復(fù)合肥制造行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控實施細(xì)則

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DB37

山東省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB37/XXXXX—XXXX

復(fù)合肥制造企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控

體系實施指南

ImplementationGuidelinesfortheManagementandControlSystemofRiskClassificationfor

ProductionSafetyofXX

山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局???發(fā)布

xxxx-xx-xx發(fā)布xxxx-xx-xx實施

目錄

前言

引言

復(fù)合肥制造企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系實施指南

1范圍

2規(guī)范性引用文件

3術(shù)語與定義

4基本要求

4.1成立組織機構(gòu)

4.2實施全員培訓(xùn)

4.3編寫體系文件

5工作程序和內(nèi)容

5.1風(fēng)險點確定

5.1.1風(fēng)險點劃分原則

5.1.2風(fēng)險點排查

5.2危險源辨識

5.2.1辨識方法

5.2.2辨識范圍

5.2.3危險源辨識

5.2.4事故類別及后果的識別

5.2.5現(xiàn)有控制措施的識別

5.3風(fēng)險評價

5.3.1風(fēng)險評價方法

5.3.2風(fēng)險評價準(zhǔn)則

5.4.3風(fēng)險評價與分級

5.4.4確定重大風(fēng)險

5.4.5風(fēng)險點級別確定

5.4風(fēng)險控制措施

5.4.1風(fēng)險控制措施的制定

5.4.2風(fēng)險控制措施的選擇

5.4.3風(fēng)險控制措施的評審

5.5風(fēng)險分級管控

5.5.1風(fēng)險分級管控的要求

5.5.2編制風(fēng)險分級管控清單

5.5.3風(fēng)險告知

6文件管理

6.1檔案記錄

6.2風(fēng)險信息應(yīng)用

7分級管控的效果

8持續(xù)改進(jìn)

附錄A（資料性附錄）風(fēng)險分析記錄

A0風(fēng)險區(qū)域（單元）劃分登記表

A1風(fēng)險點登記臺賬

A2作業(yè)活動清單

A3設(shè)備設(shè)施清單

A4復(fù)合肥車間工作危害分析評價記錄

A5復(fù)合肥車間安全檢查表分析評價記錄

附錄B（資料性附錄）風(fēng)險分級管控清單

B1作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單

B2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單

刖B

本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。

本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。

本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：金正大生態(tài)工程集團(tuán)股份有限公司

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：朱孟會、丁斌

引言

本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)《安全生產(chǎn)風(fēng)險分

級管控體系通則》《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則》的要求，充分借鑒和吸收國際、國

內(nèi)風(fēng)險管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和復(fù)合肥制造行業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險（以下簡稱風(fēng)

險）管理經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省復(fù)

合肥制造行業(yè)安全生產(chǎn)特點編制而成。

本標(biāo)準(zhǔn)用于規(guī)范和指導(dǎo)山東省復(fù)合肥復(fù)合肥制造企業(yè)開展風(fēng)險分級管控工作，達(dá)到降

低風(fēng)險，杜絕或減少各種事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。

復(fù)合肥制造企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系實施指南

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了復(fù)合肥制造企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、工作

程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)復(fù)合肥制造企業(yè)風(fēng)險分級管控體系的建設(shè)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，僅注明日期的

版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用

于本標(biāo)準(zhǔn)。

GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則

DB37/T****-2017化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則

3術(shù)語與定義

DB37/T2882-2016、DB37/T****-2017界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

4基本要求

4.1成立組織機構(gòu)

復(fù)合肥制造企業(yè)要成立以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長，安全總監(jiān)（分管副總經(jīng)理）為副組

長，各生產(chǎn)車間、技術(shù)設(shè)備部、生產(chǎn)部和安全部負(fù)責(zé)人為成員的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體

系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確領(lǐng)導(dǎo)小組風(fēng)險分級管控工作具體職責(zé)，自上而下發(fā)動基層員工全面

推進(jìn)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作。小組成員應(yīng)熟悉生產(chǎn)過程中安全管理、設(shè)備管理、

工藝流程、技術(shù)設(shè)計、工程項目管理的人員。

領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)：

一一負(fù)責(zé)制定企業(yè)《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)方案》，并監(jiān)督貫徹落實情況。

