2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫與答案

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫與答案

單選題（共50題）1、（）可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。A.美式權(quán)證B.歐式權(quán)證C.百慕大式權(quán)證D.認沽權(quán)證【答案】A2、保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金，這個比例通常在()。A.3%～5%B.3%～8%C.5%～10%D.10%～15%【答案】C3、（）采用券商結(jié)算摸式。A.QFII基金B(yǎng).證券公司集合資產(chǎn)管理計劃C.基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品D.信托計劃【答案】D4、以下不屬于債券按嵌入的條款分類的是（）。A.可贖回債券B.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券C.結(jié)構(gòu)化債券D.浮動利率債券【答案】D5、收益率曲線轉(zhuǎn)換過程中，出現(xiàn)長短期債券收益率基本相等，這樣的曲線是（）A.水平收益曲線B.正收益曲線C.反轉(zhuǎn)收益曲線D.上升收益曲線【答案】A6、對于基金管理費，下列說法錯誤的是（）。A.大部分股票基金按1.5%計取B.債券基金的管理費率一般低于1%C.為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用D.管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用【答案】C7、跨境投資風險中的估值風險主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A8、影響指數(shù)型投資策略跟蹤誤差的因素不包括（）。A.紅利發(fā)放B.發(fā)行股份C.公司合并D.股票合并【答案】D9、大宗商品是指具有實體，可進入流通領(lǐng)域，但并非在零售環(huán)節(jié)進行銷售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費使用的大批量買賣的物資商品。大宗商品價值受全球經(jīng)濟因素、供求關(guān)系等影響較大，在通貨膨脹時價格隨之上漲，具有天然的（）功能。A.抗風險B.投資C.通貨膨脹保護D.高收益【答案】C10、中國證券登記結(jié)算有限責任公司是經(jīng)由（）批準設(shè)立的。A.國務(wù)院財政部B.中國證券業(yè)協(xié)會C.上海證券交易所和深圳證券交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】D11、下列關(guān)于普通股股東和優(yōu)先股股東表決權(quán)的表述中，在一般情況下正確的是（）A.普通股股東沒有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)B.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒有表決權(quán)C.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)D.普通股股東沒有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒有表決權(quán)【答案】B12、以下反映投資組合市場風險的指標中屬于基于收益率及方差的風險指標有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D13、關(guān)于優(yōu)先股／普通股和債券的投票權(quán)和清順序，以下表述錯誤的是()A.公司合并／分離／解散等需要股東投票表決通過B.普通股股東有分配盈余及剩余財產(chǎn)的權(quán)利C.公司債券持有人對公司事務(wù)沒有表決權(quán)D.優(yōu)先股股東擁有公司資產(chǎn)的最高索取權(quán)【答案】D14、關(guān)于債券的嵌入條款，下列論述錯誤的是（）A.可贖回條款和可回售條款都有利于債券投資者B.可轉(zhuǎn)換債券既包含了普通債券的特征，也包含了權(quán)益特征C.可贖回條款對債券投資者不利D.可回售條款有利于債券投資者【答案】A15、關(guān)于投資政策說明書的內(nèi)容和作用，下列說法中，不正確的是（）。A.制定投資政策說明書能夠幫助投資者制定切合實際的投資目標B.投資政策說明書的內(nèi)容一般包括投資回報率目標、投資范圍、投資限制、業(yè)績比較基準等C.