2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫檢測(cè)試卷B卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫檢測(cè)試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在個(gè)（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，A.10B.3C.5D.15【答案】A2、（2020年真題）根據(jù)《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)投資基金所投資符合條件的企業(yè)是指滿足下列情形之一的企業(yè)（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C3、使用市盈率倍數(shù)法估值時(shí)，需要關(guān)注盈利數(shù)據(jù)所屬期間。對(duì)盈利數(shù)據(jù)，不會(huì)選擇（）A.最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)B.最近十二個(gè)月的數(shù)據(jù)C.預(yù)測(cè)年度的盈利數(shù)據(jù)D.最近3年的數(shù)據(jù)【答案】D4、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集行為和募集機(jī)構(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金的募集分為自行募集和委托募集B.自行募集是由管理人自行擬定基金募集推介材料、尋找投資人的基金募集方式C.直接募集機(jī)構(gòu)是指基金管理人，受托募集機(jī)構(gòu)是指基金托管機(jī)構(gòu)D.股權(quán)投資基金的募集是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)，向投資者募集資金，用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為【答案】C5、基礎(chǔ)設(shè)施基金是（）批準(zhǔn)設(shè)立的試點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金。A.中國證監(jiān)會(huì)B.國務(wù)院C.國家發(fā)改委D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C6、下列不是以并購方式實(shí)現(xiàn)退出的程序步驟的是（）A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議B.受讓方對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查C.向工商行政管理部門申請(qǐng)公司變更登記D.履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，同時(shí)，部分股權(quán)并購交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施【答案】D7、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.法律盡調(diào)C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】A8、下列選項(xiàng)中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算的原因是（）。A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B.董事會(huì)決定解散C.公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷【答案】B9、某美元基金投資境內(nèi)未上市企業(yè)，可以采用的退出方式是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、登記掛牌階段主要是掛牌申請(qǐng)審核通過后的工作不包括（）。A.分配股票代碼B.辦理股份登記存管C.公司掛牌D.主辦券商內(nèi)核【答案】D11、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的（）全國性證券交易所。A.合伙制B.股份合作制C.公司制D.會(huì)員制【答案】C12、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),表述錯(cuò)誤的是（）A.其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為理事會(huì)B.對(duì)會(huì)員間的調(diào)解僅是民間性的,如果對(duì)調(diào)解不滿意,糾紛方有權(quán)提起訴訟或仲裁C.有權(quán)對(duì)違反自律規(guī)則和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的行為給予紀(jì)律處分D.負(fù)責(zé)開展投資者教育活動(dòng)及行業(yè)宣傳【答案】A13、下列不屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.協(xié)議收購、對(duì)價(jià)償還、股份回購等D.大宗交易轉(zhuǎn)讓和小額轉(zhuǎn)讓【答案】A15、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR【答案】A16、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則,下列說法錯(cuò)誤的是()A.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容B.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起六個(gè)月內(nèi)，仍未備案首支基金產(chǎn)品的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后進(jìn)行基金募集前,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記,未經(jīng)登記,不得進(jìn)行基金的募集D.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的,應(yīng)在完成工商變更登記后十個(gè)工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國證券投資基金協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更【答案】B17、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會(huì)席位條款是（）。A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方B.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開一次C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利D.投資人有權(quán)提名董事【答案】D18、契約型基金的決策權(quán)歸屬（）。A.投資咨詢委員會(huì)B.基金份額持有人C.基金管理人D.顧問委員會(huì)【答案】C19、（2017年真題）股權(quán)投資基金收益分配的方式，應(yīng)當(dāng)由（）訂明。A.基金持有人大會(huì)B.基金合同C.基金托管人D.基金管理人【答案】B20、（2017年真題）下列屬于金融資產(chǎn)的是（）。A.土地B.房屋C.保險(xiǎn)產(chǎn)品D.汽車【答案】C21、（2017年真題）不同組織形式的股權(quán)投資基金，具有企業(yè)法人主體地位的是（）。A.任何組織形式的基金B(yǎng).合伙型基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】C22、以下關(guān)于清算退出的流程和方法中的了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)包含的內(nèi)容不包括（）。A.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)B.收取公司債權(quán)C.清償公司債務(wù)D.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)【答案】D23、（2016年真題）股權(quán)投資基金應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別揭示的事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C24、基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員不屬于的一項(xiàng)是（）A.普通會(huì)員B.聯(lián)席會(huì)員C.高級(jí)會(huì)員D.觀察會(huì)員【答案】C25、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品B.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行C.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，則可以免除履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)D.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行【答案】D26、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資管理基金人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實(shí)施C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資金募集、投資運(yùn)作、信息披露、合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)外包、會(huì)計(jì)核算、投資者適當(dāng)性管理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度D.股權(quán)投資基金管理人不能同時(shí)管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金【答案】D27、股權(quán)投資基金資金募集時(shí)，管理人的行為不當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。A.自行宣傳推介股權(quán)投資基金B(yǎng).委托有資質(zhì)的銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介其管理的基金C.