一一組織協(xié)調(diào)并評價在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的各項預(yù)防性風(fēng)險工作。

一負(fù)責(zé)組織員工進(jìn)行風(fēng)險管理知識方面培訓(xùn)工作，確保全員參與風(fēng)險分級管控體系。

——定期部署對體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核，及時、完整、真實匯集上

報風(fēng)險辨識文本工作，確保風(fēng)險評價、危害辨識工作能切實有效開展。

-負(fù)責(zé)敦促各部門建立健全各類危險源（含重大危險源）風(fēng)險辨識管理檔案及定期

開展評價管理工作，對辨識出的風(fēng)險進(jìn)行公告警示。

——組織員工在各項作業(yè)前的危害辨識工作，明確管控措施，做好體系的運行管理。

—針對風(fēng)險點制定隱患排查治理制度，明確各部門、崗位隱患排查范圍、要求。

一一組織督促各部門車間開展隱患自查，并對查出隱患及時整改。

——在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，完善應(yīng)急預(yù)案體系，并定期組織人員開展演練培訓(xùn)活動。

為確保體系建立過程循序漸進(jìn)，組織應(yīng)有序和得力，復(fù)合肥制造企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)為

建立體系提供充分的資源，落實體系推進(jìn)工作的牽頭部門，任命分管負(fù)責(zé)人，確定各部門

的工作任務(wù)。

各部門的工作職責(zé)：

一一安全總監(jiān)（分管副總經(jīng)理）是危險源辨識、評價及風(fēng)險管控過程的直接負(fù)責(zé)人，

負(fù)責(zé)危險源辨識、評價和風(fēng)險控制措施確定的監(jiān)督管理。

——企業(yè)安全管理部門結(jié)合企業(yè)實際情況起草《安全風(fēng)險分級管控實施指南》，并組

織培訓(xùn)。負(fù)責(zé)指南的組織實施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組工作開展情況；

負(fù)責(zé)組織對全公司風(fēng)險分級情況評審；負(fù)責(zé)對三級以上（含三級）風(fēng)險及其控制措施的匯

總、協(xié)調(diào)、評估、監(jiān)督；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核。

一一企業(yè)設(shè)備、工藝、電氣、儀表、研發(fā)技術(shù)、工程建設(shè)等各專業(yè)部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍

內(nèi)的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的

風(fēng)險管控。

—企業(yè)各部門車間負(fù)責(zé)組織本單位各崗位的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的組

織、協(xié)調(diào)，并對風(fēng)險清單及時更新。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考

核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。

為提高了各部門車間工作的積極性和責(zé)任心，有力的促進(jìn)體系創(chuàng)建工作的推進(jìn)，企業(yè)

還應(yīng)制定獎懲方案，將安全生產(chǎn)風(fēng)險管控的目標(biāo)、指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)責(zé)任制緊密結(jié)合。同時企業(yè)

還應(yīng)優(yōu)先安排安全經(jīng)費支出，提供充足的資金支持，確保風(fēng)險管控措施的有效實施和實現(xiàn)

持續(xù)改進(jìn)。

4.2實施全員培訓(xùn)

為確保各級人員能順利的開展工作，復(fù)合肥制造企業(yè)應(yīng)對各崗位人員進(jìn)行認(rèn)真選拔，

對其技能和能力進(jìn)行評估，確認(rèn)其技能和意識達(dá)到規(guī)定要求，必要時應(yīng)開展針對性培訓(xùn)I。

培訓(xùn)內(nèi)容的要點包括：

一一安全生產(chǎn)風(fēng)險管控體系建設(shè)的目的、精神及現(xiàn)行的辨識、評價標(biāo)準(zhǔn)；

——復(fù)合肥制造企業(yè)風(fēng)險管控實施通則、細(xì)則和實施指南；

——企業(yè)內(nèi)部安全風(fēng)險分級管控方案、實施指南及各部門的職責(zé)及目標(biāo)；

一一企業(yè)有關(guān)的工藝流程、設(shè)備設(shè)施以及安全標(biāo)準(zhǔn)；

本崗位風(fēng)險點及現(xiàn)有管控措施。

復(fù)合肥制造企業(yè)參與安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控辨識及評價的崗位員工所需的安全生產(chǎn)

