(shè)計(jì)、作業(yè)方案編制、日常生產(chǎn)組織方面充分識(shí)別環(huán)境方面存在的不利因素，并加以改良，為員工平安作業(yè)、設(shè)備設(shè)施使用提供根本保障。責(zé)任追究圍：對(duì)作業(yè)環(huán)境設(shè)計(jì)、創(chuàng)立、管理負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。〔四〕管理方面存在漏洞：1.無該事項(xiàng)的相關(guān)管理規(guī)定或相關(guān)規(guī)定中未明確該事項(xiàng)具體要求。改良措施：責(zé)任部門組織修訂、完善規(guī)章制度。責(zé)任追究圍：對(duì)制定、完善該項(xiàng)管理規(guī)定負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。2.管理事項(xiàng)責(zé)任劃分不明確，未明確主管單位或責(zé)任人。改良措施：從平安生產(chǎn)責(zé)任制、部組織分工等方面明確管理責(zé)任。責(zé)任追究圍：對(duì)管理責(zé)任劃分負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。3.制度、規(guī)程等管理要求的文件未下發(fā)到實(shí)施單位、實(shí)施單位未組織貫徹培訓(xùn)或已經(jīng)貫徹培訓(xùn)，但未嚴(yán)格執(zhí)行。改良措施：各項(xiàng)管理要求及時(shí)下發(fā)或公布，實(shí)施單位立即組織相關(guān)人員進(jìn)展貫徹學(xué)習(xí)，并嚴(yán)格執(zhí)行，各單位定期開展監(jiān)視檢查，落實(shí)執(zhí)行效果，對(duì)明知故犯的行為加大考核力度。責(zé)任追究圍：對(duì)制度、規(guī)程等管理要求的文件下發(fā)和貫徹培訓(xùn)、落實(shí)負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。4.未組織部檢查工作，或檢查不力。改良措施：嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)檢查制度，做到隱患閉環(huán)管理。責(zé)任追究圍：對(duì)組織開展部檢查工作負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。5.日常管理工作安排后未落實(shí)完成情況，未開展相關(guān)部考核。改良措施：加強(qiáng)部管理，安排工作后制定專人進(jìn)展落實(shí)，根據(jù)需要開展日常考核，建立自上到下的責(zé)任追究機(jī)制。責(zé)任追究圍：對(duì)工作安排或任務(wù)布置負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。第五條平安事故隱患分析和責(zé)任追究控制要求〔一〕平安事故隱患原因分析是應(yīng)著重分析隱患背后隱藏的管理漏洞，采取針對(duì)性的糾正措施，從根本上防止隱患的重復(fù)發(fā)生。〔二〕各單位每天對(duì)發(fā)生的平安事故隱患收集后首先按照隱患出現(xiàn)的四種原因進(jìn)展分類，統(tǒng)計(jì)分析隱患出現(xiàn)的頻次、類別，確定管理的薄弱環(huán)節(jié)和重點(diǎn)。

〔三〕現(xiàn)場(chǎng)查處隱患或“三違〞應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)分析、查找原因，及時(shí)錄入隱患分析臺(tái)賬。根據(jù)隱患分析做出處理結(jié)果或下發(fā)隱患整改通知書。重大隱患、一般隱患的原因分析和責(zé)任追究等信息及時(shí)錄入"平安事故隱患分析和責(zé)任追究臺(tái)帳"?！菜摹掣鲉挝灰钊敕治鲈?，對(duì)隱患“制造者〞追究問責(zé)，并不斷完善防止隱患重復(fù)出現(xiàn)的糾正與預(yù)防機(jī)制，最大限度地控制和減少隱患產(chǎn)生?！参濉硨?shí)施隱患分析和責(zé)任追究月匯報(bào)制度，各廠礦、部門、科室，每月對(duì)業(yè)務(wù)保安檢查過程查處的主要問題，進(jìn)展分析和責(zé)任追究，出具隱患或問題的分析和責(zé)任追究報(bào)告，每月月底匯總到安健環(huán)部，安健環(huán)部匯總后以通知形式上傳到公司網(wǎng)，形成公司每月一次的平安隱患分析和責(zé)任追究報(bào)告。〔六〕隱患分析和責(zé)任追究工作分為兩個(gè)階段進(jìn)展，第一階段為制度下發(fā)之日起到2013年8月底，各生產(chǎn)單位、監(jiān)視檢查單位每月將本單位查處的隱患和問題進(jìn)展梳理，選取5條以上主要隱患進(jìn)展原因分析和責(zé)任追究；第二階段為2013年9月起，各單位按照本制度第三條組織與分工中的相關(guān)要求，對(duì)本單位、上級(jí)單位所查隱患全部進(jìn)展隱患分析和責(zé)任追究。第六條處分規(guī)定〔一〕對(duì)事故隱患直接責(zé)任人的處理依據(jù)公司現(xiàn)有各項(xiàng)管理業(yè)務(wù)獎(jiǎng)罰方法和各單位、各級(jí)考核獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)?！捕硨?duì)一般事故隱患負(fù)有主要責(zé)任的人員，按直接責(zé)任人處分標(biāo)準(zhǔn)的30%進(jìn)展連帶處分，對(duì)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員，按直接責(zé)任人處分標(biāo)準(zhǔn)的20%進(jìn)展連帶處分?！踩硨?duì)重大事故隱患負(fù)有主要責(zé)任的人員，按直接責(zé)任人處分標(biāo)準(zhǔn)的50%進(jìn)展連帶處分，對(duì)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員，按直接責(zé)任人處分標(biāo)準(zhǔn)的30%進(jìn)展連帶處分。〔四〕在隱患分析和責(zé)任追究過程中監(jiān)視、檢舉有功的人員，依照公司平安獎(jiǎng)罰制度給予獎(jiǎng)勵(lì)?！参濉吃陔[患分析和責(zé)任追究過程中拒不配合的，對(duì)責(zé)任單位給予罰款500-1000元；責(zé)令責(zé)任單位落實(shí)直接責(zé)任人員，并按規(guī)定作出處理意見，而責(zé)任單位推脫或拖延，不予執(zhí)行的，每條隱患罰款責(zé)任單位負(fù)責(zé)人100元。第七條附則本制度由安健環(huán)部負(fù)責(zé)解釋。本規(guī)定自二O一五年五月一日起施行。第八條1.WHNYLM/ZD-030-JL01平安事故隱患分析和責(zé)任追究臺(tái)帳〔重大隱患和“三違〞〕2.WHNYLM/ZD-030-JL02平安事故隱患分析和責(zé)任追究臺(tái)帳〔一般隱患和“三違〞〕隱患原因分析和責(zé)任追究工作流程單位名稱安健環(huán)部流程名稱隱患管理工作流程單位公司領(lǐng)導(dǎo)安健環(huán)部職能部室生產(chǎn)單位節(jié)點(diǎn)ABCD12345678審核審核經(jīng)營(yíng)部考核兌現(xiàn)結(jié)束下發(fā)罰款單隱患追責(zé)下發(fā)隱患整改通知書開始經(jīng)營(yíng)部考核兌現(xiàn)結(jié)束下發(fā)罰款單隱患追責(zé)下發(fā)隱患整改通知書開始經(jīng)營(yíng)部考核兌現(xiàn)提報(bào)追責(zé)資料下發(fā)罰款單隱患追責(zé)開展自檢自查經(jīng)營(yíng)部考核兌現(xiàn)提報(bào)追責(zé)資料下發(fā)罰款單隱患追責(zé)開展自檢自查經(jīng)營(yíng)部考核兌現(xiàn)提報(bào)追責(zé)資料下發(fā)罰款單隱患