投資政策說明書在制定之后便不再改動和變化D.為投資者制定了投資政策說明書后，投資管理人可以根據(jù)投資政策說明書為投資者選擇合適的資產(chǎn)組合，進行資產(chǎn)配置【答案】C16、合格境外機構(gòu)投資者，簡稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】A17、()是指將應(yīng)分配的凈利潤按除息后的份額凈值折算為等值的新的基金份額進行基金分配。A.現(xiàn)金分紅方式B.股票分紅方式C.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額D.股票買賣差價【答案】C18、（）高，表明企業(yè)有較強的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力，企業(yè)在增加收入和節(jié)約資金使用方面取得了良好的效果。A.COEB.ROAC.ROED.ROS【答案】B19、M公司2016年度資產(chǎn)負債表中，總資產(chǎn)50億元，其中流動資產(chǎn)20億元；總負債30億元，其中流動負債25億元。關(guān)于M公司2016年的財務(wù)狀況，以下說法正確的是（）。A.虧損5億元B.所有者權(quán)益20億元C.實收資本20億元D.資本公積－5億元【答案】B20、QDII基金份額凈值應(yīng)當至少（）計算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)（）披露。A.每個工作日；每個工作日B.每月；每周C.每月；每個工作日D.每周；每個工作日【答案】D21、下列選項中，不屬于評價企業(yè)盈利能力最重要三種比率的是（）。A.銷售利潤率B.資產(chǎn)收益率C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率D.凈資產(chǎn)收益率【答案】C22、債券的遠期交易從成交日到結(jié)算日的期限由雙方確定，但最長時間不得超過（）A.30天B.180天C.365天D.90天【答案】C23、（）的局限性在于只能衡量損失的大小，而不能衡量損失發(fā)生的可能頻率。A.下行風險B.最大回撤C.風險價值D.風險敞口【答案】B24、我國債券市場形成了三個基本子市場為主的統(tǒng)一分層的體系，以下完整正確的描述為（）A.銀行間債券市場、上海交易所債券市場和深圳交易所債券市場B.銀行間債券市場、企業(yè)間債券市場和商業(yè)銀行柜臺債券市場C.商業(yè)銀行柜臺債券市場、交易所債券市場和證券經(jīng)營機構(gòu)柜臺債券市場D.銀行間債券市場、交易所債券市場和商業(yè)銀行柜臺債券市場【答案】D25、在基金收入中，股利收入屬于（）。A.投資收益B.其它收入C.利息收入D.公允價值變動損益【答案】A26、當境內(nèi)托管人委托境外托管人負責境外業(yè)務(wù)托管時，以下不符合境外托管資格規(guī)定的是（）。A.最近2年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰B.最近一個會計年度托管資產(chǎn)規(guī)模1500億美元C.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管D.最近一個會計年度實收資本30億美元【答案】A27、跟蹤誤差是度量一個股票組合相對于某基準組合偏離程度的重要指標。該指標被廣泛用于被動投資及主動投資管理者的業(yè)績考核，并且這里指的業(yè)績既可以是事前的，也可以是事后的。跟蹤誤差是證券組合相對基準組合的跟蹤偏離度的（），其中跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率一基準組合的收益率。A.標準差B.方差C.凸性D.久期【答案】A28、如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認為該股票型基金屬于（）。A.潛力型基金B(yǎng).價值型基金C.成長型基金D.大盤股基金【答案】B29、股票估值的內(nèi)在價值法不包括（）。A.股利貼現(xiàn)模型B.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型C.超額收益貼現(xiàn)模型D.市盈率模型【答案】D30、下列不屬于股票價格指數(shù)編制方法的是（）。A.算術(shù)平均法B.幾何平均法C.綜合平均法D.加權(quán)平均法【答案】C31、按照實物商品種類的不同，商品期貨不包括（）。A.能源期貨B.農(nóng)產(chǎn)品期貨C.金屬期貨D.化工期貨【答案】D32、凈額清算又分為雙邊凈額清算和（）。A.多邊凈額清算B.貨銀對付C.單邊凈額清算D.共同對手方凈額清算【答案】A33、基金的會計核算對象不包括（）。