風(fēng)險管控意識和能力一般包括：

一一對安全生產(chǎn)風(fēng)險管控體系重要性的認(rèn)識

——有較強的安全意識，熟知身邊工作的安全生產(chǎn)風(fēng)險，能自覺做好事故的預(yù)防工作;

——業(yè)務(wù)精通，操作熟練，能正確分析和解決生產(chǎn)操作和工藝設(shè)備問題

——能正確使用消防設(shè)施，救護(hù)器材，有較強的自救能力。在異常情況下，熟知應(yīng)變

措施，處置果斷，有較強的生產(chǎn)處理和事故應(yīng)變能力；

——能正確使用消防設(shè)施，救護(hù)器材，有較強的自救能力。在異常情況下，熟知應(yīng)變

措施，處置果斷，有較強的生產(chǎn)處理和事故應(yīng)變能力；

一一文件編寫規(guī)范，以便統(tǒng)一文件編寫要求。

復(fù)合肥制造企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全體系有效實施的需要，確定各部門、車間的培訓(xùn)需求，培

訓(xùn)部門應(yīng)據(jù)此編制培訓(xùn)計劃和考核計劃，培訓(xùn)計劃中應(yīng)包括培訓(xùn)方式、培訓(xùn)對象、日程安

排、考核方式、培訓(xùn)教材和預(yù)期達(dá)到的效果等。培訓(xùn)部門應(yīng)嚴(yán)格按培訓(xùn)計劃組織培訓(xùn)，并

對培訓(xùn)的實施和效果進(jìn)行檢查，安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系的培訓(xùn)，應(yīng)建立培訓(xùn)記錄和檔

案，并按職業(yè)安全健康管理體系或安全標(biāo)準(zhǔn)化的要求進(jìn)行文件管理，避免損壞和遺失。

不同層次的人員需接受的培訓(xùn)內(nèi)容和時間可以不同，但各級培訓(xùn)最少不少于20學(xué)時，

培訓(xùn)要貫穿于安全生產(chǎn)分級管控的各個階段。

4.3編寫體系文件

復(fù)合肥制造企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營性質(zhì)、生產(chǎn)規(guī)模及現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理等條件，

建立自身相適宜的安全生產(chǎn)風(fēng)險管控體系文，體系文件一般包括以下主要內(nèi)容：

——風(fēng)險管控制度

一一企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控實施方案

一一風(fēng)險點清單

——作業(yè)活動清單

——設(shè)備設(shè)施清單

一一工作危害分析（川A）評價記錄

一一安全檢查表分析（SCL）評價記錄

——風(fēng)險分級管控清單

5工作程序和內(nèi)容

5.1風(fēng)險點確定

復(fù)合肥制造企業(yè)應(yīng)根據(jù)工藝流程、區(qū)域等原則劃分為不同的風(fēng)險區(qū)域，為進(jìn)一步開展

風(fēng)險點劃分打好基礎(chǔ)。復(fù)合肥制造企業(yè)生產(chǎn)車間典型風(fēng)險區(qū)域如下:

——原料崗位

——濃縮崗位

——造粒崗位

——篩分崗位

——包裝崗位

——中控崗位

5.1.1風(fēng)險點劃分原則

風(fēng)險點的劃分遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則，劃

分方式盡量保持統(tǒng)一，避免混淆、出現(xiàn)遺漏。如采取一種方式不能全面覆蓋，可選用其他

劃分方式進(jìn)行補充。復(fù)合肥制造行業(yè)的風(fēng)險點可為作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施,

詳見附表A2、A3o

5.1.2風(fēng)險點排查

復(fù)合肥制造企業(yè)應(yīng)組織生產(chǎn)、工藝、設(shè)備、電氣、倉儲、各車間，全方位、全過程對

企業(yè)的整個生產(chǎn)經(jīng)營過程進(jìn)行風(fēng)險點排查，形成包括風(fēng)險點名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事

