2023年收集證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)考試題庫帶答案解析

2023年收集證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)考試題庫帶答案解析

單選題（共50題）1、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D2、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級管理人員頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，該公司甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達到30萬元，使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，下列選項中說法錯誤的是（）A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認定C.甲使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴D.甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達到30萬元，應(yīng)予立案追訴【答案】C3、保薦機構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守（）規(guī)定。A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一個保薦機構(gòu)承擔(dān)B.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過3家C.證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機構(gòu)擔(dān)任D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任【答案】D4、《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B5、證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、累計收益率等信息進行集中保管。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、下列屬于證券公司可以在區(qū)域股權(quán)市場開展的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D7、以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進行匯報D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報告【答案】C8、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款A(yù).百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】C9、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）記入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A10、合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，其應(yīng)當(dāng)具備的條件中，說法錯誤的是（）。A.具備證券期貨投資經(jīng)驗；境內(nèi)投資業(yè)務(wù)主要負責(zé)人員符合其所在境外國家或者地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格的要求（如有）B.治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度健全有效，按照規(guī)定指定督察員負責(zé)對其境內(nèi)投資行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督C.經(jīng)營行為規(guī)范、近5年或者自成立以來未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰D.不存在對境內(nèi)資本市場運行產(chǎn)生重大影響的情形。【答案】C11、任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D12、股份有限公司的股東大會會議由董事長主持，董事長、副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（）以上董事共同推舉1名董事主持。A.2/3B.半數(shù)C.1/3D.全體【答案】B13、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》，證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可對其采取的措施有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C14、我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以()方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。A.口頭B.書面C.電子D.網(wǎng)絡(luò)【答案】B16、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)該符合的條件有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D17、證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、（2016年真題）下列不屬于有限責(zé)任公司高級管理人員的是（）。A.經(jīng)理B.董事會秘書C.副經(jīng)理D.財務(wù)負責(zé)人【答案】B19、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D20、下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同的說法正確的有（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D21、保薦代表人在（）個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計（）次以上，中國證監(jiān)會可以6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3【答案】B22、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的過程中，證券公司及其營銷人員（）。A.始終堅持以降低風(fēng)險為導(dǎo)向B.可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)C.無須承擔(dān)對投資者進行風(fēng)險教育的義務(wù)D.只能通過內(nèi)部人員進行直接營銷【答案】B23、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C24、根據(jù)《公司法》中關(guān)于公司提供擔(dān)保的規(guī)定，下列做法正確的是（）。A.B兩家公司的股東，張三參加了A股東會中關(guān)于對B擔(dān)保的表決B.公司章程規(guī)定擔(dān)?？傤~為1000萬元，高管張三以公司名義擔(dān)保了1200萬元C.股東張三是D.公司為計劃公司股東張三擔(dān)保，此事必須經(jīng)股東會或者股東大會決議【答案】D25、（2017年真題）期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A26、下列選項中，說法錯誤的是（）。A.股份有限公司可以不設(shè)董事長B.股份有限公司可以不設(shè)副董事長C.股份有限公司的董事任期每屆不得超過3年D.股份有限公司董事會成員可以為11人【答案】A27、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D28、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A29、最近36個月內(nèi)（）的人不得申請財務(wù)顧問主辦人資格。?A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范D.存在違反誠信的不良記錄【答案】A30、下列有關(guān)設(shè)立期貨公司的具體條件表述正確的是（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.具備任職條件的高級管理人員不少于30人C.具有期貨從業(yè)資格的人員不少于3人D.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施【答案】D31、金融機構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生（）行為的,視為剛性兌付。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D32、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯誤的是（）。A.專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)B.非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機構(gòu)可以開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務(wù)C.分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機構(gòu)D.證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機構(gòu)而免除【答案】B33、證券公司發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到公司已發(fā)行股份（）以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。A.3％B.10％C.1％D.5％【答案】C34、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B35、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的說法，錯誤的是（）。A.兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表B.國有獨資公司的董事會成員應(yīng)當(dāng)有公司職工代表C.普通有限責(zé)任公司的董事會成員中可以不包括公司職工代表D.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于二分之一，具體比例由公司章程規(guī)定【答案】D36、證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的（）個月內(nèi)不得面向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。A.12B.2C.3D.6【答案】D37、某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B38、期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】D39、在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不可以對該證券公司直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。A.通知出境入境管理機關(guān)依法阻止其出境B.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)C.向法院申請凍結(jié)其財產(chǎn)D.在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】C40、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實行垂直管理，保障全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險管理工作負責(zé)人的任命應(yīng)由（）提名，（）聘任。A.證券公司首席風(fēng)險官；證券公司董事會B.證券公司首席風(fēng)險官；子公司董事會C.證券公司董事長；證券公司董事會D.證券公司總經(jīng)理；子公司董事會【答案】B41、下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》D.《證券賬戶現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》【答案】D42、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)根據(jù)實際情況依法健全組織機構(gòu)不包括的是（）。A.獨立董事B.薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會C.董事會秘書D.內(nèi)部控制委員會【答案】D43、下列選項中，說法不正確的是()。A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對直接負責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.依法負有信息披露義務(wù)的公司對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金C.集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格，屬于操縱證券、期貨市場罪，應(yīng)給予刑事處罰D.證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的，可對其處5年以下有期徒刑或者拘役【答案】B44、按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，（）可以向人民法院提出對證券公司進行重整或者破產(chǎn)清算的申請。A.持有證券公司5%以上股權(quán)的股東B.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.債權(quán)人【答案】B45、公司和主承銷商可以根據(jù)（）規(guī)則的規(guī)定，設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件，并在發(fā)行公告中預(yù)先披露。A.①②B.①③C.①④D.②④【答案】C46、下列關(guān)于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的處理措施中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A47、下列說法正確的是（）。A.我國對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的管理B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷是以實體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營銷C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物D.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營