A.損益類B.資產(chǎn)負債共同類C.資產(chǎn)損益共同類D.負債類【答案】C34、合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)自投資額度獲批之日起多長時間內(nèi)匯入投資本金？（）A.1年B.6個月C.3個月D.1個月【答案】B35、以下策略中，屬于"自下而上"策略的是（）A.投資經(jīng)理小吳認為國家正大力扶持新能源汽車發(fā)展，所以在其配置中挑選新能源汽車行業(yè)投資B.投資經(jīng)理小王根據(jù)上市公司中報，選擇其中業(yè)績表現(xiàn)突出的股票進行投資C.投資經(jīng)理小周根據(jù)宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)判斷中一定時期內(nèi)經(jīng)濟復(fù)蘇無望,便減少了股票配置比重D.投資經(jīng)理小鄭判斷周邊局勢緊張將推高軍工行業(yè)股價，于是増加了軍工行業(yè)股票配置【答案】B36、某面值為100元的3年期國債，票面利息為3.85%（每年支付一次），市場無風險利率為3.82%,該債券當前成交價位96,則該債券的到期收益率y可以表述為（）。A.96=3.82/（1+3.85%）+3.82/（1+3.85%）^2+3.82/（1+3.85%）^3+100/（1+3.85%）^3B.100=3.82/（1+3.85%）+3.82/（1+3.85%）^2+3.82/（1+3.85%）^3+100/（1+3.85%）^3C.96=3.85/（1+3.82%）+3.85/（1+3.82%）^2+3.85/（1+3.82%）^3+100/（1+3.82%）^3D.100=3.85/（1+3.82%）+3.85/（1+3.82%）^2+3.85/（1+3.82%）^3+100/（1+3.82%）^3【答案】C37、國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過（）。A.3個月B.1年C.6個月D.1個月【答案】B38、根據(jù)結(jié)算指令的處理方式，債券結(jié)算可分為（）。A.全額結(jié)算和實時處理交收B.凈額結(jié)算和批量處理交收C.實時處理交收和批量處理交收D.全額結(jié)算和凈額結(jié)算【答案】C39、關(guān)于全球投資業(yè)績標準（GIPS),以下表述錯誤的是（）。A.GIPS由于制定單一績效的呈現(xiàn)標準，可以讓投資業(yè)績具有可比性B.GIPS是由CFA協(xié)會設(shè)立的全球投資業(yè)績標準委員會制定C.GIPS考察凈收益率，且采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率D.GIPS可以提高業(yè)績報告的透明度【答案】C40、在充分有效市場的前提下，關(guān)于資本市場線上的任一組合的風險情況，以下表述正確的是（）A.A既有系統(tǒng)性風險，也有非系統(tǒng)性風險B.B只有系統(tǒng)性風險，沒有非系統(tǒng)性風險C.C只有非系統(tǒng)性風險，沒有系統(tǒng)風險D.系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險均被完全分散【答案】B41、關(guān)于證券交易買賣差價，以下表述錯誤的是()。A.同一股票在不同的時段也會表現(xiàn)出不同的買賣差價B.成熟市場的股票一般流動性較好，而新興市場的股票買賣價差則較大C.買賣差價很大程度上是由證券類型及其流動性決定的D.一般來講，大盤藍籌股流動性較好，買賣差價大【答案】D42、國內(nèi)主要的債券評級機構(gòu)有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B43、某投資者得到了100只QDII基金的單位凈值，從小到大排列為NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，則NAV的下2.5%分位數(shù)是（）A.1.0030B.1.0022C.1.0014D.1.0025【答案】B44、下列不屬于債券遠期交易可采取的結(jié)算方式的是（）。A.見款付券B.券款對付C.純?nèi)^戶D.見券付款【答案】C45、下列屬于基金投資交易過程中的風險的是（）。A.投資組合風險B.匯率風險C.利率風險D.市場風險【答案】A46、投資者對于（）的要求存在差異，個人投資者可能會對自己未來某個時點的財富水平有一個最低的要求。A.風險B.收益C.期限D(zhuǎn).流動性【答案】B47、甲公司2015年末銷售收入為3000萬元，權(quán)益乘數(shù)為2,總負債為750萬元，銷售利潤率為5%,則甲公司的資產(chǎn)收益率為（）A.0.2B.0.1C.0.05D.0.25【答案】B48、