故類型、現(xiàn)有風(fēng)險控制措施等內(nèi)容的基本信息，并建立《風(fēng)險點清單臺賬》為下一步進(jìn)行

風(fēng)險分析做好準(zhǔn)備。

5.2危險源辨識

危險源辨識分析應(yīng)在一個經(jīng)過培訓(xùn)的專業(yè)人員的指導(dǎo)下進(jìn)行，要提供統(tǒng)一的危險源辨

識表格，便于對辨識的結(jié)果進(jìn)行比較、歸類和統(tǒng)計，可以將表格下發(fā)到班組或車間，由班

組長組織一線員工以崗位為單位成立危險源辨識小組，參與危險源辨識，填寫分析評價記

錄，分析現(xiàn)有風(fēng)險控制措施有效性，及時提出改進(jìn)的控制措施。

5.2.1辨識方法

普通復(fù)合肥制造工藝相對簡單，企業(yè)可結(jié)合實際，選擇常用工作危害分析法（JHA）

和安全檢查表分析法（SCL）進(jìn)行有效、可行的辨識方法進(jìn)行危害因素辨識。對于有氧化

工藝等危險工藝或其他重大危險源的企業(yè)，可在條件允許的情況下，選用危險與可操作性

分析（HAZOP）進(jìn)行工藝危害風(fēng)險分析。

5.2.2辨識范圍

——規(guī)劃、設(shè)計（重點是新、改、擴(kuò)建項目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；

——常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；

——事故及潛在的緊急情況；

——所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；

——原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；

一一作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

一一工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；

——丟棄、廢棄、拆除與處置；

——氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。

為確保辨識過程中不發(fā)生遺漏，可對每個風(fēng)險點列出所有作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施。

5.2.3危險源辨識

在進(jìn)行危險源識別時，應(yīng)依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，對潛在的人、物、環(huán)境、管理等

危害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成

沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、室息、觸電及輻射的因

素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷

等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等；

辨識危險源也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、

電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、

起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致

中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性

物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。

5.2.4事故類別及后果的識別

風(fēng)險評價事故類別可參照GB6441-1986《企業(yè)傷亡事故分類》進(jìn)行分類，綜合考慮

起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為15類：物體打擊、

車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、

容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。

危險源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、

工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

5.2.5現(xiàn)有控制措施的識別

企業(yè)應(yīng)對辨識出的危險源的現(xiàn)有控制措施進(jìn)行整理、識別，現(xiàn)有控制措施應(yīng)包括現(xiàn)有

工程措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等相關(guān)安全控制措施。

5.3風(fēng)險評價

5.3.1風(fēng)險評價方法

復(fù)合肥制造企業(yè)可按照《通則》和《細(xì)則》中所提供的風(fēng)險矩陣分析法（LS）、作業(yè)

條件危險性分析法（LEC）方法進(jìn)行評價和分級，標(biāo)準(zhǔn)中人員傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失情況僅

供參考，不具有確定性，可根據(jù)各企業(yè)風(fēng)險可接受程度進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

5.3.2風(fēng)險評價準(zhǔn)則

復(fù)合肥制造企業(yè)在對風(fēng)險點和各類危險源進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等

三個方面存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合自身實際，明確事故（事件）發(fā)生

的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定適用的風(fēng)險判定準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險分析，判定風(fēng)

險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，具體包括：

有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；

相關(guān)方的訴求等。

5.4.3風(fēng)險評價與分級

DB37/T****-2017化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則5.5適用于本文件。

5.4.4確定重大風(fēng)險

復(fù)合肥制造企業(yè)在風(fēng)險評價過程中也可以按照實際經(jīng)驗進(jìn)行風(fēng)險大小的判定和分級，

當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，可直接確定為重大風(fēng)險。

——對于違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強制性條款的。

——發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然

存在的。

一一根據(jù)GB18218評估為重大危險源的儲罐區(qū)或裝置。

——運行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人以上的。

——相關(guān)方投訴涉及事故隱患的。

5.4.5風(fēng)險點級別確定

按風(fēng)險點各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。

5.4風(fēng)險控制措施

5.4.1風(fēng)險控制措施的制定

風(fēng)險控制措施應(yīng)包括：

一一工程技術(shù)措施：通過消除、替代、封閉、隔離、移開等方式消除或減弱危害。消

除是指通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除

手舉或提重物這一危險行為等；替代是指能過用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動

力、電流、電壓、溫度等；封閉是指對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉；隔離是指

通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；移開或改

變方向是指改變危險源的位置或方向，如危險及有毒氣體的排放口。

一一管理措施，規(guī)范安全管理，包括制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；

減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；警報

和警示信號；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等；

一一教育措施：通過培訓(xùn)提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

——個體防護(hù)包括：是指當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應(yīng)采取

防護(hù)措施，配備防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等防

護(hù)用品；其次當(dāng)處置異?；蚓o急情況時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險控制

