2023年5月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強化訓練試卷B卷附答案

2023年5月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強化訓練試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、財務顧問的職責包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A2、以下關于證券行業(yè)文化中觀念層建設重要意義的說法中，錯誤的是（）。A.觀念是文化建設的思想源泉B.觀念是文化的重要載體和落地的關鍵環(huán)節(jié)C.是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中長期積淀形成的精神成果D.是全體工作人員普遍的信條和價值觀【答案】B3、下列關于財務顧問主辦人保密與培訓制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、以下行為中，認定為不予行政處罰考慮的情形有（）。A.當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的B.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的C.對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構報告的D.以上都是【答案】D5、限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()，并應當遵循分散投資風險的原則。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B6、證券公司（）的流動性風險管理職責包括確保流動性風險偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應手段，支持流動性風險的識別、計量、監(jiān)測和控制；充分了解風險水平及其管理狀況等。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.經(jīng)理層【答案】D7、（2016年真題）下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、以下屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的有（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D9、設立基金管理公司，應當具備的條件有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C10、下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅰ.VD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A11、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十八條規(guī)定，恐怖活動組織及恐怖活動人員名單包括（）A.①②B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】C12、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權應做（）處理。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上10倍以下\罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A13、向基金管理人、基金托管人出資以及法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動等行為之一的，或者違反《證券投資基金法》有關運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，責令改正，處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.30萬元以上60萬元以下【答案】A14、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供投資者適當性服務管理辦法》，證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息（）。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】D15、下列說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.③④【答案】C16、證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理規(guī)引（試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家城地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的。下列做法錯誤的是（）A.證券公司應該向人民銀行報告B.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求C.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構D.證券公司采取適當?shù)钠渌胧獙ο村X風險【答案】B17、下列選項中，屬于基金合同當事人的是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C18、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條的規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，以下哪些選項中的情形應予立案追溯（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D19、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得（）資格。A.承銷與保薦業(yè)務B.證券經(jīng)紀業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務D.一般證券業(yè)務【答案】C20、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】D21、證券公司應對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓不少于（）。A.10個小時B.20個小時C.30個小時D.40個小時【答案】B22、（2016年真題）下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、下列選項中，屬于合伙企業(yè)與公司區(qū)別的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D24、下列說法中正確的是（）。A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B25、下列屬于設立有限責任公司的條件有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C26、A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應當辦理的是（）。A.設立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記【答案】B27、（2016年真題）下列不屬于監(jiān)事會的職權的是（）。A.檢查公司財務B.提議召開臨時股東會會議C.向董事會會議提出提案D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為【答案】C28、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C29、（2020年真題）滬港通中滬股通可交易的證券品種包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A30、屬于基金托管業(yè)務基本規(guī)范的有（）A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B31、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.20【答案】B32、下列有關監(jiān)事會說法，正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C33、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列不屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。A.經(jīng)紀業(yè)務B.業(yè)務創(chuàng)新C.自營業(yè)務D.操作風險【答案】D34、（）為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】C35、財務顧問的法律責任包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A36、按照《證券公司治理準則》的要求，以下關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法，正確的是（）。A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務B.證券公司控制其他證券公司的,可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務,以競爭的形式促進雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以一定程度犧牲證券公司的利益D.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】D37、證券公司另類子公司應當于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務月度報表。A.5B.8C.10D.20【答案】C38、（2020年真題）2012年2月至2019年10月間，李某利用擔任甲基金管理有限責任公司基金經(jīng)理，利用其決策、交易等方面信息的職務便利，使用其實際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計人民幣8067萬余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計3814萬余元，李某的行為（）。A.不構成犯罪B.構成泄露內(nèi)幕信息罪C.構成利用未公開信息交易罪D.構成內(nèi)幕交易罪【答案】C39、在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的（）日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.5B.10C.15D.30【答案】C40、上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券在買入后（）個月內(nèi)賣出，或者在賣出后（）個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】C41、以下關于融資融券業(yè)務的決策授權體系錯誤的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、在證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施不包括（）。A.通知出境入境管理機關依法阻止其出境B.申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)C.向法院申請凍結(jié)其財產(chǎn)D.在財產(chǎn)上設定其他權利【答案】C43、（）不是全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。A.企業(yè)發(fā)展B.交易C.資本投入D.資本退出【答案】B44、根據(jù)業(yè)務規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應當具有的資格是（）。A.應當具有證券承銷與保薦業(yè)務資格B.應當具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格C.應當具有證券自營業(yè)務資格D.應當具有代理銷售業(yè)務資格【答案】A45、集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C46、未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B47、(2019年真題)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情況發(fā)生后（）由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】A48、擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改