向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金D.向特定對(duì)象宣傳推介【答案】C28、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個(gè)人所得稅；合伙人是（）和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅。A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；無限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】B29、(2017年)下列關(guān)于投資者投資股權(quán)投資基金時(shí)應(yīng)履行義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.確保自身符合合格投資者條件B.對(duì)自身資產(chǎn)或收入情況應(yīng)作如實(shí)承諾，如提供虛假承諾文件，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C.如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷D.如自身不符合合格投資者條件，可以購買以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品【答案】D30、某股權(quán)投資基金管理人及時(shí)識(shí)別、分析經(jīng)營活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，其行為體現(xiàn)了內(nèi)部控制的要素是（）。A.內(nèi)部環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】B31、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的（）的股權(quán)投資基金。A.已上市成長性企業(yè)B.已上市成熟企業(yè)C.未上市成長性企業(yè)D.未上市小企業(yè)【答案】C33、股權(quán)投資基金托管人由依法設(shè)立的（）或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A.中國銀監(jiān)會(huì)B.商業(yè)銀行C.財(cái)政部D.國家工商行政管理局【答案】B34、（2017年真題）下列屬于運(yùn)營能力分析的是（）。A.計(jì)算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動(dòng)情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性B.計(jì)算公司各年度資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資及或有負(fù)債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動(dòng)情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險(xiǎn)C.計(jì)算公司各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析公司各年度營運(yùn)能力及其變動(dòng)情況，判斷公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和持續(xù)經(jīng)營能力D.與同行業(yè)可比公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)比較，綜合分析公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，判斷公司財(cái)務(wù)狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營問題【答案】C35、某投資管理公司因管理失誤未在規(guī)定期限內(nèi)備案首只私募基金而被注銷基金管理人登記，該公司管理層對(duì)注銷的后果進(jìn)行討論，該公司的說法正確的是()。A.基金管理人登記被注銷后納入黑名單無法在從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)B.基金管理人登記被注銷不會(huì)影響公司的股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)C.基金管理人登記被注銷意味著公司不能從事任何的業(yè)務(wù)D.公司如果有真實(shí)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的，可以再次申請(qǐng)基金管理人登記【答案】D36、(2017年)下列關(guān)于投資后管理作用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性B.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值C.減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)D.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況【答案】A37、投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長不得超過3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（）私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（）的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A.不同、2年B.不同、3年C.同一、3年D.同一、2年【答案】C38、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)表述中,正確的是（）A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)屬于我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一,證券交易所負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管C.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理D.中國證監(jiān)會(huì)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A39、關(guān)于重置成本法，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.重置全價(jià)考慮現(xiàn)時(shí)條件下的重新購置B.重新購置的成本應(yīng)針對(duì)全新狀態(tài)的資產(chǎn)C.從技術(shù)角度看，重置成本法主觀因素較大D.綜合貶值是指資產(chǎn)的有形損耗【答案】D40、與其他資產(chǎn)類別相比，股權(quán)投資基金通常具有（）特點(diǎn)。A.高期望收益、低風(fēng)險(xiǎn)B.高期望收益、高風(fēng)險(xiǎn)C.低期望收益、高風(fēng)險(xiǎn)D.低期望收益、低風(fēng)險(xiǎn)【答案】B41、（）重點(diǎn)關(guān)注目標(biāo)企業(yè)的歷史財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況。A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查B.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查C.市場(chǎng)盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】A42、股權(quán)投資基金擬對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的分析經(jīng)常會(huì)用到場(chǎng)景分析和敏感分析等方法B.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查應(yīng)涵蓋目標(biāo)公司的歷史經(jīng)營業(yè)績(jī)、未來盈利預(yù)測(cè)等內(nèi)容C.基金的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)收集目標(biāo)公司相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行分析，重點(diǎn)考察目標(biāo)公司的現(xiàn)金流、盈利及資產(chǎn)事項(xiàng)D.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查與審計(jì)同樣的重要意義，強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司財(cái)務(wù)收支和會(huì)計(jì)資料的真實(shí)、正確【答案】D43、成熟階段企業(yè)的考察重點(diǎn)是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D44、（）設(shè)計(jì)的初衷是保障股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)被第三方并購而成功實(shí)現(xiàn)頊目退出的權(quán)利。A.隨售權(quán)B.保護(hù)性條款C.拖售權(quán)D.競(jìng)業(yè)禁止條款【答案】C45、2003年2月，（）又共同頒布《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》（后于2015年修訂），對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行進(jìn)一步規(guī)范和管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A46、下列符合條件的,可豁免國有股轉(zhuǎn)持有（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B47、基金托管人（），充分履行其職責(zé)。A.應(yīng)防止基金財(cái)產(chǎn)被基金管理人挪作他用，基金交割需根據(jù)基金管理人和基金投資人的共同指令辦理B.對(duì)于基金產(chǎn)品的托管可不保存期基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的報(bào)表C.對(duì)于同一基金管理人管理的不同基金可以建立統(tǒng)一賬戶進(jìn)行監(jiān)管，但托管資金應(yīng)與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開D.應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，保證基金份額凈值與會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性【答案】