措施還沒有及時到位時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。

—應(yīng)急控制包括：緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)

備；通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不

良后果

設(shè)備設(shè)施類危險源的控制措施應(yīng)包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、限位、過卷等工藝設(shè)備

本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。

作業(yè)活動類危險源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控

性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。

5.4.2風(fēng)險控制措施的選擇

風(fēng)險控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運行情況

及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直

至風(fēng)險可以接受。所采取的措施緊迫性取決于風(fēng)險的大小。

5.4.3風(fēng)險控制措施的評審

控制措施計劃應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容予以評審：

——計劃的控制措施是否使風(fēng)險降低到可容許水平；

——是否產(chǎn)生新的危害因素；

——是否已選定了投資效果最佳的解決方案；

一一受影響的人員如何評價計劃的預(yù)防措施的必要性和可行性；

——計劃的控制措施是否會被應(yīng)用于實際工作中。

5.5風(fēng)險分級管控

5.5.1風(fēng)險分級管控的要求

風(fēng)險分析評價和風(fēng)險等級判定，應(yīng)對每項控制措施進(jìn)行評審，確定可行性、有效性。

存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實改進(jìn)措施，降低風(fēng)險。

復(fù)合肥制造企業(yè)選擇適當(dāng)?shù)脑u價方法進(jìn)行風(fēng)險評價分級后，按照《細(xì)則》中風(fēng)險等級

對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙

黃綠"四種顏色標(biāo)識，實施分級管控。

企業(yè)應(yīng)結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險的管控層級。同時應(yīng)遵循上級負(fù)責(zé)管控的

風(fēng)險，下級應(yīng)同時負(fù)責(zé)管控，逐級落實具體措施的原則進(jìn)行管控。

5.5.2編制風(fēng)險分級管控清單

復(fù)合肥制造企業(yè)完成風(fēng)險辨識和評價后，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一評審，形成客觀、真實和完

整的辨識評價結(jié)果，并在此基礎(chǔ)上形成風(fēng)險分級管控清單，逐級匯總、評審、修訂、審核、

發(fā)布、培訓(xùn)、實現(xiàn)信息有效傳遞。

5.5.3風(fēng)險告知

將確定的風(fēng)險管控清單下發(fā)至相應(yīng)各級單位負(fù)責(zé)人，并由單位負(fù)責(zé)人組織進(jìn)行學(xué)習(xí)，

讓每位員工都了解風(fēng)險點的基本情況及防范、應(yīng)急對策。對存在安全生產(chǎn)風(fēng)險的崗位設(shè)置

或更新風(fēng)險因素告知卡，標(biāo)明本崗位主要危險源因素、后果、安全控制措施等內(nèi)容。

6文件管理

6.1檔案記錄

復(fù)合肥制造企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至

少應(yīng)包括風(fēng)險管控制度、風(fēng)險點登記臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價記錄，以及風(fēng)險分級管

控清單、危險源登記臺賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及紅色（一級重大風(fēng)險）、橙色（二級

較大風(fēng)險）時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨建

檔管理。

6.2風(fēng)險信息應(yīng)用

復(fù)合肥制造企業(yè)應(yīng)結(jié)合風(fēng)險評價的結(jié)果將制定的風(fēng)險控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)

方。對企業(yè)內(nèi)員工應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險評價結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn)，掌握本崗位的風(fēng)險點包含

危險源的風(fēng)險等級、所需管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息；對相關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)

險點位置、風(fēng)險等級和管控措施等。

7分級管控的效果

通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：

危險源辨識和風(fēng)險評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或通過增加新的管控措施提

高安全可靠性；

完善重大風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)識；

涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；

員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；

保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險管控能力得到加強；

根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

8持續(xù)改進(jìn)

DB37/T2882-2016“持續(xù)改進(jìn)”內(nèi)容適用于本文件。

附錄A（資料性附錄）

風(fēng)險分析記錄

A0風(fēng)險區(qū)域（單元）劃分登記表

復(fù)合肥車間風(fēng)險區(qū)域（單元）劃分登記表

（記錄受控號）：***公司復(fù)合肥車間

風(fēng)險區(qū)域可能導(dǎo)致的

序號區(qū)域位置所屬單位備注

（單元）主要事故類型

機械傷害、車輛傷害、物體打擊、其他傷害、高處

1原料崗位原料裝置區(qū)復(fù)合肥車間

墜落、坍塌、觸電、灼燙、其他爆炸

機械傷害、物體打擊、灼燙、其他傷害、觸電、中

2濃縮崗位濃縮裝置區(qū)復(fù)合肥車間

毒、容器爆炸、高處墜落、其他爆炸

機械傷害、其他傷害、高處墜落、灼燙、容器爆炸、

3造粒崗位造粒裝置區(qū)復(fù)合肥車間

物體打擊、中毒、火災(zāi)、爆炸、觸電

機械傷害、觸電、窒息、其他傷害、車輛傷害、物

4篩分崗位篩分裝置區(qū)復(fù)合肥車間

體打擊、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、爆炸

機械傷害、其他傷害、高處墜落、觸電、車輛傷害、

5包裝崗位包裝裝置區(qū)復(fù)合肥車間

物體打擊、容器爆炸、觸電、火災(zāi)

6DCS崗位灼燙、其他傷害中控室復(fù)合肥車間

火災(zāi)、爆炸、中毒、觸電、窒息其他傷害

7液氨罐區(qū)液氨棚區(qū)氨站

（摔傷、凍傷）

填表人：審核人：審核日期：年月日

（此表是初步劃分風(fēng)險點時的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》填寫。）

Al風(fēng)險點登記臺賬

*****公司復(fù)合肥車間風(fēng)險點登記臺賬

（記錄受控號）單位：復(fù)合肥車間原料崗位No：1

可能導(dǎo)致的

序號風(fēng)險點名稱類型區(qū)域位置所屬單位備注

主要事故類型

1備料作業(yè)活動高處墜落、物體打擊原料倉庫原料崗位

2原料運輸作業(yè)活動車輛傷害、物體打擊、其他傷害原料倉庫至投料口原料崗位

3投料作業(yè)活動機械傷害、物體打擊、其他傷害投料口原料崗位

4清理下料口作業(yè)活動機械傷害、物體打擊下料口原料崗位

5清理皮帶撒料作業(yè)活動機械傷害計量皮帶原料崗位

6清理除塵風(fēng)管作業(yè)活動高處墜落、其他傷害除塵風(fēng)管原料崗位

7清理振動篩作業(yè)活動機械傷害、其他傷害振動篩原料崗位

8清理料倉作業(yè)活動坍塌、物體打擊、其他傷害料倉原料崗位

9清理路面撒料作業(yè)活動車輛傷害、其他傷害現(xiàn)場路面原料崗位

10清理電機作業(yè)活動機械傷害、其他傷害現(xiàn)場電機區(qū)域原料崗位

11巡檢作業(yè)活動機械傷害、其他傷害原料崗位原料崗位

12破碎機設(shè)備設(shè)施其他傷害（擠傷）、觸電原料區(qū)原料崗位

13緩沖料倉設(shè)備設(shè)施灼燙、其他爆炸原料區(qū)原料崗位

14皮帶設(shè)備設(shè)施其他傷害（擠傷、滑跌）、觸電原料區(qū)原料崗位

15提升機設(shè)備設(shè)施高處墜落、其他傷害（擠傷、滑跌）、觸電原料區(qū)原料崗位

；*****審核人：*****審核日期：2017年3月17日

（此表是初步劃分風(fēng)險點時的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》填寫。）

*****公司復(fù)合肥車間風(fēng)險點登記臺賬

（記錄受控號）單位：復(fù)合肥車間濃縮崗位No：2

可能導(dǎo)致的

序號風(fēng)險點名稱類型區(qū)域位置所屬單位備注

主要事故類型

1泵運行操作作業(yè)活動物體打擊、機械傷害、灼燙、其他傷害、觸電濃縮料泵區(qū)域濃縮崗位

2槽體攪拌運行作業(yè)活動灼燙、物體打擊、觸電槽體區(qū)域濃縮崗位

3管線疏通作業(yè)活動灼燙、中毒濃縮管線濃縮崗位

4工藝指標(biāo)調(diào)整作業(yè)活動灼燙、中毒濃縮崗位濃縮崗位

5現(xiàn)場取樣分析作業(yè)活動灼燙取樣區(qū)域濃縮崗位

6校正儀表、DCS系統(tǒng)作業(yè)活動容器爆炸儀表區(qū)域濃縮崗位

7閥門調(diào)控作業(yè)活動火災(zāi)、爆炸閥門區(qū)域濃縮崗位

8預(yù)熱器、加熱器溫度控制作業(yè)活動灼燙預(yù)熱器、加熱器區(qū)域濃縮崗位

9調(diào)節(jié)真空泵負(fù)壓作業(yè)活動其他傷害真空泵區(qū)域濃縮崗位

10調(diào)節(jié)循環(huán)水進(jìn)出口壓力作業(yè)活動其他傷害循環(huán)水區(qū)域濃縮崗位

11現(xiàn)場衛(wèi)生、系統(tǒng)清理作業(yè)活動機械傷害、其他傷害原料崗位濃縮崗位

12巡檢作業(yè)活動其他傷害原料崗位濃縮崗位

13高壓料漿泵設(shè)備設(shè)施灼燙、觸電、機械傷害濃縮裝置區(qū)濃縮崗位

14減溫減壓裝置設(shè)備設(shè)施灼燙、高處墜落濃縮裝置區(qū)濃縮崗位

15加熱器設(shè)備設(shè)施其他傷害（砸傷、滑跌）、灼燙、觸電濃縮裝.置區(qū)濃縮崗位

16料漿儲罐設(shè)備設(shè)施灼燙、其他爆炸濃縮裝置區(qū)濃縮崗位

填表人：*****審核人：*****審核日期：2017年3月17日

*****公司復(fù)合肥車間風(fēng)險點登記臺賬

（記錄受控號）單位：復(fù)合肥車間造粒崗位No：3

可能導(dǎo)致的

序號風(fēng)險點名稱類型區(qū)域位置所屬單位備注

主要事故類型

1監(jiān)控緩沖倉作業(yè)活動其他傷害緩沖倉造粒崗位

2清理計量皮帶撒料作業(yè)活動機械傷害、其他傷害計量皮帶造粒崗位

3清理混合槽、下料口結(jié)晶體作業(yè)活動其他傷害混合槽、下料口造粒崗位

4切換造粒機作業(yè)活動物體打擊、灼燙造粒機裝置造粒崗位

5電梯運行監(jiān)護(hù)作業(yè)活動高處墜落電梯造粒崗位

6工藝指標(biāo)控制作業(yè)活動容器爆炸造粒崗位造粒崗位

7儀表、遠(yuǎn)傳DCS系統(tǒng)校正作業(yè)活動容器爆炸儀表區(qū)域造粒崗位

8清理下料口作業(yè)活動機械傷害、物體打擊、機械傷害下料口造粒崗位

9疏通管線作業(yè)活動中毒、灼燙、火災(zāi)、爆炸管線區(qū)域造粒崗位

10巡檢作業(yè)活動其他傷害造粒崗位造粒崗位

11粉體加熱器設(shè)備設(shè)施其他傷害（擠傷、滑跌）、灼燙、觸電造粒裝置區(qū)造粒崗位

12造粒機設(shè)備設(shè)施高處墜落、灼燙、其他傷害（砸傷）造粒裝置區(qū)造粒崗位

13電梯設(shè)備設(shè)施其他傷害（擠傷、摔傷）造粒裝置區(qū)造粒崗位

14蒸汽管道設(shè)備設(shè)施灼燙、高處墜落造粒裝置區(qū)造粒崗位

15消防設(shè)施設(shè)備設(shè)施火災(zāi)造粒裝置區(qū)造粒崗位

16提升機設(shè)備設(shè)施高處墜落、其他傷害（擠傷、滑跌）、觸電造粒裝置區(qū)造粒崗位

17刮板機設(shè)備設(shè)施觸電、其他傷害（擠傷）造粒裝置區(qū)造粒崗位

填表人：*****審核人：*****審核日期：2017年3月17H

*****公司復(fù)合肥車間風(fēng)險點登記臺賬

（記錄受控號）單位：篩分崗位No：4

序號風(fēng)險點名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注

1調(diào)節(jié)除濕機作業(yè)活動觸電除濕機裝置篩分崗位

2調(diào)節(jié)除塵風(fēng)機作業(yè)活動觸電、機械傷害除塵風(fēng)機裝置篩分崗位

3清理返料絞龍作業(yè)活動機械傷害絞龍裝置篩分崗位

4清理除塵室作業(yè)活動物體打擊、窒息、觸電、其他傷害除塵室裝置篩分崗位

5清理篩分滾筒作業(yè)活動物體打擊、其他傷害篩分滾筒裝置篩分崗位

6清理斗提機作業(yè)活動機械傷害、其他傷害斗提機裝置篩分崗位

7清理皮帶撒料作業(yè)活動機械傷害皮帶區(qū)域篩分崗位

8塔下取樣作業(yè)活動機械傷害塔下取樣區(qū)域篩分崗位

9防板結(jié)劑轉(zhuǎn)運、投料作業(yè)活動車輛傷害、物體打擊、灼燙、其他傷害轉(zhuǎn)運過程及投料口篩分崗位

10清理現(xiàn)場衛(wèi)生作業(yè)活動機械傷害、其他傷害篩分崗位篩分崗位

11巡檢作業(yè)活動其他傷害篩分崗位篩分崗位

12干燥滾筒設(shè)備設(shè)施其他傷害（砸傷、滑跌）、灼燙、觸電篩分裝置區(qū)篩分崗位

13冷卻滾筒設(shè)備設(shè)施其他傷害（砸傷）、灼燙、觸電篩分裝置區(qū)篩分崗位

14包裹滾筒設(shè)備設(shè)施其他傷害（砸傷）、灼燙、觸電篩分裝置區(qū)篩分崗位

15滾篩設(shè)備設(shè)施高處墜落、觸電、其他傷害（砸傷、滑跌）篩分裝置區(qū)篩分崗位

16消防設(shè)施設(shè)備設(shè)施火災(zāi)篩分裝置區(qū)篩分崗位

17布袋除塵器設(shè)備設(shè)施灼燙、爆炸、觸電、高處墜落篩分裝置區(qū)篩分崗位

18風(fēng)機設(shè)備設(shè)施觸電篩分裝置區(qū)篩分崗位

19皮帶設(shè)備設(shè)施其他傷害（擠傷、滑跌）、觸電篩分裝置區(qū)篩分崗位

20提升機設(shè)備設(shè)施高處墜落、其他傷害（擠傷、滑跌）、觸電篩分裝置區(qū)篩分崗位

填表人：*****審核人：*****審核日期：2017年3月17H

*****公司復(fù)合肥車間風(fēng)險點登記臺賬

（記錄受控號）單位：復(fù)合肥車間包裝崗位No：5

序號風(fēng)險點名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注

1清理斗提機積料作業(yè)活動機械傷害、其他傷害斗提機裝置包裝崗位

2清理平面篩作業(yè)活動機械傷害平面篩裝置包裝崗位

3散裝庫卸料車運行作業(yè)活動高處墜落、其他傷害卸料區(qū)域包裝崗位

4調(diào)節(jié)除濕機作業(yè)活動觸電、其他傷害除濕機裝置包裝崗位

5清理除塵風(fēng)機作業(yè)活動機械傷害、其他傷害除塵風(fēng)機裝置包裝崗位

6清理皮帶撒料作業(yè)活動機械傷害、其他傷害皮帶區(qū)域包裝崗位

7散裝庫鏟車運行作業(yè)活動車輛傷害運輸過程包裝崗位

8清理包裝料斗作業(yè)活動其他傷害料斗裝置包裝崗位

9返料倉接料